证券基础知识多选
银行招聘考试—证券基础知识试题库
第一章章节测试一．单选题1．有价证券是（）的一种形式。
A．金融资本B．实际资本C．虚拟资本D．权益资本2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A．上市证券和非上市证券B．场内证券和场外证券C．公募证券和私募证券D．上市证券和挂牌证券3．向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券4．有价证券具有（）的基本特征。
A．期限盈利流通风险B．周期盈利流通风险C．期限收益流通风险D．周期收益流动风险5．有价证券本身（）。
A．有使用价值，有价格B．有使用价值，没有价格C．没有价值，但有价格D．有价值，但没有价格6．证券发行市场又称（）。
A．一级市场B．次级市场C．二级市场D．场外市场7．证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。
A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益8．QFII指的是（）。
A．合格境外机构投资者B．合格境外个人投资者C．合格境内个人投资者D．合格境内机构投资者9．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A．政策性B．公开市场操作C．投融资D．保值10．证券市场上最活跃的投资者是（）。
A．证券经营机构B．金融机构C．各类基金D．企业和事业法人11．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。
A．证券的收益性指证券投资一定能盈利B．各种证券的流动性是相同的C．债券期限不具有法律约束力D．股票可视为无期证券12．证券公司的主要业务有（）。
A．股债券和基金的发行和销售B．发行证券、自营证券和基金管理C．承销证券、咨询和基金管理D．承经自投资咨询受托资产管理和基金管理13．证券自律性组织包括（）。
A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会14．证券业协会的权利机构是（）。
A．理事会B．会员大会C．股东大会D．董事会15．我国的证券监管机构指的是（）。
证券考试试题
证券考试试题证券市场基础知识一、单选题（每题2分，共20分）1. 证券交易市场分为哪两种类型？A. 股票市场和债券市场B. 场内市场和场外市场C. 国内市场和国际市场D. 主板市场和创业板市场2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 投资便利3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元4. 什么是股票的除权日？A. 股票分红发放日B. 股票派息日C. 股票价格调整日D. 股票交易暂停日5. 下列哪项不是债券的类型？A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 期货债券二、多选题（每题3分，共15分）6. 证券投资分析方法主要包括哪些？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 微观经济分析7. 影响股票价格的因素包括哪些？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 政府政策8. 下列哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国证券登记结算有限责任公司三、判断题（每题1分，共10分）9. 证券交易所是证券交易的场所，所有证券交易都必须在交易所内进行。
（）10. 股票的发行价格可以低于其面值。
（）11. 证券投资基金的收益完全由基金管理人决定。
（）12. 债券的收益率与其期限成正比。
（）13. 证券市场的风险可以通过分散投资来完全消除。
（）四、简答题（每题5分，共10分）14. 简述证券市场的功能。
15. 什么是期货合约？其主要特点是什么？五、案例分析题（每题5分，共5分）16. 某投资者购买了一份面值为1000元，年利率为5%的债券，一年后该投资者希望出售该债券。
如果市场利率上升至6%，该债券的市场价格将会如何变化？请分析原因。
六、论述题（每题10分，共10分）17. 论述证券市场对经济发展的作用。
结束语：本试题旨在考察考生对证券市场基础知识的掌握程度，希望考生能够通过本试题加深对证券市场的理解，并在实际投资中运用所学知识。
证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．一般来说，证券的票面要素有【】。
A．标的物B．持有人C．权利D．义务【答案解析】答案为ABC。
证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。
2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。
D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。
3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。
A．按《公司法》规定提取法定公积金B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。
公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。
通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。
A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。
证券基础知识试题及答案
证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。
（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。
（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。
答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。
答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。
2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。
六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。
答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。
2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。
答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。
证券基础知识考试题库3000题
证券基础知识考试题库3000题证券基础知识考试题库3000题1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项挑选题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，能够分为()。
(单项挑选题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项挑选题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项挑选题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项挑选题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项挑选题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、别采纳公示制度的证券是()。
(单项挑选题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施关于主承销商首次公开辟行股票及举行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项挑选题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的要紧内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
《证券市场基础知识》_试题及答案
第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。
A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。
A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。
A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（）A、借入资金B、自有资金C、预算资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的（）A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、在价值6。
某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为（）A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247。
以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（）A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。
A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场证券和场外证券9、证券公司的自营业务必须使用（）A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。
A、1000B、2000C、3000D、500011、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（）。
A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。
A、展期偿还B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还13、证券投资基金的资金主要投向（）。
证券从业考试《证券市场基础知识》多选专项训练习题
证券从业考试《证券市场基础知识》多选专项训练习题证券从业考试《证券市场基础知识》多选专项训练习题以下是店铺整理的证券从业考试《证券市场基础知识》多选专项训练习题，希望对大家有所帮助1.可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现( )等情况时，对转换价格所作的必要调整。
A.发行债券B.股价上升C.股票送股D.股票增发2.下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有( )。
A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品C.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品3.存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表( )证券。
A.债权B.外国公司C.跨国公司D.基金组合4.证券发行制度有( )。
A.注册制B.核准制C.公司制D.会员制5.下列各项中，属于场外交易市场的有( )。
A.NASDAQ市场B.EASDAQ市场C.SESDAQ市场D.深圳证券交易所6.与交易所相比，场外交易的优势在于( )。
A.交易设施先进B.交易灵活C.交易成本低D.交易效率高7.我国银行间债券市场的主要职能包括()。
A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督C.提供网上票据报价系统D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务8.公司的公积金来源有( )。
A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金B.每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营后资产重估增值部分9.下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有( )。
A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B.风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率D.在通货膨胀严重的.情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿10.2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )。
证券基础知识证券从业资格考试基础题（附答案）
证券基础知识证券从业资格考试基础题（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A、上海浦东新区B、天津滨海新区C、青岛四方新区D、深圳光明新区【参考答案】：B2、（）属于已上市流通股份。
A、B股B、发起人股份C、募集法人股份D、内部职工股【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。
见教材第二章第四节，P74。
3、在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（）受理。
A、证券交易所B、中国财政部C、中国证券监督管理委员会D、证券交易所所在地的证监会派出机构【参考答案】：A【解析】根据我国证券业对WTO承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所开始受理。
4、下列不属于记名股票的特点是（）。
A、便于挂失B、股东权利归属于记名股东C、可以一次或分次缴纳出资D、转让相对简单，不受限制【参考答案】：D【解析】记名股票的特点有：①股东权利归属于记名股东；②可以一次或分次缴纳出资；③转让相对复杂或受限制；④便于挂失，相对安全。
5、开放式基金特有的风险是（）。
A、管理能力风险B、市场风险C、技术风险D、巨额赎回风险【参考答案】：D【解析】开放式基金可以赎回，所以具有巨额赎回风险；A、B、C 三个选项是所有基金共同的风险。
6、通常ETF的最小申购、赎回单位是（）。
A、50万份或70万份B、60万份或100万份C、50万份或100万份D、50万份或150万份【参考答案】：C【解析】考点：掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。
见教材第四章第一节，P127。
7、基金管理人与托管人之间的关系是（）。
A、所有人与经营者的关系B、经营与监管的关系C、合作关系D、竞争关系【参考答案】：B【解析】证券投资基金由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，所以基金管理人与托管人之间的关系是经营与监督的关系。
《证券市场基础知识》最新多选试题汇编644-1000题
《证券市场基础知识》最新多选试题汇编644-1000题644.有价证券的分类按证券发行主体分类，证券可分为()。
(不定项选择题)1. A：公司证券√2. B：金融证券√3. C：政府证券√4. D：商业证券×645.有价证券的分类下列属于商品证券的有()。
(不定项选择题)1. A：提货单√2. B：汇票×3. C：运货单√4. D：仓库栈单√646.有价证券的分类()等证券属于变动收益证券。
(不定项选择题)1. A：优先股股票×2. B：固定利率债券×3. C：浮动利率债券√4. D：普通股股票√647.有价证券的定义属于货币证券的有()。
(不定项选择题)1. A：商业汇票√2. B：商业本票√3. C：银行汇票√4. D：金融债券×648.有价证券的分类未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。
(不定项选择题)1. A：非挂牌证券√2. B：非上市证券√3. C：挂牌证券×4. D：停牌证券×649.有价证券的分类广义的有价证券包括很多种，其中有()。
(不定项选择题)1. A：商品证券√2. B：凭证证券×3. C：货币证券√4. D：资本证券√650.有价证券的分类以下属于固定收益证券的有()。
(不定项选择题)1. A：优先股票√2. B：普通股票×3. C：认股权证×4. D：债券√651.诚信建设的有效措施证券监管部门主要从()几个方面建立诚信问责制度。
(不定项选择题)1. A：进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度√2. B：建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务√3. C：加大对不诚信行为的惩处力度√4. D：完善上市公司信息披露制度×652.诚信建设的有效措施上市公司应紧紧围绕()几个重点加强诚信建设。
(不定项选择题)1. A：大股东行为×2. B：公司治理√3. C：信息披露√4. D：募集资金使用√653.诚信建设的有效措施证券公司应以()为重点加强诚信建设。
证券知识基础试题及答案
证券知识基础试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券市场的主要功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：D2. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A3. 以下哪个不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券利率C. 债券期限D. 债券持有人答案：D4. 证券投资基金的主要类型不包括以下哪一项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 储蓄型基金答案：D5. 股票的发行价格通常由以下哪个因素决定？A. 发行人的意愿B. 市场供求关系C. 政府规定D. 股票的面值答案：B6. 以下哪个不是证券交易所的主要职能？A. 提供证券交易的场所B. 制定交易规则C. 监管上市公司D. 为投资者提供咨询服务答案：D7. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：D8. 股票的股息通常来源于公司的哪一部分？A. 净利润B. 毛利润C. 营业外收入D. 资本公积答案：A9. 以下哪个不是影响债券价格的主要因素？A. 市场利率B. 债券的信用等级C. 债券的到期时间D. 公司的盈利能力答案：D10. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：ABC2. 以下哪些是股票的基本要素？A. 股票面值B. 股票发行价格C. 股票的股息D. 股票的持有人答案：ABC3. 以下哪些是影响股票价格的主要因素？A. 公司的盈利能力B. 市场利率C. 投资者的心理预期D. 政府政策答案：ABCD4. 以下哪些是债券的主要类型？A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 储蓄债券答案：ABC5. 以下哪些是证券投资基金的主要类型？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 指数型基金答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票的面值通常为1元。
证券基础知识试题
证券基础知识试题一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分) 1．证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。
A．股票和基金证券B．债券和金融期货C．股票和债券D．基金证券和金融期货2．中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。
A．金融债券或公司债券B．公司债券或政府机构债券C．政府债券或政府机构债券D．政府债券或金融债券3．下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。
A．主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%4．在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券业协会D．证券交易所5．1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。
A．英国的伦敦B．美国的纽约C．美国的华盛顿D．荷兰的阿姆斯特丹6．1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海华商证券交易所7．截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A．3B．4C．5D．118．下列关于股票的性质描述错误的是（）。
A．股票是综合权利证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是有价证券D．股票是非要式证券9．股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A．记名股票和无记名股票B．有面额股票和无面额股票C．普通股票和优先股票D．份额股票和比例股票10．下列关于股份回购叙述错误的是（）。
证券市场基础知识真题之多选题及答案
证券市场基础知识真题之多选题及答案二、多选择题1、按照性质分，证券分为( ) 。
A.有价证券B.无价证券C.资本证券D.货币证券2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为( ) 。
A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的( )A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。
下面属于商品证券的有( ) 。
A.提货单B.运货单D.存款单5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括( ) 。
A.银行本票B.银行汇票C.银行支票D.定期存单6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有拥有证券就意权，味着享有财产的( ) 的权利。
A.占有B.使用C.收益D.处置7、证券具有流通性，又称为变现性。
证券的流通是通过( ) 实现的A.承兑B.贴现C.交易D.继承8、证券市场的横向结构关系是由( ) 等构成的。
A.债券市场B.股票市场9、按照交割的时间，金融市场可以分为( )A.货币市场B.现货市场C.期货市场D.资本市场10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为( ) 。
A.同业拆借市场B.国债市场C.股票市场D.金融期货市场11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中( ) 是资本市场工具。
A.ADRB.公司债券C.股票D.国库券12、从1970 年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成( ) 的全新特征。
A.金融证券化B.证券市场国际化13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券; 二战之后，证券品种不断创新，主要有( ) 。
A.浮动利率债券B.认股证C.分期债券D.可转换债券E.复合证券14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势( ) 。
【精品】证券基础知识考试题库(含答案)
第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?( )[2010年5月真题]A．贴现B．记账C．交易D．承兑【答案】B【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。
证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。
证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
不同证券的流动性是不同的。
2．证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
[2010年3月真题]A．发行市场和流通市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场’D．国内市场和国际市场【答案】A【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。
证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
3．有价证券之所以能够买卖是因为它( )。
A．具有价值B．具有使用价值c．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值【答案】c【解析】有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
4．关于有价证券的定义和特点，下列描述错误的是( )。
A．有价证券本身具备价值B．有价证券是虚拟资本的一种形式c．有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格D．有价证券价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格【答案】A【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，其本身没有价值，不过它代表着一定量的财产权利。
5．狭义的有价证券是指( )。
A．商品证券B．货币证券c．资本证券D．银行【答案】c【解析】有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
证券考试《基础知识》专项练习多选题(2)
证券考试《基础知识》专项练习多选题（2）证券考试《基础知识》专项练习多选题（2）1．有价证券是（）的统一表现形式。
A．财产权利B．财产价值C．财产证明D．财产要求2．享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（）。
A．行使权利认购新发行的普通股票B．不行使权利而听任其过期失效C．按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬3．赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（）。
A．保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例B．保护原有普通股票股东的利益和持股价值C．增加公司的募集资金D．确保公司股份能足额认购4．许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（）。
A．股利的支付可适当减少法定公积金B．公司在无力偿债时不能支付红利C．股利的支付不能减少其注册资本D．只能用留存收益支付5．股份公司的经营状况和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（）来分析。
A．财务状况B．公司竞争力C．公司治理水平与管理层质量D．公司所隶属的行业6．我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（）。
A．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动7．宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。
宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A．作用机制复杂B．股价波动幅度较大C．波及范围广D．干扰程度深8．关于股票价值与价格的叙述不正确的是（）。
A．股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B．股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响9．市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
证券从业资格考试基础知识历年试题(多选5)
证券从业资格考试基础知识历年试题（多选5）中国证券业协会为各位提供了证券从业人员资格考试－市场基础知识历年试题及参考答案（多选5），仅供参考，更多试题请关注中国证券业协会！多项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。
1．证券的票面要素包括（）。
A．持有人B．证券的标的物C．发行公司名D．标的物的价值2．证券的基本特征有（）。
A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．书面特征3．证券是指（）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证B．各类证明持有者身份和权利的凭证C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
A．商业汇票B．凭证证券C．无价证券D．货币证券5．广义的有价证券包括很多种，其中有（）。
A．商品证券B．凭证证券C．货币证券D．资本证券6．货币证券具体包括（）。
A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．银行本票7．以下属于资本证券的是（）。
A．可转换证券B．股票C．债券D．基金证券8．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）。
A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单9．有价证券按发行主体的不同可分为（）。
A．政府证券B．无价证券C．公司证券D．金融证券10．按证券收益是否固定，有价证券可分为（）。
A．固定收益证券B．银行收益证券C．商业收益证券D．变动收益证券11．属于固定收益证券的有（）。
A．普通股股票B．固定利率债券C．优先股股票D．浮动利率债券12．按募集方式分，有价证券可分为（）。
A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券13．公募证券与私募证券的不同之处在于（）。
A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否C．采取公示制度与否D．证券公开发行与否14．按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。
证券基础知识试题及答案
证券基础知识试题及答案一、选择题1. 证券市场的基本功能是什么？A. 融资和投资B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：A2. 以下哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 保险答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A4. 以下哪种交易方式不属于证券交易？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 直接交易答案：D5. 什么是市盈率？A. 股价与每股收益的比率B. 股价与每股净资产的比率C. 股价与每股现金流量净额的比率D. 股价与每股分红的比率答案：A二、判断题1. 证券交易所是证券交易的场所，但不是证券发行的场所。
（错误）2. 投资者在二级市场购买股票，可以直接从上市公司获得收益。
（错误）3. 债券的利率通常高于银行存款利率。
（正确）4. 股票的收益来源于股息和股价上涨。
（正确）5. 证券投资基金是一种集合投资方式，由基金管理人运作，投资者按份额享有收益。
（正确）三、简答题1. 简述股票和债券的区别。
答：股票是公司发行的所有权证明，投资者成为公司股东，享有公司的盈利分红和参与公司决策的权利，但同时也承担公司经营风险。
债券是公司或政府发行的债务证明，投资者成为债权人，有权获得固定的利息收入和本金偿还，但通常不参与公司决策，风险相对较低。
2. 什么是股票的除权和除息？答：除权是指股票在进行分红或送股等权益分配后，股票价格需要进行调整，以反映权益变动。
除息是指股票在进行现金分红后，股票价格需要进行调整，以反映分红后的权益变动。
四、案例分析题假设投资者小张购买了某上市公司的股票，每股价格为10元，共购买了1000股。
该公司宣布每10股送5股，同时每10股派发现金红利2元。
1. 请计算小张的持股数和股票成本价。
答：小张的持股数由1000股增加至1500股（1000股×1.5倍），股票成本价为10元/股，总成本为10000元。
证券基础知识考试题库
证券基础知识考试题库一、单选题（每题1分，共30分）1. 股票是一种：A. 债券B. 期权C. 股权证明D. 期货合约2. 以下哪项不是证券市场的参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 保险公司3. 证券交易所的主要功能是：A. 股票发行B. 股票交易C. 股票托管D. 股票清算4. 股票的面值通常指的是：A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的账面价值D. 股票的票面金额5. 以下哪项不是股票的收益来源？A. 股息C. 股票差价D. 股票的面值6. 债券的利息支付方式通常包括：A. 一次性支付B. 按年支付C. 按季度支付D. 所有以上选项7. 以下哪项不是债券的特点？A. 固定收益B. 风险较低C. 无权参与公司决策D. 可以流通转让8. 期货合约是一种：A. 现货交易B. 远期交易C. 期权交易D. 杠杆交易9. 以下哪项不是期货交易的特点？A. 杠杆效应B. 标准化合约C. 可以实物交割D. 没有信用风险10. 期权是一种：A. 权利B. 义务D. 资产11. 以下哪项不是期权合约的基本要素？A. 行权价格B. 期权类型C. 合约数量D. 合约期限12. 股票指数是一种：A. 股票价格B. 股票价格的加权平均C. 股票数量D. 股票的市值13. 以下哪项不是股票指数的作用？A. 反映市场趋势B. 作为投资工具C. 作为业绩基准D. 作为公司财务指标14. 以下哪项不是证券投资分析的方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 行为分析15. 市盈率（P/E Ratio）是：A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股股息的比率D. 股票价格与公司市值的比率二、多选题（每题2分，共20分）16. 以下哪些属于证券投资的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险17. 以下哪些因素可能影响股票价格？A. 公司业绩B. 宏观经济状况C. 投资者情绪D. 政策变动18. 以下哪些属于证券投资的基本原则？A. 分散投资B. 长期投资C. 风险控制D. 高收益追求19. 以下哪些是证券市场的监管机构可能采取的监管措施？A. 信息披露要求B. 交易限制C. 市场操纵调查D. 投资者教育20. 以下哪些属于证券市场的交易规则？A. 交易时间规定B. 交易单位规定C. 交易价格规定D. 交易方式规定三、判断题（每题1分，共20分）21. 股票的面值通常与股票的市场价格相等。
证券一般从业资格考试选择题单选多选
证券一般从业资格考试选择题单选多选证券一般从业资格考试（以下简称证券从业资格考试）是证券市场从业人员的基本资格考试，考试内容主要涵盖证券市场基本理论、法律法规和业务知识。
本文将为大家提供一些证券从业资格考试的选择题参考内容，以供备考参考。
一、选择题1. 证券发行常用的方式有哪些？A. 公开发行B. 私募配售C. 网上发行D. 参数配售答案：ABCD2. 以下哪些行为违反了《证券法》？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 虚假陈述D. 垄断行为答案：ABC3. 以下哪些是证券投资基金的分类？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币型基金答案：ABCD4. 以下哪些是证券公司的主要业务？A. 自营业务B. 代理买卖证券C. 证券承销与保荐D. 证券投资咨询答案：ABCD5. 以下哪些是证券交易的常见方式？A. 集中竞价交易B. 撮合交易C. 大宗交易D. 竞价转让答案：ABCD6. 如何计算一个股票的市盈率（PE）？A. 市盈率=市值/净利润B. 市盈率=股价/每股收益C. 市盈率=市值/营业收入D. 市盈率=总市值/股本答案：B7. 以下哪些是证券投资基金的风险评级？A. 低风险B. 中等风险C. 高风险D. 非常高风险答案：ABCD8. 以下哪些是证券市场的基本法律法规？A. 《公司法》B. 《证券法》C. 《证券公司监督管理办法》D. 《证券投资基金法》答案：ABCD9. 以下哪些是证券从业人员的基本职责？A.遵守法律法规和职业道德规范B. 提供证券投资咨询服务C. 买卖证券D. 参与内幕交易答案：ABCD10. 以下哪些是证券市场的主要参与者？A. 证券发行人B. 证券交易所C. 投资者D. 金融机构答案：ABCD以上仅为一部分证券从业资格考试的选择题参考内容，供考生参考。
在备考过程中，考生还需结合相关教材、题库进行深入学习和理解，以确保备考效果。
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多选644.按证券发行主体分类，证券可分为 A：公司证券√B：金融证券√政府证券√645.下列属于商品证券的有(A：提货单√C：运货单√ D：仓库栈单√)。
(不定项选择题)646. ( C：浮动利率债券√D：普通股股票√)等证券属于变动收益证券。
647.属于货币证券的有(A：商业汇票√B：商业本票√C：银行汇票√)。
648.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( A：非挂牌证券B：非上市证券)。
649.广义的有价证券包括很多种，其中有 (A：商品证券√ C：货币证券√D：资本证券√)。
650.以下属于固定收益证券的有(A：优先股票√D：债券√)。
651.证券监管部门主要从( )几个方面建立诚信问责制度。
(不定项选择题)A：进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度√B：建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务√C：加大对不诚信行为的惩处力度√652.上市公司应紧紧围绕( )几个重点加强诚信建设。
B：公司治理√C：信息披露√D：募集资金使用√653.证券公司应以( )为重点加强诚信建设。
A：规范经营√C：防范风险√D：公平竞争√654.登记结算机构负有对( )的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。
(不定项选择题) B：证券登记√C：证券托管√D：证券结算√655.证券监管部门在制定监管政策时，应保持政策的( B：连续性√ C：一致性√)。
656.原始凭证是解决因()引起的各类纠纷的主要证据。
A：证券登记√B：证券托管√C：证券交易√ D：证券结算√657.下列属于证券公司不正当竞争行为的有(A：贬损同行√2. 商业贿赂√C：虚假陈述√)。
658.上市公司要严格执行()，不披露虚假信息欺骗、误导投资者。
A：《公司法》√ B：《证券法》√ C：中国证监会的有关规定√D：证券交易所的有关规定√659.中介机构诚信建设应从( )几个方面进行。
(不定项选择题)A：依法独立开展业务√B：恪守行业自律公约，公平竞争、公正执业√C：确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假√D：从业人员依法经营，规范服务√660.开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
(不定项选择题)A：交易费用不同√B：发行规模限制不同√C：交易方式不同√D：交易价格的计算标准不同√661.封闭式基金扩募的条件是( )。
(不定项选择题)A：基金运营业绩良好√C：基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚√D：基金份额持有人大会决议通过√662.开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )等方面。
(不定项选择题)A：期限不同√B：发行规模限制不同√C：基金单位交易计价方式不同√663.同其他基金相比，股票基金的优点包括( )。
B：资本的成长潜力较大√ D：有利于投资者将较少的资本投资于各类股票，从而降低风险√664.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。
A：一般股票基金√C：专门化股票基金√665.股票基金的投资目标侧重于追求( )。
B：资本利得√C：长期资本增值√666.金融期货合约对下列那些内容作了统一规定(B:交易单位√ C:交易时间√D:最后交易日√ )。
667.按照金融衍生工具的功能划分,可大致分为()。
(不定项选择题)A:风险管理型创新√B:增强流动型创新√C:信用创造型创新√D:股权创造型创新√668.金融期货交易保证金的种类有( C:维持保证金√A:初始保证金√ )。
669.我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有()。
A：政府债券√B：金融债券√C;可转换公司债券√670.中国股票市场融资国际化的具体形式有( )。
A：B股融资√B：H股融资√C：N股融资√D：存托凭证融资√671.下列说法正确的是()。
(不定项选择题)A：长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券√B：股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大√672.证券投资的财务风险主要是由于( )造成的。
B：财务结构不合理√ C：融资不当√673.以下关于风险说法，正确的是( )。
A：风险是指对投资者预期收益的背离√B：证券投资的风险就是证券收益的不确定性√D：非系统风险是可以投资组合来避免的√674.以下属于系统风险的是( )。
A：政策风险√B：购买力风险√ C：利率风险√E：经济周期波动风险√675.以下关于看涨市的说法正确的是()。
A：交易量日渐扩大，交易日渐活跃√B：股票价格持续上升并可维持较长一段时间√D：在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨√676.分别用Y、Y′、P代表实际收益率、名义收益率和通货膨胀率，以下等式中正确的是()。
A：Y′＝Y＋P √D：Y＝Y′ - P √677.普通股票的特征有(A：是最基本的股票√B：是最重要的股票√ C：是标准的股票√D：是风险最大的股票√)。
678.给予普通股股东优先认证权的主要目的是()。
(不定项选择题)A：保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例√C：保护原普通股股东的利益和持股价值√679.普通股股东的法定义务是()。
A：遵守公司章程√C：不得随意退股√D：应当承担的其他义务√680.普通股股东行使盈余分配权有一定的限制条件，它们是()。
(不定项选择题)A：法律上的限制√B：公司对现金的需要√C：股东所处的地位√ D：公司的经营环境√681.股票的持有期收益率主要反映投资者在一定持有期内(：全部股息收入√ C：资本利得)占投资本金的比率。
682.衡量股票投资收益水平的指标主要有(B：持有期收益率√C：股利收益率√ D：股份变动后持有期收益率√)。
683.一次性付息债券利息支付形式有有()。
(不定项选择题)D：贴现计息，到期支付本息√ A：单利计息，到期支付本息√ B：复利计息，到期支付本息√684.债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有()。
(不定项选择题)A：投资者欢迎程度√2. B：信用等级√C：计息方式√D：利息支付方式√685.以复利计算利息的债券因按票面金额还本付息，故称作为(B：无息债券√C：零息债券√)。
686.一次性付息债券利息的计算方式有()。
A：单利方式√B：复利方式√D：贴现方式√687.债券投资的资本利得是指(B：债券买入价与卖出价的差额√D：买入价与到期偿还之间的差额√)。
688.政府债券的风险主要是(B：利率风险√C：购买力风险√)。
689.以下关于利率变化引起证券价格变化的说法正确的是()。
(不定项选择题)A：利率与证券价格呈反方向变化√B：利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低√C：利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降√690.以下属于非系统风险的是()。
B：违约风险√C：经营风险√D：财务风险√691.公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有()。
(不定项选择题) A：投资者将失去股息收入√B：公司长期不能扭亏，股票价格必然下跌√C：如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归√692.不容易受购买力风险损害的证券是()。
A：保值债券√B：浮动收益债券√693.以下关于投资收益与风险的关系正确的是()。
(不定项选择题)A：一般说来，风险越高的证券，其期望收益收益也会越高√B：风险与收益共生共存，承担风险是获取收益的前提√D：收益是风险的成本和报酬√694.设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系可以表示()。
(不定项选择题) A：甲＝乙＋丙√ B：乙＝甲 - 丙√D：丙＝甲 - 乙√695.下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的()。
(不定项选择题)A：同一主本发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同√B：期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同√C：同一主本发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券不同是因为购买力风险不同√D：同一主本发行的股票和债券收益率不同因为经营风险、财务风险、政策风险、经济周期波动不同√696.证券投资收益与风险的关系可表述为( )。
(不定项选择题)A：收益和风险投资的核心问题√B：投资收益与风险同在√C：收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成正比例的互换关系√697.政府债券的风险相对较少，是因为没有()。
B：信用风险√C：财务风险√D：经营风险√698.与债券相比，股票的风险之所以相对较大，是因为()。
A：经营风险更大√B：财务风险更大√699.证券发行市场与流通市场的关系是()。
(不定项选择题)A：发行市场是流通市场的基础和前提√ B：流通市场是发行市场的保证√C：二者相互依存，相互制约√700.证券交易市场主要由(A：证券交易所√C：场外交易市场√)构成。
701.发行市场与流通市场的关系是(A：发行市场是流通市场的基础√B：流通市场是发行市场的保证√)。
702.证券发行市场的基本作用是(促进资源配置的优化、为资金需求者提供筹措资金的渠道、为资金供应者提供投资和获利的机会)。
703.以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。
(不定项选择题)A：上海证券交易所√ B：纽约证券交易所√ C：东京证券交易所√ D：伦敦证券交易所√704.指数基金的特点是()。
(不定项选择题)B：其投资组合等同于市场价格指数的权数比例√D：在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益√705.按投资标的划分，基金可分为()。
A：国债基金√B：黄金基金√D：股票基金√706.影响国债基金收益的主要因素是(B：货币市场利率√C：国债利率√D：汇率√)。
707.国债基金风险较低的原因主要是()。
C：年利率固定√ D：信用级别高√708.衍生证券投资基金包括()。
A：期货基金√B：期权基金√D：认股权证基金√709.指数基金的优点主要有()。
A：费用低廉√B：风险较小√D：可作为避险套利的工具√710.指数基金的优势是()。
A：费用低廉√B：风险较小√D：可以作为避险套利的工具√711.一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有()。
(不定项选择题)A：银行短期存款√B：国库券√ C：银行承兑汇票√D：商业票据√712.衍生证券投资基金包括()。
A：期货基金√C：期权基金√D：认股权证基金√713.货币市场基金的优点包括()。
A：资本安全性高√B：购买限额低√ C：流动性强√D：管理费用低√714.平衡型基金主要是在投资于( A：债券√B：优先股√ C：普通股√)之间进行平衡。
715.固定收入型基金的主要投资对象是(A：债券√C：优先股√)。
(不定项选择题)716.在我国证券市场初创时期(1991-1996年)，制定和发布的一系列法律、法规主要有()。