外部提供过程产品和服务控制程序RL-COP-PU-01
外部提供过程、产品和服务控制程序(含表格)
外部提供过程、产品和服务控制程序
（ISO9001-2015）
1.0目的
本程序旨在规范外部供方的选择和资格认可过程，并对外部供方的供应绩效进行有效管理。旨在为公司运作和生产过程提供适时、适价、适质、适量的过程、产品和服务。
2.0范围
本程序适用于选择、评估和管理外部供方；外部提供过程、产品和服务外部供方、协力厂商和分包商，以满足公司的产品质量要求和客户要求。客户指定的供方同样适用本程序，并应评估报告客户。适用于公司所有过程、产品和服务的提供过程的管理。
3.0职责
3.1总经理
负责审批《月份物料需求计划》、《物料采购申请单（P/R）》和请示书、审批《采购单（P/O）》（采购合同）和确认供方的物料报价单及外部供方的提供的过程、产品和服务的价格审议与签署。
3.2采购
3.2.1负责获取、分析及市场有关的信息和调查潜在的外部供方有关的基本信息；
3.2.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程；
3.2.3负责编制和更新《合格外部供方一览表》；
3.2.4负责组织对外部供方的供应绩效进行定期的评估、分析、管理；
3.2.5负责统计生产物料和流程物料月度生产耗用量和监控需求物料的库存数量；
3.2.6负责根据上月耗用量、库存数量和安全库存量预评估下月生产用量，编制《月份物料需求计划》；
3.2.7负责根据生产所需的及时物料和特殊规格物料的及时需求，提出采购申请（P/R）；
3.2.8负责跟进外部供方交付状况。
3.3品质部
3.3.1负责协助外部供方的评估和选择，进行必要的监视与测量并反馈测试结果，
3.3.2负责确定并组织对外部供方的质量管理系统和外部供方现场进行审核；
ISO9001外部提供产品服务和过程控制程序
外部提供产品、服务和过程控制程序
（ISO9001-2015）
1.0目的
对外部提供产品、服务和过程及供方进行评价和控制，确保外部提供产品、服务和过程符合规定要求。
2.0范围
2.1适用于满足生产之原材料、辅助配件及包装材料等的采购。
2.2适用于本公司产品生产用的原、辅物料、配件等供应商的选择、评定与考核。
2.2适用于公司外发加工的外包商的选择、评定与考核。
3.0职责：
3.1需求部门：申请购买需求
3.2采购：负责供应商的开发与组织评价及物料的采购实施
3.3品质部：负责对采购回物料的验证和标识（生产物料）
3.4仓库：负责对采购物料的收发和管理
4.0定义：（无）
5.0程序细则：
5.1供应商的调查
5.1.1采购根据从各种渠道获得的信息确定侯选供应商和外包商。
5.1.2采购对候选供应商进行生产能力，质量管理状况的调查，由对方填写“供应商基本资料调查表”。收集各相关供应商的“调查表”后进行分析筛选，与本
公司需要的供应商洽谈。
5.1.3必要时由采购组织品质、工程等部门相关人员去供应商处进行实地考核调查。
5.1.4根据供应商的资料或实地考查情况进行综合分析后，根据情况由供应商送样品来公司进行检测、试验或试用，并作好相关记录。
5.2供应商的评价
5.2.1采购依据供应商提供的资料、考查情况及“样品”检测或试验记录进行全面分析,并根据“供应商评估表”对供应商进行评定和选定.
5.2.2质量体系的要求
从供应商的生产设施、技术力量、质量管理体系、检测装置、质量控制及产品的实际情况、生产、交货能力、服务态度进行综合评价。
11外部提供过程、产品和服务控制程序
11外部提供过程、产品和服务控制程序
1目的
对外部提供过程、产品和服务进行控制，评估、选择及控制外部提供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供的过程、产品和服务符合要求。
2适用范围
本程序适用于本公司外部提供方，向本公司提供主物料、辅助产品的供应商、外部产品和服务分供方和采购物料与外协加工产品的服务方。
3职责
3.1供销部负责选择外购、外协合格供方，组织对供方的质量能力评定，实施采购，确保采购物资质量。
3.2技质部负责提供外购、外协件的技术文件和资料，负责供方提供的样品的认可。
3.3技质部负责外购、外协件进货验收指导书的编制工作，参与供方质量能力评定。并对供方实施记录和监控。
3.4生产部负责外购、外协件的现场使用验证活动；负责外购、外协件收发、保管、贮存、标识和维护，参与供方质量能力评定。
3.5各部门参与供方质量能力评定工作。
4工作程序
4.1外部提供方开发：供销部根据公司所需物料的规格及质量要求、数量需求、交期和价格等因素为依据，寻找有能力供货的外部提供方；外部提供方应尽量符合以下所有或相关的条件：
4.1.1外部提供方在该产品领域具有明显领先优势；
4.1.2外部提供方获得质量管理体系认证或必要的产品认证；
4.1.3外部提供方的生产经营活动合法、诚信、守约；
4.1.4质量管理/生产能力/财务管理健全有效；
4.1.5顾客指定的外部提供方。
4.2采购物资分类
4.2.1采购物资对产品质量的影响程度可分为：A类，B类，C类。
A类——与产品质量直接关联起决定性作用的物资，如有技术咨询服务用软、硬件等。
外部提供产品和服务控制程序
外部提供产品和服务控制程序
1目的
对外部提供的产品、服务进行控制，确保外部供方提供的产品符合公司规定的采购要求。2范围
本程序适用于对生产所需的原材料采购的控制及对方供方（包括外协单位）的评价与选择。3职责
外协采购部负责实施对生产所需物资采购，并组织对外部供方进行评价与选择。
质量部负责对采购原物资、对外协（购）件进行检验、验证，并参与外部供方的评价。
技术部负责对采购物资分类，并参与外部供方的评价。
生产部负责下达采购计划，并参与外部供方的评价。
4流程图
采购过程控制流程见图1 。
图1 采购过程控制流程图
5程序
对采购产品的分类与审核
技术部根据产品的质量特性要求，分析采购产品对本公司产品质量的影响程度和具有的经济价值，对采购产品进行 A、B、C 分类，编制“采购物资分类表”，报总经理批准，作为采购依据。a）A 类：对产品质量的性能有重要影响的关键采购产品及价值贵重的产品；
b) B 类：对产品质量性能有一般影响，并不影响产品的特性和使用效果的采购产品；
c) C 类：对产品质量起辅助作用的，并不影响产品的特性和使用效果的采购产品,
外部供方提供的产品、过程服务包括以下几大类：
a)原材料：
b)外购件、外协加工件
c)生产、检测设备、备品备件
d)生产辅料
e)其他
采购
采购计划
生产部向外协采购部下达的“ 采购计划通知单”，该计划单由经总经理批准。外协采购部依据“ 采购计划通知单”，实施采购。
采购的实施
外协采购部根据“ 采购计划通知单”，在“ 合格供方名单”中选择供方，并进行采购。采购时应优先选择通过质量、环境、职业健康安全管理体系的供方。
外部提供过程、产品和服务的控制程序
5.5.2 物料评价类别
类别
根本资料审核
样品确认
实地评价
备注
国
YES
YES
视情况
国外
YES
YES
NO
市购
YES
NO
NO
对于国外的已经通过质量体系认证的供给商和国已经通过 ISO9001/IATF16949 的供给商可以将<供给商评审报
告>发给供给商由供给商进展自评或提供第三方审核报告，根据评审结果评价供给商是否合格。
类供给商。
5.6.2 当有新增供给商时由采购部及时更新<合格供货商一览表>。
5.7 价格确定和签定协议：
.
.word.zl.
. .
采购部与供给商确定价格，并与供给商签定采购协议和质量环保协议。
5.8 材料交样和认可：采购部下达<请购单>给供给商，<请购单>须明确注明采购物品的名称、规格、数量、
要求送货日期等容，如遇生产急需使用时，需注明急需使用及送货时间等。供给商应按请购单要求提供合格产
5.5.3 潜在外部供方的评价标准
1）质量历史〔例如：相似零件的绩效〕
2）交付绩效
.
.word.zl.
. .
3）汽车业务量〔绝对和总业务的比率〕
4）财务稳定
5）采购产品、材料或效劳的复杂程度
(完整word版)15 外部提供的过程、产品和服务控制程序
外部提供的过程、产品和服务控制程序
1目的
评估、选择及控制外部供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供的产品和服务的要求得到满足，特制定本程序。
2适用范围
本程序适应于对公司外部供方，向本公司提供主材料、辅助产品的供应商、外部产品和服务分供方和采购物料与外协加工产品的服务方的控制。
3 职责
3.1物资部是本公司外部提供产品和服务的管理责任部门；负责公司生产中所需原材料、辅助用料、外购外协件及所需工装模具采购，供方的开发，协助实施对供方的评鉴，并对其实施动态管理。
3.2技术部负责采购、外包过程技术文件的提供和采购新设计开发产品的论证。
3.3质量部负责审核对外部供方的评鉴与管理，并对外部供方的质量管理体系、质量意识、服务水平及顾客抱怨进行全面考核与评价，组织合格外部供方的评定；负责采购产品和外包产品的验证。
4 定义
4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关，影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。
4.2 机遇：可能导致的采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他方面的有利可能性。
5 工作程序
5.1 外部供方的开发：物资部根据公司所需物料的规格及质量要求、数量要求、交货期和价格等因素为依据，寻找有能力的外部供方；外部供方应尽量符合以下所有或相关的条件：5.1.1外部供方在该产品领域具有明显的领先优势；
5.1.2外部供方获得质量管理体系认证或必要的产品认证；
5.1.3外部供方的生产经营活动合法、诚信、守约；
5.1.4外部供方的质量管理、保密管理、生产能力、财务管理健全有效；
11外部提供过程、产品和服务控制程序
11外部提供过程、产品和服务控制程序
1目的
对外部提供过程、产品和服务进行控制，评估、选择及控制外部提供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供的过程、产品和服务符合要求。
2适用范围
本程序适用于本公司外部提供方，向本公司提供主物料、辅助产品的供应商、外部产品和服务分供方和采购物料与外协加工产品的服务方。
3职责
3.1供销部负责选择外购、外协合格供方，组织对供方的质量能力评定，实施采购，确保采购物资质量。
3.2技质部负责提供外购、外协件的技术文件和资料，负责供方提供的样品的认可。
3.3技质部负责外购、外协件进货验收指导书的编制工作，参与供方质量能力评定。并对供方实施记录和监控。
3.4生产部负责外购、外协件的现场使用验证活动；负责外购、外协件收发、保管、贮存、标识和维护，参与供方质量能力评定。
3.5各部门参与供方质量能力评定工作。
4工作程序
4.1外部提供方开发：供销部根据公司所需物料的规格及质量要求、数量需求、交期和价格等因素为依据，寻找有能力供货的外部提供方；外部提供方应尽量符合以下所有或相关的条件：
4.1.1外部提供方在该产品领域具有明显领先优势；
4.1.2外部提供方获得质量管理体系认证或必要的产品认证；
4.1.3外部提供方的生产经营活动合法、诚信、守约；
4.1.4质量管理/生产能力/财务管理健全有效；
4.1.5顾客指定的外部提供方。
4.2采购物资分类
4.2.1采购物资对产品质量的影响程度可分为：A类，B类，C类。
A类——与产品质量直接关联起决定性作用的物资，如有技术咨询服务用软、硬件等。
15 外部提供的过程、产品和服务控制程序
外部提供的过程、产品和服务控制程序
1目的
评估、选择及控制外部供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供的产品和服务的要求得到满足，特制定本程序。
2适用范围
本程序适应于对公司外部供方，向本公司提供主材料、辅助产品的供应商、外部产品和服务分供方和采购物料与外协加工产品的服务方的控制。
3 职责
3.1物资部是本公司外部提供产品和服务的管理责任部门；负责公司生产中所需原材料、辅助用料、外购外协件及所需工装模具采购，供方的开发，协助实施对供方的评鉴，并对其实施动态管理。
3.2技术部负责采购、外包过程技术文件的提供和采购新设计开发产品的论证。
3.3质量部负责审核对外部供方的评鉴与管理，并对外部供方的质量管理体系、质量意识、服务水平及顾客抱怨进行全面考核与评价，组织合格外部供方的评定；负责采购产品和外包产品的验证。
4 定义
4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关，影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。
4.2 机遇：可能导致的采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他方面的有利可能性。
5 工作程序
5.1 外部供方的开发：物资部根据公司所需物料的规格及质量要求、数量要求、交货期和价格等因素为依据，寻找有能力的外部供方；外部供方应尽量符合以下所有或相关的条件：5.1.1外部供方在该产品领域具有明显的领先优势；
5.1.2外部供方获得质量管理体系认证或必要的产品认证；
5.1.3外部供方的生产经营活动合法、诚信、守约；
5.1.4外部供方的质量管理、保密管理、生产能力、财务管理健全有效；
外部提供过程、产品和服务控制程序
1．目的
为了规范采购程序，确保采购的物料符合要求，满足生产需求。
2. 适用范围
适用于公司原辅材料、低值易耗品、设备、模具等的采购管理。
3. 职责
3.1.综合部采购负责与供应商签订协议，制定采购计划，下达采购订单，跟进采购交期，统计反馈相关数据；
3.2品质管理部负责采购的原辅材料的检验和验收，不合格材料的投诉；
3.3技术部协助采购组选择、评价供应商，确认合格物料，编制采购物料检验技术标准，必要时为供应商提
供技术支持以及项目主文件的建立。
3.4.仓库组负责物料的收货及入库管理工作。
4. 定义
4.1库存材料：直接用于生产产品及包装的一切原辅材料。
4.2非库存材料：用于设备、模具、工装等的维护保养所需的相关零配件及相关辅助物料。
6.0相关文件
《供应商管理程序》
《仓库管理作业程序》
《检验和试验控制程序》
7.0记录
（见5.0程序输入/输出记录栏目）8.0流程图：
文件分发部门
文件变更记录
公司外部提供过程产品和服务控制程序
公司外部提供过程产品和服务控制程序
1 目的
对外部提供的过程、产品和服务进行控制，确保外部提供的过程、产品和服务（包括有形产品、无形产品和服务）符合质量／环境／职业健康安全体系规定的要求。
2 范围
适用于外部提供的过程、产品和服务控制。
3 职责
3.1 销售公司负责依据市场及顾客要求报销售计划。
3.2 安全生产部负责依据销售计划编制生产作业计划。
3.3 供应部负责依据生产作业计划编制采购计划。
3.4 企业管理部负责审批采购计划。
3.5 供应部负责按计划采购。
3.6 安全生产部负责对采购的产品进行检验及验正。
3.7 经营副经理负责组织对供方的定期评价工作。
4 工作程序
4.1 确定合格供方
4.1.1 供应部根据采购产品供方的供货质量提供合格供方推荐名单。
4.1.2 供应部对新供方应进行选择，新供方应提供的证明有：质量管理体系认证书复印件、名牌、优质产品证书复印件、质量保证书或出厂合格证、其它证明材料（如国家、省、行业产品质量抽查报告复印件）。
4.1.3 经营副经理组织人员对推荐供方及选择供方进行评价确定合格供方名单。
4.1.4 采购的产品应在合格供方中采购。
4.2 供方评价
4.2.1 A 类物品供方，由全国定货会议指定，本公司参加会议人员，根据供方的质量证明文件，业绩进行评价。
4.2.2 B 类物品和非4.2.1 条所规定范围内的生产原材料产品的供方的评价，根据供方质量证明材料和本公司使用情况进行评价。
4.2.3 C 类物品供方，不做评价，由采购、保管人员及材料使用人员对供货进行检验或验证。
外部提供过程产品服务的控制程序
外部提供过程产品服务的控制程序
目次
封面 0
更改控制页 (1)
目次 (2)
1.目的 (3)
2.适用范围 (3)
3.术语和定义 (3)
4.引用标准/文件 (3)
5.职责与权限 (3)
6.工作程序 (3)
7.采购流程图 (6)
8.记录 (6)
采购工作流程图 (7)
外部提供过程、产品、服务的控制程序
1 目的
按Q/XX《质量手册》7.4采购的规定要求，特编制本控制程序文件。
对外部提供过程、产品和服务进行控制，评估、选择及控制外部提供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供过程、产品和服务的要求得到满足。
2 适用范围
本程序适用于本公司外部提供方，向本公司提供主材料、辅助产品的供应商、外协加工的服务方。
3 术语和定义
本程序应用GJB 9001C-2017和GB/T19001-2016《质量管理体系要求》中的术语和定义。
4 引用标准/文件
4.1 Q/XX《质量手册》
4.2 Q/XX《不合格输出控制程序》
5 职责与权限
5.1 采购部负责本公司采购产品的归口管理，负责选择外部提供方，组织对外部提供方进行评价，选择和再评价，评价、选择外购提供方时，应确保有效地识别风险并控制风险，编制《合格供方名录》。
5.2 质量管理部负责对采购部从外购提供方采购回的产品进行检验并保持相关记录，参与对供方的评价。
5.3 生产事业部、技术部负责采购回产品信息的审核工作。
5.4 采购部下发物料采购计划。
6 工作程序
6.1 本公司的外部提供方包括了供应商和外协方分类控制。
6.2 对外部提供方（包括供应商、外协方）的评价与选择
外部提供过程产品服务控制程序
外部提供过程产品服务控制程序
这个控制程序可以是一个软件系统，也可以是一套标准和流程。它必须包括一系列的控制步骤和措施，以确保供应商能够按照约定的要求提供产品或服务。
以下是一个外部提供过程产品服务控制程序的示例：
1.标准和规范：控制程序应该定义一套标准和规范，以确保产品或服务符合相关质量要求。这些标准可以基于国家或国际标准，也可以根据客户需求进行定制。
2.流程和流程控制：控制程序应该包含一个明确的流程和流程控制机制，以确保供应商按照预定的流程执行工作。流程应该涵盖从订单接收到产品交付的整个过程。
3.清晰的责任分工：控制程序应该明确定义供应商和客户之间的责任分工，以便双方都清楚各自的职责和责任。这样可以避免沟通和合作中的混淆和冲突。
4.监控和评估：控制程序应该包括监控和评估的机制，以确保供应商的工作符合标准要求。监控可以通过定期的检查、检验和审核来完成，评估可以通过客户满意度调查和绩效测量来完成。
5.纠正措施和改进：如果供应商的工作不符合标准要求，控制程序应该包含纠正措施和改进计划。供应商应该及时采取纠正措施，例如修正错误和改进工艺，以确保产品或服务的质量和可靠性。
6.风险管理：控制程序应该包括风险管理的措施，以应对潜在的风险和问题。供应商应该进行风险评估，并制定相应的应对措施，以确保供应链的稳定性和可靠性。
7.数据保护和安全性：如果控制程序涉及到敏感数据或知识产权等重要信息，供应商应该采取相应的措施来保护数据的安全性和保密性。
8.服务水平协议：控制程序应该明确规定供应商需要遵守的服务水平协议。这些协议可以包括交付时间、质量指标、客户支持等方面的要求，以确保供应商能够按照约定的要求提供产品或服务。
外部提供产品和服务控制程序
生产计划采购计划
采购物质分类确定
供方
评价
供方
实施
采购
重新评价
记录
存档外部提供产品和服务控制程序
1 目的
对外部提供的产品、服务进行控制，确保外部供方提供的产品符合公司规定的采购要求。
2 范围
本程序适用于对生产所需的原材料采购的控制及对方供方（包括外协单位）的评价与选择。
3职责
外协采购部负责实施对生产所需物资采购，并组织对外部供方进行评价与选择。
质量部负责对采购原物资、对外协（购）件进行检验、验证，并参与外部供方的评价。技术部负责对采购物资分类，并参与外部供方的评价。
生产部负责下达采购计划，并参与外部供方的评价。
4流程图
采购过程控制流程见图 1。
图 1 采购过程控制流程图
5程序
对采购产品的分类与审核
技术部根据产品的质量特性要求，分析采购产品对本公司产品质量的影响程度和具有的经济价值，对采购产品进行A、B、C 分类，编制“采购物资分类表”，报总经理批准，作为采购依据。
a) A 类：对产品质量的性能有重要影响的关键采购产品及价值贵重的产品；
b) B 类：对产品质量性能有一般影响，并不影响产品的特性和使用效果的采购产品；
c) C 类：对产品质量起辅助作用的，并不影响产品的特性和使用效果的采购产品,
外部供方提供的产品、过程服务包括以下几大类：
a)原材料：
b)外购件、外协加工件
c)生产、检测设备、备品备件
d)生产辅料
e)其他
采购
采购计划
生产部向外协采购部下达的“采购计划通知单”，该计划单由经总经理批准。
外协采购部依据“采购计划通知单”，实施采购。
采购的实施
外协采购部根据“采购计划通知单”，在“合格供方名单”中选择供方，并进行采购。采购时应优先选择通过质量、环境、职业健康安全管理体系的供方。
外部提供的过程产品和服务控制程序
对外部提供的过程、生产和服务及供方进行控制，确保所采购的物资符合规定的要求。
2范围
适用于本公司物资采购、外包过程及相应供方的选择评定和控制。
3职责
3.1是采购过程的归口管理部门，负责组织采购、合同签订及过程的控制。3.2是外包过程的归口管理部门，负责组织外包产品的申请、合同签订及过程控制。
3.3、负责对采购物资、外包产品的检验或验证。负责建立、发布和动态管理《合格供方名录》及各种选用目录，对供方的供货业绩进行评估。
3.4总经理负责审批采购、外包过程的《合格供方名录》。
4工作程序
4.1 合格供方评定
合格供方确认流程分四个方面：考察、评价、确定合格供方、归档。
4.1.1 在下列情况下，公司对外部供方提供的过程、产品和服务进行控制：
1）外部供方的产品和服务构成公司自身的产品和服务的一部分；
2）外部供方代表公司直接将产品和服务提供给顾客；
3）公司决定由外部供方提供过程或部分过程。
4.1.2 考察
供方信息来源：推荐、自荐、原有。选用推荐的供方不代表免除管理部门的责任。所有潜在合格供方需在“电子采购平台”注册。
公司供方保证能力审核由各需求部门负责组织，包括两种形式：函审、现场
1）函审
供方需提供如下文本的复印件：
a）营业执照（三证合一后，含组织机构代码证、税务登记等）；
b）通过天眼查查询目标供方是否存在重大诉讼或者大额担保；
c）必要时须取得GJB/GB/ISO等管理体系认证，或者取得相应资质证明；
d）必要时须取得装备承制单位资格证书/相应等级保密资格认证证书/“军用软件研制能力评价”相关资质。
e）不具备相关要求的单位，必须具有从事同类产品研制生产经历、有良好声誉，并且经过公司组织相关专家进行质量保证能力审核，并经批准后方可作为合格供方。
6.外部提供的过程、产品和服务的控制程序_20190904
外部提供过程、产品、服务的控制程序
1 目的
按Q/XX《质量手册》8.4采购的规定要求，特编制本控制程序文件。
对外部提供过程、产品和服务进行控制，评估、选择及控制外部提供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供过程、产品和服务的要求得到满足。
2 适用范围
本程序适用于本公司外部提供方，向本公司提供主材料、辅助产品的供应商、外协加工的服务方。
3 术语和定义
本程序应用GJB 9001C-2017和GB/T19001-2016《质量管理体系要求》中的术语和定义。
4 引用标准/文件
4.1 Q/XX《质量手册》
4.2 Q/XX《不合格输出控制程序》
5 总则
5.1计划市场部负责对外部提供过程、产品和服务过程（包括采购过程、外包过程）进行控制，确保采购过程、外包过程符合规定要求。
外部提供过程、产品和服务从以下两方面实施控制：
a)采购过程:供应商（原材料、元器件、外购成件制造厂家）、经销商（供应商的分销商）；
b)外包过程：设计外包、试验外包、零组件（含工序）外包；
计划市场部是外部提供过程、产品和服务的控制过程的实施管理单位，负责采购和外包过程的确定和技术协议的签订。
5.2明确外部供方选择、评价、绩效监视和重新评价的准则和控制要求：
a)根据评价结果编制合格供方名单，当确需从合格供方名单外采购产品时，应履行审批手续；对顾客关注的外部供方，应征得顾客同意。
b)中心要求重要外部供方对其直接和次级外部供方采取适当的控制，以确保其提供的产品和服务满足要求；
c)在选择、评价外部供方时，按照风险管理要求确定相关的风险并制定应对风险的措施；
外部提供过程产品服务控制程序
1、目的
为了对外部提供过程产品和服务进行控制，确保外部提供过程产品和服务符合规定的要求。
2、适用范围
本程序适用于公司对外部提供过程产品和服务控制。
3、职责
3.1 由采购课门制订本规范，负责对外部提供过程产品和服务控制管理。
3.2品保部：负责外部提供过程、产品的验证，负责对供方的质量管理评定、考核，并向供方索取所供产品的性能报告，如：RoHS、MSDS报告等。
3.3 其它部门配合负责对外部提供过程产品和服务控制管理。
4、作业程序
采购物资的分类：物资分为外购和外协两大类，物资分为A类：压铸加工类（包含压铸、毛边、喷砂、攻牙、电镀等）B类：原材，五金，塑胶，点胶，印刷，铝挤，焊锡，化学品；C类：包材，设备类，工程模具，办公劳保类，监视测量仪器，运输，租赁，厂内工程等。
4.1采购准备
4.1.1 外购原辅料和零部件的采购必须按《供应商管理程序》在经过评价的，填写《供应商核准表》并形成《合格供应商名录》在此范围内进行采购活动。
4.1.2合同规定时，可在顾客指定的供应商处采购原辅料、零部件或服务，但不能免除本公司对确保供应商的零件、材料及服务质量的责任。虽然可免予评核，但对其进料必须加倍抽检。
4.1.3所有用于零件生产而采购的产品或材料应先行满足对限制有害物质、环境、安全等现行适用的法规、政府要求及安全规定，以及考虑生产和销售国内外有关环境方面的规定。同时与我司签定品质保证协仪及相关物流合作协议等。
4.2各部门所需物料的采购都应先填写《请购单》，经部门负责人审核总经理或授权人批准后，交采购处理。
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XXXX技术有限公司程序文件
外部提供过程、产品和服务控
制程序
文件编号:RL-COP-PU-01-A/0
受控状态（盖章生效）
XXXX技术有限公司
_____________________________________________
2017 年7月12日颁布 2017 年 7 月18日实施
1 目的
评估、选择及控制外部提供方，并对采购活动进行控制，确保外部提供的过程、产品和服务满足要求
2 适用范围
本程序适用于如下过程的控制：
2.1公司自身产品和服务的一部分由外部供方提供，如：板卡原材料的采购。
2.2公司产品和服务由外部供方直接提供，如：摄像机成品的采购。
2.3公司部分或某一过程由外部供方提供，如：软件研发，产品代工。
3乌龟图
4 职责
4．1 采购部负责对原材料、辅助材料、委外加工件、检验设备、检测治具的采购及对外部提供方的选择、评价和控制。
4．2技术部负责编制提供采购技术条件、采购及验收规范。
4．3计划部负责根据制定生产计划的进度安排，提前向采购部提出需求计划。
4．4采购部负责组织技术部、产品部、科研测试部、品保部、制造部等有关部门对外部提供方的评定。
4．5品保部负责对采购物资的进货验证，以及负责审核对外部提供方的评鉴与管理，并对外部提供方的质量保证体系、质量意识、服务水平及客户抱怨进行全面考核。
5 工作程序
5.1外部提供方选择时机
a) 目前采购产品只有一家外部提供方时。
b) 目前外部提供方产能无法满足公司需求时。
c) 采购成本、产品质量达不到公司要求时。
d）新产品需要开发新的外部提供方时。
5.2外部提供方选则及开发原则
a)简明科学性原则：外部提供方评价和选择步骤、选择过程透明化、制度化和科学化。
b)灵活可操作性原则：不同行业、企业、产品需求、不同环境下的外部提供方评价应是
不一样的，保持一定的灵活操作性。
c)门当户对原则：外部提供方的规模和层次与我司相当，关键核心物料要求
选择行业领先外部提供方。
d)半数比例原则：购买数量不超过供应商产能的50%，反对全额供货的外部提供方。
e)供应源数量控制原则：同类物料的外部提供方数量约2-3家，外部提供方应进行分类。
f)供应链战略原则：与重要外部提供方发展供应链战略合作关系。
g)外部提供方在改产品领域具有明显领先优势；
h) 外部提供方获得质量管理体系认证、轨道交通业质量管理体系认证或必要的产品认
证；
i) 外部提供方的生产经营活动合法、诚信、守约；
j) 质量管理/生产能力/财务管理健全有效；
k) 顾客指定的外部提供方。
l) 外部提供方的地域优势。
5.3 外部提供方审核调查：
外部提供方应填写《外部提供方调查表》，应包含以下方面的详细信息：
5.3.1 注册法人代表身份和财务信用；
5.3.2 外部提供方资历、业绩、经营范围的相应的资质证明：营业执照、税务登记证、组织
代码证等；
5.3.3 外部提供方的资源和设施；
5.3.4 现有的质量保证体系或获认证标志的产品认证、型式试验报告等证明文件；
5.3.5 《外部提供方调查表》由采购部发出并收回确认。
5.4 外部提供方的评价与选择：
采购部在对《外部提供方调查表》进行初步分析后，从中筛选部分优势明显的外部提供方，提请品保部对其进行评鉴。评鉴一般采用以下所有或部分手段。
5.5 外部供方和EPPPS的分级：
5.5.1采购部对选定的合格外部提供方进行分类，分类的标准为：
a)按产品或服务的重要度划分为A关键物料B非关键物料C辅助物料
A关键物料一般是指板卡，相机，服务器或与之相关的贵重物料，对产品起到关键作用B非关键物料一般是指支架，线材，螺钉等非关键类物料
C辅助物料是指标签纸箱以及生产中用到的辅助性物料
b)按产品和服务和质量交期价格等综合因素分为1.2.3，4四个等级
除公司决定的战略性外部供应商外，其他供应商每年按质量交期服务进行评分，评定四个等级，对于1级供应商在采购时应优先考虑。对于4级供应商要限制或停止供货。
5.6 外部供方和EPPPS的评价：
供应商评分评价时应考虑如下因素：
1）外部供方的人员数量，基础设施规模和营业额以及过程完善性。
2）外部供方的资质，体系，如ISO9001,CRCC,TS22163等铁路行业的资质证明
3）外部提供方在该产品领域内所具有的行业地位及优势；
4）外部提供方以往的经验及市场信息，例如：在行业内的质量口碑、服务口碑等；
5）战略需求方面：与我司的战略需求是否一致，是否能够形成长期的战略合作伙伴；
5.7外部提供方的批准：
采购部根据样品检测情况，质量评估结果、必要时的实地考查情况进行有针对性的综合性考评，
符合本公司要求的，则列为本年度的《合格外部提供方名录》，经分管副总审核、总经理批准后实施。
5.8外部提供方报价的选择应基于如下几点：
a)质量，外部供方提供的产品服务或过程符合公司合同要求的水平
b)总成本（包括LCC）
C)以往质量记录，包括由外部供方因起的QDC都应核算到报价因素中。
5.9外部供方提供的产品服务或过程（EPPPS）的放行
5.9.1 材料、产品符合性的确认：
对于原材料、产品配件、包装物，SQE工程师依据材料的重要性，要求外部提供方提供相关文件信息及样品，样品检测合格后方可进行小批试制：
5.9.1.1样品的检测：
a)对于第一次供应物料的外部提供方，采购部根据《零星物品采购申请单》的要求，向供方申请样品，并要求外部提供方提供《送样承认书》（至少应包含产品名称、型号、主要技术参数以及技术部提出的其它技术要求等信息）；
b）样品及样品技术规格书交由科研测试部进行检测，检测完毕把检测结果填写至《送样承认书》，并对样品进行封样；
c）样品测试合格，科研测试部将《送样承认书》及样品转交给品保部，品保部负责按照《送样承认书》的有关内容，结合科研测试部的测试方法，编制《物料检验规程》。
d) 如样品测试不合格，采购部需重新申请样品交由科研测试部检测。
5.9.1.2小批量试生产验证：
a）样品测试合格后，按照生产提出的需求计划或者项目经理的试生产计划，由计划部向采购部下达《计划采购单》，采购部负责向外部提供方订购小批物料；
b）到货后由采购部填写《报检单》，写明物料名称、型号、数量、供应商名称，在备注中注明用于小批量试产，交品保部进行验证；
c）品保部检验完毕后填写《原辅材料、外协/外购件检验记录》或《关键件确认检验记录》，