外部提供过程产品和服务控制程序RL-COP-PU-01

XXXX技术有限公司程序文件

外部提供过程、产品和服务控

制程序

文件编号:RL-COP-PU-01-A/0

受控状态（盖章生效）

XXXX技术有限公司

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2017 年7月12日颁布 2017 年 7 月18日实施

1 目的

评估、选择及控制外部提供方，并对采购活动进行控制，确保外部提供的过程、产品和服务满足要求

2 适用范围

本程序适用于如下过程的控制：

2.1公司自身产品和服务的一部分由外部供方提供，如：板卡原材料的采购。

2.2公司产品和服务由外部供方直接提供，如：摄像机成品的采购。

2.3公司部分或某一过程由外部供方提供，如：软件研发，产品代工。

3乌龟图

4 职责

4．1 采购部负责对原材料、辅助材料、委外加工件、检验设备、检测治具的采购及对外部提供方的选择、评价和控制。

4．2技术部负责编制提供采购技术条件、采购及验收规范。

4．3计划部负责根据制定生产计划的进度安排，提前向采购部提出需求计划。

4．4采购部负责组织技术部、产品部、科研测试部、品保部、制造部等有关部门对外部提供方的评定。

4．5品保部负责对采购物资的进货验证，以及负责审核对外部提供方的评鉴与管理，并对外部提供方的质量保证体系、质量意识、服务水平及客户抱怨进行全面考核。

5 工作程序

5.1外部提供方选择时机

a) 目前采购产品只有一家外部提供方时。

b) 目前外部提供方产能无法满足公司需求时。

c) 采购成本、产品质量达不到公司要求时。

d）新产品需要开发新的外部提供方时。

5.2外部提供方选则及开发原则

a)简明科学性原则：外部提供方评价和选择步骤、选择过程透明化、制度化和科学化。

b)灵活可操作性原则：不同行业、企业、产品需求、不同环境下的外部提供方评价应是

不一样的，保持一定的灵活操作性。

c)门当户对原则：外部提供方的规模和层次与我司相当，关键核心物料要求

选择行业领先外部提供方。

d)半数比例原则：购买数量不超过供应商产能的50%，反对全额供货的外部提供方。

e)供应源数量控制原则：同类物料的外部提供方数量约2-3家，外部提供方应进行分类。

f)供应链战略原则：与重要外部提供方发展供应链战略合作关系。

g)外部提供方在改产品领域具有明显领先优势；

h) 外部提供方获得质量管理体系认证、轨道交通业质量管理体系认证或必要的产品认

证；

i) 外部提供方的生产经营活动合法、诚信、守约；

j) 质量管理/生产能力/财务管理健全有效；

k) 顾客指定的外部提供方。

l) 外部提供方的地域优势。

5.3 外部提供方审核调查：

外部提供方应填写《外部提供方调查表》，应包含以下方面的详细信息：

5.3.1 注册法人代表身份和财务信用；

5.3.2 外部提供方资历、业绩、经营范围的相应的资质证明：营业执照、税务登记证、组织

代码证等；

5.3.3 外部提供方的资源和设施；

5.3.4 现有的质量保证体系或获认证标志的产品认证、型式试验报告等证明文件；

5.3.5 《外部提供方调查表》由采购部发出并收回确认。

5.4 外部提供方的评价与选择：

采购部在对《外部提供方调查表》进行初步分析后，从中筛选部分优势明显的外部提供方，提请品保部对其进行评鉴。评鉴一般采用以下所有或部分手段。

5.5 外部供方和EPPPS的分级：

5.5.1采购部对选定的合格外部提供方进行分类，分类的标准为：

a)按产品或服务的重要度划分为A关键物料B非关键物料C辅助物料

A关键物料一般是指板卡，相机，服务器或与之相关的贵重物料，对产品起到关键作用B非关键物料一般是指支架，线材，螺钉等非关键类物料

C辅助物料是指标签纸箱以及生产中用到的辅助性物料

b)按产品和服务和质量交期价格等综合因素分为1.2.3，4四个等级

除公司决定的战略性外部供应商外，其他供应商每年按质量交期服务进行评分，评定四个等级，对于1级供应商在采购时应优先考虑。对于4级供应商要限制或停止供货。

5.6 外部供方和EPPPS的评价：

供应商评分评价时应考虑如下因素：

1）外部供方的人员数量，基础设施规模和营业额以及过程完善性。

2）外部供方的资质，体系，如ISO9001,CRCC,TS22163等铁路行业的资质证明

3）外部提供方在该产品领域内所具有的行业地位及优势；

4）外部提供方以往的经验及市场信息，例如：在行业内的质量口碑、服务口碑等；

5）战略需求方面：与我司的战略需求是否一致，是否能够形成长期的战略合作伙伴；

5.7外部提供方的批准：

采购部根据样品检测情况，质量评估结果、必要时的实地考查情况进行有针对性的综合性考评，

符合本公司要求的，则列为本年度的《合格外部提供方名录》，经分管副总审核、总经理批准后实施。

5.8外部提供方报价的选择应基于如下几点：

a)质量，外部供方提供的产品服务或过程符合公司合同要求的水平

b)总成本（包括LCC）

C)以往质量记录，包括由外部供方因起的QDC都应核算到报价因素中。

5.9外部供方提供的产品服务或过程（EPPPS）的放行

5.9.1 材料、产品符合性的确认：

对于原材料、产品配件、包装物，SQE工程师依据材料的重要性，要求外部提供方提供相关文件信息及样品，样品检测合格后方可进行小批试制：

5.9.1.1样品的检测：

a)对于第一次供应物料的外部提供方，采购部根据《零星物品采购申请单》的要求，向供方申请样品，并要求外部提供方提供《送样承认书》（至少应包含产品名称、型号、主要技术参数以及技术部提出的其它技术要求等信息）；

b）样品及样品技术规格书交由科研测试部进行检测，检测完毕把检测结果填写至《送样承认书》，并对样品进行封样；

c）样品测试合格，科研测试部将《送样承认书》及样品转交给品保部，品保部负责按照《送样承认书》的有关内容，结合科研测试部的测试方法，编制《物料检验规程》。

d) 如样品测试不合格，采购部需重新申请样品交由科研测试部检测。

5.9.1.2小批量试生产验证：

a）样品测试合格后，按照生产提出的需求计划或者项目经理的试生产计划，由计划部向采购部下达《计划采购单》，采购部负责向外部提供方订购小批物料；

b）到货后由采购部填写《报检单》，写明物料名称、型号、数量、供应商名称，在备注中注明用于小批量试产，交品保部进行验证；

c）品保部检验完毕后填写《原辅材料、外协/外购件检验记录》或《关键件确认检验记录》，