2011年12月31日基金管理人：诺安基金管理有限公司基金托管人

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国内的备案的s基金案例

国内的备案的s基金案例
S基金（Secondary Fund）是指主要投资于其他投资基金的基金。

国内备案的S基金案例包括但不限于：
1. 深创投盛世景S基金：成立于2018年11月，是深创投集团的全资子公司，专注于私募股权二级市场投资。

2. 春华厚朴S基金：成立于2018年7月，是春华资本集团旗下的私募股权二级市场基金，主要投资于成长型企业。

3. 盛世投资S基金：成立于2019年6月，是盛世投资集团旗下的私募股权二级市场基金，主要投资于Pre-IPO阶段的创新型企业。

这些基金均已在中国证券投资基金业协会完成备案，是国内较为知名的S基金案例。

国内黄金基金、信托

诺安黄金基金基金经理硕士,具有基金从业资格。

曾任职于长城证券公司、鹏华基金管理有限公司；2005年3月加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、基金经理,现任研究部副总监。

曾于2007年11月至2009年10月担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理,2009年3月至2010年10月担任诺安成长股票型证券投资基金基金经理,2011年1月起任诺安全球黄金证券投资基金基金经理，2011年9月起任诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基金经理。

宋青先生学士学位，具有基金从业资格。

曾先后任职于香港富海企业有限公司、中国银行广西分行、中国银行伦敦分行、深圳航空集团公司、道富环球投资管理亚洲有限公司上海代表处，从事外汇交易、证券投资、固定收益及贵金属商品交易等投资工作。

2010年10月加入诺安基金管理有限公司,任国际业务部总监，2011年11月起任诺安全球黄金证券投资基金基金经理。

基金分红嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)名称嘉实黄金证券投资基金(LOF)简称嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)类型（资产配置）股票型选用基准100.0％×伦敦金价格折成人民币后的收益率交易代码160719运作方式契约型上市开放式管理人嘉实基金管理有限公司托管人中国工商银行股份有限公司合同生效日2011-08-04合同存续期不定期份额上市交易深圳证券交易所份额上市日期N/A基金总净值360,856,178.40元(2011-12-31)年度在管资产变动N/A份额总数388,083,475.54份(2011-12-31)每份额净值0.9770(2012-02-29)基金特色投资目标本基金主要投资于境外市场以实物黄金为支持的交易所交易基金等金融工具，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，力争实现对国际市场黄金价格走势的有效跟踪。

投资范围本基金主要投资于全球证券市场内依法可投资的公募基金（包括ETF）、固定收益债券、货币市场工具、及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。

中国证券协会会员名单

序号证券公司序号基金公司序号序号资产管理公司序号1爱建证券有限责任公司1宝盈基金管理有限公司1安徽大时代投资咨询有限公司1中国长城资产管理公司12安信证券股份有限公司2博时基金管理有限公司2安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司2中国华融资产管理公司23北京高华证券有限责任公司3长城基金管理有限公司3北京博星投资顾问有限公司3中国信达资产管理公司34渤海证券股份有限公司4长盛基金管理有限公司4北京东方高圣投资顾问有限公司45财富证券有限责任公司5长信基金管理有限责任公司5北京金美林投资顾问有限公司56财通证券有限责任公司6大成基金管理有限公司6北京京放投资管理顾问有限责任公司7恒泰长财证券有限责任公司7东方基金管理有限责任公司7北京君之创证券投资咨询有限公司8长城证券有限责任公司8东吴基金管理有限公司8北京清华紫光投资顾问有限责任公司9长江证券承销保荐有限公司9富国基金管理有限公司9北京股商证券投资顾问有限公司10长江证券股份有限公司10工银瑞信基金管理有限公司10北京首证投资顾问有限公司11川财证券经纪有限责任公司11光大保德信基金管理有限公司11北京新兰德证券投资咨询有限责任公司12大通证券股份有限公司12广发基金管理有限公司12北京中方信富投资管理咨询有限公司13大同证券经纪有限责任公司13国海富兰克林基金管理有限公司13北京中和应泰管理顾问有限公司14德邦证券有限责任公司14国联安基金管理有限公司14北京海问咨询有限公司会员单位名单15第一创业证券有限责任公司15国泰基金管理有限公司15北京盛世华商投资咨询有限公司16东北证券股份有限公司16国投瑞银基金管理有限公司16成都倍新投资咨询有限责任公司17东方证券股份有限公司17海富通基金管理有限公司17成都汇阳投资顾问有限公司18东海证券有限责任公司18华安基金管理有限公司18四川大决策证券投资顾问有限公司19东莞证券有限责任公司19华宝兴业基金管理有限公司19大连北部资产经营有限公司20东吴证券股份有限公司20华富基金管理有限公司20大连恒基投资顾问有限公司21东兴证券股份有限公司21华商基金管理有限公司21福建天信投资咨询顾问有限公司22方正证券有限责任公司22华夏基金管理有限公司22广东百灵信投资管理有限公司23高盛高华证券有限责任公司23汇添富基金管理有限公司23广东科德投资顾问有限公司24光大证券股份有限公司24汇丰晋信基金管理有限公司24广州博信投资咨询有限公司25广发华福证券有限责任公司25嘉实基金管理有限公司25广州汇正财经顾问有限公司26广发证券股份有限公司26建信基金管理有限责任公司26广州市万隆证券咨询顾问有限公司27广州证券有限责任公司27交银施罗德基金管理有限公司27广州新升咨询顾问有限公司28国都证券有限责任公司28金鹰基金管理有限公司28广州越声理财咨询有限公司29国海证券有限责任公司29金元比联基金管理有限公司29广州运财行理财投资有限公司30国金证券股份有限公司30景顺长城基金管理有限公司30哈尔滨大富证券投资顾问有限公司31国联证券股份有限公司31摩根士丹利华鑫基金管理有限公司31哈尔滨新思路投资咨询有限公司32国盛证券有限责任公司32南方基金管理有限公司32海南港澳资讯产业股份有限公司33国泰君安证券股份有限公司33诺德基金管理有限公司33海南精信资讯有限公司34国信证券股份有限公司34诺安基金管理有限公司34杭州三元证券投资咨询顾问有限公司35国元证券股份有限公司35农银汇理基金管理有限公司35杭州海能证券投资顾问有限公司36海际大和证券有限责任公司36鹏华基金管理有限公司36和讯信息科技有限公司37海通证券股份有限公司37浦银安盛基金管理有限公司37河北源达证券投资咨询有限公司38国开证券有限责任公司38融通基金管理有限公司38河南九鼎德盛投资顾问有限公司39航天证券有限责任公司39上投摩根基金管理有限公司39河南万国咨询开发有限公司40和兴证券经纪有限责任公司40申万巴黎基金管理有限公司40黑龙江省容维投资顾问有限责任公司41财达证券有限责任公司41泰达宏利基金管理有限公司41湖南金证投资咨询顾问有限公司42恒泰证券有限责任公司42泰信基金管理有限公司42吉林省北方万盛投资管理顾问有限公司43红塔证券股份有限公司43天治基金管理有限公司43江苏现代资产投资管理顾问有限公司44宏源证券股份有限公司44天弘基金管理有限公司44宁波海顺投资咨询有限公司45华安证券有限责任公司45万家基金管理有限公司45上海迈步投资管理有限公司46华宝证券经纪有限责任公司46新华基金管理有限公司46青岛市大摩投资咨询有限公司47华创证券有限责任公司47信诚基金管理有限公司47山东神光咨询服务有限责任公司48华林证券有限责任公司48信达澳银基金管理有限公司48山东英大投资顾问有限责任公司49华龙证券有限责任公司49兴业全球人寿基金管理有限公司49陕西巨丰投资资讯有限责任公司50财富里昂证券有限责任公司50易方达基金管理有限公司50陕西融泰投资咨询有限公司51华泰证券股份有限公司51益民基金管理有限公司51上海金汇信息系统有限公司52华西证券有限责任公司52银河基金管理有限公司52上海东方财富证券研究所有限责任公司53华融证券股份有限公司53银华基金管理有限公司53上海荣正投资咨询有限公司54华鑫证券有限责任公司54华泰柏瑞基金管理有限公司54上海森洋投资咨询有限公司55江海证券有限公司55招商基金管理有限公司55上海申银万国证券研究所有限公司56中航证券有限公司56中海基金管理有限公司56上海世基投资顾问有限公司57金元证券有限责任公司57中欧基金管理有限公司57上海天力投资顾问有限公司58华泰联合证券有限责任公司58中银国际基金管理有限公司58上海大智慧投资咨询有限公司59联讯证券有限责任公司59中邮创业基金管理有限公司59上海万盛投资咨询有限公司60民生证券有限责任公司60民生加银基金管理有限公司60上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司61南京证券有限责任公司61纽银梅隆西部基金管理有限公司61上海新资源证券咨询有限公司62平安证券有限责任公司62上海亚商投资顾问有限公司63齐鲁证券有限公司63上海益邦投资咨询有限公司64日信证券有限责任公司64上海证联投资咨询服务有限责任公司65瑞银证券有限责任公司65上海证券综合研究有限公司66瑞信方正证券有限责任公司66上海中广信息传播咨询有限公司67山西证券有限责任公司67深圳华鼎财经资讯股份有限公司68陕西开源证券经纪有限责任公司68深圳市芙浪特证券投资顾问有限公司69上海证券有限责任公司69首华证券咨询（深圳）有限公司70申银万国证券股份有限公司70深圳市国诚投资咨询有限公司71诚浩证券有限责任公司71深圳市怀新企业投资顾问有限公司72世纪证券有限责任公司72深圳市珞珈投资咨询有限公司73首创证券有限责任公司73深圳市前沿投资顾问有限公司74太平洋证券股份有限公司74深圳市新兰德证券投资咨询有限公司75天风证券有限责任公司75深圳市智多盈投资顾问有限公司76天源证券经纪有限公司76深圳市中证投资资讯有限公司77万和证券经纪有限公司77深圳市天生人和经济信息咨询有限公司78万联证券有限责任公司78深圳市尊悦证券投资顾问有限公司79五矿证券经纪有限责任公司79沈阳世纪金龙投资咨询有限公司80中邮证券有限责任公司80天津市中融投资咨询有限公司81西部证券股份有限公司81天津证券投资咨询有限公司82西藏同信证券有限责任公司82天相投资顾问有限公司83西南证券股份有限公司83无锡金百灵投资咨询有限公司84厦门证券有限公司84武汉新兰德证券投资顾问有限公司85湘财证券有限责任公司85厦门高能投资咨询有限公司86新时代证券有限责任公司86厦门市新汇通投资咨询有限公司87信达证券股份有限公司87厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司88兴业证券股份有限公司88云南产业投资管理有限公司89银泰证券有限责任公司89浙江国金投资咨询有限公司90英大证券有限责任公司90上海益同投资咨询有限公司91招商证券股份有限公司91重庆博股通金证券投资咨询有限公司92浙商证券有限责任公司92重庆东金管理顾问有限公司93中国国际金融有限公司93珠海博众证券投资咨询有限公司94中国建银投资证券有限责任公司94北京中资北方投资顾问有限公司95中国民族证券有限责任公司95江苏天鼎投资咨询有限公司96中国银河证券股份有限公司97中山证券有限责任公司98中天证券有限责任公司99中信建投证券有限责任公司100中信金通证券有限责任公司101中信万通证券有限责任公司102中信证券股份有限公司103中银国际证券有限责任公司104中原证券股份有限公司105众成证券经纪有限公司106中德证券有限责任公司资信评估机构序号基金评价机构序号特别会员中诚信证券评估有限公司1晨星资讯(深圳)有限公司1安徽省证券期货业协会上海新世纪资信评估投资服务有限公司2北京济安金信科技有限公司2北京证券业协会鹏元资信评估有限公司3中国证券报社3大连市证券期货业协会大公国际资信评估有限公司4上海证券报社4福建省证券期货业协会联合信用评级有限公司5深圳证券时报社有限公司5甘肃证券期货业协会6广东证券期货业协会7广西证券期货业协会8贵州证券业协会9海南证券业协会10河北省证券期货业协会11河南省证券期货业协会12黑龙江省证券业协会13湖南省证券业协会14吉林省证券业协会15江苏省证券业协会16江西省证券期货业协会17辽宁证券业协会18宁波市证券期货业协会19宁夏回族自治区证券期货业协会20青岛证券业协会21青海证券业协会22山东省证券期货业协会23山西省证券业协会24陕西证券期货业协会25上海市证券同业公会26深圳市证券业协会27四川证券期货业协会28天津市证券业协会29武汉证券业协会30厦门证券期货业协会31新疆维吾尔自治区证券期货业协会32云南省证券业协会33浙江证券期货业协会34重庆市证券期货业协会35西藏自治区证券业协会36内蒙古证券期货业协会37华夏银行基金托管部38交通银行证券投资基金托管部39兴业银行资产托管部40招商银行资产托管部41中国工商银行股份有限公司资产托管部42中国光大银行基金托管部43中国建设银行投资托管服务部44中国农业银行证券投资基金托管部45中信银行股份有限公司托管中心46中国民生银行股份有限公司资产托管部47上海浦东发展银行48汇丰银行（中国）有限公司证券服务部49中国邮政储蓄银行50北京银行资产托管部51深圳发展银行资产托管部52南京银行股份有限公司53北京农村商业银行股份有限公司54上海农村商业银行股份有限公司55上海银行股份有限公司56杭州银行股份有限公司57上海证券交易所58深圳证券交易所59中国证券登记结算公司。

2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案

2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共40题）1、合格境内机构投资者，简称为( )。

A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 B2、根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）.A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.触价指令【答案】 D3、（）即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。

A.历史信息B.公开可得信息C.内部信息D.内幕信息【答案】 B4、用复利法计算第n期末终值的计算公式为（）。

A.FV=PV(1+in)B.PV=FV(1+in)C.PV=FV(1+i)^nD.FV=PV(1+i)^n【答案】 D5、下列关于货币时间价值的说法，错误的是（）。

A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值B.两笔数额相等的资金，发生在不同的时期实际价值也是不同的C.净现金流量=现金流入-现金流出D.货币时间价值跟时间的长短无关【答案】 D6、关于零息债券，以下表述错误的是（）A.投资收益全部源于资本利得B.可以计算到期收益率C.可以折价、平价或溢价发行D.期间不支付利息【答案】 C7、进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是（）。

A.基金管理规模B.基金公司股权稳定性C.基金经理从业年限D.基金公司资产管理规模【答案】 A8、关于上海证券交易所收盘价的确定，下列说法错误的是（）。

A.收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价B.收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）C.收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（不含最后一笔交易）D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】 C9、下列关于资本结构和债权资本的说法错误的是（）。

A.资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。

小牛安心债权基金PPT课件

基金管理团队介绍-3
李瀚波女士毕业于厦门大学，获经济学学士学位，中国注册会计师；曾任职于中科智担保集团、中科时富（深圳）公司等准金融集团公司，在中科创金融控股集团担任集团副总裁；有近20年的财务管理工作经验，精通财务和企业管理，熟悉融资、并购、上市运作，有丰富的投融资以及海外上市工作经验，成功运作亚洲开发银行、美国花旗、美国通用、凯雷投资以及太盟集团的股权投资项目。现任小牛投资公司副总裁。
赎楼业务运作
融资方因其经营、消费或者出售在押不动产的需要，向基金申请一笔解押资金，赎出其在押不动产；解押后的不动产用于出售，或者再次办理经营性或消费性贷款，用出售款或新的贷款来偿还基金解押贷款。
赎楼业务举例
何先生、徐小姐拥有福田区的房产，目前市场价值为300万元。原在GS 银行深圳湾支行做按揭贷款人民币126万元，目前还欠款余额约95.1万元。业主因企业经营的需要，拟用其房产在ZS银行蛇口支行做个人经营性贷款人民币210万元，现业主向我司申请赎楼资金。
谢谢！
基金管理团队介绍-4
李先林先生毕业于武汉大学，获经济学学士学位；曾在国有大型银行任资深理财经理、知名财经杂志社任研究员、大型金融控股集团担任高层；拥有多年私人银行财富管理工作经验，对各个行业经营模式有独到的研究，熟悉投资融资市场，组织发行及管理过多只地产基金、矿产基金、定向增发基金和产业并购基金等，拥有丰富的基金、信托的募集与运作经验。现任小牛投资公司副总裁。
基金管理团队介绍-2
曾昭勇先生，毕业于武汉大学经济学院，经济学学士，中级经济师，参加了清华大学工商管理课程的研修，在读江西财大EMBA。曾到美国纽约通用电气公司（GE）全球总部克劳顿维尔管理培训中心和GE中国区总部学习经营管理。曾在全国最大的担保集团担任首席信贷官、副总裁。拥有超过22年的银行、担保、小额贷款公司行业经验。对债权融资、股权投融资等有超过2000家企业的实战运作经验。现任小牛投资公司执行总裁。

陈光明如何做时间的朋友

《投资经典分享》02 陈光明如何做时间的朋友来源：中国基金报基金业20年，资本市场经历了数次大起大落的轮回，一批优秀的基金管理人秉持价值投资的理念和方法，经受住了市场牛熊转换的考验，获得了长期持续优异的投资业绩。

睿远基金创始人陈光明无疑是其中的代表性人物。

陈光明在东方证券服务了整整20年：1998年，陈光明作为资产管理部的实习生进入东方证券，2005年出任东方证券资产管理部总经理，2010年转任东方证券资产管理有限公司总经理，2016年任董事长，2018年初辞职。

20年中，陈光明成长为中国资管行业的重量级人物：论投资，他是国内顶尖的投资经理，是国内价值投资的旗帜式人物。

公开资料显示，陈光明曾管理过东方红4号、东方红5号、东方红-新睿1号、东方红领先趋势、东方红稳健成长、东方红6号等产品，长期业绩优异。

成立时间最早的东方红4号，9年获得了超过7倍的回报，年化回报高达30%。

论管理，在陈光明任期内,东方证券资管近年来异军突起，投资者极力追捧，银行渠道高度认可，同业无不艳羡。

旗下东方红系列基金、集合计划屡屡成为爆款产品，作为2014年才进入公募行业的公司，到今年一季度末，公司偏股主动型基金规模已达735亿，名列全行业第六，公司受托资产管理规模超过2000亿元。

东方证券资管以追求长期绝对收益著称，其独创的优异的长期业绩+封闭式产品的模式，成功地保护投资者的利益，赢得了业内的广泛尊敬。

在公募基金20年的历史中，身兼公司掌舵人和投资经理双重角色，并在这两个岗位上都为行业创造了标杆式的成绩，陈光明可谓是罕有其匹的人物。

时值公募基金20年，在上海浦东，中国基金报记者独家采访了近年来鲜少接受采访的陈光明。

他也是个很好的采访对象，坦率直接，有问必答，绝无空话套话。

在三个多小时的采访中，他既讲述了20年中，他如何从偏价值的趋势投资，转型为深度价值投资，到最终蜕变为成长价值投资的投资历程，也揭密了以价值投资为核心理念的公司管理、价值观和发展历程，并透露了他对新公司的设想和愿景。

中级会计师-财务管理-基础练习题-第六章投资管理-第五节基金投资与期权投资

中级会计师-财务管理-基础练习题-第六章投资管理-第五节基金投资与期权投资[单选题]1.某投资基金近3年的收益率分别为8%、8.6%、11.4%。

则（江南博哥）华海投资基金近3年的几何平均收益率约为()。

A.9.32%B.9.23%C.9.78%D.8.92%正确答案：A参考解析：（（1+8%）*（1+8.6%）*（1+11.4%））^（1/3）-1=9.32%[单选题]2.w投资基金在2019年4月5日购买某上市公司股票的价格为每股6.58元，半年后出售的市场价格为7.64元，期间每股分得现金股利0.031元，则W投资基金的持有期间收益率约为()。

A.16.47%B.0.094%C.16.58%D.33.16%正确答案：C参考解析：（7.64-6.58+0.031）/6.58=16.58%[单选题]3.某基金近四年的收益率分别为5%、7%、6%、4%，则其几何平均收益率为()。

A.5.5%B.5.49%C.7%D.6%正确答案：B[（1+5%）*（1+7%）*（1+6%）*（1+4%）]^（1/4）-1=5.49%[单选题]4.某基金资产的25%投资子股票，70%投资于债券，5%投资于货币市场工具，则该基金为()。

A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金正确答案：D参考解析：根据中国证监会对基金类别的类标准，股票基金为基金资产80%以上投，于股票的基金。

债券基金为基金资产80%以上投资于债券的基金。

仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。

混合基金是指投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的基金[单选题]5.下列各项中，不属于私募股权投资基金特点的是()。

A.投资收益的波动性较大B.对投资决策与管理的专业要求较高C.具有较长的投资周期D.投后不需要进行非财务资源注入正确答案：D参考解析：私募股权投资基金在投资后会向被投资方提供商业资源与管理支持，并进行有效监督，帮助被投资企业快速发展，为自己寻找退出获利的机会。

证监会关于公开募集基金销售支付结算机构名录(2015年4月)

证监会关于公开募集基金销售支付结算机构名录(2015年4月)文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2015.05.13•【文号】•【施行日期】2015.05.13•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】其他金融机构监管正文公开募集基金销售支付结算机构名录(2015年4月)为公开募集基金销售机构提供支付结算服务的第三方支付机构（36家）编号机构名称网址联系地址电话首次备案时间1 上海汇付数据服务有限公司（汇付数上海市虹梅路1801号凯科国际大厦8-9层4008202819 2010 年 5 月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话民生银行电子银行北京市东城区安定门************据）部外大街136号合作的基金销售机构基金管理公司：国泰、南方、华夏、华安、博时、鹏华、长盛、嘉实、大成、富国、易方达、宝盈、银华、长城、银河、泰达宏利、金鹰、招商、华宝兴业、国联安、海富通、长信、泰信、景顺长城、广发、兴业全球、申万菱信、中海、光大保德信、上投摩根、东方、东吴、天弘、华泰柏瑞、汇添富、工银瑞信、信诚、建信、华商、汇丰晋信、诺德、浙商、平安大华、富安达、方正富邦、英大、鑫元。

（47家）独立基金销售机构：诺亚正行、天天基金、好买基金。

（3家）2 通联支付网路服务股份有限公司（通网址联系地址电话首次备案时间上海浦东新区新金桥路28号新金桥大厦10楼9515640066951562010年10月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话联支付）浦发银行资产托管部上海市北京东路689号东银大厦19楼************合作的基金销售机构基金管理公司：国泰、南方、华安、博时、鹏华、大成、富国、易方达、宝盈、长城、银河、国投瑞银、万家、金鹰、招商、华宝兴业、国联安、海富通、长信、景顺长城、广发、兴业全球、中海、光大保德信、上投摩根、中银、国海富兰克林、天弘、汇添富、工银瑞信、交银施罗德、建信、汇丰晋信、浙商、富安达、财通、长安。

2023基金基础知识考试题答案与解析1

2023基金基础知识考试题答案与解析1第1题：单项选择题以下不属于可回售债券的特点的是（）A、回售价格通常是债券的面值B、受益人是发行人C、可回售债券的利息更低D、在发行一段时间后才可执行回售权【正确答案】：B【答案解析】：可回售债券（puttablebond）为债券持有者提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格将债券回售给发行人的权力，约定的价格称为回售价格（putprice）。

大部分可回售债券约定在发行一段时间后才可执行回售权，回售价格通常是债券的面值。

与可赎回债券的受益人是发行人不同，可回售债券的受益人是持有者。

因此，和一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息更低，因为此条款可降低投资者的价格下跌风险。

例如，当市场利率上行时，债券价值下降，可赎回债券持有者有权力将债券以回售价格卖回给发行人，以免于债券价格下跌带来的损失。

第2题：单选题（）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。

A、代理理论B、权衡理论C、无税MM理论D、有税MM理论【正确答案】：B【答案解析】：B项，权衡理论认为，随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会增加企业的额外成本，而最佳的资本结构应当是负债和所有者权益之间的一个均衡点，这一均衡点D*就是最佳负债比率（如图2-1所示）。

图2-1中，K表示公司的负债水平，V表示公司价值，Vc表示在“税盾效应”下无破产成本的企业价值，Vu表示无负债时的公司价值，Vs表示存在“税盾效应”但同时存在破产成本的企业价值，FA表示公司的破产成本，TB表示“税盾效应”给企业带来的价值增值，D*表示公司的最佳负债水平。

第3题：单选题以下关于基金估值方法的表述，错误的是（）。

A、交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值B、交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值C、对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值D、首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值【正确答案】：B【答案解析】：交易所发行未上市品种的估值：①首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量;②送股、转增股、配股和公升增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值;③非公开发行有明确锁定期的股票。

2021基金从业资格证券投资试题精选及解析2

2021基金从业资格证券投资试题精选及解析2考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、关于期货合约的表述，错误的是（）。

A、期货合约是标准化合约B、期货合约在交易所中交易，一般用现金进行结算C、期货合约中的交割价格是确定不变的D、期货合约的违约风险很低答案为C【解析】本题考查期货合约。

期货合约随着价格变化而修改合约中的交割价格。

每天交易所的清算机构将所有较早合约的交割价格都调整到最新的市场价格。

2、普通股的现金流量权是（）。

A.按公司表现和董事会决议获得分红B.获得固定股息C.获得承诺的现金流D.获得本金和利息答案：A；解析普通股的现金流量权是按公司表现和董事会决议获得分红；优先股的现金流量权是获得固定股息；债券是获得；承诺的现金流。

3、房地产投资信托的英文简称是（）。

A、RELPB、REITsC、REOND、RETI答案为B【解析】本题考查房地产投资信托。

房地产投资信托的英文简称是REITs。

4、QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。

A.1B.2C.3D.4答案：B解析：QDII基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。

5、关于证券公司设立QFII的说法，下列说法错误的是（）。

A．经营证券业务5年以上B．净资产不少于5亿美元C．最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D．成立2年以上答案为D6、多因子模型在量化投资和（）中已得到广泛性应用。

A.企业基金B.养老基金C.对冲基金D.指数基金答案：C；解析：多因子模型在量化投资和对冲基金中已得到广泛性应用。

7、以下关于基金税收的表述正确的是（）。

A、香港市场投资者（包括单位和个人）通过基金互认买卖内地基金份额取得的转让收入，免收增值税B、目前，我国证券投资基金卖出股票时暂不征收印花税C、证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税D、证券投资基金取得的债券利息收入暂免征收个人所得税答案为A【解析】本题考查基金自身投资活动产生的税收。

26129676_基金动态

2013年第45期基金观察|基金·机构Fund ·Institutions基金动态嘉实基金11月4日发布公告称，嘉实绝对收益自11月7日起公开发售，该基金基金经理为张琦，是硕士研究生，具有8年基金从业经历。

长盛基金11月5日发布公告称，长盛量化红利股票、长盛同辉深100等权重分级基金以及长盛成长价值混合型基金原基金经理刘斌因工作原因离任，而目前长盛量化红利股票、长盛成长价值混合型基金的管理人均为翟彦垒，而长盛同辉深100等权重分级基金的管理人为王超。

华安基金11月5日发布公告称，华安逆向策略股票基金截止收益分配基准日10月21日可供分配利润为3194.4万元，按照基金合同约定的分红比例应分配金额为3194.4万元，而本次分红方案为3.8元/10份基金份额。

广发基金11月6日发布公告称，广发成长优选灵活配置混合型基金自11月11日至12月6日公开发售，该基金基金经理为朱纪刚，持有证券业执业资格证书。

曾任广发核心精选、广发聚祥保本、广发成长优选灵活配置、广发轮动配置股票基金的基金经理。

益民基金11月6日发布公告称，益民服务领先灵活配置混合型基金自11月11日至12月10日公开发售，该基金基金经理为侯燕琳女士以及黄祥斌先生，侯燕琳女士是中国社会科学院管理学硕士，具有12年证券从业经历，而黄祥斌先生是武汉大学产业经济学硕士，具有8年证券从业经历。

申万菱信基金11月6日发布公告称，申万菱信稳益宝债券基金截止收益分配基准日10月21日可供分配利润为696.18万元，按照基金合同约定的分红比例应分配金额为348.09万元，本次分红方案为1.457元/10份基金份额，现金红利发放日为11月8日。

民生加银基金11月7日发布公告称，民生加银城镇化灵活配置混合型基金自11月11日起至12月10日公开发售，该基金基金经理为蔡锋亮先生，是英国格拉斯哥大学国际金融硕士，7年证券从业经历，以及黄一明先生，具有清华大学工商管理硕士，6年证券从业经历。

证券投资基金学第四版李曜课后答案

证券投资基金学第四版李曜课后答案1、12.某基金经理从某上市公司总经理的弟弟处得知该上市公司将要进行并购重组后，将消息转告其他基金经理并用自己管理的基金财产买入该股票。

以下表述错误的是()。

[单选题] *A该基金经理利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求(正确答案)B该基金经理将该消息告诉其他基金经理，违反了法规规定C该案例中该公司并购重组的消息在公开前属内幕信息D该基金经理利用该信息进行投资，构成内幕交易2、53.私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于()年，且自基金清算终止之日起不得少于()年。

[单选题] *A5；3B10；5C20；10(正确答案)D15；53、41、关于证券交易所，以下描述正确的是（）。

[单选题] *A、证券交易所提供交易场所和服务人员，以便利证券交易商的交易与交割B、证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖(正确答案)C、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定D、证券交易所的理事会负责日常事项4、64、投资者在考察其所投资的私募股权基金时会画出一条曲线，被称为J曲线，以下相关表述正确的是（）。

[单选题] *A、对投资者而言，私募股权基金在投资前期，主要是以投入资金为主(正确答案)B、J曲线意味着私募股权投资通常可在一两年内获得回报C、J曲线以风险为横轴，以收益为纵轴D、对投资者而言，私募股权基金通常在项目后期，开始现金流出5、23、某股票基金在2018年度平均净资产为10000万元，期间共买入股票7000万元，卖出股票3000万元。

该基金在2018年的股票换手率为（）。

[单选题] *A、0.3B、0.7C、0.5(正确答案)D、16、80.某公募基金基金经理调研时，某上市公司董秘透露即将公布员工持股计划。

该基金经理用所管理的基金大量买入该上市公司股票。

关于基金经理行为，以下表述正确的是()。

[单选题] *A既违反了法律，又违反了职业道德(正确答案)B既不违反法律，也不违反职业道德C只违反了法律，不违反职业道德D只违反职业道德，不违反法律7、11、某投资者有以下投资组合,50%投资于A公司股票,50%投资于B公司(数据如下表),则投资组合的期望收益率为（）。

李旭利案原委

李旭利案原委：因电脑残存交易记录露出马脚2011年09月13日13:45财经我要评论(1)字号：T|T李旭利案创下中国公募基金经理违法违规行为多个第一，基金监管仍然困难重重，而基金从业人员慑于新刑法威力，力图规避之举亦清晰可见8月下旬，知名基金经理李旭利被上海市公安局经侦大队刑事拘留。

这意味着，被证券界广泛关注的李旭利“老鼠仓”案进入关键阶段，已由行政调查转入刑事调查。

据《财经》记者了解，今年5月，证监会稽查部门已完成对李旭利的调查，并移交行政处罚委进行认定。

8月下旬，李旭利一案，由上海公安部门介入调查。

被正式拘留前，李旭利一直在休息，健康状况良好。

李旭利原为合资基金公司交银施罗德基金管理公司投资总监，其在基金业十余年，曾屡获殊荣，被称为“明星基金经理”。

调查始于2010年下半年，李旭利当时已脱离公募基金。

随着由公募转私募蔚然成风，李旭利在校友召唤下，转投至上海著名私募基金重阳投资，任职投资总监，直至此次翻船。

迄今，司法部门尚未正式公布其涉案详情，但《财经》记者获悉：李旭利案引人注目之处在于：创出中国基金经理多个涉案第一，是基金业内第一位投资总监级涉嫌违法违规者，亦是从公募转至私募涉案第一人，其涉及金额上亿元，亦同样在基金业创下纪录。

对于此案，监管部门亦异常重视，且查处态度坚决。

在中国证监会内部办公会上，证监会主要领导就此案多次明确表态，要严肃查处。

而早在去年12月，证监会副主席姚刚亦公开表示，监管部门对“老鼠仓”等违法行为态度鲜明，发现一起就严厉查处一起。

任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送三条底线。

其时，距离李旭利被调查不足两个月。

随着警方正式介入，李旭利案逐渐明朗。

本刊记者通过长期调查，得以了解李旭利“老鼠仓”案原委，基金监管仍然面临的重重困难。

基金从业人员慑于新刑法威力，力图规避之举亦清晰可见。

“老鼠仓”工行、建行李旭利从业十余年，深知基金从业者的操守准则，但是，在利益面前，他仍没能坚守住职业操守。

11月27日基金从业资格考试科目二《基金基础知识》真题汇编

11月27日基金从业资格考试科目二《基金基础知识》真题汇编基本信息：[矩阵文本题] *1、下列对股票的描述错误的是（）。

[单选题] *A 、股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B 、股票是一种有价证券C 、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D 、股票发行人定期支付利息并到期偿付本金(正确答案)2、2014年上市公司W销售收入为10亿元，总资产收益率5％，净资产收益率10％，销售利润率20％，则W公司2014年的总资产为（）亿元。

[单选题] *A 、 10B 、 40(正确答案)C 、 5D 、 203、关于可转换债券有如下的表述:Ⅰ．可转换债券简称可转债，是指一段时期内，持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券Ⅱ．可转换债券是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益类证券特征Ⅲ．可转换债券是一种含有转股权的特殊债券Ⅳ．可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等以上四项表述中，正确的个数是（）。

[单选题] *A 、 1B 、 2C 、 3D 、 4(正确答案)4、关于利润表，下列表述错误的是（）。

[单选题] *A 、评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润(正确答案)B 、利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因C 、利润表分析用于评价企业的经营绩效D 、利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润5、债权人获得的年利率为2．8％，若实际利率为1．4％，则通货膨胀率为（）。

[单选题] *A 、 -1．4％B 、 2％C 、 1．4％(正确答案)D 、 4．2％6、下列属于投资风险的是（）。

[单选题] *A 、来源于借款方还债的能力和意愿的风险(正确答案)B 、来源于人为失误、内部欺诈、系统失灵的风险C 、来源于人力、系统、流程出错的风险D 、公司因为未能遵守所有的法律法规而遭受处罚的风险7、根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是（）。

社会保险是一个国家社会保障体系的重要组成部分

社会保险是一个国家社会保障体系的重要组成部分，对于保障人民生活安定、维持社会稳定有着重要作用，关系到公民的切身利益。

可是你清楚自己的社保状况吗？对社保的了解又有多少呢？据有关媒体报道，日前某招聘网站对3718名上班族发起关注职场人社会保障状况调查显示，有六成职场人表示不甚清楚“五险一金”，表示对“五险一金”的具体缴纳标准很清楚的比例仅为16%，不到两成。

只有近四成人拥有规范的“五险”，也有35.6%的人表示自己没有任何保险，18.7%的人表示自己有比较规范的三险，即养老保险、医疗保险和失业保险。

另外超过六成人没有住房公积金，具体比例为63.3%。

职场中人对“五险一金”的了解可谓少之又少。

“五险一金”讲的是五种社会保险,包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险，“一金”指的是住房公积金。

我们以北京地区为例来说明在职职工“五险一金” 的缴纳标准及其待遇。

●养老保险先说说养老保险，这是绝大多数人关心的问题。

养老保险的缴纳标准如下，企业以全部职工缴费工资基数之和作为企业缴费工资基数，以20%的比例缴纳基本养老保险费，全部划入养老保险统筹基金。

职工个人则以上一年度月平均工资为缴费工资基数，按照8%的比例缴纳基本养老保险费，全额计入个人账户。

另外，个人缴费工资基数也设置了上限和下限，低于本市上一年度职工月平均工资60%的，以本市上一年度职工月平均工资的60%作为缴费工资基数；超过本市上一年度职工月平均工资300%的部分，则不计入缴费工资基数。

按规定，缴费年限满15年的参保人才能享受基本养老保险待遇，每月领取基本养老金。

基本养老金最重要的两部分为基础养老金和个人账户养老金。

基础养老金月标准以本市上一年度职工月平均工资和本人指数化月平均缴费工资的平均值为基数，缴费满１５年发给基数的１５％，多缴费１年多发１％；个人账户养老金月标准为个人账户储存额除以国家规定的计发月数。

因此，你的养老基本金大体可以这样计算，基本养老金=（退休时当地上年度职工月平均工资＋本人指数化月平均缴费工资)／2×缴费年限×1％＋个人账户储存余额／计发月数。

lof基金的发展历程

lof基金的发展历程
中国LOF（上证ETF）基金的发展历程可以追溯到2004年。

当年，中国证监会首次批准了华商基金公司发行的首只基金，即华商上证50指数证券投资基金（简称华商上50ETF）。

此时，基金业刚刚开始兴起，投资者对于类似与LOF这样的基
金产品还并不了解。

在接下来的几年里，随着基金行业的发展和投资者对于ETF
基金的认可，越来越多的基金公司开始发行LOF基金，形成
了较为完善的市场生态。

在2005年，兴全基金公司成为第二
家发行LOF基金的公司，兴全上证180指数基金（简称兴全180ETF）也正式上市。

此后，越来越多的基金公司相继发行
了不同类型的LOF基金，覆盖了不同的指数和主题。

这些基
金以其低成本、灵活的交易特点和透明度高的特点，吸引了越来越多的投资者参与。

随着LOF基金市场的不断扩大，中国证券监督管理委员会也
出台了一系列的监管规定，以保障基金市场的稳定发展。

其中，最重要的一项规定是，基金公司应最少设立一个LOF基金产品，以确保交易和投资的公平性。

目前，LOF基金已成为中国基金市场中的主要产品之一。

根
据统计数据显示，截至2021年6月底，中国境内共有超过
300只LOF基金，总规模接近3万亿元。

与传统基金相比，LOF基金不仅有更低的费用和更高的灵活性，还可以获得与
相关指数高度一致的投资回报。

未来，随着中国资本市场的不断发展和投资者对于投资工具的需求不断增加，LOF基金有望继续保持快速增长的势头。

同时，随着投资者教育和产品创新的推进，LOF基金也将变得更加多样化和专业化，为投资者提供更好的选择。

深圳证券交易所关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之诺安稳健份额、诺安进取份额终止上市交易的通知

深圳证券交易所关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之诺安稳健份额、诺安进取份额终止上市交
易的通知
文章属性
•【制定机关】深圳证券交易所
•【公布日期】2019.05.22
•【文号】
•【施行日期】2019.05.22
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金
之诺安稳健份额、诺安进取份额终止上市交易的通知各会员单位：
诺安基金管理有限公司以现场开会方式召开了诺安中证创业成长指数分级证券投资基金份额持有人大会，并于2019年4月26日刊登了《诺安基金管理有限公司关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》（以下简称“公告”）。

根据公告，持有人大会于2019年4月25日表决通过了《关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案》（以下简称“议案”）。

根据持有人大会通过的议案，诺安基金管理有限公司向本所提交了终止上市的申请。

根据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》第二十三条第（三）项的相关规定，经审查，本所决定诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之诺安稳健份额（场内简称：诺安稳健，证券代码：150073）和诺安进取份额（场内简称：诺安进
取，证券代码：150075）自2019年5月29日起终止上市交易。

特此通知
深圳证券交易所
2019年5月22日。

诺安基金张乐赛：震荡市优选保本追求绝对回报

2014年第22期Fund ·Institutions基金·机构|基金视点今年以来，A 股市场持续震荡，大盘12次“亲吻”2000点，股市赚钱效应缺失；另一方面，火极一时的互联网“宝宝”收益水平出现集体下滑。

在此市况下，投资者应如何保值增值？未来股、债两市又将如何演绎？对此，记者专访了正处集中申购期的诺安保本混合基金基金经理张乐赛先生。

张乐赛表示，当前债券收益率处历史高位，吸引力较高，而股市维持震荡格局，在此背景下，保本基金投资正当时，尤其在二季度成立的保本基金可低成本建仓，增厚安全垫，还可为股票投资预留较大空间，正是保本基金绝佳的建仓良机。

Wind 数据显示，截至2014年5月16日，诺安保本混合基金自成立以来至第一个保本周期顺利完成，共取得了21.6%的总回报，在同期成立的保本型基金中勇夺冠军宝座。

最近一年、最近两年的累计净值增长率分别达10.65%、15.48%，均在同类可比的保本基金中高居第2名。

对于诺安保本一期的优异业绩表现，张乐赛指出，这与该基金灵动的投资策略密不可分。

“在保本一期运作期间，我们根据市场环境变化，将运作周期大体分为三个阶段，即运行前期、运行中期和运行后期，并对该基金组合采取不同的投资策略，灵动调整仓位变化，在严格按照保本策略操作的前提下，使得该基金各个阶段业绩表现均较为理想。

”“具体来看，运行前期，国内股市先扬后抑，债券市场表现相对较好，该基金以高评级信用债为主要投资对象，把握了债券加仓时机，同时注意股票仓位的控制，严格按照保本策略操作，积极累积保本安全垫，并在此期间取得了7.5%的收益回报；运行中期，债券市场高开低走，中小盘个股表现活跃，该基金压缩债券组合久期，降低组合杠杆，同时精选优秀个股，积极参与股票二级市场投资，其所重仓股票业绩表现均十分优异；运行后期，股票市场大幅震荡，新股的恢复发行给市场带来了新的投资热点。

该基金则注意仓位的控制，并参与网下打新股，为业绩的提升贡献颇多。