iatf16949审核员综合能力评价表
体系16949内审检查表
体系16949内审检查表
IATF 16949是汽车行业的质量管理体系标准，内审检查表用于帮助组织内审员对IATF 16949体系进行审核。
以下是一个简化的IATF 16949内审检查表的示例，具体检查表内容可能因组织和审核范围而异：
**1. 文件控制和记录管理
•检查文件是否按照要求进行版本控制。
•确保文档包括质量手册、程序文件、工作指导书等。
•验证文件的及时更新和审查。
2. 过程控制
•审核关键过程，确保其符合IATF 16949的要求。
•验证过程是否有充分的资源，包括人员、设备、材料等。
•确保过程的输入、输出和流程流程图的一致性。
3. 产品和服务实施
•审查产品设计和开发过程是否符合IATF 16949标准要求。
•验证生产过程控制，确保产品符合规格。
•确保采购和供应商管理的合规性。
4. 测量、分析和改进
•检查测量和监测设备的校准和控制。
•验证数据分析和改进过程是否得到有效执行。
•确保关键绩效指标（KPIs）的设定和监测。
5. 供应链管理
•检查供应商选择和评估的程序。
•审核供应链的可追溯性和变更管理。
•验证供应商质量管理体系的一致性。
6. 内部审核
•审核内部审核程序是否符合IATF 16949的要求。
•验证内部审核员的资格和培训。
•确保内审的频率和范围符合标准要求。
以上是一个简化的IATF 16949内审检查表示例，实际检查表应根据组织的具体情况和标准要求进行定制。
在进行内审时，确保内审员具备相关的IATF 16949标准的知识和技能。
IATF16949内审表-M3管理评审
□否，■是 使用：会议场地、通讯设施、办公设施Βιβλιοθήκη □否，■是 责任人为：总经理
□否，■是 方法：管理评审控制程序
□否，■是 指标： 管理评审问题关闭率
□否，■是 □否，■是 ▲总经理 质量管理部 △其他各部门
□否，■是 文件：管理评审控制程序
□否，■是
依据《文件和记录控制程序》要求实施
标准条文
审核记录
备注
9.3.1 9.3.1.1
两次管理评审时间不超过12个月， 满足要求。
A
2.管理评审的输入是否包括以下的内容：
a.上一次管理评审的措施的状况；
b.与质量管理体系有关的外部和内部的变更情况；
c.质量管理体系绩效和有效性的信息，包括以下方面
输出：管理评审报告、与质量目标相关的持续改 进项目、新的资源配置需求
是否明确使用什么？（材料、设备）
是否明确由谁进行？（技能、培训） 是否明确如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？（测量、评估）
是否已经明确了过程的相关接口？ 过程是否已经文件化？ 是否保持了记录？
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
9.3.2
9.3.2.1
管理评审报告包含左侧内容。
A
g. 不良质量成本（内部和外部不符合成本）；
h. 过程有效性的衡量； 方法 i. 过程效率的衡量；
j.产品符合性；
k. 对现有操作更改和新设施或新产品进行的制造可行
性评估；
l.保修绩效（在适用情况下）；
m.顾客记分卡评审（在适用情况下）；
n.4通过风险分析（如FMEA）识别的潜在使用现场失效
IATF16949过程审核检查表
2.1生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？ 2.2在批量生产中使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？ 2.3生产工位、检验工位是否符合要求？ 2.4生产文件和检验文件中是否标出所有的重要技术要求并坚持执行？ 2.5对产品调整/更换是否有必备的辅助器具？ 2.6是否进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况？ 2.7要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性？ 3 运输/搬运/贮存/包装
4.1是否完整地记录质量数据/过程数据，并具有可评定性？ 4.2是否用统计技术分析质量数据/过程数据，并由此制订改进措施？ 4.3在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因并检查纠正措施的 有效性？ 4.4对过程和产品是否定期进行审核？ 4.5对产品和过程是否进行持续改进？ 4.6对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标？ 补充说明：
3.1产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道 工序？ 3.2产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的 特性而定？ 3.3废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标 识？ 3.4整个物流是否能确保不混批、不混料并保证可追溯性？ 3.5模具/工具，工装，检验、测量和试验设备是否按要求存放？ 4 缺陷分析/纠正措施/持续改进（KVP）
过程审核检查表
（供审核制造过程用）
审核工序：
审核员： 审核项目
审核日期： 得分 审核发现的问题
1
人员/素质
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1.1是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？ 1.2是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？ 1.3员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？ 1.4是否有包括顶岗规定的人员配置计划？ 1.5是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？ 2 生产设备/工装
IATF16949内部审核员能力要求矩阵表
C:
D
基本掌
握Basic
0
0
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0
B:熟0练 0
0
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0
0 0 A:0
0
0
0
0
0
0
0
0
掌握并
能持
指导
续改
批
准
App
审核Review:
rov
0000
0000 0000 0000 0000
work 体系审核员System Auditor
√
√
√
√ √ √ √√ √
√
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√
√
experie 过程审核员Process Auditor nce 产品审核员Product Auditor
√√ √ √
√ √ √√ √
√
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√
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√
√
√
√
二方审核员2nd-Party Auditor √
√√ √
√ √ √ √√ √
序号 姓名 No. Name
工号 ID.
内部审核员能力矩阵表Internal Auditor Competence Matrix
IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表(IATF16949内审检查表)
IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A。
IATF16949内审员能力矩阵表
一年以
上的品质，技术或生产的工作经验掌握本公司产品
和质
量的
知识熟悉生产流程和相关
文件(PFMEA 、控制计划
了解ISO
9000和
IATF
16949中适用的与
审核范围有关
的要求
了解如何计划审核、实施审核、报告审核及关闭审核发现
接受
过IATF 16949:2016标准的培训；了解与审核
范围有关
的适用的核心工具要求，如APQP、PPAP、FMEA、SPC 、MSA五大
核心工具等1XXX ●■■■■
2XXX ●■
■■■3●●●■■■■4●●●■■■■5●●●■■■■6●
●
●
■
■
■
■
●代表通过工作经验获取的能力√
代表拥有能力的内审员类型
拥有能力
内审员能力矩阵
序号姓名
部门与职务
了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维
了解公司汽车
顾客的特殊要求
了解产品
要求并能使用相关测量和试验设备验证产品符合性；
■■√√■■√√■■●√√√√■■●√√√√■■●√√√√■
■
●
√
√
√
√
第二方审核员
力矩阵表
体系审核员产品审核员制造过程审核员。
IATF16949内审表-M2内部审核
是否明确使用什么？（材料、设备） 是否明确由谁进行？（技能、培训） 是否明确如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？（测量、评估）
是否已经明确了过程的相关接口？ 过程是否已经文件化？ 是否保持了记录？
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
资源 过程的资源是否充分？是否能有效支持过程运行？
1.是否按照文件规定的间隔时间进行内部审核？
A
8.体系审核是否按照过程方法进行审核和编制检查 表?
按照过程方法编制的检查表并实施
9.2.2.2
审核
A
是否监视过程指标的达成状况？方法、频率是否适 指标 宜？未达到时，是否采取相应措施改善？
9.1.1 9.1.1.2 9.1.1.3
有建立内审问题按时关闭率等
A
是否对过程进行持续改进？
10.3
对审核出的问题项有进行跟踪改进 及定期现场检查实施情况
过程类型
管理过程
内部审核检查表
过程名称
涉及程序文件
审核员 审核日期/时间
内部审核控制程序 M2 内部审核
受审核区域
陪同人员
是否已经定义过程？
□否，■是
输入：IATF 16949：2016 要求、质量管理体系 的要求、产品的符合性要求、审核计划的要求、 工艺文件、规范、风险分析、顾客的要求、制造 过程的符合性要求、重大的顾客反馈信息/质量 问题、 体系文件 输出：年度审核计划 产品审核计划、记录、报告；过程审核计划、记 录、报告；体系审核计划、记录、报告；审核不 符合报告、整改记录；会议签到
A
1/2
备注：A符合； C不符合；
2/2
9.2； 9.2.2；
年度审核计划包含体系，过程，产 品等，计划由总经理批准
审核员能力矩阵表
经历IATF16949:2016VDA6.3VDA6.5APQ P PPA P FME A SPC MS A 审核准则审核实施审核报告不符合关闭过程方法产品知识过程
知识
检验
工具使用
GM CSR
公司CSR
每年至少参与一次内审
1.审核员类型体系审核员√√√√√√√√√√√√√√过程审核员√√
√√√√√√√√√√√√
√√√产品审核员√√
√√√√√√√√√√√√
√√√
二方审核员√
√√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√√
√
2.审核员名单
制 定:备注：
3.所有内审员资质每年至少评审一次，如有变化则进行及时更新。
2.6项以上“能持续改进”则可以作为审核组长；同一人可以具备2个及以上审核员资质；能担当审核员的必须该类别3项“熟练掌握并指导”；审 核 员 能 力 矩 阵 表
能 力 鉴 定
审 批:
能力要求
项目 1.考核得分为90及以上，级别为能持续改进； 得分75~90则为熟练掌握并指导， 60~75分为基本掌握； 低于60分则属于学习阶段；审核员判定
能 力 要 求
标准知识
审核技巧
运用的核心工具
过程及专业知识
特殊要求
表单编号：版次：。
IATF16949审核表
6特殊特性是否考虑顾客的要求？
7是否由多功能小组完成PFMEA？
8制作PFMEA时是否考虑类似零件的FMEA？
9FMEA中是否对已发生事件进行了评审？
10.PFMEA中的各过程是否与过程流程图中描述的过程相一致？
11是否在试生产前完成了试生产操纵计划？
12试生产操纵计划是否考虑了PFMEA的输出？
2、输出：
所有文件、资料的编制、审批、公布、标识、贮存、使用、修订、处置等到有效操纵；相应的人员得到了有效版本的文件
3、重点内容：出文件需求；源自编制与审核；编写与批准；
发放与回收；
储存与处置
7.1.6
7.5
1是否建立并保持了“文件操纵程序”
文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次明确相应的批准人？
13在试生产操纵计划中是否描述了所有生产过程中适用的操纵方法？
14过程中适用的统计工具是否包含在PFMEA与操纵计划中？
15有无根据操纵计划编制作业指导书与检验指导书？
1、输入：
生产作业计划；产品特性信息；
操纵计划；
作业指导书；人员/设备/工装/监视装置；质量信息反馈；
顾客财产；
2、输出：
满足合同/订单要求（时间、数量、质量）的合格产品入库
3、要紧内容：
从原材料到成品的产品实现
8.5\7.1.4
1、生产的计划是如何制定的，怎么传达到车间？
2、计划系统应基于订单驱动吗？
3.生产计划有调整时如何处理？
4、生产前是否确认生产过程是受控的?
a）可获得成文信息，以规定下列内容：
1）拟生产的产品、提供的服务或者进行的活动的特性；
2）拟获得的结果。
审核员能力矩阵表
1.审核员类型 体系审核员 过程审核员 产品审核员 二方审核员 2.审核员名单 XXX XXX ● ○ ● ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
审核员实际能力评估 ★ ○ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ★ ★ ★ ★ ○ 五年 以上 五年 以上 五年 以上 五年 以上 ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ★ Y Y
☆处于培训阶段
编制：Βιβλιοθήκη ○基本掌握此项技能★熟练掌握此项技能并能指导他人
审核（体系主管部门）：
●能够进行不断改进 批准（管理者代表）：
审核员能力要求 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 三年 以上 三年 以上 三年 以上 五年 以上 两年 以上 两年 以上 两年 以上 三年 以上 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
IATF16949质量审核员能力矩阵表
能力要求 姓名 标准的认知和理解 ISO9001 IATF16949 VDA6.3 VDA6.5 APQP PPAP 核心工具 SPC FMEA MSA 8D 顾客 要求 特殊要求 公司 要求 法律 法规 要求 组织 能力 沟通 能力 客观 判断 能力 现场审核能力 过程 方法 检查 清单 应用 不合 格项 描述 报告 总结 冲突 管理 时间 管理 工科 毕业 工作 经历 专业/经验/特长 厂内 工作 经历 产品 要求 生产 工艺 要求 是否 适合 检验 审核 计算机 工具 岗位 应用 使用 （Y/N）
中英文IATF16949 2016 内部审核方案有效性评价表
批准
确认
作成
XX年度策划的1次体系审核，2次过程审核，12次产
品审核，均有效完成并保留文件化信息。体系审核
9
审核结果如何，不符合是否关闭并保留文件化信 结果显示：公16建立体系管理并有效运行，不符合
项共7项，已有效完成回复，过程审核项共22项，
已有效完成回复。产品审核未发现不良项。
3
年度内部审核策划是否包含体系审核、产品审核 每年度睿和主导年度体系审核、产品审核和过程审
、过程审核？
核方案，并由各公司品保部主导实施。
是否根据风险、内部和外部情况，组织应在其内 每年底各部门分析过程绩效达成情况、过程风险
4 部绩效趋势和过程的关键程度确定审核方案的优 等，策划审核方案，考虑过程的风险及实际运行绩
XX年度内部审核方案有效性评价
序 号
评价内容
评价结果
是否策划、建立、实施年度审核方案，该方案包 每年度总部主导年度体系审核和产品审核方案，过
1
含审核的频次、方法、职责、策划要求和报告， 程审核方案由各公司品保部主导策划并实施。体系 审核方案应考虑有关过程的重要性、影响组织的 审核方案策划每年度均涵盖所有过程，策划时考虑
先级
效，确定优先级。
5
在负责软件开发的审核方案中包含软件开发能力 评估
公司没有软件开发业务
应对审核频率进行评审，并在适当时，根据发生 当出现重大批量事故或内部重大异常时，临时调整
6 的过程更改、内部和外部不符合及/或顾客投诉 /增加审核方案。2019年度未出现，未增加审核频
进行调整
次
7 审核员是否具备资质？
变化和以往审核的结果？
到影响质量管理体系的变更机会及以往审核结果
IATF16949体系内审员能力鉴定一览表(2019年)
車載產品檢
內審流程、 審核方法
測/測量方 車載產品 審核範圍、 (過程方
法和接收 實現過程 審核依據、 法)、抽樣
準則
評分準則 原則
審核員 素質、
職責
審核技 巧、溝 通方法
如何編 制內審 檢查表
不符項 改善的
跟蹤
■ 培訓
□專業 資格
□ 工作 鑒定
鑒定 結果
鑒定人
驗證
備註
√
√
√
√
√
√
√√ √
√√
鑒定 部門:
序號 工號
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
姓名
部門 業務部
職務 副理
XXXX有限公司
IATF16949體系內審員能力鉴定一覽表 鑒定日 期： 需具備的知識/技能
能力鑒定方式
IATF16949: 2016標準條 款、公司管
理程序
車載產品 法律法規 及客戶特
√√ √
√√
合格 張三
副總室
專員
√
√
√
√
√
√
√√
√
√√
合格 張三
副總室 體系專員
√
√
√
√
√
√
√√
√
√√
合格 張三
人資
專員
√
√
√
√
√
√
√√
√
√√
合格 張三
結論：經過培訓，以上人員掌握了IATF16949:2016標準條款、公司管理程序、車載產品法律法規及客戶特殊要求、車載產品檢測/測量方法和接收準則、車載產品實現過程、內審流程、審核範圍、審核 依據、評分準則、審核方法(過程方法)、抽樣原則、審核技巧、溝通方法、審核員職責，掌握了如何編制內審檢查表、如何對不符合項進行跟蹤驗證，具備審核員素質，培訓合格，能夠勝任IATF16949 體系內審員的工作。
二方审核员评价表
2.了解适用的顾客特定和组织特定要求；
Know the specific requirement of customer and organization;
以上两名审核员经现场实际审核操作具备以上审核员能力要求经考核评价予以为合格审核员
填表日期：
岗位类别Position
姓名
Name
学历
Education
职称
Job Title
审核人员
Auditor
审核员要求：
Requirement:
1.了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；
5.了解与审核范围有关的适用的核心工具要求；
Know the requirement of core method related with scope of audit;
6.具有计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现；
Plan、Implement and Record audit report and close problem of audit;
批准：日期：
Approval:
3.熟悉ISO 9001和IATF 16949中适用的与审核范围有关的要求；
Be familiar with probative and related requirement of ISO9001 and IATF 16949;
4.了解适用的待审核制造过程，包括PFMEA和控制计划；
Know the pending approval of manufacturing process, including PFMEA and control plan;
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能力要求
姓名
ISO9001IATF16949VDA6.3VDA6.5APQPPPAPSPCFMEAMSA8D
顾客要求公司要求法律法规要求组织能力沟通能力客观判断能力过程方法检查清单应用不合格项描述报告总结冲突管理时间管理工科毕业工作经历厂内工作经历产品要求生产工艺要求检验工具使用计算机
应用
1.审核员类型
体系审核员
○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○三年以上两年以上○○○○
过程审核员
○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○三年以上两年以上○○○○
产品审核员
○○○○○○○○○○○○○○○○○三年以上两年以上○○○○
二方审核员
○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○五年以上三年以上○○○○
2.审核员名单
XXX●●★★★★★★★★★★★★★★★★★★★★★五年以上五年以上★★★★
Y
XXX○○○○○○○○○○○○○★★★○○○○★★○五年以上五年以上○○○★
Y
审核员实际能力评估
编制：专业/经验/特长☆处于培训阶段 ○基本掌握此项技能 ★熟练掌握此项技能并能指导他人 ●能够进行不断改进批准（管理者代表）：审核（体系主管部门）：
IATF16949审核员综合能力评价表
标准的认知和理解核心工具现场审核能力审核员能力要求特殊要求
是否
适合
审核
岗位
（Y/N）