内部审核控制程序QP13

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QC080000程序文件--P-13内部品质稽核管理程序

制定部门品管部制定日期2016-03-01 修改日期页次1OF2内部品质稽核管理程序1. 目的审核各部门质量活动及其结果是否符合规定的要求和计划安排，确保质量管理体系持续有效运行，并为持续改进提供依据。

2. 范围适用于公司内部ISO9001质量管理体系及QC080000有害物质过程管理（HSPM）体系审核工作。

3.职责3.1相关部门3.1.1按《内部审核计划》做好准备，配合审核工作；3.1.2对内审观察项及不符合项实施纠正措施。

3.2总经理/授权人3.2.1任命审核组长，授权其成立审核组；3.2.2批准《内部审核计划》；3.2.3审批《内部审核报告》，对内审结果进行评价、总结。

3.3审核组长3.3.1编制《内部审核计划》及《内部审核报告》；3.3.2审批《内部审核检查表》。

3.4审核员3.4.1编制《内部审核检查表》，对受审核部门实施审核；3.4.2跟踪和评价被审核部门制定的纠正措施，验证其纠正行动的有效性。

4.程序4.1审核频次4.1.1质量体系正常运行的情况下，每年至少进行一次集中内审，以抽样形式进行，审核对象应涵盖质量体系之所有部门。

4.1.2当出现下列情况时，总经理/授权人可适时安排专项内审或集中内审：A．体系运行出现重大异常；B．公司组织结构或人员发生重大调整；C．产品过程或体系运行出现明显异常趋势；D．发生重大质量事故或重要客户投诉或退货时；F．其它认为有内审需要的情况发生时。

4.2对审核人员的要求4.2.1内审员必须经过专门的培训，且对审核对象不负直接责任；4.2.2内审员应客观公正地收集审核证据，不应遭受外来压力而变更审核结果；制定部门品管部制定日期2016-03-01 修改日期页次2OF24.3审核准备4.2.1总经理/授权人应确定审核组成员，任命审核组长；4.2.2审核组长制定《内部审核计划》，包含审核目的、范围、依据、审核组成员名单及分工、审核日程安排；4.2.3《内部审核计划》经总经理/授权人审批后，发送到各受审部门；4.2.4审核员了解上次内审中不符合项及纠正措施完成情况，编制《内部审核检查表》，交审核组长批准，检查表内容应包括：检查依据的标准、质量体系文件；审核区域/部门/产品；检查要点；验证方法；抽样数；验证结果等。

内部审核控制程序

内部审核控制程序简介内部审核控制程序是指公司或组织对自身内部业务工作进行监督、监控和管理的一种内部控制制度。

它旨在确保公司或组织的内部流程、事务、财务以及其他关键方面的稳定性和准确性。

内部审核控制程序旨在确保一个合法、规范、透明、高效的内部管理制度。

这种管理制度有着显著好处，包括提高决策的质量，提高内部控制的可靠性和透明度，减少决策制定的不确定性和风险。

内部审核控制程序流程1.制定内部审核控制程序公司或组织需要设计并建立内部审核控制程序。

根据公司或组织的实际需求，制定具体的内部审核控制程序，并根据控制程序的要求，建立相关的审核机制。

2.实施内部审核控制程序根据内部审核控制程序的要求，进行内部审核行为，并记录实施情况。

审核内容包括业务流程、财务、内部控制、人员管理等方面。

3.审核结果分析根据审核情况以及审核结果，进行结果分析，并提取问题和不足点。

通过分析结果，对审核控制程序进行优化和完善，使其更加准确和有效。

4.提出整改建议根据审核结果分析，制定整改方法和方案，提出可行的整改建议，并落实整改计划。

同时特别要注意，整改计划需要按照公司或组织内部审核控制程序的最高标准进行实施。

5.效果检查对整改计划进行跟踪检查，检查数据的准确性，并根据公司或组织内部审核控制程序的标准，进行检查结果的分析。

通过效果检查，总结和提高审核控制程序效果和质量。

内部审核控制程序的特点1.具有多元化和综合性。

内部审核控制程序所监督的业务范围包括公司或组织的未来战略规划、内部控制制度、财务、人力资源、销售管理及其它方面的事务。

2.性质综合。

内部审核控制程序是一个综合性的管理制度，对于公司或组织的分钟事务都可以进行审核和监控。

3.独立性。

内部审核控制程序的审核相关责任人与被审核部门的业务员是相互独立的，并不干涉被审核部门的正常运营流程。

4.预防性。

内部审核控制程序是预先进行预防，避免不必要的风险和漏洞，提高整个公司或组织的效率和效能。

QP13内部审核程序(精)

1.目的通过内部质量体系审核活动，验证各项质量活动与相关结果，是否符合计划安排进度，而判断质量体系的有效性。

2.适用范围适用于本公司的内部质量体系审核过程。

3.职责本程序由ISO 办公室制定，相关单位配合执行。

4.定义（无） 5.作业内容5.1内部质量审核作业流程：内审组长审核方与被审核方审核方与被审核方审核方与被审核方审核方被审核方落实改善内审组审核员追踪内审组长得出审核结论管理者代表在审核报告上管理者代表在管理评审时5.2编制年度审核计划审核组长负责编制“--年度内部质量审核计划”，报管理者代表批，对质量体系全部条款的执行情况进行审核，每年至少进行两次，必要时经管理者代表批准，可以增加审核次数。

5.3成立审核组织根据年度内审计划，由管理者代表指定负责具体范围/项目的审核组长及审核组成员，由本公司内审员担任，审核组长及成员必须与被审核的部门无直接关系，内审员由管理者代表在满足下述要求人员中任命：a.必须经专业机构培训，取得内部质量体系审核员培训合格证书；b.对公司质量体系运作有一定的了解；c.在公司担任主管（含）以上(含管理者代表指定的人)管理职务。

5.3审核准备工作5.3.1审核组长制定“第---次内部质量体系审核实施计划”，经管理者代表批准后书面通知受审核部门负责人。

5.3.2审核小组内审员调阅质量手册、相关程序文件及其它文件。

5.3.3审核小组编制“质量体系检查表”，由审核组长审核。

5.4实施审核5.4.1由管理者代表或内审组长组织召开一次简短的首次会议，说明本次审核活动的目的、内容和过程安排。

5.4.2进行现场审核，搜集客观证据，对上次内审的执行状况，由审核组长执行审核。

5.4.3分析观察结果，确定不合格项，填写“内审不合格报告”，所有不合格项必须经受审核部门负责人确认后，由审核组长批准。

5.4.4由内审组长或管理者代表召开末次会议，宣布审核结果。

5.5审核报告5.5.1每次审核活动，审核组长应编写“第—次内审报告”，在审核结束一或两个星期内完成。

内部审核控制程序

1目的对质量管理体系内部审核方案的策划、实施及报告等工作进行控制，以确定质量管理体系的符合性、有效性与持续性,确保体系的有效运行和改进。

2范围适用于对本公司质量管理体系内部审核工作的控制。

3职责3.1管理者代表:提出内审要求,组织审核组，任命组长,批准审核计划与报告。

3.2内审组长:组织、领导内审策划、实施、报告及后续工作。

3.3内审组:编制内审计划、检查表,实施现场审核,提出内审报告,进行跟踪验证。

3.4企发部:协助内审实施，保存有关记录。

3.5各部门:接应内审,进行相应整改。

4程序4.1内审方案的策划每年在1月份内，要覆盖全公司范围和过程进行一次全面内审方案策划,形成“年度内审计划”，包括：内审的时机、范围、准则、内审员的资格培训等内容。

4.2成立内审小组4.2.1管理者代表在“年度内审计划”规定的日期前10天提出具体内审的要求,在具有内审员资格的人员中选定和组成审核组，同时任命组长。

4.2.2审核组对审核日程、目的、准则、范围、方法、人员等进行策划，审核员不得安排审核自己的工作,并于内审实施一周前形成“内部审核计划”，报管理者代表审批后公布。

4.3内审的准备4.3.1审核组组织熟悉、准备相关文件,并按分工编写“内部审核检查表”。

4.3.2内审实施前审核组要召开一次预备会,对准备情况进行沟通、检查和充实。

4.4内审的实施4.4.1召开首次会议:要求总裁、管理者代表、决策层、各部门负责人及审核组全体人员准时参加,并在“首/末次会议签到表”上签到，由内审组长主持。

4.4.2首次会议议程:宣布会议开始T宣布内审计划T征求时间安排意见（可做适当调整）T总裁（参加时）、管理者代表提出具体要求T宣布会议结束。

4.4.3现场审核:根据审核准则和内审计划及检查表要求,对过程或部门进行现场审核，收集客观证据，并在“审核检查表”上形成记录。

4.4.4组内沟通:审核过程中，审核组每天至少要沟通一次,交流有关信息,并由组长根据情况协调有关审核工作。

内部审核控制程序

内部审核控制程序1范围本程序适用于本公司质量管理体系内部审核的控制。

2引用文件在下面所引用的文件中，对引用的标准和文件没有写出版本号，使用时应以最新发布的为有效版本。

GJB9001C质量管理体系要求。

Q/QMS质量手册。

3术语和定义无。

4职责4.1行政部负责本程序的组织实施与归口管理。

4.2审核组长负责编制内部审核计划和审核报告并组织审核实施。

4.3内审员负责编制检查表，并实施现场审核。

4.4行政部负责组织不符合的纠正措施跟踪验证和审核记录的归档、保存。

4.5管理者代表批准内部审核计划、确定审核组长和审核组成员和批准内部审核报告。

4.6受审核部门提供必要的审核条件，负责制定并执行本部门对不符合项的纠正措施。

5内部审核流程图6管理内容6.1审核策划管理者代表负责组织审核策划，审核组长编制《内审计划表》交管理者代表批准后组织实施。

策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。

6.1.1审核目的a）验证本公司质量管理体系是否符合GJB9001C标准要求和公司的质量管理体系。

b）确认本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持，并达到预期的效果。

6.1.2审核范围根据需要可专门审核本公司质量管理体系所覆盖产品设计开发、生产和服务活动及其涉及的所有部门。

6.1.3审核准则a）GJB9001C标准。

b）适用的法律、法规要求。

c)公司的质量管理体系文件。

6.1.4审核时机及频次质量管理体系每年一次，一般安排在每年年底或在第三方认证机构现场审核之前进行，每两次内部审核的时间间隔不超过十二个月。

当出现下述特殊情况时可提前进行或增加审核频次：a)质量管理体系发生重大变化时。

b)当发生产品重大不合格或体系多项严重不符合或顾客多次重大投诉时。

c)第三方认证或监督审核之前。

d)每季度实施滚动审核。

6.2审核方法6.2.1审核方案每次现场审核之前，由管理者代表组织审核策划，指定具有内部审核员资格和审核工作能力的人员组成审核组，明确审核组长，并由审核组长编制《内审计划表》（包括审核的目的、范围和审核准则，审核的部门和时间安排，审核组的成员及其分工）。

FS-QP-13-质量体系内部审核程序

b)会议内容：由组长介绍内部审核目的、范围、依据、方式、组员和内部审核日程安排及其他相关事项。
c)首次会议时，若被审核部门对审核安排提出问题，由管理者代表协调解决。
4.4.2现场审核
a)内部审核组根据内部审核检查表对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中；
REVISIONHISTROY修订情况
INDEX 版次
DATE日期
STATUS状态
DESCRIPTION描述
A/0
2006-03-01
Valid有效
First release首次制定
1目的
验证质量管理体系和HSF过程管理体系是否符合标准和顾客的要求，确保质量管理体系和HSF过程管理体系得到有效地实施、保持和改进。
4.5.2审核报告的内容
a)审核的目的、范围、方法和依据
b)审核组成员、受审核方代表名单；
c)审核计划实施情况总结；
d)不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；
e)存在的主要问题分析；
f)对公司质量管理体系和HSF过程管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。
4.5.3审核报告的发放范围：
a)总经理、管理者代表
a)组织机构、管理体系发生重大变化；
b)出现重大质量事故或HSF方面的事故，或用户对某一环节连续投诉；
c)法律、法规及其他外部要求的变更；
d)在接受第二、第三方审核之前；
e)在认证证书到期换证前或监督审核之前。
4.1.2年度内部审核计划的内容：
a)审核的目的、范围、依据和方法；
b)受审部门和审核时间
b)由各审核员提出审核过程中发现的不合格项或缺陷，并指出其严重程度。

内部审核控制程序

1 目的验证公司的质量管理体系是否符合自身质量管理体系要求及标准的要求，验证质量管理体系是否得到有效的实施和保持，为保证质量管理体系有效运行及持续改进提供依据。

2 范围适用于公司内部质量管理体系运行情况的审核。

3 职责3.1管理者代表负责选定审核组长及审核员，并审批内部体系审核计划，处理审核组与受审核方的争议。

3.2审核组负责制定并执行审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。

3.3受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。

3.4 负责内部审核资料的归档保存。

4 程序4.1审核计划4.1.1年度内审：每年由管理者代表组织相关人员制定《内部审核计划》，经管理者代表批准后发放。

在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核。

a）法律法规及其他外部要求变化；b）相关方（顾客、供方、所有者、员工、社会等）的要求；c）发生重大的质量事故；d）管理体系大幅度变更（如：组织结构，质量方针、目标，产品、设备重大变动等）。

4.1.2年度内审计划的内容：根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往的审核结果，每年至少覆盖所有部门、过程一次以上。

审核计划的主要内容：a）审核目的、范围和依据；b）受审核部门及时间（月份）。

4.2审核前的准备4.2.1审核组的组成：a）审核人员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命，也可聘用外部有资格的人员担任。

由提出内审员的能力要求并定期对内审员进行考核，以确保内部审核员具有相应的能力；b）必须保证审核人员客观公正，审核人员须与被审核部门无直接责任关系。

c）管理者代表指定具有较强独立工作能力的审核人员任审核组长。

4.2.2在审核前10天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确《内部审核计划》并进行任务分工。

4.2.3《内部审核计划》的内容：a）审核的目的、范围和依据；b）审核组成员（明确审核组长及分组）；c）审核时间及日程安排；d）受审核部门及审核内容。

内部审核控制流程说明

内部审核控制流程说明内部审核控制是指组织内部为了确保业务活动的合规性、准确性和可靠性而进行的一系列审核和监督措施的总称。

内部审核控制流程是指按照一定的程序和要求，组织内部对业务活动进行审核的具体步骤和方法。

下面将详细介绍内部审核控制流程的具体内容。

一、目标设定与计划制定1.确定审核控制的目标和目的：明确内部审核的目标，例如确保财务报表的准确性、合规程序的执行等。

2.确定内部审核的范围和周期：确定需要进行内部审核的业务范围和时间周期，例如财务报表、人力资源管理等。

3.制定内部审核计划：根据目标和范围制定内部审核计划，包括审计对象、审计程序、分工和时间安排等。

二、内部审核程序的执行1.收集和整理相关信息：收集与内部审核有关的文件、资料和证据，包括财务报表、合同、审计程序等。

2.审核程序的实施：按照内部审核计划和程序进行检查和审计，对业务活动进行评估和分析。

3.发现问题和异常：在审核过程中发现问题、异常和风险，并记录和报告给相关人员。

三、问题报告和风险评估1.编写内部审核报告：根据内部审核的结果和发现，编写内部审核报告，包括问题、风险和建议等。

2.问题解决和改进计划：根据内部审核报告，制定问题解决和改进计划，并确定责任人和时间进度。

3.风险评估和控制：对内部审核中发现的风险进行评估，并采取相应的控制措施，以降低风险发生的可能性和影响。

四、监督和跟踪1.监督和评估控制措施的执行情况：对问题解决和改进计划的执行情况进行监督和评估，确保控制措施能够有效执行。

2.监测和检查：对业务活动进行定期或随机的检查和监测，及时发现问题和风险。

3.纠正和预防措施的实施：根据监督和检查的结果，及时采取纠正和预防措施，防止问题和风险再次发生。

五、评估和改进1.对内部审核控制流程的评估：定期对内部审核控制流程进行评估和审查，找出不足和改进的空间。

2.内部审核流程的改进：根据评估结果，对内部审核流程进行改进，提高审核效率和效果。

FW-QCP-13内部审核控制程序

文件编号：FW-QCP-13 版次： A/11 目的验证公司内与质量/食品安全管理体系相关的各项活动是否符合相关标准的要求，为保证公司管理体系持续、有效的运行并得以不断完善提供依据。

2 适用范围适用于质量/食品安全管理体系运作的审核。

3 定义无4 权责4.1总经理：审核报告的核准；4.2管理代表：审核策划和实施, 审核小组建立及审核人员；4.3审核小组：内部审核作业执行；4.4相关部门：配合审核作业及不符合项的纠正/预防。

5 作业内容5.1审核方式，本公司审核方式分为下列数种：5.1.1定期性审核：原则上每年两次，由管理代表召集审核小组依据《年度内部审核计划》对公司质量/食品安全体系实施审核，与相关质量/食品安全标准或适当之质量/食品安全文件执行审核。

5.1.2不定期审核：增加审核次数和延长审核时间。

a) 本公司的组织结构,质量与食品安全管理体系发生重大变化;b) 出现较大质量与食品安全事故,或产生连续的顾客或相关方投诉;c) 法律法规或其他外部要求的变更;d) 在接受第二、第三方审核前；e) 在质量与食品安全管理体系认证证书到期换证前。

f)上次审核结果不佳（指每一质量/食品安全体系要项有五个以上之缺失）。

5.2年度内部审核计划的制定：管理代表每年年底拟定《年度内部审核计划》呈总经理核准。

5.3审核小组5.3.1审核小组由管理者代表指派合格的审核员组成。

5.3.2审核时审核小组成员不能为被审核单位所属部门主管或人员。

5.3.3每次审核时之审核小组由管理者代表指定审核小组组长。

5.4管理代表依据《年度内部审核计划》于三天前以《审核行程安排》通知被审核单位审核时间及项目，受审单位对审核时间若有异议时得由管理代表修改之（注：每次安排内审时，应根据上次内审缺失最多的部门及上次内审至本次内审期间体系的维护状况重点检查）。

5.5现场审核作业5.5.1审核首次会议：由管理代表于审核当于首次会议时介绍双方成员、审核项目及审核行程等事项。

内部审核控制程序

内部审核控制程序概述首先，什么是内部审核控制程序？内部审核控制程序指的是一个组织或企业在日常运营中实施的一种保证财务报告准确和遵守法规的重要制度。

内部审核控制程序的目的是确保组织内部的经营、财务和管理活动符合法律法规要求，同时也保证了业务的高效性和可靠性。

内部审核控制流程内部审核控制程序的核心流程包括以下几个步骤：1. 确认审核目的内部审核的目的各不相同，需要根据具体情况制定合适的审核流程。

例如，某公司希望确认其财务报告的准确性，那么内部审核的流程就应该围绕这个目的来制定。

2. 设计审核计划审核计划应当细化到具体的工作步骤和任务，包括谁来实施、何时实施、如何实施等等。

针对不同的审核目标，可采用不同的审核方法和技术，例如文档审查、物理检查、观察和交谈等。

3. 实施审核计划内部审核应由经验丰富的审核员或者专业团队负责，他们应该具备深入了解业务流程、财务报告和内部控制制度等知识，同时应该具有熟练的审核技能。

在实施内部审核计划时，应当重点关注组织内部运营的核心环节，确保对重要信息的准确性进行甄别。

4. 发布审核报告审核报告应当记录审核过程中发现的各类问题和不符合之处，同时也应当提供相应的建议和意见。

审核报告应当更加注重析、实用性和实际性，注重揭示问题的本质和原因，提供改进的建议。

5. 监督审计跟进审核的结果应当得到组织内部的重视，并及时整改发现的问题，确保问题得以彻底解决。

内部审核报告也为组织对业务过程、财务报告和内部控制制度的改进提供了宝贵的参考意见。

内部审核流程中的控制环节内部审核流程需要各种控制环节来确保高质量实施，其中最重要的控制环节包括以下几个方面：1. 人员管理控制人员管理包含着人员的招聘、考核、培训等方面，对于内部审核流程来说，需要保障审核人员的专业技能和职业道德，让他们能够熟练、正确地完成审核的任务。

2. 审核计划的控制审核计划是整个审核大计的基础，一份合理，全面和切实可行的审核计划可以为内部审核的高效实施提供必要的保障。

QP-13内部审核管理程序

文件编号：QP-BR-04
版本: A
内部审核管理程序
生效日期: 2006-8-1
页次：3/4
4.6纠正措施与改善确认追踪由审核组长负责。
4.7审核报告由管理者代表批准。
5作业内容
5.1内部审核工作流程。(附件一)
5.2环境课每年至少执行二次内部审核作业，于每年年底前排定下年度「年度定期内部审核计划表」,呈送管理者代表核准,并视需要随时修订。
5.2.1管理审查会议须配合年度环境管理体系审核实施，且必须按年度计划进行工作安排。
5.2.2当内部/外部不符合或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加。
5.3除年度定期审核计划外,管理者代表可决定实施不定期内部审核。
5.4被审核单位内若有合格审核人员,不得参与对自己部门的内部审核工作,以体现内审人员的独立性要求。
3.3.1环境系统发生重大变更时,包括组织较大异动及各项规定、办法重大修订时。
3.3.2本厂环境发生重大异常时。
3.4内部审核小组,成员须具备下列条件:
3.4.1经接受ISO 9001:2000/ISO14001:2004内部环境审核训练课程12小时以上训练合格且获得资格证书者。
3.4.2审核组长由管理者代表在审核员中指定认命产生。
大庆塑胶五金制品有限公司
文件编号：QP-BR-04
版本: A
内部审核管理程序
生效日期: 2006-8-1
页次：4/4
5.7末次会议结束后，审核组长须编制“内部审核报告”，呈管理者代表批准后由文管分发相关部门执行。
5.8改善成效追踪及确认:
5.8.1被审核单位于审核完毕后,对审核人员所列之缺点,应于期限内改善完成,包括实际执行相关之程序书、作业指导书及记录。

QP-13内部审核控制程序

1、目的1.1为了检查质量管理体系要求是否被正确执行，以便发现问题并采取纠正和预防措施，以确保质量管理体系的持续有效性、适宜性及寻找适合任何改进的机会。

1.2为验证产品批量生产前（产品诞生过程）和批量生产时，各生产过程的控制是否达到规定要求，并具备可靠的过程和工艺流程，确保过程控制有效并持续改进实施过程审核。

1.3验证和评定最终检验后的产品是否与技术文件、图纸、规范、标准、法规以及其他额定的质量特征的要求相符，对产品的质量状况有一个全面的了解，使顾客接受满意的产品，确保产品的质量水平实施产品审核。

2、适用范围适用于本厂的产品审核、过程审核和管理体系审核。

3、职责3.1品质部负责制定质量管理体系审核计划（包括年审核计划）并组织实施3.2品质部负责制定过程审核计划并组织实施3.3品质部负责制定产品审核计划并组织实施3.4总经理负责批准年度审核计划，并监督计划的实施3.5管理者代表负责审核年度审核计划和批准审核实施计划，负责任命审核组长，成立审核小组，负责组织计划的实施，组织审核不合格项的纠正预防及验证并批准审核报告3.6各部门负责协助进行审核的实施及不合格项的纠正和预防。

4、工作程序4.1审核计划的拟定4.1.1每年12月拟定次年年度体系审核计划，每年审核至少一次2人天，相隔时间不超过十二个月，审核实施前由审核组长编制审核实施计划，在下列情况下可增加a)组织结构和产品结构发生变化b)当内部和外部审核不符合以及产品质量投诉、客户投诉，增加审核的频率。

c)国家政策或法律法规发生变化d)其他领导者认为有必要时e)增加文件评审’：由审核组长安排对质量管理体系文件进行全面评审，评审内容包括：质量手册、程序文件、作业指导书/工艺文件、检验文件、设计输出文件（如过程流程图、PFMEA控制计划等）特别是关于检验记录是否符合检验规范及控制计划的规定，f)根据顾客风险、绩效趋势并优先考虑关键过程g)当组织具有软件开发师审核方见附录A,包应包含软件开发能力的评估4.1.2品质部每年十二月份制定次年的过程审核计划。

(8)内部审核控制程序

1．目的：
为了验证质量/环境活动及其有关结果是否符合标准要求，发现体系运行过程中出现的问题，以便对公司质量/环境管理体系各要素进行有效控制，确保体系的充分性、适宜性、有效性和持续改进。

2．范围：
适应于公司内部质量/环境体系的审核。

3．职责：
3．1 管理者代表职责
●内审计划的审核、批准；
●审核组长和审核组成员的确定；
●审核组与受审核部门之间关系的协调；
●不符合项纠正、预防措施的实施方案的批准；
●审核报告的审核、批准。

3．2 认证部门职责
●负责制定审核计划，并按计划组织审核组进行内审；
●负责不符合项纠正、预防措施的审查和跟踪验证；
3．3 受审核部门职责
●确认对本部门进行内审的计划；
●做好接受内审的准备工作；
●配合审核组完成审核工作；
●确认不符合项；
●分析不符合项产生的原因，制定纠正、预防措施并落实和实施。

3．4审核组长的职责
●主持首次会议和末次会议；
●组织审核员进行文件审核并准备现场审核所需的工作文件；
●控制现场审核气氛和审核进度；
●撰写审核报告；
3．5审核员的职责
●按分工要求，进行现场审核，填写现场审核记录；
●对不符合事实进行描述，并填写不符合项报告；4．程序内容
5．参考文件：
《质量手册》
《纠正和预防措施控制和程序》SHY（Q）2-19
《记录控制程序》SHY（Q+E）2-05
6．引用表格：
《年度内部审核计划》SHY（Q+E）4-09-09 《内部审核实施计划》SHY（Q+E）4-09-10 《不符合项报告》SHY（Q+E）4-09-11 《内部审核报告》 SHY（Q+E）4-09-12。

内部审核控制程序

1. 目的规划与执行内部审核，以验证质量管理体系是否符合策划的安排、ISO 9001:2015标准的要求以及本公司所确定的质量管理体系的要求，以及质量管理体系是否得到有效实施与保持。

2. 范围凡与本公司质量体系运作有关的过程活动均属于内部审核的审核范围。

3. 定义无4. 职责4.1. 管理者代表负责宣布内审，任命审核组长4.2. 审核组长负责内审计划的拟定、实施、结果确认，审核人员任命，以及审核不合格项改善之跟进；4.3. 审核员负责按照审核计划执行内部审核。

5. 程序5.1. 内审的时机5.1.1. 本公司每年进行一次内部审核。

5.1.2. 在以下情况下由管理者代表或本公司总经理决定是否增加审核。

5.1.2.1 质量体系运行有重大变化时；5.1.2.2 发生重大质量异常或严重客户投诉时。

5.2. 审核的准备5.2.1. 审核前由管理者代表任命具有内审员资格人员为审核组长，成立审核组。

5.2.2. 由审核组长选择具有内审员资格的人员组成内审小组。

5.2.3. 审核组长编制《内审计划》，经管理者代表审批后，于正式审核前一星期内发到各内审员及相关部门。

为保持审核的公正独立性，内审员不能对自己所在部门进行审核。

5.2.4.内审员在实施审核前，根据现行之质量体系文件及上次审核之结果编制《内部审核检查表》。

5.3.审核小组行前会议必要时，在审核前，审核组长召开审核小组的行前会议，以讨论审核行程的安排及确定内审员已熟知审核目标、范围与审核所使用的标准及了解内审员自己的责任。

5.4.首次会议按审核计划实施内部审核，审核前举行首次会议，由审核组长主持，管理者代表及各部门负责人、内审员参加。

会议时间以简短为原则，会议议程可为：5.4.1.确定审核范围及目标与审核所采取的方法。

5.4.2.介绍审核小组成员。

5.4.3. 确认审核日程与结束会议的时间和与会人员。

5.4.4. 澄清与会人员的问题。

5.5. 现场审核5.5.1. 由各内审员按照内审计划进行现场审核，相关部门需要予以充分配合。

生产过程控制程序LM-QP-13

生产过程控制程序1.目的对生产和服务过程进行有效控制，以确保满足顾客需求和期望。

2.范围适用于产品的形成过程的确认、设备管理、产品的防护及放行、产品交付、交付后的活动、标识和可追溯性、顾客财产控制等。

3.职责3.1生产中心：负责产品生产过程中的控制，负责设备的维护保养，负责指导生产过程。

3.2销售部：负责产品的交付，各售后服务工作及库存品的管理工作。

3.3客服计划部：负责产品的生产计划和售后服务工作信息沟通。

3.4仓库：负责产品出货及库存品的管理工作。

3.5品质部：负责生产过程检验，成品检验及产品标识及可追溯性管理。

3.6采购部：负责生产中心所需物料采购。

4.术语及定义：无5.工作程序5.1生产计划的控制5.1.1客服计划部根据订货合同制定生产计划，向生产中心下发《生产计划单》。

5.1.2生产中心以《生产计划单》安排生产，当产品数量和质量发生矛盾时，应根据图纸加工生产确保质量。

5.2人员的控制5.2.1各工作岗位人员配置，由车间或班组提出配置要求，合理配置。

5.2.2配置的人员应尽量是文化素质高、政治思想好、职业道德观念强的人员，并根据每个人的岗位、技能难度大小，由管理部进行不同层次的培训达到本岗位胜任能力后，方可上岗。

5.2.3检验人员和试验人员，经本公司品质部考核合格后上岗。

5.2.4各工序的操作工，设备维修工，经所在部门考核后合格后方可上岗。

5.3生产设施和工作环境的控制使用合适的生产服务设备，并安排适宜的工作环境；应按规定对设备进行维护和保养，执行《设备管理控制程序》的有关规定。

5.4过程确认当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认。

这包括仅在产品使用或服务已交付后问题才显示出来的过程。

确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。

组织应对这些过程作出安排，适用时包括：（1）为过程的评审和批准所规定的准则；（2）设备的认可和人员资格的鉴定；（3）使用特定的方法和程序；（4）记录的要求；（5）再确认。

QP内部质量审核控制程序

1.目的验证质量管理体系是否符合标准要求，确保质量管理体系持续性和有效性，及时处理顾客投诉。

2.范围适用于组织质量管理体系所涉及的区域的内部审核活动。

3.职责3.1 管理者代表负责制订每年度内部审核计划，并组织实施。

3.2 内审员具体实施内部审核及纠正措施的跟踪检查和验证。

3.3 各职能部门协助审核组长，配合做好内部审核工作，对审核中发现的不符合项采取纠正措施和预防措施。

3.4 审核结果由审核组长进行评审，并向总经理报告审核中发现的问题。

4.工作程序4.1 年度审核计划4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核结果，由办公室负责策划各部门全年审核方案，编制年度审核计划，经管理者代表审核，总经理批准。

每年内审至少一次，并要求覆盖本组织质量管理体系的所有活动。

4.1.2 当出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：a.组织机构、管理体系发生重大变化。

b.出现重大质量事故或顾客对某一环节连续投诉。

c.法律、法规及其他外部要求的变更。

d.在接受第二、第三方审核之前。

e.在质量认证证书到期换证前。

f.在产品认证监督检查前。

4.2 审核准备4.2.1管理者代表指定审核组长和内审组成员。

4.2.2 内审员要经过培训、考核获得资格并经总经理任命后方可参加内部审核工作，内审员所审核的范围应与其工作无直接责任关系。

4.2.3审核组长负责编制《现场审核计划》，交管理者代表审核，总经理批准后，于每次审核前一周分发至受审核的部门。

4.2.4 内部审核计划内容包括：a.审核的目的和范围；b.审核依据：ISO9001标准、质量管理手册、质量管理体系程序、国家有关产品标准等；c.内部审核工作的安排；d.审核组成员及分工；e.被审核部门所涉及到体系要素；f.顾客投诉。

g.认证标志的使用情况；4.2.5各审核员按审核计划安排分工编制详细检查表，交审核组长审批。

4.2.6受审核部门根据审核计划安排作好迎审准备，如对审核日期和审核内容有异议，可在两天内通知审核组，经过协商后可以再进行安排。

QEP13内部审核控制程序

相关文件或记录
内部审核计划表内部审核查检表
内审组责任单位
不符合项开立纠正预防措施
内部质量环境审核整改通知书
内部质量环境审核整改通知书
内审组长管理者代表
验证有效性
Y 管理评审
内部质量环境审核报告
N
内部质量环境审核报告
二阶文件文件名称
内部Байду номын сангаас查控制程序
文件编号文件版次发放号
QEP13 D/0 001
5.7. 审核报告: 5.7.1. 审核员将审核过程中发现的问题，据实填写内部质量环境审核整改通知书，并由被审部门主管签字确认。 5.7.2. 被审部门将整改通知书的问题逐项讨论,并作出整改措施、期限，并交被审核员作为事后监督、考验的依据。 5.7.3. 管理代表须汇总整改通知书制成内部审核报告,并在管理评审的会议上陈述。 5.7.4. 审核记录及相关文件保存期限至少为 3 年。
5. 作业内容： 5.1. 流程图见附件（一）。 5.2. 每年一次。在总经理与管理代表决定内部质量环境审核时，由经理办公室书面通知各待审部门，并且安排审核人员。 5.3. 审核人员由经理办公室安排,被审部门的审核员不得参与本部门的审核工作。 5.4. 审核员资质: 5.4.1. 初中毕业以上学历 5.4.2. 接受公司内、外培训 6 小时以上，并持有证书。 5.5. 内部质量环境审核的通知:由经理办公室书面通知各待审部门、审核员及审核日期等，被审部门主管或代理人应全过程陪同与参与。 5.6. 内部质量环境审核的执行:审核员在审核前应充分了解相关的程序及办法,按审核计划表以审核查检表为导向,秉持公正、客观的态度,被审部门应提供相关资料、文件并全力配合内部质量环境审核工作。

QP13 检测设备管理控制程序

的《检测设备履历表》进行管理。 5.3 品质部管理人员按《检测设备一览表》所规定的校验期限，于校验到期前通知使
用部门送校，并依照《检测设备一览表》所规定的校验方法委外校验。 5.4 委外校验由国家认可的校验单位或仪器设备的原供应商执行校验，其校验标准应
追溯国家或国际标准。 5.5 校验合格后应核发“校验合格”标签，并记录于《检测设备履历表》后，通知使用部门领回使用（外校已有标签者不用再标记）。 5.6 检测设备的限用及停用 5.6.1 限用：检测设备部份功能不符合要求或可用于量测精度要求不高的物品时，量
相关文件：设备管理控制程序采购控制程序使用表格：检测设备一览表 QR/13-01A 检测设备履历表 QR/13-02A 设备维修申请单 QR/03-03A 附件
SHENZHEN CO., LTD.
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检测设备管理控制程序
程序文件
具需有“限用标记” 。 5.6.2 停用：对达不到测量精度的检测设备应停止使用，并由品质部判定是否可维修，
若可维修则填《设备维修申请单》送外维修，维修后再进行校验，并将维修及校验资料详细登录于《检测设备履历表》中。 5.6.3 若无法修复或无修复价值时，填写《报废申请单》和校验结果证明文件呈总经
深圳市有限公司
程序编号
SHENZHEN CO., LTD.
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检测设备管理控制程序
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编制部门发布日期品质部品质部编制 2009 年 10 月 10 日审核
版本号
页批准码
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目的：为确保检测设备的精密度与准确度，使检测的结果符合相关标准的要求。
2