证券交易真题四+详细答案

交易真题（题押）四一单选(1)证券公司从事资产管理业务，可以（）。

A向客户出借资金B按照合同约定对客户资产进行投资运作C向客户出借证券D保证资产的最低收益题型：常识题页码：214难易度：易专家答案：B解析内容其他均为违规内容。

(2)具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。

A会员大会B理事会C会员管理部门D总经理题型：常识题页码：15难易度：易专家答案：B解析内容满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

(3)证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A证券登记结算机构B证券公司复核部C托管银行D证券交易所题型：常识题页码：231难易度：易专家答案：C解析内容证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管银行进行复核。

(4)在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。

A中央结算公司B证券交易所C银行同业拆借中心D证监会题型：常识题页码：291难易度：易专家答案：A解析内容在全国银行间债券市场买断式回购业务中，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。

(5)最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A上月债券回购初始融出资金金额B上月买断式回购到期购回金额C上月交易天数D上月基金二级市场买入金额题型：常识题页码：313难易度：中专家答案：B解析内容最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中：上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

(6)证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。

A证券公司B商业银行C中国结算公司上海分公司和深圳分公司D中国结算公司境外B股结算会员题型：常识题页码：27难易度：易专家答案：C解析内容其他三项属于开户代理机构。

自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构办理。

(7)证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。

A500万元B100万元C10万元D5万元题型：常识题页码：218难易度：易专家答案：B解析内容接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

(8)关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。

A所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购B不是所有交易所会员均可参与买断式回购C会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险D国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者题型：常识题页码：292难易度：中专家答案：B解析内容会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险；国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者.(9)集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。

A可以表明参与集合计划没有风险B可以保证本金安全C不保证最低收益D可以保证资产投资不受损失题型：常识题页码：238难易度：易专家答案：C解析内容集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。

(10)（）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A1991B1990C2005D2004题型：常识题页码：2难易度：易专家答案：C解析内容2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

(11)上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。

A3B4C5D6题型：常识题页码：162难易度：易专家答案：B解析内容深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日。

上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为4个交易日，但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日。

(12)境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（）查验客户提交的证券账户的状态。

A证券业协会B中介结构C登记结算系统D证券公司题型：常识题页码：105难易度：中专家答案：C解析内容通过登记结算系统查验客户提交证券账户的状态。

(13)证券交易所自受理之日起（）个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。

A10B12C5D6题型：常识题页码：20难易度：易专家答案：C解析内容证券交易所自受理之日起5个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。

(14)投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。

A口头传达B书面委托C电话自动委托D网上委托题型：常识题页码：31难易度：易专家答案：A解析内容考察为买卖的形式。

其余三项均为正确的委托方式。

(15)开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。

由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。

A20元B2元C10元D1元题型：常识题页码：174难易度：易专家答案：D解析内容开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。

由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。

(16)在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。

A招标购买方式B承销购买方式C包销购买方式D分销购买方式题型：常识题页码：160难易度：易专家答案：A解析内容在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为招标购买方式。

(17)限价委托方式的优点是（）。

A证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划B证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划C成交迅速且成交率高D优于市价委托成交题型：常识题页码：35难易度：易专家答案：B解析内容限价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。

缺点是成交速度慢，可能无法成交。

市价委托优先于限价委托成交。

(18)中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。

A每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施B公布最近一个年度的审计结果C公布股票的成交价格D公布股票的累积成交量题型：常识题页码：67难易度：中专家答案：A解析内容考察退市警示有关内容。

中小企业板，在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少再每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

(19)在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可以对其临时停牌30分钟。

A10%B20%C25%D30%题型：常识题页码：70难易度：易专家答案：B解析内容首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可以对其临时停牌30分钟。

(20)沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。

A真实性B及时性C准确性D完整性题型：常识题页码：314难易度：易专家答案：D解析内容沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。

(21)在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）。

A买断式回购到期回购金额BA股二级市场买入金额C债券回购初始溶出资金金额D到期回购金额题型：常识题页码：313难易度：中专家答案：A解析内容最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

(22)做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A自有资金或证券，买卖证券差价B客户资金或证券，手续费收入C客户资金或证券，买卖证券差价D自有资金或证券，手续费收入题型：常识题页码：13难易度：易专家答案：A解析内容做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以自有资金或证券与投资者交易，赚取买卖证券差价。

(23)除港、澳、台地区外，我国目前有（）家证券交易所。

A0B1C2D3题型：常识题页码：10难易度：易专家答案：C解析内容除港、澳、台地区外，我国目前有上海证券交易所和深圳证券交易所两家证券交易所。

(24)按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得高于该公司股份总数的（）。

A15%B10%C20%D5%题型：常识题页码：81难易度：易专家答案：B解析内容按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得高于该公司股份总数的10%。

(25)按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。

A合格境外机构投资者选定的托管人B合格境外机构投资者自身C合格境外机构投资选定的境内证券公司D合格境外机构投资者的批准机构题型：常识题页码：81难易度：易专家答案：A解析内容合格投资者应当委托“托管人”向中国结算公司申请开立多个证券账户。

(26)实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。

A证券公司B中国结算公司C证券交易所D存管银行题型：常识题页码：55难易度：易专家答案：B解析内容实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。

(27)证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。

A1‰B2‰C2.5‰D3‰题型：常识题页码：48难易度：中专家答案：D解析内容证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。

(28)按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。

A1元B100元C1000元D10张题型：常识题页码：36难易度：易专家答案：B解析内容债券现货报价为每百元面值的价格。

(29)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（）内启动推广工作。

A30日B10日C60日D6个月题型：常识题页码：219难易度：易专家答案：D解析内容证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。