第二章-工程项目决策与管理规划
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从宏观上来分析: 拟建项目建设的必要性和可行性
2021/3/14
13
§1.3 项目可行性研究
一、项目可行性研究的依据
➢国家有关的发展计划、计划文件,包括对行业政策中 的鼓励、特许、限制、禁止等有关规定 ➢项目主管部门对项目建设要求请示的批复 ➢项目建议书及其审批文件 ➢双方签订的可行性研究合同协议 ➢拟建地区的环境现状资料
（1）现金流入 > 投资＋运行成本 （2）有经济利润
（3）分类－依据“对公共安全和利益的影响程度” 1） 一般经营性工程项目 2）具有公共性的经营性工程项目
2021/3/14
20
§1.5 工程项目融资模式
二、经营性工程项目建设模式
2.一般经营性工程项目建设模式
（1）主要涵盖:竞争性项目和基础工业项目
监理工程师
分包商 分包商 分包商
施工总包示意图
2021/3/14
30
§2.1.1 工程项目发包方式
(一)、传统的工程项目发包方式
2.分项直接承包
➢施工合同多,业主的协调管理工作量大 ➢利用竞争机制,降低合同价 ➢可以缩短建设周期 ➢设计变更多
2021/3/14
31
2. 平行发包
设计
业主
监理
承包商 承包商
➢民主化
即善于吸纳各种不同意见,分
析各种风险,多谋而后慎断。
2021/3/14
7
§1.1 项目决策概述
三、工程项目决策分析与评价
1.工程项目决策分析与评价的内容 市场 技术 经济 环境
2021/3/14
8
第一节 项目决策概述
三、工程项目决策分析与评价
［案例2-2］长江三峡工程的决策论证
论证: 时间长 广泛
2021/3/14
34
（二）D+B模式（Design-Build ）
业主代表
业主 设计＋施工总承包商
设计院
承包商1
承包商2
承包商3
2021/3/14
35
（三）EPC模式（Engineering－ Procurement－Construction ）
业主
设计、技术 Engineering
EPC 总承包商
2 代建制,是指政府通过招标的方式,选择社会专业化的项
目管理单位(以下简称代建单位),负责项目的投资管理和建设 组织实施工作,项目建成后交付使用单位的制度。代建期间代 建单位按照合同约定代行项目建设的投资主体职责。
2021/3/14
19
§1.5 工程项目融资模式
二、经营性工程项目建设模式
1. 经营性工程项目概念与分类
5）项目维护及物业管理的策划与实施等
2021/3/14
37
§2.1.1 工程项目发包方式
三、CM模式
➢咨询型CM和承包型CM
➢采用“成本加酬金合同”的形式
➢CM模式可以适用于: ① 设计变更可能性较大的建设工程; ② 时间因素最为重要的建设工程; ③ 因总的范围和规模不确定而无法准确定价的 建设工程
2
§1.1 项目决策概述
2 决策过程:
（1）设计方案（可列、不可列）
（2）计算方案对应目标的结果
1）结果确定型
2）结果不确定型
（3）选择方案:
1）数学极值
2）线性规划
3）风险决策----
2021/3/14
3
§1.1 项目决策概述
二、工程项目决策
1.工程项目决策的含义
➢工程项目决策(Project Decision)是指: 项目经营者按照自己的意图和目的 在调查分析、研究的基础 科学方法、手段 综合分析和评价 以确定工程项目是否必要和可行的过程。
2021/3/14
38
承包型CM模式:合同价=CM费+工程费
业主要求:实际(CM费+工程费)小于GMP (Guaranteed Maximum Price)
业主
CM单位
工程设计
承包商
承包商
承包商
非代理CM模式示意图
2021/3/14
39
（六） Partnering模式
业主 总包商 分包商 设计单位 咨询单位 设备商
二、经营性工程项目建设模式
3.具有公共性的经营性工程项目建设模式
➢指直接影响经济社会发展、涉及公众安全,且可用于 经营的基础设施项目。如:铁路、供电等
➢PPP（Public-Private Partnership）模式 ,国家私人 合作模式, 特许权协议
➢BTO, BOT, BOO, LBO, BBO
式)
承发包与管理服务 混合类交易方式
CM模式 PMC模式
2021/3/14
28
§2.1.1 工程项目发包方式
一、传统的工程项目发包方式
1.施工总包
➢施工合同单一,业主的协调管理工作量小 ➢建设周期长 ➢分析要符合逻辑、有说服力 ➢对设计深度要求高
2021/3/14
29
1.施工总包（GC）
业主
总承包商
承包商
分包商 分包商
平行发包示意图
2021/3/14
32
总承包（工程和施工）的类型
交钥匙总承包 Turkey
设计采购施工总承包（Engineering Procurement Construction）
设计施工总承包（Design Build）
设计采购总承包（Engineering＆ Procurement）
讨Hale Waihona Puke Baidu:（1）为何要瘦身?<=22.67亿 （2）国家剧院>30亿,要瘦身?
2021/3/14
11
§1.1 项目决策概述
三、工程项目决策分析与评价
3. 项目决策分析的基本要求
➢数据信息准确可靠 ➢方法要科学、合理并多方法验证 ➢分析要符合逻辑、有说服力 ➢多方案比较与优化
2021/3/14
12
§1.2 项目建议书编制
2021/3/14
22
§1.5 工程项目融资模式
3.1 BTO（Build-Transfer-Operate ） (1)政府与私人企业签订协议 (2)私人融资和建设 (3)完工转移给政府 (4) 租赁给经营。 (5)应用:关系国家安全的项目,如通讯等; 国家法
律规定不能私有化的项目中。
2021/3/14
9
§1.1 项目决策概述
三、工程项目决策分析与评价
2.工程项目决策分析的阶段
➢投资机会分析 ➢工程项目初步可行性研究（编制项目建议书） ➢工程项目可行性研究 ➢工程项目评估
2021/3/14
10
§1.1 项目决策概述
三、工程项目决策分析与评价
［案例2-3］ “鸟巢”瘦身的反思:质疑谁的权威? 决策机制错在何处?
工艺设备采购 Procurement
施工管理 Construction Management
2021/3/14
分包商1
分包商2
分包商3
36
交钥匙工程总承包（Turnkey） ＝EPC的向前后延伸服务
其范围包括: 1）项目前期的投资机会研究、项目发展策划、建设
方案及可行性研究和经济评价。
2）工程勘察、总体规划方案和工程设计 3）工程采购和施工 4）项目动工准备和生产运营组织
2021/3/14
4
§1.1 项目决策概述
二、工程项目决策
2.工程项目科学决策的重要性
➢况且工程项目建设是一难以逆转的过程,项目前期 的失误在后期难以挽回,项目建设过程中的失误在工 程运行中难以弥补。
2021/3/14
5
§1.1 项目决策概述
二、工程项目决策
［案例2-1］ 巨人大厦的决策过程
➢…
2021/3/14
14
§1.3 项目可行性研究
二、项目和可行性研究的内容
（1） 总论（依据、概况等） （2） 市场论证 （3） 建设地点 （4） 设计方案 （5） 建设（实施）方案
2021/3/14
15
§1.3 项目可行性研究
二、项目和可行性研究的内容
（6） 生产组织 （7） 环境评价（可持续发展） （8） 投资估算与融资方案 （9） 经济评价（社会影响评价） （10） 结论
38层－54层－70层
2亿－12亿
2年－6年
［讨论］ 巨人大厦的决策失误所在??
2021/3/14
6
§1.1 项目决策概述
二、工程项目决策
3.工程项目决策的基本原则
➢科学化
即在工程项目决策过程中,按 照科学的程序,采用科学的方法,在 调查研究的基础上,对拟建工程项 目的可行性和发展前景进行认真
的决策分析与评价。
采购施工总承包（PROCUREMENT＆ Construction）
施工总承包 general Contractor
工程项目建设程序
项 目 决 策
初 步 设 计
技 术 设 计
施 工 图 设 计
材 料 设 备 采 购
施 工
试 运 行
2021/3/14
33
§2.1.1 工程项目发包方式
(二)、设计－施工总包
2021/3/14
42
§2.1.2 业主方管理方式
（2）委托管理方式
1）项目管理承包型（PMC） 2）项目管理咨询型（PM） 3）咨询型CM
2021/3/14
43
PMC模式下,参与工程建设各方的关系如图。
业主
设计单位
PMC公司
业主 PMC公司
供 应 商
施 工 承 包 人
部 分 设 计
（a） 合同关系
§2.2 工程项目目标规划 §2.3 工程招标与合同策划
2021/3/14
26
工程项目交易（承发包）模式类型
DBB模式
1 承发包类 交易方式
GC模式 DB模式 EPC模式
Partnering模式
2021/3/14
27
PM模式 (项目管理模式 )
2 管理服务类 交易方式
PMT (一体化项目管理模
3.3 BOO （Build- Own– Operate ） (1) 特许协议 (2) 融资和建设 (3) 拥有并永久性经营 (4)应用:政府允许的交通、能源等项目
2021/3/14
25
第二节 工程项目管理策划
§2.1 工程项目组织规划 §2.1.1 工程项目发包方式 §2.1.2 业主方管理方式 §2.1.3 工程项目任务与职能分工
➢在设计―施工总包（Design-Build Contracting）中, 总承包商既承担工程设计,又承担施工任务 ➢这种模式把设计和施工紧密地结合在一起,能起到加 快工程建设进度和节省费用的作用,并使施工方面新技 术结合到设计中去,也可加强设计施工的配合和设计施 工的流水作业
➢在国际工程承包中,设计施工总包是当前的发展趋势
2021/3/14
16
§1.4 工程项目评估
项目法人认为可行的工程项目是否对整 个社会的发展也是必要和可行的呢? 答案显然是不一定。
政府有必要委托具有一定资质的单位对 项目法人认为是可行的工程项目进行分 析、论证和评估,
2021/3/14
17
§1.5 工程项目融资模式
一、公益性工程项目建设模式
施
设
施
工
计
供
工
分
承
应
承
包 人
包 人
人
包 人
管理协调关系
（b） 工作关系
2021/3/14
44
CM模式（延伸至设计阶段管理）
有施工经验、为设计提建议、负责施工管理
1 代理型CM模式 :合同价=CM费
业主
CM单位
工程设计
承包商
2021/3/14
承包商
代理型CM模式示意图
承包商
45
Partnering 协议
要素
长期性 共享 信任 共同目标 合作
2021/3/14
40
要适用情况
长期投资 不招标
复杂 国际金融贷款
2021/3/14
41
§2.1.2 业主方管理方式
（1）自主管理方式
1）业主+工程师/监理 2）业主+工程师/监理+DAB（Dispute Adjudication Board） 3）业主+PC
（2）投资主体:全社会各方投资加以实现。 投资形式:独资、合资、合作等。 融资方式:项目融资与传统的公司融资
➢项目融资与传统的公司融资的最大区别: 项目融资是直接以项目的资产作抵押
项目的未来现金流量为偿还贷款的来源。 债权人对项目投资者其他资产是“无追索”或“有限追索”的
2021/3/14
21
§1.5 工程项目融资模式
第二章 工程项目决策、立项与管理策划
第一节 工程项目决策与立项 第二节 工程项目管理策划
2021/3/14
1
§1.1 项目决策概述
一、决策目标与决策过程简述
1 决策目标 ----实施后要获得的效果（结果） ----是判别方案优劣的依据 ----如:经济效益、社会效益或综合指标等。
2021/3/14
BT
2021/3/14
23
§1.5 工程项目融资模式
3.2 BOT （Build- Operate -Transfer ） (1)特许协议 (2) 融资和建设 (3) 经营与投资回收 (4) 转移给政府。 (5)应用:交通、能源等项目
2021/3/14
24
§1.5 工程项目融资模式
➢公益性工程项目,即非经营性工程项目,是指不能用于 经营、产生经济效益的工程项目。如防洪工程等。 ➢特点:非竞争性和非排他性 ➢其建设问题是?:（提问与讨论）
2021/3/14
18
§1.5 工程项目融资模式
1 PFI（Project Finance initiative）模式,即 私人主动融资,是解决上述问题的一条有效途 径。
2021/3/14
13
§1.3 项目可行性研究
一、项目可行性研究的依据
➢国家有关的发展计划、计划文件,包括对行业政策中 的鼓励、特许、限制、禁止等有关规定 ➢项目主管部门对项目建设要求请示的批复 ➢项目建议书及其审批文件 ➢双方签订的可行性研究合同协议 ➢拟建地区的环境现状资料
（1）现金流入 > 投资＋运行成本 （2）有经济利润
（3）分类－依据“对公共安全和利益的影响程度” 1） 一般经营性工程项目 2）具有公共性的经营性工程项目
2021/3/14
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§1.5 工程项目融资模式
二、经营性工程项目建设模式
2.一般经营性工程项目建设模式
（1）主要涵盖:竞争性项目和基础工业项目
监理工程师
分包商 分包商 分包商
施工总包示意图
2021/3/14
30
§2.1.1 工程项目发包方式
(一)、传统的工程项目发包方式
2.分项直接承包
➢施工合同多,业主的协调管理工作量大 ➢利用竞争机制,降低合同价 ➢可以缩短建设周期 ➢设计变更多
2021/3/14
31
2. 平行发包
设计
业主
监理
承包商 承包商
➢民主化
即善于吸纳各种不同意见,分
析各种风险,多谋而后慎断。
2021/3/14
7
§1.1 项目决策概述
三、工程项目决策分析与评价
1.工程项目决策分析与评价的内容 市场 技术 经济 环境
2021/3/14
8
第一节 项目决策概述
三、工程项目决策分析与评价
［案例2-2］长江三峡工程的决策论证
论证: 时间长 广泛
2021/3/14
34
（二）D+B模式（Design-Build ）
业主代表
业主 设计＋施工总承包商
设计院
承包商1
承包商2
承包商3
2021/3/14
35
（三）EPC模式（Engineering－ Procurement－Construction ）
业主
设计、技术 Engineering
EPC 总承包商
2 代建制,是指政府通过招标的方式,选择社会专业化的项
目管理单位(以下简称代建单位),负责项目的投资管理和建设 组织实施工作,项目建成后交付使用单位的制度。代建期间代 建单位按照合同约定代行项目建设的投资主体职责。
2021/3/14
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§1.5 工程项目融资模式
二、经营性工程项目建设模式
1. 经营性工程项目概念与分类
5）项目维护及物业管理的策划与实施等
2021/3/14
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§2.1.1 工程项目发包方式
三、CM模式
➢咨询型CM和承包型CM
➢采用“成本加酬金合同”的形式
➢CM模式可以适用于: ① 设计变更可能性较大的建设工程; ② 时间因素最为重要的建设工程; ③ 因总的范围和规模不确定而无法准确定价的 建设工程
2
§1.1 项目决策概述
2 决策过程:
（1）设计方案（可列、不可列）
（2）计算方案对应目标的结果
1）结果确定型
2）结果不确定型
（3）选择方案:
1）数学极值
2）线性规划
3）风险决策----
2021/3/14
3
§1.1 项目决策概述
二、工程项目决策
1.工程项目决策的含义
➢工程项目决策(Project Decision)是指: 项目经营者按照自己的意图和目的 在调查分析、研究的基础 科学方法、手段 综合分析和评价 以确定工程项目是否必要和可行的过程。
2021/3/14
38
承包型CM模式:合同价=CM费+工程费
业主要求:实际(CM费+工程费)小于GMP (Guaranteed Maximum Price)
业主
CM单位
工程设计
承包商
承包商
承包商
非代理CM模式示意图
2021/3/14
39
（六） Partnering模式
业主 总包商 分包商 设计单位 咨询单位 设备商
二、经营性工程项目建设模式
3.具有公共性的经营性工程项目建设模式
➢指直接影响经济社会发展、涉及公众安全,且可用于 经营的基础设施项目。如:铁路、供电等
➢PPP（Public-Private Partnership）模式 ,国家私人 合作模式, 特许权协议
➢BTO, BOT, BOO, LBO, BBO
式)
承发包与管理服务 混合类交易方式
CM模式 PMC模式
2021/3/14
28
§2.1.1 工程项目发包方式
一、传统的工程项目发包方式
1.施工总包
➢施工合同单一,业主的协调管理工作量小 ➢建设周期长 ➢分析要符合逻辑、有说服力 ➢对设计深度要求高
2021/3/14
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1.施工总包（GC）
业主
总承包商
承包商
分包商 分包商
平行发包示意图
2021/3/14
32
总承包（工程和施工）的类型
交钥匙总承包 Turkey
设计采购施工总承包（Engineering Procurement Construction）
设计施工总承包（Design Build）
设计采购总承包（Engineering＆ Procurement）
讨Hale Waihona Puke Baidu:（1）为何要瘦身?<=22.67亿 （2）国家剧院>30亿,要瘦身?
2021/3/14
11
§1.1 项目决策概述
三、工程项目决策分析与评价
3. 项目决策分析的基本要求
➢数据信息准确可靠 ➢方法要科学、合理并多方法验证 ➢分析要符合逻辑、有说服力 ➢多方案比较与优化
2021/3/14
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§1.2 项目建议书编制
2021/3/14
22
§1.5 工程项目融资模式
3.1 BTO（Build-Transfer-Operate ） (1)政府与私人企业签订协议 (2)私人融资和建设 (3)完工转移给政府 (4) 租赁给经营。 (5)应用:关系国家安全的项目,如通讯等; 国家法
律规定不能私有化的项目中。
2021/3/14
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§1.1 项目决策概述
三、工程项目决策分析与评价
2.工程项目决策分析的阶段
➢投资机会分析 ➢工程项目初步可行性研究（编制项目建议书） ➢工程项目可行性研究 ➢工程项目评估
2021/3/14
10
§1.1 项目决策概述
三、工程项目决策分析与评价
［案例2-3］ “鸟巢”瘦身的反思:质疑谁的权威? 决策机制错在何处?
工艺设备采购 Procurement
施工管理 Construction Management
2021/3/14
分包商1
分包商2
分包商3
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交钥匙工程总承包（Turnkey） ＝EPC的向前后延伸服务
其范围包括: 1）项目前期的投资机会研究、项目发展策划、建设
方案及可行性研究和经济评价。
2）工程勘察、总体规划方案和工程设计 3）工程采购和施工 4）项目动工准备和生产运营组织
2021/3/14
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§1.1 项目决策概述
二、工程项目决策
2.工程项目科学决策的重要性
➢况且工程项目建设是一难以逆转的过程,项目前期 的失误在后期难以挽回,项目建设过程中的失误在工 程运行中难以弥补。
2021/3/14
5
§1.1 项目决策概述
二、工程项目决策
［案例2-1］ 巨人大厦的决策过程
➢…
2021/3/14
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§1.3 项目可行性研究
二、项目和可行性研究的内容
（1） 总论（依据、概况等） （2） 市场论证 （3） 建设地点 （4） 设计方案 （5） 建设（实施）方案
2021/3/14
15
§1.3 项目可行性研究
二、项目和可行性研究的内容
（6） 生产组织 （7） 环境评价（可持续发展） （8） 投资估算与融资方案 （9） 经济评价（社会影响评价） （10） 结论
38层－54层－70层
2亿－12亿
2年－6年
［讨论］ 巨人大厦的决策失误所在??
2021/3/14
6
§1.1 项目决策概述
二、工程项目决策
3.工程项目决策的基本原则
➢科学化
即在工程项目决策过程中,按 照科学的程序,采用科学的方法,在 调查研究的基础上,对拟建工程项 目的可行性和发展前景进行认真
的决策分析与评价。
采购施工总承包（PROCUREMENT＆ Construction）
施工总承包 general Contractor
工程项目建设程序
项 目 决 策
初 步 设 计
技 术 设 计
施 工 图 设 计
材 料 设 备 采 购
施 工
试 运 行
2021/3/14
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§2.1.1 工程项目发包方式
(二)、设计－施工总包
2021/3/14
42
§2.1.2 业主方管理方式
（2）委托管理方式
1）项目管理承包型（PMC） 2）项目管理咨询型（PM） 3）咨询型CM
2021/3/14
43
PMC模式下,参与工程建设各方的关系如图。
业主
设计单位
PMC公司
业主 PMC公司
供 应 商
施 工 承 包 人
部 分 设 计
（a） 合同关系
§2.2 工程项目目标规划 §2.3 工程招标与合同策划
2021/3/14
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工程项目交易（承发包）模式类型
DBB模式
1 承发包类 交易方式
GC模式 DB模式 EPC模式
Partnering模式
2021/3/14
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PM模式 (项目管理模式 )
2 管理服务类 交易方式
PMT (一体化项目管理模
3.3 BOO （Build- Own– Operate ） (1) 特许协议 (2) 融资和建设 (3) 拥有并永久性经营 (4)应用:政府允许的交通、能源等项目
2021/3/14
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第二节 工程项目管理策划
§2.1 工程项目组织规划 §2.1.1 工程项目发包方式 §2.1.2 业主方管理方式 §2.1.3 工程项目任务与职能分工
➢在设计―施工总包（Design-Build Contracting）中, 总承包商既承担工程设计,又承担施工任务 ➢这种模式把设计和施工紧密地结合在一起,能起到加 快工程建设进度和节省费用的作用,并使施工方面新技 术结合到设计中去,也可加强设计施工的配合和设计施 工的流水作业
➢在国际工程承包中,设计施工总包是当前的发展趋势
2021/3/14
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§1.4 工程项目评估
项目法人认为可行的工程项目是否对整 个社会的发展也是必要和可行的呢? 答案显然是不一定。
政府有必要委托具有一定资质的单位对 项目法人认为是可行的工程项目进行分 析、论证和评估,
2021/3/14
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§1.5 工程项目融资模式
一、公益性工程项目建设模式
施
设
施
工
计
供
工
分
承
应
承
包 人
包 人
人
包 人
管理协调关系
（b） 工作关系
2021/3/14
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CM模式（延伸至设计阶段管理）
有施工经验、为设计提建议、负责施工管理
1 代理型CM模式 :合同价=CM费
业主
CM单位
工程设计
承包商
2021/3/14
承包商
代理型CM模式示意图
承包商
45
Partnering 协议
要素
长期性 共享 信任 共同目标 合作
2021/3/14
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要适用情况
长期投资 不招标
复杂 国际金融贷款
2021/3/14
41
§2.1.2 业主方管理方式
（1）自主管理方式
1）业主+工程师/监理 2）业主+工程师/监理+DAB（Dispute Adjudication Board） 3）业主+PC
（2）投资主体:全社会各方投资加以实现。 投资形式:独资、合资、合作等。 融资方式:项目融资与传统的公司融资
➢项目融资与传统的公司融资的最大区别: 项目融资是直接以项目的资产作抵押
项目的未来现金流量为偿还贷款的来源。 债权人对项目投资者其他资产是“无追索”或“有限追索”的
2021/3/14
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§1.5 工程项目融资模式
第二章 工程项目决策、立项与管理策划
第一节 工程项目决策与立项 第二节 工程项目管理策划
2021/3/14
1
§1.1 项目决策概述
一、决策目标与决策过程简述
1 决策目标 ----实施后要获得的效果（结果） ----是判别方案优劣的依据 ----如:经济效益、社会效益或综合指标等。
2021/3/14
BT
2021/3/14
23
§1.5 工程项目融资模式
3.2 BOT （Build- Operate -Transfer ） (1)特许协议 (2) 融资和建设 (3) 经营与投资回收 (4) 转移给政府。 (5)应用:交通、能源等项目
2021/3/14
24
§1.5 工程项目融资模式
➢公益性工程项目,即非经营性工程项目,是指不能用于 经营、产生经济效益的工程项目。如防洪工程等。 ➢特点:非竞争性和非排他性 ➢其建设问题是?:（提问与讨论）
2021/3/14
18
§1.5 工程项目融资模式
1 PFI（Project Finance initiative）模式,即 私人主动融资,是解决上述问题的一条有效途 径。