C09018 执业行为准则 测验卷

执业行为准则测验卷（20111010测验分数100 ）BCADABCDADABDABCDABCDACDABCDAABAAABBA95分的答题-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------答案：1、B 2、D 3、D 4、C 5ABCD 6ABCD 7ABC 8ABCD 9AB 10ABCD 11ABC 12错13错14对15错16对17错18对19错20对（95分）DD4C5ABCD6ABCD7ABC8ABCD9AB10ABCD11ABC12错13错14对错16对17错18对19错20对20对85分的答题答案：1C 2C 3D 4A 5ABCD 6ABC 7ABCD 8ABCD 9AB 10ABC 11ABCD 12错13对14错15错16错17对18错19对20错（85分）2C3D4A5ABCD6ABC ？？？7ABCD8ABCD9AB10ABC11ABCD12错13对14错15错16错17对18错19对20错16错17对18错19对20错18错19对20错考试备查资料1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。

Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。

Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（A）向中国证券业协会申请执业注册。

Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。

Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。

ABCD――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人D、分支机构负责人《证券业从业人员执业行为准则》解读90分1，按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

2，A地方证监局B中国证监会C证券交易所D所在机构2按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业工业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）A将自身利益放在首位B为存在利益冲突的客户提供服务C确保客户的利益得到公平的对待D将自身利益置于客户利益至上3按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。

A所在机构高级管理人员或者董事会B中国证券业协会C中国证监会D地方证监局4按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在做出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

A十五个工作日B三个工作日C十个工作日D五个工作日5, 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业工业人员在执业过程中遇到（多选）时，应及时向所在机构报告。

A自身利益与客户的利益发生冲突B相关方利益与客户的利益发生冲突C自身利益与客户的利益可能发生冲突D相关方利益与客户的利益可能发生冲突6按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（多选）负有保密义务。

A所在机构的商业秘密B客户的商业秘密及个人隐私C在执业过程中获得的未公开信息D国家秘密7按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（多选）。

A买卖法律明文禁止买卖的证券B向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品C向利益相关方行贿D接受利益相关方的贿赂8按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（多选）交易记录。

A伪造B篡改C隐匿D毁损9按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券从业人员不得违规向客户作出（多选）的承诺。

A诚实守信B保证最低收益C投资不受损失D勤勉尽责10按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（多选）。

A接受他人委托从事证券投资B依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或者评级报告C与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失D向委托人承诺证券投资收益11证券业从业人员违法《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（多选）。

A将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统B视情节轻重采取纪律惩戒措施C对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D进行调查12证券经纪人与所在机构签订的是委托代理合同，因此，证券经纪人无需年检（）。

A正确B错误13证券业工业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，不用继续承担国家秘密、商业秘密、个人隐私和其他未公开信息的保密义务。

（）A正确B错误14为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。

（）A错误B正确15证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。

（）A 错误B正确16证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

（）A错误B正确17基金管理公司的员工不得买卖基金，但可以买卖股票。

（）A错误B正确18证券业从业人员接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，会扭曲市场竞争、损害投资者利益，阻碍证券市场健康发展。

（）A正确B错误19在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。

（）A正确B错误20证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

（）A错误B正确100分的答题《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。

Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。

Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。

Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。

A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。

-----------多选A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。

――――多选A、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。

-----------多选A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券D、对外透露自营买卖信息8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。

――――多选A、机构部门负责人B、分支机构负责人C、机构法定代表人D、机构高级管理人员9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。

―――多选A、客户的商业秘密及个人隐私B、在执业过程中获得的未公开信息C、国家秘密D、所在机构的商业秘密10、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。

以下就证券业务中的“利益冲突”，说法正确的是（ABC）-------多选Ａ、当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突，有可能产生利益冲突Ｂ、机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时，有可能产生利益冲突Ｃ、在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员，不得同时从事投资银行业务Ｄ、大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度，不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守11、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（ABCD）。

-----------多选A、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B、接受他人委托从事证券投资C、向委托人承诺证券投资收益D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告12、证券业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应按照机构内部规定向上级主管或合规部门报告，寻求内部的专业支持。

（A）A、正确B、错误13、在经纪业务活动中，证券公司的从业人员可以接受投资者交易指令，代替客户进行投资决策。

（B）A、正确B、错误14、证券业从业人员应当坚持公平、有序的竞争原则招揽业务，依靠良好的信誉、多样化的产品、周到的服务等参与竞争，坚决杜绝使用各种不正当手段抢夺客户，损害竞争对手利益、扰乱市场秩序。

（A）A、正确B、错误15、在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。

（B）A、正确B、错误16、证券业从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。

（A）A、正确B、错误17、机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。

（A）A、正确B、错误18、中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。

（B）A、正确B、错误19、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。