03第3章 企业理论

显然，新古典理论中这个所谓的企业 利润（ ）不属于资本要素所有者，也不 属于劳动要素所有者。这意味着企业利润 来源于“第三者”（姑且叫做“企业家”） 我们不妨把这种企业称为“企业家的企 业”。而且，从理论上说，这种企业模式 意味着企业的资本全部以外部借贷的方式 进行筹措。
2．新古典理论对企业发展的解 释
定义，
Q
f (X1, X2)
X1
X
2
，Q
f ( X1, X 2 )
则 Q f ( X1, X 2 ) ( X1) ( X 2 )
X1
X
2
Q vQ
若 v 1 ，它意味着产量将随生产要素以同
等的比例变化，即生产要素增加 倍，产量也 增加 倍，这种情况称为规模报酬不变；
若 v 1 ，称为规模报酬递增，
第3章 企业理论Байду номын сангаас
3.1 新古典企业理论及其挑战 3.2 西方现代企业理论——契约理论 3.3 企业在产业经济中的地位和作用
3.1 新古典企业理论及其挑战
3.1.1 新古典企业理论 3.1.2 新古典企业理论早期遇到的挑战
3.1.1 新古典企业理论
1．新古典理论对企业的理解 新古典理论仅仅把企业简单地归结为投入-产 出的技术性关系，研究在什么条件下这种生产 是最有效率的，即一定产出下如何实现投入的 最小化或者在一定的投入下如何实现产出的最 大化。它的基本模型是
（1）规模报酬与横向一体化
在新古典经济学中，企业横向扩张（横向一体 化）是通过规模报酬（returns to scale）这 一概念得到说明的。借用一个简化的生产函数 模型：Q f (X1, X2 ) 。式中Q 表示产量，X1 和 X 2 分别表示资本和劳动两个生产要素。
在静态条件下，若技术和产量给 定，我们就可以得到所有有效生产方 法的集合，这个集合就是等产量线。 根据边际原理，在所有有效生产方法 中可以得到一种最优的要素配置方式， 在这种方式下，要素投入成本达到最 低。
在动态条件下，生产函数主要考察当 X1 和 X2 发生变化时对Q 所产生的影响。X1和 X2 的变化 有三种方式：①生产函数是齐次的（如道格拉 斯函数），两个生产要素以相同的比例变化； ②生产函数是齐次的，两个生产要素以不同的 比例变化；③生产函数是非齐次的，两个生产 要素同时变化。规模报酬是在第一种情况下讨 论得出的概念。
1．企业的企业家理论
首先对新古典企业理论提出挑战 的是“企业家”方法。对新古典经济 学家们来说，企业是一种生产函数， 而“企业家理论”将企业看做一种人 格化的装置，在他们看来，没有企业 家（精神），企业就不能存在。
熊彼特认为，不确定性是由资本家而非企业 家承担的。奈特的这一缺陷完全暴露于公司制企 业中，在这类企业中，决策人不一定就是风险承 担者。奈特为了修正这一缺陷，提出了以下观点： 公司制企业最重要的决策即是对“能做出决策的 人”的选择，而其他任何一种决策或意见的实施 自然归结为日常功能。因此，在一个公司制企业 中，至高无上的企业家理应是股东而非管理者， 除非管理者也是股东。
如果我们假定产品的市场价格为 P ，那么，利
润函数 就可定义为销售收入与生产成本之差，
即
P Q C P f (X1, X2 ) (P1X1 P2 X2 K)
由此可见，生产成本中除包括固定成本之外，还 有资本和劳动等要素项目。也就是说，资本要素
的所有者从企业中获得了资本要素的报酬 （ P1X1 ），劳动要素的所有者也同样从企业中获 得了劳动要素的报酬（ P2 X2），这两种报酬对企 业来讲是一种成本开支，必须和固定成本一样也 从企业的销售收入中扣除，其余额就是利润。
若 v 1 ，称为规模报酬递减。
微观经济学还认为，随着规模的不断扩大， 规模报酬将依次经过规模报酬递增、规模 报酬不变和规模报酬递减三个阶段。同样 可以证明，若生产函数以第二种和第三种 方式变化，规模报酬的上述变化仍然存在。
企业的横向一体化过程，实际上可以理解 为同类企业的合并过程。如果生产要素都 增加两倍，就等于建造了两个工厂，而产 量也增加了2倍或更多（若更少则是非理性 的）。规模报酬递增主要有以下几个原因。
① 当产量足够大时，人们可以采用专门化 设备与工具来提高效率，可以更好地在工 人中实行分工，从而有利于改善劳动熟练 程度与积累经验。
② 对于有些生产技术而言，若追加投资、 增加规模，则追加投资引起成本上升的程 度有时会低于产出上升的程度。
③ 企业中的有些固定成本只有当规模扩大到 一定界限时才会发生变化，这些固定成本 包括设备维修、管理部门的支出等，会随 规模的扩大而下降。
都可以进行纵向一体化吗？
3.1.2 新古典企业理论早期遇到的 挑战
新古典企业理论实际上不是真正的企业理 论。由于新古典经济学在本质上是一种静态优 化理论，它隐含地假定人的利益是和谐一致的、 产权界定清晰、零交易成本、人具有完全理性 等。这些隐含假定决定了新古典企业理论存在 一些缺陷，
总之，新古典经济学的传统理论假设前提阻 碍了企业理论的发展。由此，在批判新古典企 业理论的基础上产生了诸多新的企业理论。
④ 规模扩大还可以获得管理上的收益，如信 用增加可以增加厂商在市场上的地位、大 批量进货可以享受到折扣、单位产品节省 的广告费用可以增强销售能力等。
（2）技术相互依赖、市场缺陷与纵 向一体化
在新古典经济学中，企业纵向一体化的解 释可以分为两种：一是技术相互依存论，二 是市场缺陷论。技术相互依存论认为，许多 生产过程在技术上是紧密相关的，由同一企 业经营是技术经济的需要。
Q f (X1, X2, ) 式中，Q为某个产品的产量，X1、X2 分别为若干 投入的生产要素，如资本、劳动、土地、技术 等。
产量 Q的成本开支可以写成：
C P1X1 P2 X2 K
式中，P1 和P2 分别为两种要素 X1（资 本）和 X2（劳动）的价格，K为固定 成本。因此，总成本是可变成本 （ P1X1 P2 X2 ）与固定成本（ K ） 之和。
市场缺陷论的特点在于着眼市场中的一 些“缺陷”，即市场中偏离纯粹竞争模式的 现象，来说明纵向一体化可以改善经济效 益，提高利润。这些市场的“缺陷”包括完 全垄断、寡头垄断等非完全竞争市场模式。
案例1 百丽鞋业：赢在纵向一体化
问题讨论：
（1）纵向一体化能够给企业带来哪些好处？ （2）还有哪些纵向一体化的企业，所有的企业