5、3__公共选择理论

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一、财政决策与公共选择
现实生活中，我们面临与很多人利益相关的集 体选择。 公共产品具备社会全体共同消费的特点，但是 社会中的个体的偏好是不同的，必须通过一种机制 把社会中纷繁复杂的个人偏好转化为社会集体偏好， 才能决定公共产品的供给。 财政决策与公共选择是对公共产品供给集体选 择的确定。 公共产品供给集体选择的确定，有民主表决的方 式；也有行政部门决定的方式。前者称为公共选择 的财政决策；后者称为行政部门的财政决策。 这一讲，研究的是前者。 4
选民显示公共产品偏好的途经
偏好是主观的，也是相对的。 （1）投票方式：发言、进退、投选票、反叛。 （2）为何投票？由投票的净收益所决定。 当净收益＞ 成本时，选民选择投赞成票； 当净收益＜成本时，选民选择投反对权 （3） 投赞成票还是反对票：取决于投票预期收益 与为此所承担的税收份额的比较 当投票的预期收益＞所承担的税收份额时，投 赞成票，反之，投反对票。
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议会
立法权
平衡 与 制约
行政权
国王
司法权
法院
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基本内容包括： 社会共同体是政治权力的最终来源；主权在民，人民 是国家的主人。政府由议会产生，直接对议会负责。 王权源于人民权力的转让，但人民仍保留着对它的所 有权和终极控制权；每一个人都作主，是民主；一个人作 主，是封建专制。 公共权力的使用应以社会共同体的同意为基础，“关 涉大家的事需得到大家的同意”应成为立法、建立政府及 其他政治决策的基本原则； 民主不仅包括决策的民主，又包括利益的民主。民主 包括知道情况权力、发表意见权力、决策权力、工作权力、 利益分配权力 由各等级或社会团体选派的代表组成的机构能够行使 共同体的政治权力，特别是立法权和征税权。
二、 公共选择的制度、机制和规则
（一）公共选择的制度 现代国家的公共选择制度概括起来讲就是建立在 代议制、普选制和政党制基础上的政治民主制。 “人民全体有主权，就是民主”。 —— 法国哲学家孟德斯鸠 • 民主政治最基本的政治信仰是以人民为本位，政府是人 民所组织，国家为人民而存在 • 民主政治分为两大类。其一是“直接民主政治”；另一 种是“代议制民主政治” • 政党政治是代议制民主政治的副产物，也是伴隨民主政 20 治发达而产生的現象
主要内容
一、财政决策与公共选择 （一）公共选择与公共选择论 （二）公共选择研究方法论 （三）公共选择下的财政决策 二、公共选择的制度、机制和规则 （一）公共选择的制度 （二）公共选择的机制 （三）公共选择的规则与方式 （四）公共选择的规律 （五）公共选择面临的问题 三、财政决策主体行为 （一）选民行为 （二）政治家与政党行为 （三）官僚行为 （四）利益集团行为 （五）寻租
公共选择理论
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公共选择理论在财政学中的地位
在公共产品的有效配置问题中，决策是非常重要的 一环。公共部门的决策如果出现重大失误，必将对整个 社会资源配置效率产生严重破坏，这种破坏将是全局性 的、致命的。如果公共部门的决策出现低效率，那么整 个社会的资源配置也将出现低效率。 政府干预市场，如何才能成功？财政介入市场，如 何才能是有效的？这就为公共决策的经济学面临重大的 挑战。 公共产品理论旨在说明一个理想的政府机制应该是 怎样的。属于规范理论。 公共选择理论是西方财政理论体系中解释客观财政 现实究竟如何确定公共产品的提供，以及为何是这样确 定的理论。揭示国家的公共政策和财政政策生成及执行 的实际经历过程，属于实证理论。 公共产品理论和公共选择理论是财政学中的两大主 2 流理论，是财政理论体系中的两大支柱。
民主思想的基本内容
代议制民主思想的一些基本要素是在中 世纪漫长的历史过程中逐渐孕育形成的。 荷兰： 斯宾诺莎 英国： 洛 克 法国： 卢 梭 伏尔泰 孟德斯鸠 “天赋人权” (1632--1677) “权力分立” (1632--1704) “主权在民” “反对君主专制 主张建 立君主立宪制” “三权分立“
（三）公共选择的规则与方式
1 公共选择的规则 （1） 一致同意规则（一票否决制） （2） 多数裁定规则（有三种形式） 一是简单多数规则，需要1/2以上的赞成票。二 是超多数规则，需要2/3、3/4、4/5、9/10等等以上 的赞成票。三是计点投票规则，需要每位投票人按照 一定规则给备选议案计点打分，获得“点”数最多的 备选议案将成为获胜议案。 2 公共选择的方式 （1）“直接民主制” （2）“代议民主制” 简称“代议制”。因此代议民主制是一种间接民 25 主制。
• 产生时间： 公共选择理论是一个新兴的经 济学理论，是经济学和政治学交叉研究的成功 典范，它发端于20世纪50年代，并在80年代 产生世界性影响。 • 产生背景： 在20世纪70年代末到80年代初 对经济滞涨的反思中，公共选择理论因对政府 干预中的政府失灵的独到分析而脱颖而出，并 最终被主流所承认。 • 代表人物： 对公共选择理论发展具有重要 贡献的先驱人物是美国经济学家1972年诺贝 尔经济科学奖获得者肯尼思· 阿罗；典型代表 人物为美国经济学家1986年诺贝尔经济科学 奖获得者詹姆斯· M·布坎南
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（二）公共选择的机制
现代国家的公共选择机制是一个建立在政治市场基础上、 通过复杂的政治交易来实现政治均衡的集体决策运行体系。 1 政治市场。政治市场是由选民（投票者）、政治家（政党）、 官僚以及特殊利益集团共同组成的一个复杂的政治交易结构。 2 政治交易。政治交易是以选票交换公共服务。 3 政治均衡。政治均衡是指选民、政治家和官员的选择达到一致 的政治稳定状态，它是政治市场供求双方力量与利益平衡的结 果。此时，个人从政治交换中已不能获得更多的利益，或公共 选择规则不允许其获得更多的利益，这样大家就形成了集体的 偏好，并同意遵守集体达成的协议。 4 政治失效。政治失效是政治市场机制运行背离社会效率的表现， 指政治选择的结果偏离了政治可能效用界线，从而没有实现最 优的社会福利，选民也并未获得净利益的最大化。 正是政治失衡的存在，才使公共选择理论的研究显得尤为 24 重要。
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公共选择论研究的方法论
公共选择学科所使用的经济学方法： （1）方法论上的个人主义 （2）经济人行为的理性原则 （3）政治具有交换过程的特点
这是布坎南在诺贝尔经济学奖颁奖典礼 上致辞的主要内容。这三个要素被称为研 究政治问题的公共选择方法或公共选择思 路。
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公共选择与政治均衡
政治均衡：和经济市场一样，政治市场也存 在供求双方的相互作用 - 政治市场的需求方
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方法论上的“个人主义”
• 传统的政治学一般都是采用集体主义的研究方法，认为 国家集体是一个不可分割的整体，具有独立于个人利益 之外的整体利益。 • 公共选择理论则认为不能把国家集体看成是天然理性的 “神造物”，他们不过是由人组成的社会组织，每个理 性的个人根据“成本收益分析”决定自己的行为模式， 不同个人的行为相互整合决定了集体行为。是从个人行 为推导出集体行为而不是恰恰相反。 • “对于任何一种真正的民主理论来讲，第一个也即最关 键的条件是必须把价值源泉归于个人。这样政治就成为 不同的个人自由表达偏好相互交易的场所。”
（一）公共选择与公共选择论
1 公共选择就是人们通过政治过程把个人偏好转化为集 体行动的过程。 2 公共选择理论就是专门研究政府决策的经济学理论， 它是对政府决策过程进行经济分析的理论。因此，公 共选择论可以定义为对非市场决策的经济学研究，即 把经济学运用于政治科学的分析（缪勒 1999 ）。
私人产品需求的决定是消费者以货币为选票分散 选择的过程； 公共产品需求的决定是纳税者以政治选票共同选 择的过程，即是一个公共选择过程。 5
交易规则 消费者成本与 收益对应程度 强制程度
等价交换 消费者付费与 收益对应 遵循自愿原则
政治选举 选民税负与 收益未必对应 遵循少数服从多数原则
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政治市场上参与者的行为
投票者：设法从备选方案中选择能给自己 带来最大满足程度同时税收负担又最小的方 案。投票者的行为是理性的（选择收益超过 成本的方案），又是无知的（对备选方案缺 乏信息）。 政治家：处于政治权力顶峰地位的人，如 总统、议长等。有的追求某种政治信念；有 的追求权势与声誉；还有的追求金钱。 官员：由政治家任命的，他们所追求的目 标是薪水、津贴、声誉、任免权和晋升机会 19 等。
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• 公共选择理论是经济学和政治学的交叉学科， 是用经济学的研究方法（主要是边际分析、 成本收益分析、效用分析等）来研究政治问 题。它的理论建立在三个前提假设之上：
（1）“经济人”假设。 （2）方法论上的“个人主义”。 （3）交易政治学。
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―经济人”假设
• 认为生活中的每一个人都是理性的经济人，他们能够清楚的把握 自己所需要的信息，可以认清自己预期收益和成本，他的目标是 追求个人效用最大化。公共选择理论把这个市场分析的假设扩展 到社会生活的各个方面，尤其是政治方面。“如果每个人在市场 中都作为理性自利者行为这一点为真，那么推论就应当是，他们 在别的非市场行为背景下，也将采取类似的行为。” 经济人假 设一方面保证了人类行为分析的一致性，另一方面也使对各种不 同的制度进行效率分析提供了可能。 • 公共选择理论以个人作为分析的基本单位，而不是以集团或组织 为单位。认为公众利益不过是个人利益的汇总，国家和政府并没 有什么独立与个人之外的特殊利益，它的利益与偏好必须是个人 利益与偏好的集中反映。他们将“个人主义的方法论”连同“经 济人”的假设延展到政治决策领域，认为政治家、官僚或国家代 理人同私人经济中的个人一样，也是一种“经济人”，他们同样 是个人私利的追求者，而不是什么超凡至圣的集体利益的化身， 他们并不自动追求公共利益。
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经济学永恒的主题：选择
• 私人选择 • 公共选择
公共选择，又称 集体选择。公共选择 论是用经济学的方法 研究政治问题的一种 理论。
布坎南（James M. Buchanan，1919－ ） 1986 7 年诺贝尔经济科学奖获得者
（二）公共选择研究方法论