2016年上半年江西省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题

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证券市场基本法律法规测试卷及答案

证券市场基本法律法规测试卷(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】D【解析】同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同（）2、（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。

Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其的合伙人一致同意Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】根据《合伙企业法》第二十条的规定，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。

（）3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A、50%B、100%C、200%D、500%【答案】D【解析】本题考查证券自营业务的风险控制指标。

自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。

（）4、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。

A、证券行业协会B、证券交易所C、中国证监会D、证券登记结算机构【答案】C【解析】本题考查证券公司业务范围变更的申请。

（）5、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。

证券市场基本法律法规测试题及答案解析

证券市场基本法律法规测试题及答案解析证券从业考试频道为您整理证券市场基本法律法规测试题及答案解析，欢迎大家关注证券从业考试动态!证券市场基本法律法规测试题及答案解析一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。

A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门2.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。

A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。

A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

A.10%B.15%C.20%D.25%6.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。

A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人7.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。

A.1B.3C.5D.78.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A.25%B.30%C.35%D.40%9.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是( )。

A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定10.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( )。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷(附答案解析)

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷（附答案解析）目录证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷（附答案解析） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（一） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（二） (11)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（三） (26)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（四） (35)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（五） (47)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（六） (57)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（七） (63)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（八） (72)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（九） (84)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（十） (84)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1、证券公司接受()为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：C解析：证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解1

2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题]下列选项中，说法不正确的是()。

A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款正确答案：C参考解析：在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理。

故选项A正确。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第2,9条的规定.地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报.有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。

故选项B正确。

当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。

当日申报转回的债券，当日可以卖出。

故选项C不正确。

根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

故选项D正确。

2[单选题]下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是()。

A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表正确答案：A参考解析：根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。

2016年上半年江西省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷

2016年上半年江西省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.按照融资过程中金融企业中介所起的作用的不同，可以把公司的融资疗式分为（）。

A．直接融资与间接融资B．内部融资和外部融资C．股权融资与债务融资D．短期融资与长期融资2.在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是__。

A．A字头账号B．B字头账号C．C字头账号D．D字头账号3.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．议价交易4.目前投资策略的主流是__。

A．心理分析方法B．技术分析方法C．基本分析为基础，辅以技术分析D．技术分析为基础，辅以基本分析5. 对个人投资而言，（）是影响资产配置的最主要因素。

A．个人的生命周期B．性格C．资产负债状况D．风险偏好6. 收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。

A．等于B．低于C．高于D．不能确定7. 股票投资风格分类体系的标准不包括__。

A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征8. 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的__日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A．3B．5C．7D．159. 公司通过配股融资后，__。

A．净资产增加B．负债将减少C．资产负债率将上升D．权益负债比率不变10. 证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

A．1名 B．2名 C．3名 D．4名11. “三公”原则不包括__。

2016年上半年江西省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题

2016年上半年江西省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。

某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。

设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。

A．1938.85B．1939.84C．1938.86D．1938.842.最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A．6B．12C．24D．363.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。

A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券4.目前，我国已形成以__为核心的基金监管法律法规体系。

A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《基金运作管理办法》5. 证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

A．总资本B．净资本C．负债率D．利润率6. __通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。

A．电话服务中心B．邮寄服务C．自动传真D．手机短信7. 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。

A．自营业务账户、席位情况B．自营业务交易量C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策8. 建业股息是__。

A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润9. 对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。

2016证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题详解①

2016证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题详解①∙2[单选题]证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3B.5C.10D.15参考答案：B参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

∙3[单选题]根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。

A.30B.60C.90D.180参考答案：C参考解析：根据我国《证券法》的规定，主承销协议的必备条款包括：包销、代销的期限及起止日期；其中的承销期不得超过90日。

∙4[单选题]在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的（）内向派出机构报告。

A.5日B.10日C.15日D.20日参考答案：C参考解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。

5[单选题]下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（）。

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算参考答案：D参考解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

因此，D选项说法错误。

∙6[单选题]股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；当公司股本总额超过人民币（）亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。

证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编二2016年

证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编二2016年(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)(总题数：50，分数：50.00)1.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（）的罚金。

（分数：1.00）A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下√D.5%以上解析：根据《刑法》第160条的规定．在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

2.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。

（分数：1.00）A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D.情节特别严重的．对单位的直接负责的主管人员．处1 5年有期徒刑√解析：根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。

并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

3.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。

2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案

2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。

A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。

2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。

A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。

3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

4.[单选题]参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。

A)15B)20C)16D)18答案:D解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

2016证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题详解卷二⑧

76[单选题] 下列关亍证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是
（）。 Ⅰ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

北京点趣教育科技有限议，应当提示潜在的投资风险，禁止以仸何
方式向客户承诺或者保证投资收益
参考解析：
债券是一种虚拟资本而丌是真实资本。
北京点趣教育科技有限公司
78[单选题] 下列行为中，属亍内幕交易的是（）。
Ⅰ．知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 Ⅱ．知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 Ⅲ．知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 Ⅳ．不他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

79[单选题] 属亍封闭式基金合同内容的是（）。
Ⅰ．确定基金交易价格
北京点趣教育科技有限公司
Ⅱ．基金仹额持有人的权利和义务
Ⅲ．基金仹额发售、交易安排
Ⅳ．基金财产清算方式
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
第Ⅰ项丌属亍封闭式基金合同的内容。
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A
参考解析：
严格制定信息系统的管理制度属亍信息技术系统控制。
75[单选题] 下列属亍公司高级管理人员的是（）。
Ⅰ．经理 Ⅱ．副经理 Ⅲ．财务负责人 Ⅳ．股东
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A
参考解析：
高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
80[单选题] 以下关亍股票的说法正确的是（）。
Ⅰ．股票是一种有价证券，它是股仹有限公司签发的证明股东所持股仹的凭证 Ⅱ．股票是设权证券 Ⅲ．股票是资本证券 Ⅳ．股票是综合权利证券

2016年上半年江西省证券从业资格证券发行与承销保荐业务规程考试试题

2016年上半年江西省证券从业资格《证券发行与承销》：保荐业务规程考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于督察长制度，以下说法错误的选项是__。

A．督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情形及公司内部风险操纵情形的高级治理人员B．督察长由副领导提名，由董事会聘用，并应当经全部独立董事同意C．督察长负责组织指导公司监察稽核工作D．督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节2、证券投资技术分析理论要紧包括__。

A．经济学、财政金融学、财务治理学、投资学B．K线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D．经济分析、行业分析、公司分析3、除以下（）企业之外，召募资金利用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财物性投资，不得直接或间接投资予以生意有价证券为要紧业务的公司。

A．金融类企业B．房地产类企业C．国有企业D．非国有企业4、公布发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。

A．20%B．30%C．40%D．50%5、关于上海证券交易所质押式回购交易规那么，以下表述正确的选项是（）。

A．100元标准券为1手 B．最小报价变更单位为元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益6、组建证券投资组合时，涉及到__A．决定投资目标和可投资资金的数量B．确信具体的投资资产和对各类资产的投资比例C．对投资进程所确信的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特点进行考察分析D．投资组合的修正和业绩评估7、依照有关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。

A．百分之三B．千分之三C．百分之五D．千分之五8、一国借款人在国际证券市场上之外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

2016年7月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解

2016年7月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：50，分数：50.00)1.证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

（分数：1.00）A.审慎经营√B.独立经营C.自主经营D.自主经营解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十七条，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

2.下列有关证券账户的表述，正确的是（）。

（分数：1.00）A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务C.投资者可将本人证券账户借给好友使用D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请√解析：A 项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B 项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C 项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

3.甲、乙公司进行合并，合并后的公司仍使用原甲公司的字号，现在向公司登记机关办理（）。

（分数：1.00）A.设立登记B.变更登记√C.注销登记D.合并登记解析：根据《公司法》的规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。

公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。

4.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

2016年证券从业考试证券市场基本法律法规真题四及标准答案

D.3／4 解析：根据《公司法》第 51 条的规定．有限责任公司设监事会．应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表．其中职工代表的比例不得低于 1／3．具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 11.下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。（分数：1.00）
A.评估 B.审计 C.验资 √ D.稽核解析：集合资产管理计划推广活动结束后．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。 6.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。（分数：1.00） A.1 B.2 C.3 D.5 √ 解析：上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前 5 个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。 7.下列关于基金财产的说法，不正确的是（）。（分数：1.00） A.基金财产的债务由基金财产本身承担 B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任 √ C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 D.基金财产不属于其清算财产解析：根据《证券投资基金法》第 5 条的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担．基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其同有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 8.下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。（分数：1.00） A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务 C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务 D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险 √ 解析：证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力．为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险．包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。 9.下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。（分数：1.00） A.处罚处分时间 B.处罚处分原因 C.处罚处分内容 √ D.处罚处分文号解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。 10.有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于（）。（分数：1.00） A.1／3 √ B.2／3 C.1／2