《管理体系》之不符合项和不符合报告
不符合项和不符合报告
编号：GL-TX-00501( 管理体系)单位：_____________________审批：_____________________日期：_____________________WORD文档/ A4打印/ 可编辑不符合项和不符合报告Non conformity and non conformity Report不符合项和不符合报告安全管理体系主要还包括三个子体系：1、职责体系：具体责任人和其负起的责任；2、隐患排查体系：具体隐患的定义、岗位，以及排查的制度及其继续执行；3、培训体系：具体培训对象、培训内容、培训周期。
现场查证主要是依据职业健康安全管理体系文件，职业健康安全管理体系运行现状，对照标准条款的要求，查证其符合性和有效性，发现不符合项，并开具不符合报告。
1、什么是不符合项不符合项就是某一客观事实不满足标准规定的要求，这里所指的标准就是职业健康安全管理体系标准，所规定的要素的基本要求，一般不符合项的判定有以下几种情况：1)职业健康安全管理体系文件的内容不满足标准的要求，标准要求的但未写到或写到了但内容不符合标准条款的要求，即符合性不符合。
2)职业健康安全管理体系文件的内容符合标准条款的要求，但在实施过程中未按职业健康安全管理体系文件实施，文件写到了，但未做到，即实施性不符合。
3)职业健康安全管理体系文件完全符合标准条款要求，也按体系文件实施了，但实施后未达到预定的目标。
文件实施了，但无效，即有效性不符合。
2、不符合项性质的判定不符合项性质分类的原则是依据不符合项情节的严重程度以及不纠正可能造成的后果，不符合性是系统性、全局性的过失还是个别的或局部的问题。
一般分成两类：1)严重不符合项•体系运行出现系统性的失效。
如某一要素的要求，在多个关键过程重复出现失效的现象。
例如，在多个部门或多个活动现场上均发现有不同版本的文件同时使用，这说明文件管理失控，而且在体系实施过程中也未加以纠正。
•体系运行出现区域性失效，如果一部门或活动现场，有程序文件或作业指导书，但运行过程未按规定要求实施，以致于多次出现安全生产事故，而未能加以纠正。
体系不符合项判标原则
体系不符合项判标原则摘要：1.体系不符合项的定义2.体系不符合项的判标原则3.体系不符合项的影响4.如何改进体系不符合项正文：一、体系不符合项的定义体系不符合项是指在质量管理体系中，未能满足相关标准、规定或客户要求的情况。
这些不符合项可能会对产品或服务的质量产生负面影响，进而影响到企业的整体运营和客户满意度。
二、体系不符合项的判标原则在判断体系不符合项时，通常需要遵循以下几个原则：1.标准原则：即依据相关的国际、国家或行业标准进行判断，如ISO9001 等。
2.规定原则：即依据企业内部制定的规章制度、操作规程等进行判断。
3.客户要求原则：即依据客户的特定要求进行判断，即使这些要求可能高于标准或规定。
三、体系不符合项的影响体系不符合项可能导致以下影响：1.产品或服务质量下降：由于未能满足相关标准、规定或客户要求，产品或服务的质量可能无法得到保障。
2.生产效率降低：由于需要返工、重新检验等，可能会导致生产效率降低。
3.客户满意度下降：如果客户发现了体系不符合项，可能会对企业的满意度产生负面影响，甚至导致客户流失。
4.企业声誉受损：如果体系不符合项被公开，可能会对企业的声誉产生负面影响。
四、如何改进体系不符合项要改进体系不符合项，企业可以采取以下措施：1.增强员工的质量意识：通过培训、宣传等方式，提高员工对质量管理的认识和理解，使其在日常工作中能够自觉地遵循相关标准和规定。
2.完善质量管理体系：对质量管理体系进行持续改进，确保其能够有效地识别和控制体系不符合项。
3.加强内部审计：定期进行内部审计，及时发现和纠正体系不符合项。
4.建立有效的纠正和预防措施：对于已经发现的体系不符合项，要采取纠正措施；同时，通过预防措施，避免类似的不符合项再次出现。
总的来说，体系不符合项对企业的质量管理具有重要的影响。
质量管理体系不符合项
质量管理体系不符合项
质量管理体系不符合项是指在企业的质量管理体系运作中发现
的不符合国家相关法律法规、标准、规范等要求的问题或现象。
这些问题或现象可能来自于人、机、料、法、环等多个方面，包括但不限于以下几个方面：
1. 设备维护不到位，存在安全隐患；
2. 原材料采购质量不稳定，存在不合格品；
3. 生产工艺流程不规范，存在生产异常和品质问题；
4. 产品检测和验收流程不完善，存在检验漏洞和不合格品流出。
对于质量管理体系不符合项，企业应该及时采取措施进行纠正，建立完善的质量管理机制和体系，确保产品质量，增强客户信任度，提升企业竞争力。
- 1 -。
不符合项和不符合报告
不符合项和不符合报告现场查证主要是依据职业健康安全管理体系文件，职业健康安全管理体系运行现状，对照标准条款的要求，查证其符合性和有效性，发现不符合项，并开具不符合报告。
1、什么是不符合项不符合项就是某一客观事实不满足标准规定的要求，这里所指的标准就是职业健康安全管理体系标准，所规定的要素的基本要求，一般不符合项的判定有以下几种情况：1)职业健康安全管理体系文件的内容不满足标准的要求，标准要求的但未写到或写到了但内容不符合标准条款的要求，即符合性不符合。
2)职业健康安全管理体系文件的内容符合标准条款的要求，但在实施过程中未按职业健康安全管理体系文件实施，文件写到了，但未做到，即实施性不符合。
3)职业健康安全管理体系文件完全符合标准条款要求，也按体系文件实施了，但实施后未达到预定的目标。
文件实施了，但无效，即有效性不符合。
2、不符合项性质的判定不符合项性质分类的原则是依据不符合项情节的严重程度以及不纠正可能造成的后果，不符合性是系统性、全局性的过失还是个别的或局部的问题。
一般分成两类：1)严重不符合项•体系运行出现系统性的失效。
如某一要素的要求，在多个关键过程重复出现失效的现象。
例如，在多个部门或多个活动现场上均发现有不同版本的文件同时使用，这说明文件管理失控，而且在体系实施过程中也未加以纠正。
•体系运行出现区域性失效，如果一部门或活动现场，有程序文件或作业指导书，但运行过程未按规定要求实施，以致于多次出现安全生产事故，而未能加以纠正。
•体系运行是按规定要求实施，但仍多次出现安全生产事故，未查明原因，也未采取有效的措施。
2)轻微不符合项•审核中的发现对满足职业健康安全管理体系要素、体系文件要求或体系实施有效性而言，是个别的、偶然的、孤立的问题。
如缺少一次培训记录等。
•对保证所审核区域的体系有效实施是次要的问题。
第三方审核(外部审核)对审核发现中的问题，其不符合性质的判断，对审核结论有重要的影响，关系到受审核方能否通过职业健康安全管理体系认证有决定性作用，因此，当审核员在审核过程中发现了不符合项不要急于表态、下结论，要慎重，而且，要进一步查证，取得真实，可靠的证据。
质量管理体系审核中常见的不符合项
质量管理体系审核中常见的不符合项聘请(广告)质量治理体系审核中常见的不符合项一、质量治理体系（标准条款：４）1、质量手册（标准条款4.2.2）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高治理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的操纵和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不和谐一致。
（8）质量手册的公布、修改、治理比较纷乱不能保证最新有效版本在现场使用2、文件操纵（标准条款4.2.3）（1）程序没涉及失效文件的操纵。
（2）外来文件、发外文件未列人操纵范畴。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）公布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识储存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有操纵，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更换记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更换。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录操纵（标准条款4.2.4）（1）供方的质量记录未纳人操纵范畴。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录操纵方法。
（3）质量记录储存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、爱护、储存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、治理职责（标准条款：5）1、治理承诺（标准条款5.1）（1）最高治理者不明白对治理承诺应提供哪些证据。
（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的明白得。
（3）资源配置不足，检验人员素养差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款5.2）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款5.3）（1）质量方针空泛，表达不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
管理体系不符合项报告
DCI Certification Ltd.管理体系不符合项报告任务号R2020050532Form 5101CN Issue 11 Page 1 of 1F i n d i n g N o 不符合项号.审核组长段运柯不符合项开具日期：2020.7.15日 不符合分为严重不符合，轻微不符合及建议项，请在内勾对应不符合。
审核组对受审核方所采取纠正和纠正措施及其结果的有效性进行验证组织名称： （盖章）深圳市展旺精密科技有限公司完成和提交纠正期限:3个月内受审核方代表签字：本组织郑重承诺：本组织承诺在认证审核过程中所有提供的证明文件及运行记录均真实有效；本组织理解并接受审核组开具的不符合项和现场审核结论，将在规定期限内分析原因，说明为消除不符合已采取或拟采取的具体纠正和纠正措施，并按要求提供相应证据；否则，本组织愿意承担由此而产生的全部责任以及赛瑞认证有限公司为此而支付的各项全部费用。
不符合事实的描述纠正措施：1不符合标准及条款:ISO9001:2015之8.5.1条款 不符合条款内容：组织应在受控条件下进行生产和服务提供。
适用时，受控条件应包括：c ）在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接收准则；不符合事实：现场查看正在测试产品RJHZR191900D 的导通阻抗，线材测试仪器设置参数同图纸上要求的参数不一致。
（要求：导通阻抗≤2Ω，实际设定为5Ω）。
审核员姓名：段运柯原因分析： 因为客户对导通阻抗无书面要求，默认导通阻抗是5Ω以内，作业员调试测试机默认设置为5Ω来测试，产品RJHZR191900D 的导通阻抗实际要求导通阻抗2Ω，作业员未仔细查看，导致未按图纸要求调试导通阻抗2Ω。
纠正：1.追溯产品RJHZR191900D ，把测试机改为2Ω抽检测试，均通过，无影响。
2.对相关作业员进行培训。
纠正措施：平行展开，查看其它产品有无此现象，后续优先按照客户指定要求测试，如无明确要求则严格按照工程图纸要求来测试。
管理体系不符合报告实例样板
▇书面验证□现场验证
整改时间要求：在20年月日前提供纠正措施及予以实施的证实材料。
说明：1、通常情况下一般不符合应在30日内纠正并采取纠正措施，具体情况审核组根据实际情况与客户商定，但初审最长不得超过90天。
2、严重不符合应在15内进行纠正，30日内采取纠正措施。
3、如果贵公司不能在规定的时间内100%完成不符合项的有效整改，本次现场推荐结论将变更为不推荐认证、暂停认证或撤销认证。
4、涉及多场所认证的，应对不符合进行评审以确定它们是否适用于所有场所。如果是，受审核组织应在中心办公室和所有场所采取纠正措施并进行验证。
审核员（签字
审核员对纠正及纠正措施有效性的验证（证据见后页，包括验证的主要内容和结果）：
□ 纠正及纠正措施实施有效，下次审核现场验证。
客户
名称
不符合项报告编号
部门/过程
业务部
不符合报告开具日期
不符合描述：
查客户“某某文件“20年 月 日《采购订单》，要求HSF符合《裕成有害物质限用管理标准，未对该客供财产进行控制。
不符合:
▇管理体系标准条款：8.5.3
□管理体系文件名称及条款：
不符合性质：▇一般不符合 □严重不符合
纠正及纠正措施要求及验证要求：进行纠正、制定纠正措施并予以实施。
□ 未能在规定的时限内100%完成有效整改，变更推荐结论。
验证人签字： 年 月 日
根本的原因分析：
责任部门负责人签字/日期：
采取的纠正、纠正措施：
1、纠正：
2、纠正措施：
责任部门负责人签字/日期：
纠正及纠正措施的验证：
管理者代表签字/日期：
纠正或纠正措施实施效果的证实材料：
1、
质量管理体系审核中常见的不符合项
质量管理体系审核中常见的不符合项1、质量手册（标准条款422 ）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（ 2 ）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不协调一致。
（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用2、文件控制（标准条款423 ）（1）程序没涉及失效文件的控制。
（ 2 ）外来文件、发外文件未列人控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款424 ）（1）供方的质量记录未纳人控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款：5）1、管理承诺（标准条款5.1 ）（1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。
（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款 5.2 ）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款 5.3 ）（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
（2）下级人员不清楚质量方针。
（3）拿不出对质量方针的评审证据。
（4）有的部门也制订了质量方针。
质量管理体系审核中常见的不符合项
质量管理体系审核中常见的不符合项1、质量手册（标准条款4.2.2）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不协调一致。
（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用2、文件控制（标准条款4.2.3）（1）程序没涉及失效文件的控制。
（2）外来文件、发外文件未列人控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款4.2.4）（1）供方的质量记录未纳人控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款：5）1、管理承诺（标准条款5.1）（1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。
（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款5.2）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款5.3）（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
（2）下级人员不清楚质量方针。
（3）拿不出对质量方针的评审证据。
（4）有的部门也制订了质量方针。
管理体系审核不符合项报告
MANAGEMENT SYSTEMS NONCONFORMITYREPORT 管理体系审核不符合项报告 NOA Job No.审核任务编号：R20160524030FORM 5101-1 Page 1 of 1 Issue 5N C R N o .不符合项号.Audit Date 审核日期：2016.6.7~6.7 Client 受审核方名称:（盖章）江苏华艺家具有限公司Raised Date不符合项开具日期：2016.6.7Team Lead 审核组长:杨兴民GM/MR Signature总经理/管理者代表签字：Time Limit for completion and return of correctiveaction 完成和提交纠正期限: 严重不符合整改时限/ Major Nonconformity ： 审核后90天 一般不符合整改时限/Minor Nonconformity ： 审核后90天本组织郑重承诺：本组织承诺在认证审核过程中所有提供的证明文件及运行记录均真实有效；本组织理解并接受审核组开具的不符合项和现场审核结论，将在规定期限内分析原因，说明为消除不符合已采取或拟采取的具体纠正和纠正措施，并按要求提供相应证据；否则，本组织愿意承担由此而产生的全部责任以及挪亚认证为此而支付的各项全部费用。
Corrective Action Verified审核组对受审核方所采取纠正和纠正措施及其结果的有效性进行验证Description of Finding 不符合事实的描述 Corrective Action 纠正措施： 不符合分为强制性（严重不符合，一般不符合）及建议性，请在内勾对应不符合。
1 Clause 条款: GB/T19001-2008 Details 不符合事实：7.5.4审核发现未能提供识别的顾客财产，客户图纸清单 原因分析Root cause ：纠正Correction ：纠正措施Corrective action ： 严重不符合 Major Nonconformity 一般不符合Minor Nonconformity 建议项/OFI 纠正措施有效 仍需纠正验证人：日期： 2 Clause 条款: GB/T19001-2008Details 不符合事实：6.2.2审核发现未能提供对新进员工：朱芳兰、焦桂红、顾才凤、刘荣新入职培训记录与评价据原因分析Root cause ：纠正Correction ：纠正措施Corrective action ：严重不符合 Major Nonconformity 一般不符合Minor Nonconformity 建议项/OFI纠正措施有效 仍需纠正验证人： 日期：。
不符合项的确定与不符合报告的编写
HSE管理体系认证审核——不符合项的确定与不符合报告的编写审核组收集到审核证据以后，要对全部证据进行评审。
一方面用以确定受审核方的HSE管理体系符合审核准则的方面。
另一方面，对于不符合审核准则的证据更要进行认真分析，以确定体系存在的主要问题。
对于这两个方面的问题，应在审核报告中进行充分的描述，以便对体系的实施效果作出评价。
下面将重点讨论有关不符合的形成、不符合性质的判定和不符合报告等问题。
1．不符合HSE管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现。
审核准则通常可包括三方面的内容：（1）SY/T6276—1997管理体系标准。
（2）受审核方的HSE管理体系文件（包括手册、程序文件和支持性文件）。
（3）适用于受审核方的与HSE有关法律、法规及其他要求。
上述审核准则中，SY/T6276—1997是审核员判断是否符合要求的基本准则。
2．不符合项的确定1）必须以客观事实为基础判定不符合必须以客观事实为基础，客观事实不能掺杂任何个人的主观考虑，也不能掺杂“推理”、“假设”或“想当然”的成分，客观证据包括：（1）在文件、记录审阅以及现场观察中发现的客观事实。
现场审核发现的不符合事实应请受审核方陪同人员确认。
（2）现场审核中受审核人员对审核员所提问题的回答，也可成为客观证据。
对于通过面谈取得的信息，应当通过其他事实得以证实，避免受审核人员情绪紧张或口误造成回答失误，导致错判。
例如：受审核人员不了解本身的职责，需更进一步核实的是受审者是否履行本人的职责。
又如，受审核者说“所有目标指标已完成”，确切的证据应是涉及完成的记录和可见的有形证据。
2）必须以审核准则为依据判定不符合时，一定要以审核准则为依据。
不能够以审核员个人的任何意见、观点作依据。
也就是说审核员开具的不符合项必须在审核准则中明确地找到所不符合的条款。
3）分析所有不符合原因，找出体系缺陷HSE管理体系审核是一种体系审核，目的是判定受审核方的HSE管理体系是否符合标准的要求。
体系不符合项整改报告
竭诚为您提供优质文档/双击可除体系不符合项整改报告篇一：不符合项整改报告20XX年换证复查省局评审发现不符合项的整改报告20XX年12月我厂向省局认证监管处提出换证复查申请，20XX年1月13日省局评审组对我厂进行了换证复查评审，在评审过程中，发现了8项不符合项，针对评审组指出的不符合项，我厂高度重视，立即组织实施整改，现整改完毕，就整改情况报告如下：不符合项一：更衣室私人物品与工作服混放原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚；整改措施：里间更衣室不再放置任何个人物品或衣服，在外间单独放置；整改完成(自检验收情况)情况：个人物品和衣服放在外间，里间更衣室放置和更换工作服，达到卫生要求；相关证明附件：见照片一。
不符合项二：洗手消毒处为手动龙头原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视硬件设施要求；整改措施：已更换为脚踏式水龙头整改完成情况(包括自己检查验收情况)：可以做到手不接触龙头，达到卫生要求；相关证明附件：见照片二。
不符合项三、八：内外包装在同一区域加工、不同区域工作服未区分；原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视不同卫生区域应分开控制卫生；整改措施：隔断车间，分内包装操作区域和外包装操作区域单独管理，整改(自检验收情况)情况：整改后做到来物流不交叉、人员不串岗、气流不贯通，符合卫生要求；相关证明附件：见照片三。
不符合项四：加工车间灯无防爆设置；原因分析：对食品生产企业卫生要求重视不足，硬件更新不及时；整改措施：更换有防爆罩的日光灯；整改(自检验收情况)情况：光照充足，如灯管爆裂不会散落到车间或产品上，符合卫生要求；相关证明附件：见照片四。
不符合项五：成品库存放产品无信息标识；原因分析：仓库保管对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，内部监管不严格；整改措施：印刷标识卡，成品库所有产品明确标识；整改(自检验收情况)情况：已标识清楚；相关证明附件：见照片五。
不符合项六：内包装库存有礼品袋等物品；原因分析：对内包装管理重视不够；整改措施：将礼品袋等其它物品转移到其他仓库；整改(自检验收情况)情况：已将其它物品转移，经检查整改措施有效；不符合项七：厂区平面图局部与实际不符。
质量管理体系第二方审核不符合项报告
质量管理体系第二方审核不符合项报告根据我们最近对贵公司进行的第二方审核，我们发现了一些不符合项，现将该报告详细列出并提供分析和建议。
1.问题描述：贵公司在质量管理体系文件中未明确规定员工培训的要求。
分析：员工培训是确保贵公司员工能够熟悉工作流程和要求、提升技能和知识水平的重要手段。
缺乏培训要求的明确规定可能导致员工对于工作流程和要求的不了解或误解，从而影响质量管理体系的实施和产品质量的稳定性。
建议：建议贵公司制定并实施明确的员工培训计划，包括新员工入职培训、岗前培训和定期培训等。
培训内容应包括质量管理体系的基本知识、操作流程和相关法规要求等。
记录培训的时间、内容和人员，并按照需要进行评估和改进。
2.问题描述：贵公司在出货前的最终检验程序上存在不足。
分析：最终检验是保证产品质量的最后一道关卡，而贵公司现有的检验程序不够完善，可能导致产品中存在未发现的缺陷，从而影响产品质量和客户满意度。
建议：建议贵公司对最终检验程序进行改进，确保所有的产品都经过严格的检验。
可以考虑引入自动化检测设备、增加人工检查环节、建立检验记录等举措，以提高检验的准确性和可追溯性。
3.问题描述：贵公司在供应商评估和选择的流程中存在漏洞。
分析：供应商评估和选择的流程是保证原材料和外部服务质量的重要环节。
贵公司当前的流程可能存在不足，导致部分供应商未能得到充分的评估，无法保证其质量和可靠性。
建议：建议贵公司加强供应商评估和选择的流程，包括制定明确的评估指标、建立供应商评估档案和评分体系等。
对于关键供应商，可以进行现场审核和不定期监督，以确保供应链的稳定性和产品的优质。
祝顺利！此致。
质量管理体系不符合报告
质量管理体系不符合报告【质量管理体系不符合报告】质量管理体系对于企业来说至关重要，它是确保产品和服务质量的关键。
然而，存在一些企业的质量管理体系不符合标准的问题。
本文将一步一步回答为什么质量管理体系不符合报告的问题，并提出解决方案。
第一步：分析问题首先，我们需要分析质量管理体系不符合报告的原因。
这可能与以下因素有关：1. 缺乏明确的策略和目标：一个有效的质量管理体系需要明确的质量目标和策略，以确保整个组织在同一方向努力。
如果企业没有明确的目标，那么质量管理体系可能会出现问题。
2. 缺乏资源：质量管理需要适当的资源，包括人力、物力和财力。
如果企业没有为质量管理提供足够的资源，那么质量标准可能无法得到贯彻执行。
3. 人员培训和意识不足：一个有效的质量管理体系需要员工具备必要的知识和技能。
如果企业没有为员工提供充分的培训和意识教育，那么质量管理体系很可能无法执行。
4. 缺乏有效的监控和评估机制：一个良好的质量管理体系需要持续的监控和评估，以发现问题并采取适当的措施纠正。
如果企业没有有效的监控和评估机制，那么质量管理体系可能无法及时发现和解决问题。
第二步：提出解决方案针对上述问题，我们可以采取以下措施来解决质量管理体系不符合报告的问题：1. 制定明确的策略和目标：企业应该制定明确的质量目标和策略，并确保整个组织都了解和理解，并为实施质量管理体系提供指导和动力。
2. 提供足够的资源：企业应该为质量管理提供充足的资源，包括人力、物力和财力。
这意味着要投入足够的预算和员工，以确保质量管理体系得到有效地支持和执行。
3. 加强人员培训和意识教育：企业需要向员工提供充分的培训，使他们了解质量管理的重要性，以及如何有效地执行质量标准。
此外，企业还可以设置内部培训计划和意识教育活动，以提高员工的质量意识。
4. 建立有效的监控和评估机制：企业应该建立起一个完善的质量管理监控和评估机制，以及检查员工是否按照标准进行工作的程序。
管理体系内审不符合项
管理体系内审不符合项管理体系内审是企业常用的常规性检查手段，旨在审查企业管理制度、作业流程等是否符合相关国家和行业标准。
而管理体系内审不符合项是指在内审过程中发现的不符合标准的问题。
处理管理体系内审不符合项至关重要，因为它关系到企业体系是否规范；把握好处理方法，不仅可以帮助企业及时排除不合格因素并避免产生损失，还可以提升企业管理效率及形象。
那么，如何做好管理体系内审不符合项的处理工作呢？首先，企业应该对内审不符合项进行分类。
应将内审不符合项进行明确分类，分为重要性较高、重要性一般和不太重要三类，并分别制定相应的处理措施和时间表。
对于重要性较高的内审不符合项，应当尽快组织专业团队，确定具体的解决方案，及时解决并记录整个处理的过程。
对于重要性一般的不符合项，则应逐一排查、分析原因，并建立相应记录档案；对于不太重要的不符合项，则可以不进行记录，只需等待后续的内审再进行整改。
其次，企业应该明确责任。
每一个内审不符合项都应该明确责任人，并建立专案队负责解决问题。
同时，需要建立内部沟通机制，让团队成员可以及时沟通交流，协助解决问题。
最后，需要建立内审不符合项跟踪机制，把内审不符合项的整改情况和质量情况都要及时记录，并在下一次管理体系内审之前进行检查，确保不符合项已经得到了彻底解决。
此外，为了确保管理体系内审不符合项的处理效果，企业还应该加强对内审不符合项处理工作的风险评估和安全管理。
在方案确定初期，应该对制定的措施进行检查，分析潜在的风险，确定操作流程和相关的安全保障措施。
在实施措施的过程中，需要注意安全问题，并设置备用预案，以便及时调整并判定效果。
总之，管理体系内审不符合项的处理需要企业全体人员参与，建立统一的、有序的解决机制，使企业在内部管理上达到标准化与规范化水平，最大限度地提高企业的工作效率和质量，为企业的可持续发展提供坚实保障。
质量管理体系不符合项报告(项)
五、有些路，只能一个人走。
不符合项事实描述：2014 年 7 月 29日，在综合管理部审查时发现， 该部门作为档案管理的职能部门， 不清楚档案室 的工作环境要求，也未见公司为档案室配置温度控制设备，并对档案室的工作环境实施监测。
不符 合 GJB 9001B-2009 标准 6.4 “应确定并管理为达到产品符合要求所需工作环境”的要求。
整改情况 （包括原因分析、纠正措施和完成情况 ）：原因分析：1. 对 GJB9001B-2009 标准 6.4 条款的要求理解不到位，认识上存在偏差，偏面认为环境仅针对生 产环境，造成对档案室工作环境要求认识不到位。
2. 在公司质量管理体系文件和相关管理制度中也没有作出相关的规定。
3. 档案室没有配置必要的温度控制设备和检测仪表。
纠正措施： 1. 根据 GJB9001B-2009 标准的要求修订本公司《档案管理制度》 。
2. 组织档案管理人员认真学习 GJB9001B-2009 标准和新修订的公司《档案管理制度》 。
3. 从思想上高度重视档案管理的环境要求，规范档案室：1）防火：档案室内配备适用于纸张的二氧化碳灭火器，档案室外张贴“禁止吸烟”标志； 2）防潮：档案室内配备除湿器、温湿度表并定期检查和记录；3）防蛀：裱糊档案一律采用防蛀化学浆糊，每只档案箱内安放防蛀防霉片，每月喷一次杀虫剂。
完成情况： 1. 重新修订了《档案管理制度》 ，并收入公司管理制度目录。
2. 组织档案管理人员学习了新修订的《档案管理制度》 。
3. 档案室配备空调、湿度、温度仪，张贴了禁烟标识及档案室环境要求，并配备了二氧化碳灭器等。
4. 经内部组织验证，完成了整改并有效（详见整改证明文件） 。
申请单位代表： 日期：整改验证情况 （包括验证的主要内容和结果 ）： 原因分析正确，纠正措施落实，整改有效，关闭此质量管理体系不符合项。
军事代表： 日期：整改验证情况确认：验证有效，关闭此质量管理体系不符合项。
体系认证 不符合项
体系认证不符合项通常是指在审核过程中发现的组织管理体系中存在的与相关标准或要求不符的问题。
这些问题可能包括：
1. 管理制度与程序不完善或不符合相关标准要求。
2. 非法或违规行为，例如偷工减料、弄虚作假等。
3. 设备设施不符合相关安全、环境或质量要求。
4. 员工培训不足或未能按要求进行培训。
5. 内部控制不完善或存在信息安全风险。
6. 非法占地或未获得必要的土地使用证书。
7. 未能达到相关社会责任要求等等。
对于不符合项的整改，通常需要从以下几个方面进行：
1. 原因分析：首先需要找出问题产生的原由，可能的原因包括资源配备问题、职责不清、管理方法不当、工艺技术问题、文件规定有问题，责任心不强，未按文件执行，操作出现问题，培训效果不佳等。
2. 纠正措施：为消除已发现的不合格所采取的措施。
例如，如果发现岗位记录填写不规范，应立即按规定填写；如果现场操作人员未按规定佩带安全防护用品，应立即按规定佩带等。
以上信息仅供参考，如需了解更多信息，建议咨询体系认证专业人
士。
质量管理体系审核中常见的不符合项
质量管理体系审核中常见旳不符合项1、质量手册（原则条款）（1）各部门执行旳文献与手册旳规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文献旳程序。
（3）对原则旳剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反应该组织旳性质特点。
（6）程序文献中规定旳控制和操作措施与现行旳运用不一致。
（7）程序文献与质量手册不协调一致。
（8）质量手册旳公布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用2、文献控制（原则条款4.2.3）（1）程序没波及失效文献旳控制。
（2）外来文献、发外文献未列人控制范围。
（3）电子媒体和其他形式旳文献未受控。
（4）公布旳文献无同意人。
（5）不能识别文献旳修订状态。
（6）未标识保留旳作废文献。
（7）外来文献没有办理识别性旳手续。
（8）未对文献进行定期评审。
（9）文献旳发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文献。
（11）文献更改记录没有或不合适。
（12）文献被非授权人复制或更改。
（13）现场使用旳文献不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（原则条款4.2.4）（1）供方旳质量记录未纳人控制范围。
（2）未规定电子媒体形式旳质量记录控制措施。
（3）质量记录保留环境不符合规定。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保留期、处置旳措施。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（原则条款：5）1、管理承诺（原则条款5.1）（1）最高管理者不懂得对管理承诺应提供哪些证据。
（2）组织组员对质量方针、质量目旳各有各旳理解。
（3）资源配置局限性，检查人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（原则条款5.2）（1）拿不出文献证明顾客旳规定已得到确定。
3、质量方针（原则条款5.3）（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目旳旳关系不明确。
（2）下级人员不清晰质量方针。
（3）拿不出对质量方针旳评审证据。
（4）有旳部门也制定了质量方针。
质量管理体系审核中常见的不符合项
质量管理体系审核中常见的不符合项一、质量管理体系（标准条款：４）1、质量手册（标准条款4.2.2）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不协调一致。
（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用2、文件控制（标准条款4.2.3）（1）程序没涉及失效文件的控制。
（2）外来文件、发外文件未列人控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有用版本，或有用版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条目4.2.4）（1）供方的质量记录未纳人控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款：5）1、管理承诺（标准条款5.1）（1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。
（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款5.2）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款5.3）（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明白。
（2）下级职员不清楚质量方针。
（3）拿不出对质量方针的评审证据。
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不符合项和不符合报告
现场查证主要是依据职业健康安全管理体系文件，职业健康安全管理体系运行现状，对照标准条款的要求，查证其符合性和有效性，发现不符合项，并开具不符合报告。
1、什么是不符合项
不符合项就是某一客观事实不满足标准规定的要求，这里所指的标准就是职业健康安全管理体系标准，所规定的要素的基本要求，一般不符合项的判定有以下几种情况：
1)职业健康安全管理体系文件的内容不满足标准的要求，标准要求的但未写到或写到了但内容不符合标准条款的要求，即符合性不符合。
2)职业健康安全管理体系文件的内容符合标准条款的要求，但在实施过程中未按职业健康安全管理体系文件实施，文件写到了，但未做到，即实施性不符合。
3)职业健康安全管理体系文件完全符合标准条款要求，也按体系文件实施了，但实施后未达到预定的目标。
文件实施了，但无效，即有效性不符合。
2、不符合项性质的判定
不符合项性质分类的原则是依据不符合项情节的严重程度以及不纠正可能造成的后果，不符合性是系统性、全局性的过失还是个别的或局部的问题。
一般分成两类：
1)严重不符合项
•体系运行出现系统性的失效。
如某一要素的要求，在多个关键过程重复出现失效的现象。
例如，在多个部门或多个活动现场上均发现有不同版本的文件同时使用，这说明文件管理失控，而且在体系实施过程中也未加以纠正。
•体系运行出现区域性失效，如果一部门或活动现场，有程序文件或作业指导书，但运行过程未按规定要求实施，以致于多次出现安全生产事故，而未能加以纠正。
•体系运行是按规定要求实施，但仍多次出现安全生产事故，未查明原因，也未采取有效的措施。
2)轻微不符合项
•审核中的发现对满足职业健康安全管理体系要素、体系文件要求或体系实施有效性而言，是个别的、偶然的、孤立的问题。
如缺少一次培训记录等。
•对保证所审核区域的体系有效实施是次要的问题。
第三方审核(外部审核)对审核发现中的问题，其不符合性质的判断，对审核结论有重要的影响，关系到受审核方能否通过职业健康安全管理体系认证有决定性作用，因此，当审核员在审核过程中发现了不符合项不要急于表态、下结论，要慎重，而且，要进一步查证，取得真实，可靠的证据。
对涉及到严重不符合项尚需征得审核组长或审核组其他成员的看法。
3、不符合项报告
审核员在审核过程中所发现的不符合项，应按规定要求编写不符合项报告，不符合项报告应包括如下内容。
1)不符合事实的描述
2)不符合条款的要求
3)不符合性质的判定
4)审核员签名
5)受审核方代表确认签字。