基金从业基础知识3

基金从业基础知识3

1，假设某投资者有10000份基金A，T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635，除权后该基金的基金份额净值为（）元，该投资者可分得现金股利（）。

1.135，5000

1.635,5000

1.585,500

1.630,500

2，设立证券登记结算机构必须经（）批准。

中国银行业监督管理委员会

国务院证券监督管理机构

中国人民银行

机构所在地的地方人民政府

3，以下我国证券交易所，以下说法错误的是（）。

证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥

证券交易所的设立和解散，由国务院决定

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格

4，关于交易成本，以下表述错误的是（）。

在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户

费

印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金

佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用

证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率

5，下列不属于场内证券交易特别规定及事项的是（）。

大宗交易

固定收益证券综合电子平台

互换交易

开盘价和收盘价

6，以下关于回转交易的说法错误的是（）。

权证交易当日不能进行回转交易

B股实行次日起回转交易

债券竞价交易实行当日回转交易

专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易

7，目前，我国托管资产的场内资产清算主要采用两种模式，包括（）和（）。

共同对手方结算模式、逐笔清算模式

托管人结算模式、券商结算模式

净额实收模式、全额交收模式

货银对付模式、轧差交收模式

8，我国银行间债券市场的现券交易品种不包括（）。

超短期融资债券

资产支持证券

企业债

可转债

9，目前，银行间债券市场现券交易的结算日有（）和（）两种，其中T为交易达成日。

T+1，T+3

T+0，T+1

T+3，T+5

T+2，T+3

10，下列关于质押式回购业务的说法，不正确的是（）。

与现券交易一样，质押式回购从1997年开始就在银行间债券市场开展

质押冻结期间债券的利息归出质方所有

1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种

对质押式回购交易的首期结算应选择见款付券或券款对付结算方式

11，按交易方式分类，下列是银行间债券市场的交易品种，但不是交易所债券市场交易品种的是（）。

现券交易

融资融券

远期交易

质押式回购

12，中国证监会和（）依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。

证券交易所

国家外汇管理局

证券业协会

国务院

13，根据（）的要求，基金管理公司应制订健全有效的估值政策和程序，建立相关的信息披露制度和内部控制制度，履行信息披露义务，并在估值方法和调整幅度作出重大变化时进行公告或解释。

《证券投资基金法》

《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

《货币市场基金管理暂行规定》

《证券投资基金销售管理办法》

14，关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（)。

我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值

海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次

交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值

交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值

15，复核无误的基金份额净值，由（）对外公布。

基金托管人

基金管理人

基金注册登记机构

基金销售机构

16，（）应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。

基金持有人

基金托管人

基金销售机构

指定会计师事务所

题号：17 / 100

首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按（）计量。

答案区域

公允价值

面值

每股净资产

成本

单选题

题号：18 / 100

目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分（）类基金投资者对此并不太敏感。

股票类

债券类

货币市场

以上都不是

单选题

题号：19 / 100

持仓集中度分析是通过计算前（）只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。

5

10

15

20

单选题

题号：20 / 100

关于基金分红方式，以下说法错误的是（）。

货币基金只能选择分红再投资

开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资

封闭式基金可选择分红再投资

基金份额持有人可以选择修改分红方式

单选题

题号：21 / 100

投资者A于T日（周五）赎回货币基金，那么该投资者享有（）利润。

T日

T日、T+1日、T+2日、T+3日

T日、T+1日、T+2日

T日，T+1日

单选题

题号：22 / 100

基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。