整理审计竣工验收资料

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第九章竣工验收审计

第九章竣工验收审计第三十六条竣工验收审计是指对已完工建设项目的验收情况、试运行情况及合同履行情况进行的检查和评价活动。

第三十七条竣工验收审计应依据以下主要资料：（一）经批准的可行性研究报告；（二）竣工图；（三）施工图设计及变更洽谈记录；（四）国家颁发的各种标准和现行的施工验收规范；（五）有关管理部门审批、修改、调整的文件；（六）施工合同；（七）技术资料和技术设备说明书；（八）竣工决算财务资料；（九）现场签证；（十）隐蔽工程记录；（十一）设计变更通知单；（十二）会议纪要；（十三）工程档案结算资料清单等。

第三十八条竣工验收审计主要包括以下内容：㈠验收审计⒈检查竣工验收小组的人员组成、专业结构和分工；⒉检查建设项目验收过程是否符合现行规范，包括环境验收规范、防火验收规范等；⒊对于委托工程监理的建设项目，应检查监理机构对工程质量进行监理的有关资料；⒋检查承包商是否按照规定提供齐全有效的施工技术资料；⒌检查对隐蔽工程和特殊环节的验收是否按规定作了严格的检验；⒍检查建设项目验收的手续和资料是否齐全有效；⒎检查保修费用是否按合同和有关规定合理确定和控制；⒏检查验收过程有无弄虚作假行为。

㈡试运行情况的审计⒈检查建设项目完工后所进行的试运行情况，对运行中暴露出的问题是否采取了补救措施；⒉检查试生产产品收入是否冲减了建设成本。

㈢合同履行结果的审计。

即检查业主、承包商因对方未履行合同条款或建设期间发生意外而产生的索赔与反索赔问题，核查其是否合法、合理，是否存在串通作弊现象，赔偿的法律依据是否充分。

第三十九条竣工验收审计主要采用现场检查法、设计图与竣工图循环审查法等方法。

设计图与竣工图循环审查法是指通过分析设计图与竣工图之间的差异来分析评价相关变更、签证等的真实性与合理性的方法。

第十章财务管理审计第四十条财务管理审计是指对建设项目资金筹措、资金使用及其账务处理的真实性、合规性进行的监督和评价。

第四十一条财务管理审计应依据以下主要资料：（一）筹资论证材料及审批文件；（二）财务预算；（三）相关会计凭证、账薄、报表；（四）设计概算；（五）竣工决算资料；（六）资产交付资料等。

2019年1竣工资料编制、整理、归档规定.doc

第一部分竣工资料编制、整理、归档规定第一部分竣工资料编制、整理、归档规定一、基本要求1. 编制依据：①石油天然气工业基本建设工程竣工验收手册；②GB/T11822—2000：《科学技术档案案卷构成的一般要求》；③GB/T 50328-2001：《建设工程文件归档整理规范》；④行标DA/T 28-2002：《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》。

2. 竣工资料必须与工程实际情况相符，要在工程建设过程中汇集和形成，确保其原始性、真实性、准确性。

归档的竣工资料应为原件，签署手续要完备。

3. 竣工资料应采用耐久性强的书写材料，如炭素墨水、蓝黑墨水、喷黑或激光打印机打印；字迹要清楚，图面要整洁，不得用易褪色的书写材料，如红色墨水、纯蓝墨水、铅笔、圆珠笔、复写纸等。

竣工资料的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。

图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图，不得以破损或不清洁的施工图编制竣工图。

计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。

4. 竣工资料中文字材料幅面尺寸宜为A4规格（297mm×210mm），图纸宜采用国家规定的标准图幅。

5. 竣工资料所使用的法定计量单位、符号、文字及书写应符合国家有关规定。

6. 交公司归档的竣工资料应编制三套，分别在建设单位的基层站队、生产（使用）单位档案室以及公司档案馆各保存一套。

凡是在施工过程中产生的资料三份要求全为原件，不得使用复印件。

处级单位负责的规模较小的工程可做两份竣工资料。

7. 有关单位在申请工程验收时，应将竣工资料的编制情况和档案部门对竣工资料的预审情况随竣工报告一起报工程管理部门。

在工程竣工验收时，参加验收的各专业人员应对竣工资料的完整性、准确性及案卷质量进行审查。

从工程竣工验收之日起三个月内竣工资料必须归档，有收尾工作的项目应在收尾工作完成后及时归档。

二、竣工资料的分类(一) 前期工作资料1. 项目建议书及批准文件；2. 可行性研究报告书及批准文件；13. 环境影响评价报告及有关文件；4. 设计（计划）任务书及批准文件；5. 项目开发方案及批准文件；6. 涉外的有关资料。

竣工档案验收

竣工档案验收一、竣工档案验收的重要性竣工档案验收是工程建设项目中的重要环节，它是对工程建设过程中产生的各种文件和资料进行收集、整理、归档和移交的过程。

竣工档案验收的重要性主要体现在以下几个方面：1.满足法律法规要求：按照国家法律法规和相关标准，工程建设项目必须进行竣工档案验收，以确保工程建设过程中产生的文件和资料符合要求。

2.为项目后评价提供依据：竣工档案验收能够为项目后评价提供详细的依据，帮助评价人员全面了解工程建设过程中的实际情况，为后续类似项目的建设提供借鉴和参考。

3.保障项目质量：竣工档案验收能够保障工程项目的质量，确保各种文件和资料的真实性、准确性和完整性，为项目的使用和维护提供可靠的依据。

4.提高项目管理水平：竣工档案验收能够促进项目管理水平的提高，通过规范文件和资料的收集、整理、归档和移交，提高项目管理的科学性和规范性。

二、竣工档案验收的范围和内容竣工档案验收的范围和内容主要包括以下几个方面：1.工程准备阶段文件：包括工程立项文件、建设用地规划许可文件、建设工程规划许可文件等。

2.施工阶段文件：包括施工图纸、施工合同、施工组织设计、施工日志、工程进度记录等。

3.监理阶段文件：包括监理规划、监理日志、监理工作总结等。

4.竣工图：包括建筑、结构、给排水、电气等专业的竣工图。

5.工程决算与审计文件：包括工程概算书、工程决算书、审计报告等。

6.质量监督文件：包括质量监督计划、质量评估报告、验收报告等。

7.其他重要文件：包括与工程相关的其他重要文件，如会议纪要、来往函件等。

三、竣工档案验收的方法和要求竣工档案验收的方法和要求主要包括以下几个方面：1.档案完整性：竣工档案必须完整，包括工程建设过程中产生的各种文件和资料，不得遗漏或缺失。

2.档案准确性：竣工档案必须准确，文件和资料的内容必须真实反映工程建设过程中的实际情况，不得有虚假或错误信息。

3.档案规范性：竣工档案必须规范，文件和资料的格式、内容、签章等必须符合相关规定和标准，不得随意更改或省略。

工程竣工情况检查验收报告

工程竣工情况检查验收报告（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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竣工验收资料归档的标准

竣工验收资料归档的标准竣工验收是工程建设中的一个重要环节，而竣工验收资料的归档则是确保工程质量和历史信息记录的重要步骤。

本文将介绍竣工验收资料归档的标准，以保证资料的完整性和可追溯性。

一、竣工验收资料的分类竣工验收资料主要包括工程建设的技术文件、经济文件和管理文件。

其中技术文件包括施工图纸、工程设计文件、质量检测报告、材料使用清单等；经济文件包括预算报告、合同文件、结算报告等；管理文件包括施工日志、安全报告、工程变更通知等。

二、竣工验收资料的整理1. 技术文件的整理技术文件是工程建设的核心，因此应该给予重点整理。

首先，对施工图纸进行整理，确保图纸的准确性和完整性；其次，整理工程设计文件，包括设计计算书、设计报告等；最后，整理相关的质量检测报告、材料使用清单等。

2. 经济文件的整理经济文件反映了工程建设的成本和预算情况。

在整理经济文件时，应确保预算报告的准确性和合规性；合同文件的整理要注重合同的签署、执行情况和结算报告的完整性。

3. 管理文件的整理管理文件主要包括施工日志、安全报告和工程变更通知等。

这些文件一般由项目负责人进行整理，以确保工程的顺利进行和变更管理的规范性。

三、竣工验收资料的编码和标识为了方便资料的查阅和管理，竣工验收资料应进行编码和标识。

编码可采用工程编号或档案编号进行，以便于快速定位和检索。

标识包括文件标题、日期、作者等信息，以确保资料的完整性和可追溯性。

四、竣工验收资料归档的存储方式竣工验收资料的归档存储方式应根据资料的性质和数量进行选择。

一般情况下，重要文件可采用电子存储和实物存档相结合的方式，确保备份和安全性；较为常规的文件可采用电子存储和纸质档案的方式。

电子存储要求文件保存在安全可靠的服务器或硬盘中，同时进行定期备份和数据恢复。

纸质档案要求文件存放在防潮、防火、防鼠害的环境中，并进行分类和标识，以便于查找和维护。

五、竣工验收资料归档的时限竣工验收资料的归档时限应根据法律法规和工程管理要求进行规定。

整理项目竣工财务决算审计的有关要求

整理项目竣工财务决算审计的有关要求土地开发整理项目竣工验收工作即将开始。

竣工项目财务决算报告是项目竣工验收工作的重要组成部分，部中心在项目竣工财务决算的基础上,委托专业审计机构实施项目审计，并形成项目审计报告。

一、审计目的通过审计确保项目竣工决算报告的真实合法，为部土地整理中心汇总项目竣工决算总报告提供可靠依据,为国土资源部进行竣工验收打好基础。

二、审计范围此次审计范围是2001年第一批一年期国家投资中央承担土地开发整理项目。

为了使审计工作覆盖项目资金收支活动的全过程，其审计范围应理解为：凡是参与竣工项目业务工作并核定项目资金预算的部门和单位，均属于被审计单位;凡是纳入竣工项目预算管理的资金收支活动，均属于被审计对象.三、审计主要内容1.项目建设任务完成情况。

主要审查项目建设是否按批准的规划设计和计划完成,质量是否符合设计标准,各项目工程量是否已经验收核实，设计变更事项是否办理了批准手续;有无自行变更设计、提高或降低建设标准、扩大或缩小建设规模、增减工程量等问题，有无重大质量事故和经济损失。

2.项目预算执行情况。

主要审查各项工程建设和相关工作费用是否严格按照批准的预算内容及控制额度执行，有关预算调整事项是否办理了批准手续；有无自行改变预算内容、扩大支出范围、提高预算标准等问题，有无用预算资金搞计划外工程问题。

3。

项目费用支出情况。

主要审查计入项目成本的各项费用支出是否符合规定的开支范围和标准,核算是否正确，内容是否真实，手续是否完备,竣工项目费用支出与其他项目支出、单位经费支出界限划分界限是否清晰，有无虚列支出、扩大开支范围和标准、挤占成本等问题。

4。

项目资金管理及使用情况。

主要审查项目实施单位是否按照规定要求管理和使用项目资金，各项制度是否健全和严格执行，内部控制是否严密，有无转移、截留、侵占项目资金问题.5。

项目资金结余.主要是核实竣工项目结余资金，重点是审查剩余物资的处理和债权债务的清理，有无转移、挪用剩余物资、虚列往来欠款、隐匿结余资金等问题。

竣工决算审计所需要资料清单

竣工决算审计所需要资料清单一、工程开工前有关证件资料1、项目建议书2、建设项目立项报告3、建设项目立项批准书4、质量监督证5、可行性研究报告6、设计概算书7、概算批复及调概批复8、建设用地规划许可征9、国有土地使用证明10、建设工程规划许可证11、建设工程开工许可证12、建设工程施工许可证13、其他相关资料二、工程结算审核的有关资料1、工程基本情况2、招投标文件3、中标通知书4、中标预算书（及电子版）5、工程施工图纸（全套：土建、安装）6、中标的施工组织设计或施工方案7、工程施工合同及施工过程中签定的各种补充协议8、工程分包合同（如有：建设单位分包部分）9、工程设计变更洽商单、变更图纸、材料代用等10、建设单位供料的购货合同、材料或设备清单及双方结算的方式11、建设单位对规定允许调价材料的单价确认手续12、图纸会审纪要、会议纪要及涉及工程造价的双方来往文件13、施工过程双方签证资料14、其它相关资料三、基建财务有关资料1、基建项目的相关账簿、报表、凭证2、工程款支付情况明细表3、各年度资金计划的批准文件4、基建银行账户对账单及余额调节表5、设备、材料进场验收资料；6、竣工财务决算及决算说明（加盖公章）7、经社会中介机构（或内部机构）审定的工程竣工结算审核报告、竣工决算报告及附表8、工程项目结算资料（非包死合同）9、其他相关资料四、工程管理有关资料1、项目法人营业执照、公司章程、合同2、项目法人成立的有关批复文件或会议纪要3、项目法人验资报告（副本）4、基本建设相关管理制度及机构设置情况、机构职责5、施工单位、监理单位资质等级、法人营业执照复印件等6、工程竣工验收报告及实际开工、竣工时间7、工程竣工验收备案表8、工程监理制度9、工程质量监督制度10、施工年度小结11、竣工验收资料12、新增生产能力(效益)分析说明。

竣工资料验收汇报材料

竣工资料验收汇报材料竣工验收是工程项目的最后一道程序，也是项目质量的最后一道保障。

是竣工验收工作中不可或缺的一环，它记录着整个工程项目从筹备到设计再到施工的各个阶段的信息和资料，为最终的验收提供了有力的依据。

竣工资料验收汇报材料包括了工程项目的各项设计文件、规划方案、施工合同、施工图纸、各项检验报告、工程质量档案等内容。

这些资料的准确性和完整性对于项目的最终验收起着至关重要的作用。

在整个竣工验收过程中，有关方面必须认真对待这些资料，进行详细的核查和审核，确保所有信息都是真实可靠的。

首先，在竣工验收前，相关人员需要对竣工资料验收汇报材料进行全面的整理和归档，确保所有资料都齐全、清晰、完整。

这需要项目管理方和相关施工单位的密切合作，及时协调各方，收集整理所有相关资料。

只有当所有资料都准备妥当时，才能进行下一步的审核和验收工作。

其次，对于竣工资料验收汇报材料的内容，需要进行严格的审核和核实。

一方面要确保所有资料都是真实可靠的，没有经过篡改或造假；另一方面还需要检查资料是否齐全、清晰、规范。

任何一处不符合规定的地方都可能会导致整个项目的验收失败，从而延误工期、增加成本。

最后，在进行竣工验收时，相关验收人员需要按照严格的程序和标准进行操作，确保整个验收过程的客观性和公正性。

他们需要依据竣工资料验收汇报材料中的信息和资料进行实地检查和比对，确保工程质量符合相关标准和规范。

只有在整个验收过程中严格按照规定操作，才能确保项目的最终验收结果是公正客观的。

梳理一下本文的重点，我们可以发现，竣工资料验收汇报材料在竣工验收工作中起着至关重要的作用。

只有准确、完整的资料才能为项目的最终验收提供有力的依据。

因此，在整个工程项目的建设过程中，有关方面必须高度重视竣工资料的整理归档工作，确保资料的准确性和完整性。

只有这样，才能保证工程项目的顺利验收，为项目的后期运营和维护提供可靠的基础。

竣工验收审查资料

竣工验收审查资料概述竣工验收审查资料是用于确认工程项目完成情况并进行验收的重要文件。

本文档将介绍竣工验收审查资料的内容和编制要求。

内容要点竣工验收审查资料的内容应包括以下要点：1. 工程项目基本信息：包括项目名称、建设单位、施工单位、设计单位等基本信息。

2. 工程项目规划设计文件：包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工图纸等。

3. 施工合同及变更协议：包括施工合同、工程变更协议等相关合同文件。

4. 工程项目施工记录：包括施工日志、施工记录、质量检验记录等。

5. 工程项目竣工报告：包括竣工报告、竣工图纸等。

6. 工程项目质量检验报告：包括混凝土、钢筋、砌体等质量检验报告。

7. 工程项目安全文明施工记录：包括安全检查记录、文明施工记录等。

8. 工程项目资金使用情况：包括工程款支付记录、材料采购记录等。

9. 工程项目环境保护措施：包括环境影响评价报告、环境保护验收报告等。

10. 其他相关资料：根据具体工程项目的特点，可能还需要提供其他相关资料。

编制要求编制竣工验收审查资料时应符合以下要求：1. 资料真实性：所提供的资料必须真实、准确，不得隐瞒事实、篡改数据。

2. 完整性：所有必要的资料都应包括在竣工验收审查资料中，确保资料的完整性。

3. 整理规范：资料的整理应按照统一的格式和顺序进行，清晰易读。

4. 文件复印：所有原始文件都应当保留，并提供复印件作为竣工验收审查资料。

5. 审查程序：竣工验收审查资料应提交给相关部门进行审查，确保审查程序的合法性和公正性。

结论竣工验收审查资料是确认工程项目完成情况并进行验收的重要依据。

编制竣工验收审查资料时，应确保资料的真实性、完整性，并按照规定的要求进行整理和提交。

这将有助于确保工程项目的质量和合规性。

工程竣工资料整理制度

工程竣工资料整理制度一、目的和依据为了确保工程项目竣工资料的完整性、准确性和系统性，根据国家有关法律法规和标准，结合工程项目的实际情况，特制定本制度。

二、适用范围本制度适用于所有参与工程项目建设的单位和个人，包括但不限于建设单位、设计单位、施工单位、监理单位以及其他相关服务单位。

三、基本原则1. 真实性原则：所有竣工资料必须真实反映工程建设的实际情况，严禁弄虚作假。

2. 完整性原则：竣工资料应全面涵盖工程建设的各个环节，确保资料的完整性。

3. 及时性原则：竣工资料应在工程竣工后的规定时间内完成整理，并及时提交相关部门。

4. 可追溯性原则：竣工资料应便于查询、检索，确保在必要时可以进行有效的质量追溯。

四、资料内容竣工资料应包括但不限于以下内容：1. 工程项目的基本信息，包括项目名称、地点、建设规模、投资金额等。

2. 工程设计文件，包括设计说明、图纸、计算书等。

3. 工程施工文件，包括施工组织设计、施工日志、检验记录、试验报告等。

4. 工程监理文件，包括监理日志、监理通知单、监理会议纪要等。

5. 工程质量评定文件，包括质量检验报告、质量评定表等。

6. 工程验收文件，包括验收报告、验收证书等。

7. 工程结算文件，包括工程量清单、结算报告等。

8. 其他相关资料，如变更设计、工程索赔、安全生产等文件。

五、整理要求1. 资料应按类别进行分类整理，每一类资料应有清晰的目录和编号。

2. 资料应采用耐久性强的材料打印或复印，字迹清晰，图表规范。

3. 电子版资料应备份至少两份，存储在安全可靠的媒介上，并注明保存日期。

4. 纸质版资料应装订成册，封面应注明工程名称、竣工时间等信息。

六、资料保管1. 竣工资料应由专人负责管理，确保资料的安全、完整。

2. 纸质版资料应存放在防潮、防火的环境中，电子版资料应定期检查和更新存储设备。

3. 竣工资料的查阅应进行登记，非相关人员不得随意翻阅。

七、责任追究对于未能按照本制度要求整理、保管竣工资料的单位和个人，将依法追究其责任，并根据情节严重程度进行相应的处罚。

基本建设工程竣工结算审计所需材料清单

基本建设工程竣工结算审计所需材料清单基本建设工程竣工结算审计是指对已完工的基本建设工程进行审计，以核实工程的质量、进度和费用是否与合同约定相符合。

为了进行有效的审计，需要准备一系列的材料。

下面是一个基本建设工程竣工结算审计所需的材料清单：1.工程竣工验收报告：此报告由建设单位编制，包括工程竣工验收的基本情况、竣工报告、竣工图纸等内容。

2.工程项目合同及附件：包括工程施工合同、设计合同、设备供应合同等相关合同文件，包括合同的签订情况、合同金额、付款方式等。

3.工程量清单及变更单：工程量清单是工程项目的量值表，记录了工程项目的各项工作量。

变更单记录了在工程建设过程中发生的变更情况。

4.工程质量报告及相关证明材料：包括工程质量检验报告、结构验收报告、质量抽查报告等，用于确认工程的质量状况。

5.工程进度计划及施工记录：工程进度计划记录了工程项目的施工进度，施工记录则记录了实际的施工情况，包括施工人员、施工材料、施工方法等。

6.人员工资及物资采购合同：包括施工人员的工资支付情况、物资采购的合同文件等。

7.施工人员劳动合同及社会保险缴纳证明：工程项目施工人员的劳动合同及社会保险的缴纳情况。

8.工程项目支付凭证：包括工程款支付的各项凭证，如银行转账凭证、发票以及付款单等。

9.工程项目决算资料：包括施工单位的决算报告、决算审计报告、决算书等，用于核实工程的实际费用情况。

10.工程项目竣工图纸：工程项目的竣工图纸是工程完成后的图纸，用于确认工程的实际情况。

以上是一个基本的清单，实际审计过程中还可能需要根据具体情况提供其他材料。

审计人员需要根据合同要求和审计标准，对这些材料进行仔细核实和分析，以确保审计的准确性和公正性。

工程竣工验收审计方案

工程竣工验收审计方案一、引言工程竣工验收审计是指对工程项目建设完工后，进行合规性、质量和安全等方面的全面审计。

审计过程通过系统性的检查和评估，确保工程项目的建设质量和合规性，同时可以发现和纠正存在的问题，为工程项目的顺利验收和投入使用提供可靠的保障。

本次审计的对象是某工程项目的竣工验收，本方案旨在明确审计的目的、范围、程序和方法，以保障审计工作的顺利开展，确保审计结果的可信度和权威性。

二、审计目的1. 确保工程项目的竣工验收符合相关法律法规和技术标准的要求，保障工程项目的施工质量和工程品质；2. 发现和纠正工程项目建设过程中存在的质量、安全和合规性等方面的问题，为项目的后续运营提供可靠保障；3. 评估工程项目建设过程中的管理和控制机制的有效性，为类似工程项目的建设提供经验和参考；4. 提供客观、权威的审计意见，为工程项目的下一步工作提供指导和建议。

三、审计范围本次审计范围主要包括但不限于以下内容：1. 工程项目竣工验收文件与资料的审查；2. 工程项目的施工质量、工程结构与装饰装修的检查；3. 工程项目建设过程中的质量管理控制；4. 工程项目的安全生产责任与安全保障措施；5. 工程项目的环保和节能建设情况；6. 工程项目的经济核算和资金使用情况。

四、审计程序1. 审计前期准备确定审计组成员，明确审计人员的职责与权限；研究审计对象的有关文件和资料，准备审计工作计划；与审计对象方进行沟通，确认审计的工程项目的重点和难点。

2. 数据采集与登记收集和归档与工程项目有关的合同、设计文件和验收文件；对工程项目的施工过程和工程质量进行现场检查，记录现场情况；了解工程项目的资金使用情况和经济核算数据。

3. 核实与分析对工程项目的竣工验收文件与资料进行核实与分析；对工程项目的施工质量、安全生产和环保建设情况进行分析；对工程项目的经济核算数据进行核实和分析，发现并纠正工程项目的财务问题。

4. 风险评估与预警根据审计发现的问题，对工程项目的后续运营和管理提供风险评估与预警；提供问题处理建议和改进措施，为工程项目的后续运营提供可靠保障。

工程竣工结算审计资料

工程竣工结算审计资料工程竣工结算审计资料：确保工程项目经济效益的关键环节在工程项目管理中，工程竣工结算审计资料是至关重要的环节。

它不仅关系到工程项目的经济效益，还直接影响到业主和承包商的权益。

本文将从工程竣工结算审计资料的背景、重要性、主要内容以及管理策略等方面进行探讨。

一、工程竣工结算审计资料的背景及重要性工程竣工结算审计资料是指在工程项目完成后，对工程项目的成本、进度、质量等方面进行综合审计的资料。

竣工结算审计资料是工程项目管理的重要环节，对于确保工程项目的经济效益具有重要意义。

首先，工程竣工结算审计资料能够确保工程项目的成本控制。

通过审计资料，可以核实工程项目的实际成本，防止成本超出预算。

其次，工程竣工结算审计资料能够确保工程项目的进度控制。

通过审计资料，可以核查工程项目的实际完成情况，确保工程项目按照预定的时间表完成。

再次，工程竣工结算审计资料能够确保工程项目的质量控制。

通过审计资料，可以评估工程项目的质量水平，确保工程项目达到预定的质量标准。

二、工程竣工结算审计资料的主要内容工程竣工结算审计资料主要包括以下几个方面：1. 工程项目合同文件：包括工程项目的合同协议、投标文件、合同变更等，是工程竣工结算审计的基础依据。

2. 工程项目的成本资料：包括工程项目的预算、决算、成本核算等，是工程竣工结算审计的关键内容。

3. 工程项目的进度资料：包括工程项目的进度计划、进度报告、工程变更等，是工程竣工结算审计的重要内容。

4. 工程项目的质量资料：包括工程项目的质量计划、质量报告、质量验收等，是工程竣工结算审计的重要组成部分。

5. 工程项目的其他资料：包括工程项目的施工记录、会议纪要、通信记录等，是工程竣工结算审计的参考依据。

三、工程竣工结算审计资料的管理策略为了确保工程竣工结算审计资料的完整、准确和可靠，工程项目管理人员需要采取以下策略：1. 建立完善的资料管理制度：工程项目管理人员应建立完善的资料管理制度，明确资料收集、整理、归档的责任人和流程。

建筑工程竣工验收与资料管理

建筑工程竣工验收与资料管理建筑工程的竣工验收与资料管理是保证工程质量和安全的重要环节，也是保障项目投资者权益和法律合规的必要措施。

本文将从竣工验收的程序与要求以及资料管理的重要性与应注意事项等方面进行论述。

一、竣工验收的程序与要求竣工验收是指在建筑工程完成全部施工任务后，经竣工验收机构验收合格后，方可移交使用的过程。

竣工验收程序包括申请验收、验收准备、现场验收、验收报告编制与签发等步骤。

首先，申请验收是指建设单位向竣工验收机构提交书面申请，并提供相关申报资料，如竣工图纸、材料与质量合格证明等。

其次，验收准备是指建设单位按照规定组织开展验收前的准备工作，如安排专业技术人员全面检查工程质量，确保符合国家相关标准和规范。

接下来是现场验收，包括了实地勘查、检查工程质量、设备设施运行测试等环节，验收机构应依据相应标准对工程质量、安全和环境等进行全面评估。

最后，验收报告编制与签发是在验收结束后，验收机构应编制符合要求的竣工验收报告，并由项目相关责任方签发，作为工程移交使用的重要依据。

竣工验收的要求主要包括工程质量和安全合规性的要求。

工程质量要求是指各项工程质量指标必须符合国家相关标准和规范，确保建筑结构的稳定性和使用功能的完整性。

安全合规性要求是指建筑工程必须符合建筑、消防、环保等方面的法律法规，确保施工过程无违法行为，并保障使用安全。

二、资料管理的重要性与应注意事项资料管理指在建筑工程竣工验收过程中，对工程相关资料进行及时、规范和完备的管理。

良好的资料管理对于项目建设、维修保养与法律纠纷处理具有重要意义。

首先，资料管理能够提供工程建设全过程的记录与参考。

包括工程施工图纸、工程变更通知书、施工记录、材料质量合格证明等，这些资料能够为后期项目维护和审计提供依据。

其次，资料管理有助于确保工程安全与质量。

通过对施工过程中的材料采购、选择与使用进行记录与管理，能够更好地控制施工质量，以及及时发现和解决施工过程中的安全隐患。

工程竣工审计情况汇报

工程竣工审计情况汇报根据公司安排，我对XX工程的竣工情况进行了审计，并就审计结果进行了汇报。

本次审计主要包括工程竣工验收、质量验收、安全验收、文明施工验收等内容。

通过审计，我对工程的竣工情况进行了全面、客观的评估，下面就审计情况进行汇报。

首先，我对工程的竣工验收情况进行了审计。

在审计过程中，我对工程的结构、设备、材料等进行了全面检查，确保其符合相关标准和规定。

同时，我也对工程的施工质量进行了抽查，并对发现的问题进行了整改和处理，确保工程的质量达到验收标准。

其次，我对工程的安全验收情况进行了审计。

在审计过程中，我重点关注了工程施工过程中的安全措施是否到位、施工现场是否存在安全隐患等情况。

通过审计，我发现工程的安全管理工作得到了有效落实，施工现场安全隐患得到了及时整改，确保了工程的安全验收合格。

同时，我也对工程的文明施工验收情况进行了审计。

在审计过程中，我关注了工程施工现场的环境卫生、施工秩序、施工人员的文明施工等情况。

通过审计，我发现工程的文明施工工作得到了有效的推进，施工现场的文明程度得到了明显提升，为工程的文明验收奠定了良好基础。

最后，我对工程的质量验收情况进行了审计。

在审计过程中，我对工程的质量文件、检测报告等进行了全面审查，确保工程的质量验收工作符合相关要求。

通过审计，我发现工程的质量验收工作得到了有效的开展，确保了工程的质量验收合格。

综上所述，通过本次审计，我对工程的竣工情况进行了全面、客观的评估，并就审计结果进行了汇报。

在今后的工作中，我将继续加强对工程的审计工作，确保工程的竣工情况符合相关标准和规定，为公司的发展保驾护航。

感谢公司领导对本次审计工作的支持和配合，也感谢各部门在审计过程中的配合和支持。

希望在今后的工作中，我们能够继续保持良好的合作关系，共同推动公司的发展。

竣工验收资料收集整理组卷归档

图 14.4 案卷目录式样（单位 mm）
竣工验收资料收集、整理与组卷归档
11. 工程案卷归档、验收与管理
（案卷目录样式见右图）
图 14.5 工程档案交接单
谢谢观赏
9. 案卷装订
案卷可采用装订和不装订两种形式。
图 14.3 案内备考表式样（单位 mm）
竣工验收资料收集、整理与组卷归档
10. 案卷目录编制
单位工程档案的总案卷数超过20卷时，应编制案卷目录。案卷目录为案卷的名册，在案卷经过系统化排列后，对其逐一编号登记成册。案卷目录作用是固定案卷排列顺序，使立卷工作最终得以完成；案卷目录概括地介绍案卷的内容与成分，是文件与档案最基本的检索工具，同时也为档案工作各环节的展开奠定基础。案卷目录有序号、档号、案卷题名、总页数、保管期限、备注等内容组成（案卷目录样式见图14.4）。
竣工验收资料收集整理组卷归档
竣工验收资料收集、整理、组卷、归档
竣工验收资料收集、整理与组卷归档
水利水电建筑工程
竣工验收资料收集、整理与组卷归档
1. 工程资料收集的意义
工程资料收集管理工作的重要意义有以下几点：（1）工程资料管理是项目管理的一项重要工作，是管理水平、工程质量的体现；（2）按照规范的要求积累完成的完整、真实、优良或合格的工程必须具有一份内容齐全、文字记载真实可靠的原始技术资料；（3）工程资料为工程的检查、管理、使用、维护、改造、扩建提供可靠的依据；（4）工程竣工验收、评定工程质量优劣必要条件；（5）是对工程质量及安全事故处理、工程结算、决算、审计的依据。
竣工验收资料收集、整理与组卷归档
4. 工程资料的编制要求
（6）工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面图纸宜采用国家标准图幅。（7）工程文件的纸张应采用能够长期保存耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用图纸的复印件。（8）所有竣工图均应加盖竣工图章。利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制竣工图。（9）不同幅面的工程图纸应统一折叠成A4幅面，图标栏露在外面。（10）工程档案文件的照片（含底片）及声像档案，要求图像清晰，声音清楚，文字说明或内容准确。（11）工程档案的缩微制品，必须按国家缩微标准进行制作，应符合国家标准规定，保证质量，以适应长期安全保管的需要。

工程竣工决算审计资料清单

工程竣工决算审计资料清单
一、基本情况
1.项目立项、初设及概算审批文件，包括但不限于可行性研究、概算批复、施工图预算批复、环境影响性评估、水土保持方案、施工许可、工程建设用地等方面的批复文件。

2.资金来源文件。

3.财政评审文件。

4.公司营业执照。

二、项目实施
1.项目涉及的招投标文件，包括但不限于勘察设计、施工、监理及重要设备材料等招投标文件。

2.政府采购审批文件。

3.项目涉及合同，包括但不限于施工合同、勘察合同、设计合同、监理合同等合同。

4.建设用地审批文件及国有土地使用证书。

5.项目施工许可申请书。

6.项目验收报告。

7.结算评审意见。

三、财务资料
1.项目科目明细表（电子档）、序时账（电子档）、项目支付台账（电子档）。

2.财务凭证。

工程竣工结算报告及竣工审核资料七篇

工程竣工结算报告及竣工审核资料七篇篇一：建设工程竣工决算编制审核主要内容第一部分标题（项目名称）基本建设项目竣工决算审计报告第二部分收件人委托机构名称委托或派出审计机构第三部分正文一、审计概况（一）审计项目立项（二）审计目的（三）审计范围竣工决算报表、投资及概算执行情况、建设支出情况、招投标等；（四）审计内容为审计范围的具体内容（五）审计重点基本建设支出、预留尾工及费用、结余资金、交付使用资产、预备费使用等；（六）审计标准（七）其它二、审计依据、原则及方法（一）执行的审计准则及规范（1）内部审计基本准则（2）内部审计具体准则（3）中国内部审计实务指南（4）内部审计人员职业道德规范（二）评价依据（1）《基本建设财务管理规定》（2）《水利基本建设项目竣工决算审计暂行办法》（3）《会计师事务所从事基本建设工程预算、结算、决算审核暂行办法》（4）其他（三）审计方法及程序（1）审计方法（2）审计程序（四）其它情况说明三、项目基本情况（一）项目概况（二）项目批准情况（1）项目建议书情况（2）可行性研究报告情况（3）初步设计概算情况①批准的项目建设内容②主要工程量③批准投资额（三）项目管理的组织形式（四）主要参建单位（1）项目法人（2）设计单位（3）主要施工单位（4）主要监理单位（5）其他参建单位（五）工程开竣工时间（1）开工时间（2）竣工时间（六）工程监理情况（七）建设单位编报竣工决算的时间（八）项目主要经济指标及效益情况（九）质量评定(或初验)情况（十）项目竣工决算时资金构成（附表1）四、审计结论（一）项目投资计划、资金来源及概算执行情况（1）投资计划下达情况①投资计划下达总体情况A、累计下达计划数B、资金构成②各年度下达投资计划明细情况③投资计划的调整情况A、调整原因B、调整内容及数额C、调整后计划情况④未下达投资计划的原因（2）投资来源情况①批准投资来源的构成及数额②实际到位资金的构成及数额③未到位资金的构成及数额④未到位资金原因分析（3）概算执行情况①送审概算数及实际审定数②审计确定的实际投资完成额③建设单位实际完成的工程建设内容④完成的主要工程量⑤预备费管理及使用情况⑥填制项目概算执行情况审定表（附表2）⑦对概算执行情况的评价（4）设计变更情况①设计变更的原因②设计变更的内容③设计变更的批准④对设计变更的评价（二）项目基本建设支出审计情况（1）建设成本情况①总成本：申报及审定情况②建筑安装工程投资申报及审定情况③设备投资申报及审定情况④其他投资申报及审定情况⑤待摊投资申报及审定情况（2）转出投资情况（3）待核销基建支出情况（4）核定基本建设支出数（5）基本建设支出辅助审计情况①建设单位管理费使用管理及审计情况的说明②工程结算审核的具体情况、核减(增)的具体数额及原因③其他费用审核的具体情况、核减(增)的具体数额及原因④填制工程结算审核明细表（附表3）（6）基本建设支出的评价①基本建设支出的真实性②基本建设支出的合法性③基本建设支出的管理控制有效性（三）未完工程及预留费用审计情况（1）送审未完工程及预留费用情况①主要项目②主要依据③数量（2）审定未完工程及费用情况①主要项目②主要依据③数量（3）未完工程及费用审计评价①未完工程及预留费用的依据是否充分②是否为概算批准的项目内容③所需的资金是否已留存④是否已计入确定的投资支出⑤未完工程及预留费用占概算投资的比例是否符合规定（4）填制未完工程及费用情况审定表（附表4）（四）项目交付使用资产审计情况（1）交付使用资产送审情况①交付使用资产总数②交付使用资产计价依据③交付使用资产移交手续（2）审定交付使用资产基本情况①交付使用资产总数②交付使用资产计价依据③交付使用资产移交手续（3）审定分项交付使用资产情况①交付使用固定资产情况②交付使用流动资产情况③交付使用无形资产情况④交付使用递延资产情况（4）交付使用资产的审计评价①交付使用资产对象确认是否合理，是否有利于管理单位的管理②交付使用资产计价是否合理③是否存在将应交付使用的资产作为费用摊销④是否存在重复计算交付使用资产价值⑤其它评价（5）填制交付使用资产情况审定表（附表5）（五）基建收入审计情况（1）送审基建收入情况①基建收入项目及数额②基建收入的确认情况③基建收入的分配（2）审定基建收入情况①基建收入项目及数额②基建收入的确认情况③基建收入的分配（3）基建收入评价①基建收入项目是否符合规定②基建收入确认是否符合规定③基建收入分配处理是否符合规定④其他评价内容（六）项目资金结（节）余审计情况（1）送审资金结（节）余情况（2）审计调整情况（3）审计确定情况①确定数②来源构成A、预备费结（节）余数B、其他结（节）余数③资金构成A、未使用的财政直接支付和授权支付额度情况数B、其他构成（4）各项债权债务审计情况①送审数②审计调整情况③审定数④对长期挂帐的债权债务的说明（5）对项目资金结（节）余审计评价（七）竣工财务决算报表（送审稿）的审计情况（1）竣工财务决算编制的主体（2）竣工财务决算编制的时间（3）竣工财务决算编制依据（4）竣工财务决算编制的内容（5）竣工财务决算编制前的清理情况（6）竣工决算编制的组织情况（7）对竣工财务决算编制的评价①竣工财务决算编制的主体是否是项目法人②竣工财务决算是否在规定时间内编制③竣工财务决算编制依据是否符合有关规定④竣工财务决算编制的内容是否真实、完整、准确⑸竣工财务决算编制的方法是否符合《规程》要求⑥其他评价内容（八）工程项目和物资设备招投标情况审计（1）招标主体（2）招标范围（3）标段划分（4）评标委员会及评标方法（5）主要中标单位（6）招标监督情况（7）对招标情况的评价（九）合同管理情况审计（1）合同管理制度建设情况（2）主要合同的签订情况（3）主要合同履行情况（4）合同签证及备案情况（5）合同纠纷及处理情况（6）合同管理情况评价（十）项目财务管理情况审计（1）财务管理组织形式（2）财务管理制度的制定及执行情况（3）主要财务关系及处理情况（4）会计核算情况（5）会计基础工作情况（6）对项目财务管理情况的评价五、有关事项说明（一）资金来源是否合法，配套资金是否落实到位（二）有无截留、挤占和挪用（三）有无计划外工程和超标准建设（四）建设单位管理费是否按办法开支（五）内部财务管理制度是否健全（六）应上缴的各种款项是否按规定上缴（七）是否建立并坚持重大事项报告制度（八）其他需要说明的事项六、对项目的总体评价七、征求意见情况（一）征求意见稿的主要内容（二）被征求意见单位名称（三）反馈意见的情况（四）对反馈意见的处理，采纳或不采纳反馈意见的说明八、审计发现的问题及处理意见（一）建设资金在管理使用中存在的问题（1）挤占、挪用、滞留建设资金（2）地方配套资金不能同比例到位（3）未按规定的程序和手续管理使用建设资金（4）其他问题（二）建设管理中存在的问题（1）项目法人责任制落实中存在的问题（2）招标投标中存在的问题（3）建设监理中存在的问题（4）合同管理中存在的问题（三）基本建设支出及概算执行中存在的问题（1）设计变更未经批准（2）预备费动用未经批准（3）改变建设内容（4）基本建设支出控制不严（四）竣工财务决算编制中存在的问题（五）违反财经纪律的其他问题九、建议（一）对未完工程及预留费用的处理建议（二）对核减投资的处理建议（三）对工程投资包干节余和结余资金的处理建议（四）对竣工财务决算报表上报的要求的建议（五）其他建议第四部分签章一、委托社会审计机构的审计报告有受托的社会审计机构签章二、审计机构成立审计组审计的审计报告有审计组成员签章第五部分报告日期第六部分附件一、审计报告附表（一）治淮基本建设项目竣工决算资金情况审定表（二）治淮基本建设项目竣工决算概算执行情况审定表（三）工程结算审核明细表（四）治淮基本建设项目竣工预计未完工程及费用情况审定表（五）治淮基本建设项目竣工交付使用资产情况审定表基本建设竣工财务决算审核实务操作一、审核程序基本建设工程竣工财务决算审核程序具有三个基本特征：（1）属于财政部门审查性质要体现财政审查的要求；（2）审核实施与审核处理、审核报告三者紧密结合；（3）委托方式具有特殊性。

审计竣工验收资料

工程结算审核资料移交清单项目名称：建设单位：移交人：接收人：日期：本单一式两联，移交单位和接收单位各一联建设项目审计承诺书区审计局：根据滨审通 [ ] 号审计通知书，你局将对我单位建设的工程竣工决算实施审计。

现就我单位与审计事项有关的工程资料和相关情况承诺如下：一、我们对提供资料的真实性、合法性、完整性负责。

二、我们向审计组提供的工程图纸与存放于区城建档案馆的工程图纸原件一致。

三、截止年月日，我单位共支付公司本项目工程款万元。

上述情况如有不符，愿按有关法律法规的规定，承担相应的法律责任。

单位（盖章）法定代表人（签字）年月日杭州高新区(滨江)审计局建设项目结算审计工作程序一、投资额在500万元以下具备基本审计条件的工程决算审计项目经集体研究确定协审中介机构→签订组织审计合同书→接收、检查报送资料→决算初审（包括踏勘现场、对帐、市场询价、编制决算审核书初稿等）→交换意见(中介机构、建设单位与施工单位) →编制决算审核书→确认审计定案表(建设、施工、中介机构三方签字确认) →中介机构出具审计报告(抄送审计局)→审计局出具“建设项目审计联系函”→建设单位依据“建设项目审计联系函”向财政等有关部门申请建设资金(区审计局定期或不定期抽审中介机构审计结果)。

二、投资额在500万元以上具备基本审计条件的工程决算审计项目成立审计组→审前调查→经集体研究确定协审中介机构→签订组织审计合同书→制定审计实施方案→发审计通知书→接收、检查报送资料→决算初审（包括踏勘现场、三方对帐、市场询价、编制决算审核书初稿等）→交换意见(区审计局、建设单位与施工单位) →编制决算审核书→决算复核→确认审计定案表(建设、施工、审计三方签字确认)→出具小组审计报告并交换意见→意见反馈→出具审计报告或审计决定书→建设单位依据审计文书向财政申请建设资金。

工程竣工结算资料要求一、竣工结算资料要求：竣工资料应为已备案完毕的完整资料，结算资料提交后无特殊情况不得补充资料；施工单位对所提供的竣工结算资料真实性、完整性及有效性应作出书面承诺并对此负责。