证券发行与承销第一章练习题

2010年证券从业资格考试试题《发行与承销》第一章练习题一、单选题1.我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（B）双重控制的办法。

A.发行种类和发行规模B.发行规模和发行企业数量C.发行种类和发行企业数量D.发行速度和发行企业规模年的（B）取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯·斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》3.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是（C）。

A.《证券法》B.《证券交易法》C.《金融服务现代化法案》D.《格拉斯·斯蒂格尔法》年12月28日，中国证监会颁布了（B），于2004年2月1日开始实施。

A.《证券法》B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》C.《公司法》D.《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》年1月1日试行（A），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度6.有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了（D）。

A.《关于坚决制止国债卖空行为的通知》B.《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》C.《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》D.《凭证式国债质押贷款办法》7.商业银行发行次级定期债务，须向（A）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会8.我国发行企业债券开始于（C）。

年年年年9.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（B）。

A.证券公司发行的可转换债券B.证券公司短期融资券C.证券公司发行的次级债券D.证券公司资产支持证券10.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（C）的有价证券。

天 B.半年天年11.根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（D）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

A.证券公司B.中国证监会C.一般企业D.银行业金融机构年10月9日，（B）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。

A.世界银行和亚洲开发银行B.国际金融公司和亚洲开发银行C.国际货币基金组织和世界银行D.亚洲开发银行和世界银行13.修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年1O月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（C）起施行。

年10月27日年12月27日年1月1日年3月1日14.在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（C）。

A.高盛B.摩根斯坦利C.雷曼兄弟D.花旗15.在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（A），经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。

亿元，5亿元亿元，5亿元亿元，10亿元亿元，10亿元16.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（A）。

名名名名17.记账式国债承销团成员原则上不超过（C）家，其中甲类成员不超过20家。

18.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（B）名以内。

年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（D）起施行。

该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

年12月年11月年1o月年9月20.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之E1起（B）个月内不得参与证券承销。

21.证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（C）个月内不得参与证券承销。

22.证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（B）个完整会计年度;上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A.一，两B.两，一C.一，一D.两，两23.中国证监会的现场检查包括（D）。

A.机构、体制与人员的检查B.财务处理办法的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务的检查年（B）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

A.《公司法》B.《证券法》C.《证券交易法》D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》25.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（B）。

万元万元亿元亿元26.中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（B）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

27.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（C）个月内不得参与证券承销。

年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（C）。

A.注册制B.审核制C.审批制D.核准制29.（D）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.中国证监会30.最近（D）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

个月个月个月个月二、多选题1.狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（ABD）的财务顾问。

A.承销B.并购C.基金管理D.融资活动2.我国投资银行业务的发展变化具体表现在（ABC）。

A.发行监管B.发行方式C.发行定价D.发行种类年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了（ABCD）。

A.公开发行和非公开发行的界限B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督C.进一步发挥中介机构的市场服务职能D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能4.以下属于网上发行方式的有（AC）。

A.上网竞价方式B.发行认购证方式C.上网定价方式D.储蓄存款挂钩方式5.网下发行方式主要的缺点是（ABC）。

A.发行环节多B.认购成本高C.社会工作量大、效率低D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显年4月2713，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（ABD）。

A.商业银行B.企业集团财务公司C.大型工商企业D.其他金融机构7.我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如（ABD）。

A.地方企业债券B.重点企业债券C.公司债券D.企业短期融资券8.修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了（ABCD）等方面的规定。

A.法人人格否认B.关联关系规范C.累积投票D.独立董事9.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（A）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A.证券交易所债券市场B.全国银行间债券市场C.证券交易所股票市场D.全国银行间股票市场10.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（AB）。

A.净资本为人民币4000万元B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人11.企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1～2个机构推荐，并出具上市推荐书。

上市推荐人应当符合下列（ABCD）条件。

A.具有交易所会员资格B.具备股票主承销商资格，且信誉良好C.最近1年内无重大违法、违规行为D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则12.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（BCD）。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资产与负债的比例不得低于20%D.净资本与负债的比例不得低于8%13.根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当（ABCD）。

A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度B.建立科学的发行人质量评价体系C.强化风险责任制D.建立严密的内核工作规则与程序14.保荐代表人出现下列（ABC）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。

A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.通过从事保荐业务谋取不正当利益C.本人及其配偶持有发行人的股份D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作15.证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同（BCD）等中介机构的协调配合。

A.税务事务所B.律师事务所C.会计师事务所D.评估机构16.保荐制度主要包括（BCD）。

A.建立独立董事制度B.明确保荐期限C.确立保荐责任D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度17.证券公司有下列（ABC）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.在承销过程中不按规定披露信息18.核准制与行政审批制相比，具有（ABCD）特点。

A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核D.由主承销商向机构投资者进行询价19.保荐期间分为（CD）。

A.持续推荐阶段B.尽职调查阶段C.持续督导阶段D.尽职推荐阶段20.中国证监会的非现场检查包括（ABD）。

A.证券公司的年度报告B.董事会报告C.制度与人员的检查D.财务报表附注21.证券承销业务的（BCD）是现场检查的重要内容。