第二讲 理论与研究

社会分化加剧、 群体及社区隔离
既存资本差距
长期失 业和贫 困
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2.3 判断理论优劣的标准
• “真”的理论
– 一分为二的真假观 – 实践是检验真理的唯一标准（有些实践是无法进行的， 人们常说的“历史不容假设”）
• 通常而言，在其他条件相同的情况下，判断理论 好坏有三条标准：
– 1、解释范围的大小 – 2、解释的精确度 – 3、解释的简洁性
• 理论检验的需要和过程
– 竞争解释与理论检验的需要（扎根理论，grounded theory可能有 多个，如女人为何更喜欢逛街？） – 1、详细准确说明待检验的理论 – 2、演绎推导出一组概念化的命题 – 3、将命题操作化为可检验的假设 – 4、收集资料 – 5、分析资料（情境比较、模型比较） – 6、评价理论（通常不同情境下不同理论的解释力不同）
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4.3 理论与经验的关系
• 理论对经验研究的作用
– 理论作为研究的基础、背景，研究视野和概念框架 – 指导研究方向 – 提供研究解释
• 经验研究的理论功能
– – – – 开创理论—— 重整理论 形成新的理论关注点 廓清概念
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例：不同的理论不同的解释机制
• 森在《饥饿与公共行为》中用权利方法分析了孟加拉湾的 饥荒史,进一步论证自己的 “权利贫困论”：
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• 中观理论：中层理论，介于两者之间，以某一方面的社会现象或某种 类型的社会行为为对象，提供一种相对具体的分析框架。
– 由有限的几组假定组成，通过逻辑推导可以从这些假定中产生能够接受经 验研究证实或证伪的具体假设。 – 如社会流动理论、参照群体理论、贫困文化论
• 微观理论：一组命题，陈述若干概念之间的关系、并且逻辑上相互联 系，其中一些可通过经验检验。
– 由逻辑的或数学的陈述所连接的一组假设或命题，是 对经验现实的某一领域或某类现象提出的解释。 – 从不太严格的意义上讲，有关现实某一领域的任何抽 象的、一般性的陈述都可以称为理论，它通常包括对 一般性概念的详细阐述。 – 以系统化的方式将经验世界中的某些方面概念化并组 织起来的一组具有内在联系的命题。
– – – – 如陈述两个变量间关系的命题 社会资本越丰富，越容易找到工作 工业化导致人及关系疏远 群体规模越大，越容易产生搭便车行为
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例：作为中层理论的贫困理论
• 美国穷人为什么不去上班？ • 1、社会经济方面：
– 就业人口增加（受战后婴儿潮影响），只有高学历、高级专业人 才才能找到较好工作。 – 南方黑人北上之后, 北方贫民窟黑人就业状况更加恶化了。 – 产业结构的调整, 制造业外迁, 工作机会减少。 – 多次失业的挫折感造成下层阶级害怕找工作,进而加剧贫民窟或内 城中下层阶级的失业、犯罪、福利依赖及家庭的不稳定。贫民区 中的单身母亲、青少年未婚先孕等福利依赖人口的增加。
• 二、变量
– 有两个及以上子范畴、属性的概念。如性别、职业、 年龄。 – 自变量、中介变量、因变量；外生变量（exogenous）、 内生变量（endogenous）。
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3. 理论的构成要素
• 三、命题和假设
– 命题（proposition）是关于一个概念的特征或多个概念 间关系的陈述。分为公理、定律、假设、经验概括。 – 假设（hypothesis）是关于变量间关系的尝试性陈述， 一种可用经验事实检验的命题。区别于assumption假 定。 – 类型：
• 条件式陈述：若A则B • 差异式陈述： A不同B也不同 • 函数式陈述：A是B的函数，A=f(B)。
– 假设来源：常识、猜测、直觉顿悟（洞察力）、现有 资料或理论
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4.1 理论与研究的关系——科学环
建构理论、理解、归纳
理论 问题 应用理论、指导观察、演绎
形成概念 建立命题
逻辑推论 逻辑演绎
理论化
– 在孟加拉湾, 1974年,435万人沦为饥民。森对1974年饥荒的调查 发现,当饥荒爆发时,正是孟加拉粮食产量的高峰时期。1974年孟 加拉粮食产量比前一年增长13%,人均粮食产量增长5.3%。他通过 对受灾人口的统计发现,饥荒时期受害深重的是工人,尤其是农业工 人。饥荒期间,工资水平与粮食价格的交换比例急剧下降,农业工人 的就业机会减少,表明了贫困者贫困的原因在于其禀赋权利不能充 分发挥和交换权利的缺乏。
逻辑方法
经验概括
决定接受或拒绝 假设
假设
测量 样本小结 参数估计 假设检验
解释、工具、 尺度、抽样
经验研究 研究方法
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观察
问题
4.2 两种推理方式
• 归纳推理
– 从特殊、具体观察到一般性的规律或法则。特殊的不 可穷尽性，证伪理论（波普尔，天鹅都是白的只是暂 时正确）
• 演绎推理
– 从一般的规律到特殊。在控制其他条件的情况下，一 般性理论应该在特殊情境下成立（人都是理性的，女 人是人，所以女人是理性的）。 • 归纳推理与理论建构←→演绎推理与理论检验 – “假设演绎法”：观察概括性理论推演性结论经 验检验。
• 有时候在不同标准上各有优点，则先留存现有理 论，继续探索各方面更优的理论。 • 哈贝马斯：沟通行动理论
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3. 理论的构成要素
• 一、概念
– 现象的抽象反映。包括内涵和外延（物质贫困和精神 贫困）。 – 用以指代或刻画一类事物。概念往往与某些概念联系 相对紧密，形成概念网络，指引研究。 – 概念是社会地产生的，如“蚁族”（大学毕业生低收 入聚居群体）；群体性事件研究中的“气场”（所谓" 气场"指的是由未组织化的群众为了发泄不满,相互激荡 而形成的一种特定的情感氛围。 ） 。
• 当社会福利制度相对完善的情况下，穷人仍然到处可见。 “下层阶级” （underclass、lower class）理论兴起：认为美国的福利制度具有较 大的负效应（养懒汉），主张要求穷人通过工作来使贫困得到缓解。因 此克林顿上台后进行了一系列甩福利包袱的改革。
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2 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ1理论的概念和特征
• 定义：
第二讲 理论与研究
理论与研究
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理论在社会研究的意义
理论及其层次 理论的构成要素 理论与研究的关系 理论建构与理论检验
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1.0 为何需要理论
• 研究的目的在于增进对社会世界及自我的 认识与理解。 • 包括三个方面：
– 首先要准确描述现象， – 其次要对现象发生的原因进行正确的解释， – 最后，不仅能描述和解释某个特定现象还能描 述和解释某类一般现象。
• 这都要求我们能够掌握和善于运用理论
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例：贫困理论的变化与美国济贫政策的转变
• 在20世纪以前，贫困是个人问题而不是社会问题。
• 1929～1933年的经济大萧条，罗斯福新政，政府立法解决失业与贫困的 问题。贫困研究向结构理论的范式转变。 • 但此后的经济繁荣并没有使贫困消失，贫富差距反而加剧。50年代末至 60年代初，贫困文化理论兴起。此后，约翰逊政府“向贫困开战”，进 一步扩大福利项目覆盖范围，美国进入“福利爆炸”时期。
• 特征：
– 来自于经验的实践 – 抽象性、系统性 – 目标在于对经验事实进行解释
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2.2 理论的层次
• 宏观理论：以全部社会现象或各种社会行为为对象，十分抽象，具有 很强的一般性。
– 马克思的历史唯物主义（贫困问题：对马尔萨斯的批判异化论剩余价 值剥削+资本有机构成产业后备军出路在于消灭资本主义剥削制度）
• 2、社会解释：社会标签论，社会支持论。
– 中产阶级黑人搬离原社区,造成社区中青少年仿效榜样丧失。 – 社区组织因无人支持而衰败,形成社会孤立。
• 3、文化解释：底层职业无前途、成功榜样牵出社区。
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例：失业与贫困的经济社会解释
婴儿潮+黑人北上
竞争加剧
失败经历 信心丧失+家庭破裂
产业结构调整
社会支持减少
• 世界粮食生产总量极大提高，为什么还有贫困？
– 传统的供求解释，世界体系理论的解释。
• 在这种理论下，采取的论述方式、采用的资料等等都将与 其他理论有些差异。
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5. 理论建构与理论检验
• 理论建构过程
– 观察概括（对现象反复出现的规律或特征的总结，或对变量间 反复出现的相互关系的说明） – 概括理论（从经验概括中抽象出某种具有逻辑结构的概念及关 系，形成对此类现象的更为一般的命题）