企业环境创新行为研究述评

企业环境创新行为研究述评作者：金基瑶杜建国来源：《商业经济研究》2017年第11期中图分类号：F062.5 文献标识码：A内容摘要：环境问题的不断恶化要求企业在环境行为方面有所创新，打破仅在末端治理的现有格局，而企业实施环境创新行为又是一个复杂而动态的过程，需要完善的理论研究体系。

因此本文从以下几个方面对现有研究进行综述：企业环境创新行为的影响因素和作用机理，这也是目前文献研究的重点；企业自身和环境两大维度的创新绩效。

在此基础上，对研究方向和研究内容进行了述评和展望。

关键词：企业环境创新行为理论的演进脉络研究述评影响因素及作用机理创新绩效引言在工业化革命之后，企业的环境污染问题一直受到人们的关注。

尽管目前我国建立了相对完善的环境保护政策体系，各级政府也投入了大量人力、物力和财力，但企业污染治理与环境保护效果与人们的期望相差甚远。

因此民众希望企业和政府能打破现有环境格局，不仅在末端治理上做出努力，而且更加积极创新，表现出更多环境创新行为。

我国十三五规划明确提出要创新环境治理理念和方式，因此，研究企业环境创新行为具有较强现实意义。

企业环境创新行为主要是指企业面临来自有影响力的利益相关者的影响，为了更好地预防污染、保护环境，在生产之前考虑的与环境有关的创新行为。

主要体现在生产新的产品、企业采纳新的生产工艺建立环境管理体系（EMS）。

它有别于被动地污染末端治理，是一种主动积极的行为。

对于环境创新行为，我国对企业层面的研究缺乏较完整的理论研究体系。

因此，开展这方面的研究，可拓展和深化这一领域的研究，也具有十分重要的理论意义。

梳理框架在庇古提出“庇古税方案”，科斯提出排污权交易来限制企业污染排放之后，学者们逐渐采用环境经济学理论、制度主义理论等多维度理论研究企业环境行为。

本文借鉴王宇露等（2012）的划分依据，将影响因素和作用机理基于相关理论脉络和演进逻辑，从环境经济学理论、新制度主义理论、组织与管理理论不同视角进行梳理，如图1所示。

国内外研究综述（一）影响因素及其作用机理研究1.环境经济学理论视角。

环境经济学理论主要是把企业假设为理性的“经济人”，认为企业是在比较了经济利益后作出的环境行为选择，遵循一种简单的“刺激-反应”模式，主要考虑经济因素的影响。

按照波特假说，环境规制会激发企业进行技术创新，加大环境研发投入，投资污染少的设备从而提高生产率，导致企业环境成本降低。

但有些学者认为，由于环境创新初期投入成本较大而收益较慢，因此，很多企业不愿意接受初期的“学习成本”，从而不愿意实施环境创新行为，除非绿色管理能够给企业带来更大利益（Morh，2002；薛求知，2004）。

因此，环境经济学角度下成本和收益之间的关系对企业实施环境创新行为的作用机理主要体现在两个方面：一是当企业发现因违反环境保护法规而受到罚款等一系列处罚带来的成本高于实施环境创新行为所需要的投入成本时，企业就会被迫实施环境创新行为。

这是外在环境政策给予的压力，企业被动进行环境创新，目的是为了规避风险。

另外一种情况，当企业意识到创新行为能够节约能源、降低能耗，提升能源利用率，从而有效缓解或抵消因环境规制带来的生产成本增加时，企业会主动追求环境创新特别是技术创新行为，这种行为是企业的主动创新行为。

但现实情况是企业往往主动实施环境创新较少，究其原因，除了企业的利益最大化目标，由于创新行为的收益在短期内不能立即显现，企业要用长期视角看待环境创新，而组织管理层面的创新滞后不能帮助其认清创新行为所带来的潜在收益。

因此，仅仅分析经济因素还远远不够，不能够解释政府规制、市场需求、竞争者压力等因素对企业环境创新行为的作用机理，这些不足也正是学者们运用制度主义理论、组织管理理论研究的切入点。

2.新制度主义理论视角。

新制度主义理论认为组织的管理行为是所在社会框架里的反应性行为，企业很容易受到此社会框架里面的影响和压力。

企业为了释放压力，获得社会认同以及合法性而采纳管理。

越来越多学者认识到制度理论在解释企业环境行为方面的重要性，具体影响因素主要有环境规制（强制性压力）、市场需求（规范性压力）、竞争者压力（模仿性压力）。

环境规制对企业施加一种强制性压力。

关于环境规制对环境创新的影响，结论存在很大争议：一方面，一些研究结果认为环境规制对企业环境创新具有积极正面影响，严格的环境规制能够促进企业实施环境创新行为（Virgile Chassagnon et al.，2015；Suhaiza Zailani et al.，2015），我国一些学者也得到了类似结论（许士春，2012；张彦博，2015）；另一方面，也有学者得出相反结论，认为环境规制在企业环境行为方面并没有显著影响，有的甚至起到负面作用（Zhu and Geng，2013；Eiadat et al.，2008）。

市场需求也是企业外部资源中的重要因素，主要是消费者因素的引入。

学者们普遍认为消费者是企业主动性环境行为强有力的驱动力，同时也能够给企业形成一个核心的规范压力。

企业实施环境绿色行为，主要是为了回应消费者的“绿色消费主义”（Zhu and Sarkis，2007；Yina Li，2014）。

市场竞争者则会对企业环境创新行为施加一种模仿压力。

环境实践是一种领域，在这种领域里，企业应该更加注意在绿色竞争中竞争者的战略变化。

因此，企业开始利用环境创新作为自己与其它竞争者区分的主要工具，从而提高产品质量，提高生产率，更重要的是在竞争日益激烈的市场上树立自己的绿色形象（Yina Li，2014）。

综上，环境规制、市场需求、市场竞争者对企业环境创新行为的作用机理主要是通过不同形式的压力，从而影响企业做出环境创新行为选择，即选择是否实施企业环境创新行为从而规避规制风险，迎合消费者需求，获得竞争优势。

制度主义理论分析了外部资源对企业环境创新行为的作用机理和企业间趋同创新行为的原因，但在解释相同的制度环境下，为什么企业会表现出不同的环境创新行为方面存在不足，这就需要组织与管理理论研究的介入。

3.组织与管理理论视角。

组织与管理学者发现，在相同或相似的制度环境下，不同企业甚至同一企业不同部门都会出现不同的环境行为，因此对制度主义理论中的“趋同”观点提出质疑。

该理论认为，在相同或相似的制度环境压力下，企业可能存在不同的环境行为。

因此，学者们将研究视角转向企业内部资源，如企业规模、组织内部研发的投入、技术的进步、组织制度、管理者的感知等因素。

技术推动是企业环境创新行为的重要因素。

研发是技术进步的激发器，即技术进步主要靠研发投入（Horbach，2008）。

同时，研发投入下的技术进步是企业实施环境创新行为的主要驱动力（Ki-Hoon Lee，2015）。

绝大部分研究都表明，组织和管理制度创新在激发企业环境创新方面同样重要，“一种组织创新就是一种的新的组织方法在企业商业实践、工作场所或者和外在联系领域的实施”（OECD and Eurostat，2005）。

环境管理体系（EMS）是企业组织创新的重要表现形式。

波特假说中解释了EMS重要性的原因：由于缺乏获得完整的信息等原因，企业无法认识到环境创新下的经济绩效和环境绩效，比如环境创新在节约能源和材料方面的潜力。

这也是环境经济学理论下企业无法正确意识到企业环境创新行为的收益，从而不愿主动选择实施环境创新行为的原因。

因此，在研究组织结构创新方面研究环境管理体系就显得很有必要。

基于态度-行为理论，企业家精神或者管理者的认知，以及公司具有的环保主义也是组织与管理创新中的影响因素。

企业家精神支持企业环境创新（Adrian Tantau，2015），因此，公司的环保主义精神是企业投资清洁技术的催化剂（Ching-Hsing Chang.etc，2015）。

另外，基于资源与能力理论，企业内部资源是企业环境创新的重要影响方面。

据研究，企业规模和环境创新积极相关（Ying Dong，2014）。

管理和组织理论下的影响因素对企业环境创新行为的作用机理并不完全一致，企业内部资源、管理者认知是企业选择是否实施环境创新行为的影响因素，其影响具有战略和决策性作用。

技术驱动和组织管理所影响的不是企业是否做出环境创新的行为，而是一种驱动因素，激发企业实施环境创新行为，即企业没有技术推动和组织管理制度的影响，依然可能会做出环境创新行为。

但是，没有研发投入和技术驱动，企业环境创新行为就无法实现，因此，技术是企业实施环境创新行为的重要驱动因素。

（二）创新绩效研究创新行为与企业自身绩效关系研究。

关于环境创新和企业绩效之间关系的研究近几十年一直在持续，而得出的结论并不一致：传统学者们认为在环境管理方面的投资并没有导致经济效益，一股新的绿色视角认为在环境管理方面早期投资能够抵消企业运营成本，从而在长期时间段里获得经济回报，持有此观点的学者认为环境创新的产出并不能立即显现，企业要用长期视角看待环境创新。

企业实施不同形式的环境创新行为，目的都是为了能够改善企业形象，提升绩效，增强竞争力。

根据现有研究成果，企业环境创新行为的具体创新形式主要有产品创新、生产流程创新、管理实践创新三大方面。

在产品创新和生产流程创新方面，绝大部分学者都得出了正面结论：环境创新能够提升企业经济绩效及其竞争力（Ilker Murat Ar，2012；张光明，2012）。

但是，在管理实践创新方面，例如EMS对企业业绩究竟是帮助还是阻碍，或者是否限制了企业的创新性都存在不一致结论。

一部分学者认为EMS对企业绩效存在积极影响，可以减少成本，提高竞争力，提高企业形象和声誉，提高产品质量从而提高经营绩效；另外一部分学者则不支持这种积极的视角（Link和Naveh，2006；Iraldo et al.，2009）。

创新行为与环境绩效关系研究。

环境绩效具体可以包括对资源的有效利用，减少能源消费和废物的产生，降低环境风险。

大部分研究都显示创新行为对环境绩效具有显著正面效应（Suhaiza Zailani.et al.，2015；Ki-Hoon Lee，2015），但是在组织管理创新EMS和环境绩效之间的关系，却存在影响有限的结果（Ziegler and Rennings，2004）。

因此，近年来一些学者意识到应该将研究焦点从研究EMS作为企业业绩和环境绩效的决定因素转移出去，考虑EMS 的作用不能孤立其存在，而必须要与企业资源和能力相联系（Albertini，2013； Wagner，2008）。

述评及展望（一）述评对企业环境创新行为的内涵没有统一和明确的定义，使得现有很多研究往往将企业环境行为、企业环境技术创新行为和企业环境创新行为混用；企业环境创新行为的影响因素方面，现有研究不够深入，学者们大多集中研究环境规制对企业环境创新的影响，没有能够综合各种因素进行研究，从而不能深入研究各种因素对企业环境创新的作用机制，也不能揭示因素之间的影响机制；另外，研究内容不够全面，国内大多数学者都集中研究企业环境技术创新，而忽略企业环境管理实践的创新；研究方法较为单一，多数实证研究采用经济计量的一些方法，并不能揭示企业环境创新行为的演化规律；在创新绩效方面，没有科学且统一的衡量指标，从而不能对创新绩效给予很好评价；同时，也鲜有研究创新绩效的反馈机制，从而不能很好地指导和完善企业环境创新行为。