1涉及《工程咨询概论》的考试大纲

一、涉及《工程咨询概论》的考试要点主要讲解：一、工程咨询单位业务的市场开发（页码：《工程咨询概论》53～55）（一）工程咨询市场（1）国内工程咨询市场格局。

（2）国际工程咨询市场特点。

（二）市场调查与营销环境分析3.市场调查与营销环境分析市场调查的内容包括：①政治法律环境调查②经济环境调查③社会人文环境调查④技术应用环境调查⑤市场容量调查（三）目标市场选择与市场定位（1）市场细分。

按区域、专业领域、技术类型细分。

（2）目标市场选择。

外部环境因素包括：工程所在国家政局稳定性、经济发展状况与货币稳定性、投资需求与资金来源、自然条件、工程市场秩序与竞争状况等。

自身条件包括：经营范围、专业特长、技术力量、资金能力、管理水平、地域和文化背景优势等。

（3）市场定位。

（4）主要营销手段。

①建立网页。

②争取客户举荐。

③广告宣传。

④树立品牌形象。

⑤专业出版物。

⑥保持良好的公共关系。

（四）项目的分析与选择（1）市场部门项目分析（2）专业部门项目分析（3）准备项目建议书2.咨询服务营销。

咨询服务营销包括确定咨询服务目标市场、识别客户、了解客户需求、建立信任关系并促使客户购买咨询服务、使客户满意及有效管理客户关系、留住客户的一系列活动。

二、工程咨询单位的风险管理（页码：《工程咨询概论》73～78）（一）全面风险管理（1）定义。

（2）风险管理的基本流程。

（二）风险类别（1）政策风险。

（2）市场风险。

（3）管理风险。

（4）法律风险。

（5）财务风险。

（6）道德风险。

（三）.工程咨询单位风险管理策略（1）针对咨询单位的风险管理策略1）建立规范的内部治理结构。

2）健全内部风险控制制度。

3）建立咨询单位的信用评级制度。

4）建立责任赔偿制度。

5）推广担保制度。

6）建立工程保险制度。

7）实行合伙人机制。

（2）针对咨询人员的风险管理策略1）强化合同履约意识。

2）提高专业技能。

3）投保职业责任保险。

4）加强自身管理。

5）提高职业道德素质。

第三章投资建设各阶段工程咨询服务内容（页码：《工程咨询概论》81～148）第一节规划咨询（81～86）一、规划咨询的内容二、规划咨询的方法三、规划制定咨询四、规划评估咨询第二节政策研究咨询（77～78）一、政策研究咨询的范围二、政策制定咨询三、政策评价咨询第三节项目前期阶段咨询内容（88～）一、项目前期咨询的内容。

（88-89）1.项目业主委托的项目前期咨询①企业投资项目的前期咨询，主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。

②企业投资项目核准和备案咨询，按照政府核准机关或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案文件，以便政府对企业投资项目进行核准或备案等行政许可。

③企业资金申请咨询，是指咨询工程师接受企业委托，编写资金申请报告。

2.政府部门委托的项目前期咨询①政府投资项目的可行性研究咨询②政府投资项目评估咨询③政府核准项目咨询3）金融机构委托的项目前期咨询二、企业投资项目前期咨询。

（89-（一）投资机会研究①分析投资动机，把握投资目标②鉴别投资机会③具体项目论证包括：资源利用开发型项目、填补市场空白型项目、科技领先型项目、配套服务型项目、公共领域市场化运作项目。

（二）初步可行性研究（三）可行性研究（重点）——企业投资项目可行性研究主要内容三、政府投资项目前期咨询。

（95-97）（一）政府直接投资项目可行性研究报告政府直接投资项目前期论证（二）政府注入资本金项目可行性研究报告四、企业投资项目核准和备案咨询。

（97-100）（一）项目核准申请报告的性质与作用（二）企业投资项目核准申请报告的编写（三）外商投资项目核准申请报告的编写（四）境外投资项目申请报告的编写（五）企业投资项目备案咨询五、政府性资金申请咨询（100-104）六、工程咨询评估（104-107）七、节能评估（107-110）第四节项目准备阶段咨询（111～118）（一）工程勘察设计咨询(111-113)①工程勘察②工程设计初步设计施工图设计（二）项目的融资咨询。

（114-115）项目准备阶段的融资咨询，侧重细化和落实具体方案，内容包括：①融资渠道及方式的选择确定；②融资贷款单位的确定；③资金侧重立足性和时序性；④融资贷款条件、偿还方式和期限以及利息风险等。

（三）工程与货物采购咨询（115-117）咨询工程师的任务主要是协助建设单位编制招标文件，计算标底，进行资格预审、确定合格投标人，评审投标文件，参加合同谈判和签订合同等。

（四）招标代理（117-118）第四节项目实施阶段的咨询（119～127）一、工程项目合同管理（119-123）合同管理准备阶段的内容包括合同类型的选择，合同条款的起草、谈判和签订。

在项目实施阶段，工程管理的核心是合同管理，即按业主与承包商签订的合同文件规定对工程项目的进度、质量和费用进行控制和管理。

二、工程监理（123-124）工程监理的中心任务，归结为“三控三管一协调”。

（3）设备监理（124-125）1）设备监理工作范围①设备设计监理②设备采购监理③设备制造监理④设备安装监理⑤设备调试监理2）设备监理单位的地位与组织机构3）设备监理的中心任务①设备进度控制②设备质量控制③设备投资控制④合同管理和信息管理四、项目竣工咨询（125-127）项目竣工验收阶段工程咨询的主要业务包括：项目竣工咨询，即项目竣工验收和项目总结评价等。

竣工验收是国内投资项目在后评价之前最重要的环节。

项目的竣工验收分为两个阶段进行，即项目的竣工报告和验收报告。

第五节项目后评价（127～141）一、项目后评价的概念和任务。

项目后评价是指对已经完成的项目的规划目标、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。

项目后评价要完成的咨询任务是：①项目全过程的回顾和总结从项目的前期准备到竣工验收，全面系统地总结各个阶段的实施过程、查找问题，分析原因。

②项目效果和效益的分析评价对项目的工程技术成果、财务效益、经济效益、环境影响、社会影响等进行分析评价，对照项目可研评估的结论和主要指标，找出变化和差别。

③项目目标和持续性的评价对项目目标的实现程度及其适应性、项目的持续发展能力及问题、项目的成功度进行分析评价，得出项目后评价结论。

④总结经验教训，提出对策建议二、项目后评价的范围和内容。

项目后评价的范围就是对项目全过程的回顾和总结，即从项目的决策、准备、实施到运营，全面系统地对各个阶段总结进行的过程，发现问题，分析原因。

项目后评价的内容就是对项目的效果和效益进行分析评价，即对项目的工程技术成果、财务经济效益、环境影响、社会影响和管理效果等进行分析评价，对照项目可研评估和决策的结论和主要指标，找出变化和差别。

项目后评价的基本内容包括技术、经济、环境、社会和管理等五方面。

第六章工程项目管理咨询（141～148）（1）工程项目管理内容。

（2）工程项目管理制度。

第四章现代工程咨询方法（页码：《工程咨询概论》149～1 ）第一节现代工程咨询方法体系（149-150 ）1.现代工程咨询方法的概念2.现代工程咨询方法体系构成：见下图6-1图6-1 工程咨询方法体系（1）哲学方法。

（2）逻辑方法。

（3）专业方法。

3.现代工程咨询方法分类（1）按照方法应用的领域分类。

（2）按照方法对数学模型的应用分类。

①定性分析方法②定量分析方法③定性定量相结合的分析方法（3）按照方法的用途分类。

①统计分析方法②预测分析方法③决策分析方法及其他方法。

第二节调查法与对比法（153-156）一、调查法（153-154 ）1.问卷调查——项目立项过程和社会评价中多用。

2.专家调查——这种调查法可在经济评价中采用。

3.现场调查——工程设计、可行性研究评估、中间评价与后评价都要用现场调查法。

4.现场测量5.历史资料调查6.文案调查重点：什么情况下用什么方法。

二、对比法（153～156）1.有无对比——有无对比是项目实施与运营过程中各个时点状态之比。

2.前后对比——将项目开始之前的状态与项目完成之后某一时点的状态进行对比。

如公路拓宽之前的年运量与公路拓宽后的当年运量之比。

3.横向对比——横向对比是同一行业类似项目的比较。

横向对比多用于竞争力分析，也可以用于行业发展研究。

4.规制对比——咨询人员应遵循和比照相关规定和要求从事咨询业务。

5.标准对比——标准对比是将项目的可验证指标与规范性文件进行对比，以检验项目的合法性、合理性、科学性和有效性。

6.方案对比——任何拟建项目在设计时一般都要提出若干可行方案供投资人选择。

第三节系统分析法（页码：《工程咨询概论》156～162）1.系统分析的概念（158-158）工程咨询面对的往往是涉及多个专业领域、多个方面的复杂问题，因此任何一个复杂咨询项目都可以看做是一个系统工程。

2.系统分析的内容（158-162）（1）系统研究。

（2）系统设计。

（3）系统量化。

（4）系统评价。

（5）系统协调。

第四节逻辑框架法与项目分析（页码：《工程咨询概论》162～177）一、逻辑框架法的概念（1）逻辑框架法的基本概念逻辑框架法是目前国际上广泛用于规划、项目、活动的策划、分析、管理、评价的基本方法。

逻辑框架法的核心概念是事物层次间的因果逻辑关系，即“如果”提供了某种条件，“那么”就会产生某种结果；这些条件包括事物内在的因素和事物所需要的外部条件。

（2）逻辑框架法的基本结构逻辑框架的基本结构是一个4×4的矩阵，如表6-4所示。

表6-4 逻辑框架的基本结构三、逻辑框架法设计逻辑框架法的目标层次及逻辑关系（1）逻辑框架法的目标层次目标、目的、产出、投入和活动。

（2）逻辑关系逻辑框架的逻辑关系分为垂直逻辑和水平逻辑。

垂直逻辑关系，即因果关系，从下往上或从上往下进行四个层次的分析，其中关键在于层次纲要与假定条件的关系分析；水平逻辑主要是指验证指标和验证方法。

（3）项目逻辑框架分析项目的逻辑框架需要重点汇总的内容有：为什么要实施这个项目（纲要目标逻辑）；项目期望获得什么成果（纲要逻辑和指标）；如何实现项目成果（活动，措施）；影响项目成功的外部关键因素有哪些（假定条件）；在什么地方可以找到评价项目成功程度的信息（验证依据）；需要哪些方法（措施）；项目的代价是什么（成本）；在项目启动之前，需要哪些先决条件（先决条件）等。

（4）项目逻辑框架的编制逻辑框架的内部分析集中在垂直逻辑的项目直接目的、项目产出和项目投入三个层次，以及水平逻辑的层次纲要、客观验证指标和验证依据三个组列。

四、逻辑框架矩阵的应用。

第五节综合评价法（页码：《工程咨询概论》175～177）1.综合评价法概述综合评价方法分为三类：第一类基于经验的综合评价方法；第二类是基于数值和统计的方法；第三类是基于决策和智能的综合评价方法。