上海证券交易所IPO网下申购电子化平台

深圳证券交易所网下发行电子平台说明书（询价对象版）（版本 2.0）

编号： WEB080053-UM02深圳证券交易所工程技术文档用户手册深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册（询价对象版）（版本 2.0）深圳证券交易所二○○八年十月版本信息网下发行电子平台（版本 2.0）© 2008 深圳证券交易所开发单位：深圳证券交易所版权所有：深圳证券交易所目录第1章系统简介 (3)第2章系统安装 (4)2.1要求配置 (4)2.1.1硬件 (4)2.1.2软件 (4)2.2安装步骤 (4)2.2.1安装操作系统 (4)2.2.2安装IE（Internet Explorer）浏览器 (5)2.2.3设置IE（Internet Explorer）浏览器 (7)2.2.4删除“上网助手”及类似软件 (14)2.2.5安装移动数字证书相关软件 (15)2.2.6安装客户端设置程序 (16)第3章系统登录 (18)3.1系统登录入口 (18)3.2系统登录方式 (20)3.2.1硬证书登录 (21)第4章首页及用户信息及菜单栏目 (22)4.1用户信息区 (22)4.2菜单栏目区 (23)4.3内容展示及操作区 (23)第5章初步询价 (25)5.1初步询价 (25)5.2初步询价结果查询 (28)5.3发行信息查询 (29)第6章网下申购 (30)6.1申购数据录入 (30)6.2申购资金到账明细查询 (33)6.3申购结果查询 (35)第7章配售结果 (37)7.1配售结果查询 (37)7.2退款明细查询 (38)第8章资料查询 (40)8.1询价对象资料查询 (40)8.2配售对象资料查询 (40)第9章常用维护操作 (43)9.1退出系统 (43)9.2删除IE浏览器的临时文件 (44)9.3清除IE浏览器的SSL状态 (46)9.4在安装了网上交易系统的计算机上使用移动数字证书 (47)第10章用户常见问题 (50)10.1登录系统失败，怎么办？ (50)10.2数字证书使用密码的初始值是多少？ (50)10.3IE浏览器提示安装软件，怎么办？ (50)10.4弹出移动数字证书时，是否需进行一些弹出USB设备的操作？ (51)10.5如何得知移动数字证书驱动程序是否在正常运行？ (51)10.6如何在数字证书驱动程序中为网下发行电子平台增加链接？ (51)10.7网页上提示签名失败，怎么办？ (53)10.8网页提示某些东西无法下载，怎么办？ (53)10.9浏览网下发行电子平台页面、提交申请都很慢，怎么办？ (54)10.10使用网下发行电子平台时，出现脚本错误，怎么办？ (54)10.11如果IE浏览器没有弹出选择证书的窗口，怎么办？ (55)10.12使用网下发行电子平台时，出现其它未知错误，怎么办？ (56)10.13登录网下发行电子平台时，弹出的窗口被拦截，怎么办？ (56)第11章特别提醒及技术支持服务 (60)11.1请及时退出系统，拔出移动数字证书 (60)11.2请及时保存数据 (60)11.3请正确安装与使用移动数字证书 (60)11.4请优先在本手册中查找问题解决办法 (60)11.5请及时联系本所解决问题 (60)第1章系统简介网下发行电子平台旨在解决网下申购过程中申购资金大规模跨行流动问题，同时提高新股发行询价和网下发行的效率。

上海市场首次公开发行股票网下发行电子化业务指南

上海市场首次公开发行股票网下发行电子化业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2008.02.目录第一章业务准备事项 (4)1.1相关参与方准备事项 (4)1.1.1主承销商、证券发行人相关申请、委托事项 (4)1.1.2证券结算银行准备事项 (5)1.1.3上证所准备工作 (5)1.1.4中国结算上海分公司准备事项 (6)1.1.5中国证券业协会准备事项 (6)1.2配售对象相关信息的提供 (6)1.3发行人、主承销商发布发行公告 (6)第二章初步询价及申购 (7)2.1初始询价阶段 (7)2.1.1询价对象初始询价 (7)2.1.2发行人及主承销商确定询价区间（累计投标询价开始前一个交易日） (7)2.2申购阶段 (7)2.3申购数据的提供 (8)第三章资金代收代付 (8)3.1资金入账 (8)3.1.1配售对象划付申购款 (8)3.1.2资金入账及合规性审查 (9)3.1.3对配售对象进行到账确认及催款 (9)3.2资金到账情况的提供 (10)3.3验资及确定配售结果 (10)3.3.1主承销商组织验资 (10)3.3.2主承销商确定配售结果 (10)3.5退款 (11)第四章股份登记 (12)4.1股份登记 (12)4.1.1证券登记与服务协议补充协议的签订 (12)4.1.2登记数据的传送 (12)第五章其他 (13)5.1特别需求 (13)5.2股票网下发行相关登记结算数据接口指引 (13)第一章业务准备事项参与上海市场首次公开发行股票网下发行电子化业务的主承销商、获得网下发行电子化结算银行资格的证券资金结算银行、参与网下申购的配售对象及询价对象、证券发行人等相关参与方应在网下发行电子化业务开展前做好以下准备工作：1.1相关参与方准备事项1.1.1主承销商、证券发行人相关申请、委托事项具备中国证监会保荐机构资格的主承销商委托上海证券交易所（以下称“上证所”）向符合条件的询价对象提供申购平台进行初步询价及累计投标询价，其具体申请形式及初步询价、累计投标询价业务流程另见上证所有关通知。

中国证券业协会首次公开发行股票网下投资者备案管理系统六...

审核是否通过
通过
配售对象信息继续有效
首次登录修改密码
首次登录系统后自动弹出修改密码页面，输入密码后点击保存，密码修改成功。密码设置规则为：输入8到16位数字字母的组合。
密码错误提示
点击确定，提交成功
信息报送—网下投资者信息报送
网下投资者信息报送：网下投资者报备信息的录入窗口。保存功能：即把录入的信息保存为草稿。提交功能：将录入的信息提交至协会审核。如网下投资者为bj、jj、bx、xt、cw类，则填写组织机构代码，为qf类，则填写投资业务许可证，对于常规类网下投资者中的组织机构代码或投资业务许可证将做为系统唯一标识，请正确填写，其中组织机构代码允许带半角符号-。
重点提示
重点提示：
本系统只支持IE浏览器，且为IE8版本及以上版本，推荐使用IE8。系统的访问地址为: 当前用户登录名为“机构代码+01”，系统初始密码为00000000 。各个网下投资者的系统登录账号是由协会下发。本系统支持多附件上传，仅支持以下文件格式的附件上传，如PDF、word、 excel、rar、txt文件格式，单次上传附件总体附件大小最大不超过50M。当30分钟内未对系统进行任何操作，系统将会进行超时退出处理。
整体布局：页面左侧为菜单组织结构的展示区。
页面右侧为功能信息区，在不同模块中该区将展示不同的功能及信息。
基本业务流程介绍
六类网下投资者的基本业务流程如下：
报送网下投资者信息退回审核是否通过进入网下投资者历史版本库通过报送配售对象信息退回审核是否通过进入配售对象历史版本库通过到期配售对象展期申请进入配售展期历史版本库退回业务信息报送
网下投资者业务联系人信息录入区

上海证券市场首次公开发行股票IPO网上按市值申购业务介绍

多个账户的申购无市值的账户也可以申购信用账户申购信用账户不能申购新股
申购额度发送
交易所发送给券商
中国结算发给券商
四、特殊情况处理

停牌股票的市值计算市值计算的时点新旧身份证号码的处理信用账户、证券公司转融通担保证券明细账户的合并原则和申购原则约定购回股票质押回购股票冻结、质押
二、政策规定
业务流程
T-1日，中国结算将T-2日的账户组文件和市值文件发上交所
上交所计算市值和可申购量，并将信息发给券商
T日，投资者可以通过券商查询
投资者申购新股
T+1日，资金冻结、验资、配号
T+2日，摇号、中签清算
T+3日，资金解冻
三、技术处理流程

按市值申购
市值配售合并计算可跨市场申购
市值是否合并计不合并计算算可否跨市场申购只能申购本市场新股
存入资金时点
申购前存入足额申购资金
申购成功后再缴纳认购资金
四、其他问题
沪深市场的差别
差异
沪市
深市
首次公开发行新新股上市日以当日收盘价计算市值新股上市前一交易日计算市股的市值计算值送（转增）股、配股上市日以当日送（转增）股、登记日的持股，除权后的收收盘价计算市值配股登记日的市盘价计算市值值计算限售股上市前一交易日计算市值上市日计算市值有市值的账户才能申购信用账户可以申购新股
二、政策规定
申购规则

申购额度申购单位申购数量有效申购无效申购
二、政策规定
申购规则

上交所IPO网下申购平台

上交所IPO网下申购平台网下投资者数字证书业务办理流程说明本文主要说明主承销商代理网下投资者申请证书流程、开通数字证书流程，网下投资者办理证书解锁、证书注销、用户更名、证书丢失或损坏、重置用户登录密码时的办理流程,变更登录用户名流程。

特别提醒：使用windows xp或Windows 2003 Server操作系统登录IPO网下申购平台的用户：1、windows xp：必须升级至sp32、Windows 2003 Server：必须安装SP2并且打补丁968730以下流程中证书解锁、变更登录用户名、重置用户登录密码、来人领取证书时，来人/邮寄地址为：一承销商代理网下投资者申请与领取证书（一）提交申请资料原件1、《上交所IPO网下申购平台网下投资者证书申请表》（见附件1）：填写打印后加盖公章、签署日期。

2、《上交所IPO网下申购平台网下投资者证书申请承诺书》（新版，见附件2）：填写打印后加盖公章、签署日期。

3、承销商企业法人营业执照复印件：复印并加盖单位公章。

（如已启用统一社会信用代码证的，3和4两项只需提供一份盖章的统一社会信用代码证复印件）4、承销商组织机构代码证复印件：复印并加盖单位公章。

5、投资者填写的《IPO网下申购平台证书开通申请表》(新版，见附件8)：个人投资者签名/机构投资者加盖公章，并由承销商加盖公章。

注意：申请证书的数目与提交的开通申请表数目必须一致。

上述申请资料以来人或邮寄方式提交。

（二）付费承销商完成付款，填写《上交所IPO网下申购平台证书付费信息表》（见附件3），将上述CA中心通知承销商前来领取证书和发票，承销商收到通知后需来人领取证书和发票。

来人领取时需提供以下材料：1、《上交所数字证书业务办理授权证明》（见附件4）：填写并打印后加盖公章、签署日期。

2、承销商授权领取人的身份证原件及复印件：请携带原件和复印件各一份。

二证书开通1、注意：登录使用交易员代码登录和使用组织机构代码登录但在协会组织机构代码已经变更为统一社会信用代码的用户，在新增或补办证书前务必先办理变更登录用户名业务，否则新证书无法开通。

网下打新注意点及违规情况

网下新股申购常见三大违规券商中国记者根据这379个黑榜上的381次配售违规情况，将违规行为划分为三大类型，分别为：网上网下同时申购、提交报价或提交有效报价但未参与申购、未按时足额缴纳认购款或获配后未及时缴纳认购款。

违规一：提供有效报价未参与申购根据379个配售对象违规数量统计，“提供有效报价未参与申购”违规行为最为普遍，379个配售对象中，有234个就在此操作上“翻船”。

根据券商中国记者了解，有这类违规行为的投资者，主要是对改革后的IPO发行规则不熟悉导致。

根据现行的发行规则，网下投资者需要在交易所新股申购平台上，在询价阶段就输入相应的报价和对应的申购数量，但不需要准备申购资金。

上述违规操作者都是只在交易所系统上提供了一个价格，但未提供对应的申购数量。

投行发行人员也证实了此情况。

据悉，因为以往是申购即缴款，而交易所系统为了方便网下投资者，允许投资者先报价后提交申购数量，也就是允许投资者后面准备资金进行申购。

而很多投资者依然保持了这个习惯，导致只报了价格却未按时提交申购数量。

违规二：网上网下同时申购这个非常简单，也好理解，参与网下申购的投资者，不得同时参与网上申购，这在沪深交易所相关规则中都有明确规定，只要稍微熟悉规则的人都不会犯此错误，但不少网下投资者，对这些规则并不了解而形成违规操作。

深交所▼配售对象已参与某只新股网下报价、申购、配售的，不得参与该只新股网上申购。

中国结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配售对象参与网上申购的行为进行监控。

上交所▼对于每一只股票发行，已参与网下发行的配售对象及其关联账户不得再通过网上申购新股。

拟参与本次新股网下发行的网下投资者应通过申购平台报备配售对象账户及其关联账户。

配售对象关联账户是指与配售对象证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的证券账户。

统计显示，379个荣登黑榜的配售对象中，有106个就是在此项操作上翻船。

上交所IPO网下申购平台证书安装与使用说明

上交所IPO网下申购平台证书安装与使用说明承销商和网下投资者必须使用CA证书登录上交所IPO网下申购平台。

上交所IPO网下申购平台支持的CA证书分为两类：黑色证书、红色证书。

登录平台前务必根据证书型号做好相应准备工作。

一、黑色CA证书（一）安装EKey驱动程序每台计算机上仅需安装一次，如果本机已经安装过驱动程序且运行正常，则无需重新安装。

目前可支持windows XP、windows 2003、windows 7（32位、64位）操作系统。

请点击以下链接进入页面后，再点击“EKey驱动程序”下载：。

安装驱动前，请务必确认已拔下计算机上的EKey。

如果安装过程中提示当前计算机上已经安装了旧版驱动程序，建议先卸载旧的驱动后再安装本驱动程序。

（二）安装“CnSCA EKey管理工具”登录IPO网下申购平台前必须安装并启动“CnSCA EKey管理工具”，同时将EKey插入计算机。

请点击以下链接进入页面后，再点击“CnSCA EKey管理工具”下载：。

如已正常安装并开启“CnSCA EKey管理工具”，插入证书时系统会提示“CnSCA EKey插入”。

如果插入证书时提示证书已经过期或即将过期，请在确认本机系统时间正确后，尽快根据提示进行相应处理，证书一旦过期将无法继续登录平台。

插入证书时，如果系统提示“读取证书失败”，可拔下证书重新插入或进入工具主界面后“刷新EKey”。

如有安装与使用证书过程有疑问，请电话联系、。

（三）注意事项如果当前计算机禁止“CnSCA EKey管理工具”开机自启动，请务必在登录前自行启动“CnSCA EKey管理工具”。

一台计算机上不能同时插入多个EKey证书。

请务必牢记证书的密码（PIN码），连续输入三次错误密码EKey将被锁定，只能邮寄或来人办理解锁。

二、红色CA证书（一）安装“上海证券交易所证书管理工具（文鼎创）””登录IPO网下申购平台前必须安装“上海证券交易所证书管理工具（文鼎创）”。

杭州海兴电力科技股份有限公司首次公开发行A股股票发行公告说明书

杭州海兴电力科技股份有限公司首次公开发行A股发行公告保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司特别提示杭州海兴电力科技股份有限公司（以下简称“海兴电力”、“发行人”或“公司”）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]）（以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2016]7号，以下简称“《业务规范》”）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2016]7号，以下简称“《配售细则》”）和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2016]7号，以下简称“《投资者管理细则》”）、《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（以下简称“《网上发行实施细则》”）及《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（以下简称“《网下发行实施细则》”）等相关规定首次公开发行股票。

本次初步询价和网下发行均通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）网下申购电子化平台（以下简称“申购平台”）进行，请网下投资者认真阅读本公告关于网下发行电子化的详细内容，请查阅上交所网站（）公布的《网下发行实施细则》的相关规定。

本次发行在发行流程、申购、缴款等环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：1、发行人和保荐人（主承销商）中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“主承销商”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为23.63元/股，网下发行不再进行累计投标询价。

投资者请按此价格在2016年10月31日（T日）进行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资金。

本次网下发行申购日与网上申购日同为2016年10月31日（T日），其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:30-11:30，13:00-15:00。

2、主承销商对所有参与初步询价的配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的申购数量由小到大、同一申购价格同一申购数量上按申购时间由后到先的顺序排序，剔除报价最高部分的报价，剔除的申购量不低于申购总量的10%。

上交所IPO网下申购平台网下投资者数字证书业务办理流程说明【模板】

上交所IPO网下申购平台网下投资者数字证书业务办理流程说明本文主要说明主承销商代理网下投资者申请证书流程、开通数字证书流程，网下投资者办理证书解锁、证书注销、用户更名、证书丢失或损坏、重置用户登录密码时的办理流程,变更登录用户名流程。

特别提醒：使用windows xp或Windows 2003 Server操作系统登录IPO网下申购平台的用户：1、windows xp：必须升级至sp32、Windows 2003 Server：必须安装SP2并且打补丁968730以下流程中证书解锁、变更登录用户名、重置用户登录密码、来人领取证书时，来人/邮一承销商代理网下投资者申请与领取证书（一）提交申请资料原件1、《上交所IPO网下申购平台网下投资者证书申请表》（见附件1）：填写打印后加盖公章、签署日期。

2、《上交所IPO网下申购平台网下投资者证书申请承诺书》（新版，见附件2）：填写打印后加盖公章、签署日期。

3、承销商企业法人营业执照复印件：复印并加盖单位公章。

（如已启用统一社会信用代码证的，3和4两项只需提供一份盖章的统一社会信用代码证复印件）4、承销商组织机构代码证复印件：复印并加盖单位公章。

5、投资者填写的《IPO网下申购平台证书开通申请表》(新版，见附件8)：个人投资者签名/机构投资者加盖公章，并由承销商加盖公章。

注意：申请证书的数目与提交的开通申请表数目必须一致。

上述申请资料以来人或邮寄方式提交。

（二）付费承销商完成付款，填写《上交所IPO网下申购平台证书付费信息表》（见附件3），将上述（三）领取数字证书CA中心通知承销商前来领取证书和发票，承销商收到通知后需来人领取证书和发票。

来人领取时需提供以下材料：1、《上交所数字证书业务办理授权证明》（见附件4）：填写并打印后加盖公章、签署日期。

2、承销商授权领取人的身份证原件及复印件：请携带原件和复印件各一份。

二证书开通1、注意：登录使用交易员代码登录和使用组织机构代码登录但在协会组织机构代码已经变更为统一社会信用代码的用户，在新增或补办证书前务必先办理变更登录用户名业务，否则新证书无法开通。

网下ipo系统市场参与者接口规格说明书（1.9 版）

网下IPO系统市场参与者接口规格说明书（1.9版）上海证券交易所二○一六年五月修订记录为便于阅读，修订记录按照修订时间逆序排列。

2016年5月19日，调整网下申购询价对象用户开通数据文件和网下申购询价对象用户开通结果数据文件，将CA证书ID从C18调整为C50。

统一字段长度描述方式。

2015年11月13日，新增网下新股发行获配数据文件。

目录1简介 (4)1.1本文的目的 (4)1.2概要 (4)2格式约定 (5)3接口信息流 (6)3.1文件接口说明 (6)4承销商接口规格说明 (7)4.1基于文件的接口 (7)4.1.1访问模式 (7)4.1.2数据文件列表 (7)4.1.3文件结构 (7)4.1.4网下申购询价对象用户开通数据文件 (7)4.1.5网下申购询价对象用户开通结果数据文件 (9)4.1.6网下新股发行获配数据文件 (10)4.1.7网下新股发行配售结果数据文件 (11)5后记 (13)1 简介1.1 本文的目的本文是IPO网下申购平台与承销商之间的接口的功能和技术规格文档。

本文包括以下部分：第1部分：简介即本节，这部分说明本文目的、文档的结构并概括介绍IPO网下申购平台和承销商之间的接口。

第2部分：格式约定这部分介绍IPO网下申购平台和承销商之间的接口的格式约定。

第3部分：信息流这部分为IPO网下申购平台和承销商间接口的技术架构和在各接口上交换的数据的定义。

第4部分：承销商接口功能规格说明这部分定义承销商接口的功能规格，包括基于文件的接口规格说明，详细说明基于在每个接口上实现的功能和数据的详细结构。

1.2 概要本文用于描述IPO网下申购平台与承销商基于文件的接口数据。

2格式约定接口文件中，如无特别说明遵循以下原则：1、接口文件的缺省格式为UNIX的文本文件（以OA换行）。

2、文件中一行表示一条记录，每行各字段之间以“|”分割，第一个字段前和最后一个字段后不使用“|”。

3、每个字段均为字符串，分为两大类：（1）”C”代表该字符串为文本”CX”代表该字符串的长度，其中X为大于零的数字，例如”C5”代表长度为5的文本，”FCX”代表固定长度的字符串；（2）”N”代表该字符串为数字”NX”代表该字符串为整数，X为该整数的最大长度，包括符号位，例如”N5”代表该字段为长度为5的整数，”FNX”代表固定长度的整数。

网下申购流程

网下申购流程网下申购是指投资者通过券商柜台或者网上交易系统参与新股发行的一种方式。

相比于网上申购，网下申购更多地面向机构投资者和高净值投资者。

下面将为大家介绍网下申购的具体流程。

首先，投资者需要选择一家有网下申购资格的券商开立证券账户。

这是参与网下申购的第一步，因为只有拥有证券账户的投资者才能参与网下申购。

在选择券商时，投资者可以考虑券商的实力、服务质量、费用水平等因素进行综合评估，选择符合自己需求的券商进行开户。

其次，投资者需要关注并了解即将发行的新股信息。

在新股发行前，公司会公布相关的发行公告，包括发行数量、发行价格、发行对象等信息。

投资者可以通过券商的研究报告、新闻媒体等渠道获取相关信息，做好对新股的研究和分析，以便做出投资决策。

接下来，投资者需要通过券商的网下申购渠道提交申购意向。

一般来说，券商会在新股发行前公布网下申购的申报时间和方式。

投资者可以通过券商的网上交易系统或者前往券商柜台填写申购表格进行申购。

在填写申购表格时，投资者需要填写自己的申购数量、申购价格等相关信息，并签署相关的申购协议。

随后，投资者需要等待券商的确认。

一般来说，在投资者提交申购意向后，券商会根据新股的发行情况进行审核和确认。

如果申购成功，券商会向投资者发送确认函，并告知具体的申购数量和申购价格。

如果申购失败，券商也会向投资者发送相关通知。

最后，投资者需要按照券商的要求进行资金划转。

在网下申购成功后，投资者需要按照券商的要求将申购资金划转至指定账户。

一般来说，券商会要求投资者在一定时间内将资金划转至指定账户，以便顺利参与新股的配售。

总的来说，网下申购是一种参与新股发行的方式，对于投资者来说，需要选择合适的券商开立证券账户，关注新股信息，提交申购意向，等待券商确认，并按照要求进行资金划转。

希望以上内容能够帮助投资者更好地了解网下申购的流程，做出明智的投资决策。

新规上海新股票申购规则

新规上海新股票申购规则
根据最新规定，上海市的新股票申购规则如下：
1. 个人投资者可以通过上海证券交易所的互联网渠道直接申购新股票，也可以通过证券交易所指定的银行或券商进行申购。

2. 个人投资者申购新股票需要满足以下条件：持有有效的A 股账户、资金账户以及在证券交易所指定的银行开立的申购资金账户。

同时，个人投资者的股票持仓量和资产规模也可能会对申购数量进行限制。

3. 每个个人投资者在一轮IPO发行中，通常只能申购一个申购单位，每个申购单位一般是1000股新股。

申购的股票数量可能会根据个人投资者的资产、年收入和股票持仓等因素进行调整。

4. 券商和银行会根据个人投资者的资金账户余额确定每个申购单位的缴款金额，并在申购期间内从个人投资者的资金账户中划扣相应的资金。

需要注意的是，新股票申购的具体规则可能会随市场情况和监管政策的变化而有所调整，个人投资者应及时关注相关机构的公告和通知。

上交所_竞价撮合平台_接口规格说明书

上海证券交易所技术文档竞价撮合平台市场参与者接口规格说明书（1.34版）上海证券交易所二○一六年一月本文档由上海证券交易所起草，并负责进行解释,以上变更启用安排参见相关业务或测试通知。

服务电话：021-4009003600通信地址：上海市浦东南路528号上交所技术公司技术开发总部网站地址：/ 新交易系统专区《市场参与者接口规格说明书》1.34版发布说明2016年1月进行了修订，主要有：1、产品非交易集成信息接口fjyYYYYMMDD中，增加“发行方式”字段，并更新相应描述。

2、调整行情接口mktdt00.txt中相关字段取值，增加上海市场行情结束标记。

《市场参与者接口规格说明书》1.33版发布说明2015年12月进行了修订，主要有：1、新增新股发行过户数据ipoghXXXXX.txt接口，并更新相应代码段描述。

2、调整行情接口mktdt00.txt中TradingPhaseCode字段第1位取值，及第2位含义。

需要说明，此次接口更新于2016年1月1日正式生效。

《市场参与者接口规格说明书》1.32版发布说明2015年10月进行了修订，主要有：1、行情接口mktdt00.txt中，当行情数据类型取值标识字母MD加类型编号取值为MD002、MD003、MD004时，增加了TradingPhaseCode（行情实时阶段及标志）的熔断相关类型。

2、 4.1节中“上市公司公告文件”中序列号由原先的3位NNN扩展至4位NNNN。

正式启用时间以交易所通知为准。

《市场参与者接口规格说明书》1.31版发布说明2015年7月进行了修订，主要有：1、cpxxMMDD.txt中产品状态标志字段，第4位原定义为对应：’S’表示债券风险警示类。

因本所不再实施债券风险警示制度，本次正式改为第4位不启用。

2、可交换公司债换股参考可转债转股实现，在本文档中已有的可转债转股描述处进行扩展以纳入支持可交换公司债换股的文字描述。

可交换公司债换股的业务放开时间具体以交易所通知为准。

上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则(2009修订稿)

上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则(2009修订稿)【法规类别】股票【失效依据】上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法》的通知[失效]【发布部门】上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司中国证券业协会【发布日期】2009.06.18【实施日期】2009.06.18【时效性】失效【效力级别】行业规定上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）第一章总则第一条为了规范拟在上海证券交易所上市的公司首次公开发行股票网下发行电子化业务，提高首次公开发行股票网下申购及资金结算效率，根据《证券发行与承销管理办法》及相关规定，制定本细则。

第二条本细则所称“首次公开发行股票网下发行电子化业务”是指通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）网下申购电子化平台（以下简称“申购平台”）及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记结算平台（以下简称“登记结算平台”）完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。

第三条本细则所称询价对象及配售对象应符合《证券发行与承销管理办法》的规定。

第四条证券资金结算银行符合规定条件的，经向中国结算上海分公司提出书面申请获准，可成为本细则所称网下发行电子化结算银行（以下简称“结算银行”）。

第二章基本规定第五条根据主承销商的书面委托，上交所向符合条件的询价对象提供申购平台进行初步询价及累计投标询价。

第六条根据主承销商的书面委托，中国结算上海分公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。

经发行人书面委托，中国结算上海分公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。

第七条根据主承销商通过申购平台向登记结算平台提供、并由登记结算平台向结算银行转发的配售对象名称、证券账户、银行收付款账户以及股票代码等相关信息，结算银行负责对配售对象申购资金收付款银行账户的合规性进行检查。

网下IPO申购平台用户操作手册申购交易员分册

文档分类：用户手册上海证券交易所Shanghai Stock Exchange网下IPO申购平台用户操作手册申购交易员分册二〇一七年八月目录说明 (4)1 准备工作 (4)2 浏览器要求及设置 (4)3 登录系统 (5)3.1 登录 (5)3.2 首页菜单 (6)3.3 确认用户信息 (7)3.4 修改密码 (7)3.5 协会报备配售对象查询 (8)3.6 证券信息查看 (9)4 初步询价操作 (11)4.1 询价前查看有初询资格的配售对象 (11)4.2 初步询价录入时间 (12)4.3 初步询价录入菜单 (12)4.4 初步询价录入操作 (12)4.5 输入项及操作说明 (14)4.6 初步询价查看 (14)4.7 初步询价明细查看 (15)5 申购操作 (16)5.1 申购前一日查看入围的有效配售对象 (16)5.2 确定发行方式 (17)5.3 累计投标询价录入 (17)5.3.1 累计投标询价录入时间 (17)5.3.2 累计投标询价录入菜单 (18)5.3.3 累计投标询价录入操作 (18)5.3.4 输入项及操作说明 (20)5.3.5 累计投标询价明细查询 (20)5.4 定价发行录入 (21)5.4.1 定价发行录入时间 (21)5.4.2 定价发行录入菜单 (21)5.4.3 定价发行录入操作 (22)5.4.4 输入项及操作说明 (24)5.4.5 定价发行明细查询 (24)6 查询功能 (24)6.1 证券查询 (24)6.2 综合查询 (24)6.2.1 菜单路径 (24)6.2.2 配售对象查询 (25)6.2.3 初步询价查询 (25)6.2.4 初步询价明细查询 (25)6.2.5 有效配售对象查询 (25)6.2.6 累计投标/定价发行/直接定价明细查询 (25)6.1 申购操作后查询获配情况 (25)6.1.1 查询时间 (25)6.1.2 菜单路径 (26)6.2 查询资金到账情况 (26)6.2.1 查询时间 (26)第 2页6.2.2 菜单路径 (26)6.3 资金到账后查询配售结果 (27)6.3.1 查询时间 (27)6.3.2 菜单路径 (27)6.4 市值查询 (27)6.5 协会报备配售对象查询 (27)7 退出 (28)8 FAQ (28)8.1 如何申请证书密码？ (28)8.2 如何修改证书密码？ (28)8.3 忘记密码怎么办？ (29)8.4 个人投资者的身份证号中有字母，登录用户名是否区分大小写？ (29)8.5 登录平台后点击菜单没反应？ (29)8.6 登录提示无法显示该页面？ (30)8.7 个人投资者备案时使用护照或港澳通行证等证件，用户名是什么？ (30)8.8 怎样在网下IPO平台查询市值？ (30)8.9 初步询价后想撤销怎么办？ (30)8.10 初步询价录入后想修改询价信息怎样操作？ (30)8.11 怎样确定初步询价申报成功提交？ (30)8.12 申购后想撤销怎样操作？ (31)8.13 怎样确定自己的申购成功提交？ (31)8.14 在非询价日投资者可以在网下IPO平台查询市值吗？ (31)8.15 上交所网下IPO平台是否需要进行关联账户报备？ (31)8.16 备案的时候银行账户填错了，后面去协会更改过但平台上还是未更改的数据，怎样更正网下ipo平台的信息？ (31)8.17 配售对象联系人信息怎样更改？ (32)第 3页说明本用户操作手册仅供上交所网下IPO申购平台申购交易员用户参考使用。

上海证券交易所关于启用“上证e互动”网络平台相关事项的通知

上海证券交易所关于启用“上证e互动”网络平台相关事项的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2013.07.04•【文号】上证公字[2013]30号•【施行日期】2013.07.05•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文上海证券交易所关于启用“上证e互动”网络平台相关事项的通知（上证公字〔2013〕30号）各上市公司、投资者及其他“上证e互动”网络平台用户：为引导和促进上市公司及投资者等各市场参与主体之间的信息沟通，构建集中、便捷、及时的互动渠道，上海证券交易所（以下简称“本所”）建立了“上证e互动”网络平台（以下简称“上证e互动平台”，网址为：http：///）。

该平台于2013年7月5日起上线试运行。

现将有关事项通知如下：一、上证e互动平台提供的主要服务（一）投资者可以使用的服务1.未经注册的投资者可以通过访问平台网站浏览、查询搜索信息、转发第三方平台（新浪微博、腾讯微博）等。

2.投资者可以通过提供电子邮箱或手机号码成为注册用户，进行以下使用：（1）选择感兴趣的平台用户添加关注，自动接收关注对象的最新信息；（2）向上市公司提出咨询和建议；（3）查阅上市公司对其咨询和建议的反馈情况；（4）查阅其他投资者对上市公司的提问及上市公司的答复情况；（5）查阅上证e互动平台上发布的其他信息；（6）收藏上证e互动平台上感兴趣的发帖；（7）参加在线访谈活动；（8）本所为注册用户提供的其他服务。

（二）上市公司通过本所发放的上市公司专区EKEY登录上证e互动平台，可以使用以下服务：1.查阅平台其他用户的提问和建议；2.在线答复平台其他用户的提问和建议；3.就有关热点问题予以统一解释和说明；4.定期发布投资者来电来函、机构投资者调研、媒体采访等问答记录；5.在线访谈，集中回答平台其他用户的实时提问，与各类投资者进行互动；6.编辑更新高管信息；7.获取上市公司互动排名；8.上证e互动平台的其他服务。

上海证券交易所关于保荐机构自主推荐的询价对象申请本所IPO网下申购电子平台CA证书的通知

上海证券交易所关于保荐机构自主推荐的询价对象申请本所IPO网下申购电子平台CA证书的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2010.10.26•【文号】•【施行日期】2010.10.26•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文上海证券交易所关于保荐机构自主推荐的询价对象申请本所IPO网下申购电子平台CA证书的通知各保荐机构自主推荐的询价对象：根据中国证监会《关于深化新股发行体制改革的指导意见》（以下称“《指导意见》”）与《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》，即日起，本所开始受理在中国证券业协会备案的推荐类询价对象登录本所IPO网下申购电子平台的CA证书申请。

现将有关事项通知如下。

一、办理CA证书的对象已在中国证券业协会完成首次登记备案的各保荐机构自主推荐的询价对象（以下称“推荐类询价对象”）。

二、申请材料1、《CnSCA数字证书申请表（适用于网下申购电子化平台）》（点此下载）；2、首次申请上证所信息网络有限公司（以下简称“信息公司”）颁发的CA证书的机构，应同时提交《CnSCA数字证书申请责任书》（点此下载）；以上两份文件须经机构法定代表人签字并加盖法人公章。

三、申请方法推荐类询价对象应根据受推荐的保荐机构在《指导意见》实施后承销的首单IPO项目发行时间表，及时向本所申请CA证书，确保能正常参与新股网下发行工作。

1、11月30日之前在证券业协会完成登记备案的保荐机构推荐类询价对象，将上述材料以专人送达或特快转递的方式送至本所，联系人信息如下：地址：上海浦东南路528号上证所信息网络有限公司，邮编：200120。

联系人：邹华君联系电话：************2、2010年11月30后新备案的推荐类询价对象，将上述申请材料以特快专递的方式寄至本所，收件人信息如下：地址：上海浦东南路528号上交所发行上市部，邮编：200120。

联系人：唐军青联系电话：************3、上述申请资料经本所有关部门审核通过后，信息公司根据申请表中的信息签发数字证书，制证完成后通知申请表填报的办理人前来领取CA证书。

网下申购操作流程

网下申购操作流程网下申购是指通过证券公司或基金公司的线下渠道进行申购基金或股票的操作。

网下申购操作流程相对简单，但需要投资者按照规定的步骤进行操作，以确保顺利完成申购。

首先，投资者需要选择一家信誉良好的证券公司或基金公司作为申购渠道。

在选择公司之前，投资者可以通过互联网搜索、咨询朋友或咨询专业人士来了解各家公司的信誉和服务质量。

接下来，投资者需要在选择的证券公司或基金公司开立一个证券账户或基金账户。

在开户过程中，投资者需要提供个人身份证明、联系方式等相关信息，并签署相关协议。

开户完成后，投资者就可以开始进行网下申购操作了。

在进行网下申购之前，投资者需要选择要申购的基金或股票，并确定申购的金额或数量。

投资者可以通过公司提供的官方网站、手机APP或线下柜台等渠道查询到相关产品的信息和申购要求。

接着，投资者需要填写申购表格并提交相关资料。

申购表格通常包括投资者的个人信息、申购金额或数量、银行账户信息等内容。

填写完表格后，投资者需要将表格和相关资料提交给证券公司或基金公司的工作人员进行审核。

审核通过后，投资者需要将申购资金转入指定的银行账户。

投资者可以通过网银、柜台转账或现金存款等方式将资金转入指定账户。

转账完成后，投资者需要保存好转账凭证作为备案。

最后，证券公司或基金公司会在规定的时间内确认申购结果，并将相关证券或基金份额划入投资者的账户。

投资者可以通过手机短信、邮件或官方网站等渠道查询到申购结果，并及时关注账户变动情况。

总的来说，网下申购操作流程相对简单，但需要投资者仔细阅读相关规定和填写表格，确保操作无误。

通过合理的选择和操作，投资者可以顺利完成网下申购，实现资金增值和财富增长。