【推荐最新】2015年证券公司风险管理与内部控制分析报告(完美精编版)
证券公司风险管理与内部控制分析报告文案
证券公司风险管理与部控制分析报告目录一、风险管理1、风险管理目标2、风险管理架构（1）董事会及其专门委员会（2）合规总监（3）专职风险管理部门（4）业务经营部门及职能管理部门3、风险管理运行体系（1）风险管理制度体系①法人治理制度②基本管理制度③专项管理制度（2）以净资本为核心的风险控制指标体系（3）信息隔离墙制度4、主要风险的管理5、风险管理流程（1）风险管理政策制订（2）风险识别（3）风险评估和衡量（4）风险管理（5）风险监测（6）风险报告与分析二、部控制1、部控制的目标2、部控制的基本原则（1）全面性原则（2）重要性原则（3）制衡性原则（4）适应性原则（5）成本效益原则3、公司主要部控制制度建立和执行情况（1）环境控制（2）业务控制①经纪业务②资产管理业务③投资银行业务④自营业务⑤融资融券业务⑥另类投资业务⑦研究业务⑧资金管理和财务会计（3）信息系统控制（4）风险控制（5）人力资源与薪酬控制（6）信息沟通与披露的控制公司成立以来严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司部控制指引》、《证券公司合规管理试行规定》等相关法律、法规规章要求，明确了董事会、管理层及各个部门的风险管理职责，建立了全面风险管理组织体系和多防线部控制机制。
一、风险管理1、风险管理目标公司风险管理的总体目标是通过建立以净资本为核心的风险监管体系，在确保资本安全的前提下，审慎开展风险活动，实现风险调整的资本收益率最大化。
具体目标如下：（1）促进公司业务发展与风险承受能力的平衡，实现公司经营目标和发展战略。
（2）保证公司经营运作的合规性，树立“规经营、健康发展”的经营思想和经营风格。
（3）完善公司部控制制度和流程，形成科学、合理的授权决策机制、执行机制和监督机制。
（4）建立行之有效的风险控制系统，形成正确的风险管理理念，营造风险文化的氛围，使得风险管理意识能在公司部广泛分享，并能扩展到公司所有员工，确保控机制的建立、完善和各项管理制度的执行。
证券公司内部控制指引
证券公司内部控制指引证券公司内部控制指引是指公司内部控制机制的架构，包括职责、程序、报表和信息系统等要素，旨在为公司董事会、高级管理层和工作人员提供安全的可靠环境，为证券公司的资金安全、资本形式、股权结构和风险管理提供协助。
一、组织结构证券公司内部控制机制分主要为两个部门：（1）董事会：董事会负责监督交易机构的财务活动，监督其内部管理活动，实施内部审计机制，并将内部控制机制的实施水平及时报告给股东。
（2）管理层：管理层负责实施证券公司内部控制机制，负责制定控制政策和规章，实施组织管理、回购股票禁令、交易报表、对内对外审计等安全措施，并不断改进其内部控制机制。
组织结构框架完成后要进行整体审查，以确定组织结构有效性，审查完善组织图簿后，再将图簿上的职能确定列入职责清单，以便充分实施内部控制机制。
二、内部管控程序证券公司内部控制机制是监督其财务状况和金融风险的基本控制机制之一。
证券公司要建立健全适当的内部管理机制，增加公司的效益，根据证券公司所处的行业情况，建立合理的内部管理体系，将以下步骤作为证券公司内部控制体系的一部分：一、证券公司建立安全的管理结构，明确职能，划分层次，控制职责；二、建立合法的规章和内部管控制度；三、联系财务报表，采用自动化内控系统；四、强化审计程序，了解公司内部行为及时反映出公司业务状况；五、设置安全可靠的信息报告系统，以获取及时、准确的管理信息；六、定期评价内部控制，发现问题，提出相应的改进措施；七、及时修改管理机构，不断提高管理水平。
三、内部审计机制内部审计机制是证券公司内部控制机制的重要组成部分，将定期审计作为发现和解决财务风险的重要环节。
设立审计部门，建立审计体系，及时发现财务风险，发现，实施相应的应急措施，有效管理公司财务风险。
审计部门主要负责对证券公司的财务活动、决策内容和管理业务的财务性审查和检查，尤其是证券公司的投资交易、财务报表的核实、审查、检查等事项，尤其是其内部审计机制，及时发现风险和改进提升审计的质量和效益，使证券公司的内部审计体系持续有效发挥作用。
证券公司存在的风险与问题
证券公司存在的风险与问题首先，证券公司面临的一个主要风险是市场风险。
证券市场受到宏观经济环境、政策变动、市场供求关系以及国际金融市场的影响。
这些因素可能导致证券价格的波动，从而影响证券公司的投资组合价值和盈利能力。
市场风险的增加可能导致公司遭受损失或出现流动性问题。
其次，证券公司还面临着信用风险。
这是指债券市场中的发行人无法或不愿按时偿还债券本息的风险。
证券公司在购买债券时，需要评估发行人的信用风险，以确保投资的安全性。
但即使做出了评估，也无法完全排除发行人违约的风险。
一旦发行人违约，证券公司可能面临巨大损失。
此外，证券公司还面临着运营风险。
这包括内部操作风险、技术风险和人为错误风险等。
内部操作风险指的是由于内部管理不善、制度不完善或员工不当行为等导致的风险。
技术风险是指由于技术故障、网络攻击或数据泄露等问题而导致的风险。
人为错误风险是指由于员工操作错误、内部欺诈或信息泄露等而导致的风险。
这些风险可能导致公司的业务受到干扰，甚至造成公司的财务损失。
最后，证券公司还面临监管风险。
作为金融机构，证券公司必须遵守各种法规和监管条例。
监管机构对证券公司进行定期或不定期的检查和审计，以确保其合规性和风险管理能力。
如果证券公司未能满足监管标准，可能会面临罚款、许可撤销等严重后果。
综上所述，证券公司存在着市场风险、信用风险、运营风险和监管风险等问题。
这些风险可能会对公司的运营和发展产生重大影响。
因此，证券公司必须加强风险管理，制定有效的内部控制措施，并严格遵守监管要求，以确保其稳定性和可持续发展。
证券公司作为金融中介机构，在金融市场中具有重要的角色和职责。
然而，证券公司也面临着一系列的风险与问题，这些问题不仅可能对公司本身产生负面影响，也可能对整个金融体系造成连锁反应。
首先，证券公司面临的一个关键风险是流动性风险。
证券市场的流动性状况一直是投资者关注的焦点。
特别是在市场波动剧烈的时候，投资者可能会试图迅速出售证券，造成证券公司的交易资金周转困难。
内部控制风险分析
内部控制风险分析在当前日益复杂和竞争激烈的商业环境下，内部控制对于企业的正常运营和可持续发展至关重要。
然而，随着企业规模的扩大和运营范围的增加，内部控制面临的风险也在不断增加。
本文将对内部控制风险进行分析，并提出相应的应对策略。
一、内部控制风险的概念及影响内部控制风险是指由于内部控制不完善或失灵而导致企业无法达成战略目标、财务报表失实、资源浪费、合规风险等不利后果的潜在风险。
内部控制风险的存在可能引发各种问题，如财务舞弊、资产损失、业务中断等，严重影响企业声誉和经济利益。
二、内部控制风险的类型及原因1. 人为错误：人为失误、不诚信行为、内外勾结等都可能导致内部控制风险的发生；2. 技术系统：信息技术系统的缺陷、漏洞和不合理设置也是内部控制风险的来源；3. 制度和流程：制度和流程不健全、执行不到位、滞后等也可能引发内部控制风险。
三、内部控制风险的评价和管理1. 风险评估：通过对企业内部潜在风险的评估，了解风险的来源和可能影响，为制定相应的风险管理策略提供依据；2. 风险监控：建立健全的内部控制制度和流程，对关键环节进行监控，及时发现和纠正违规行为；3. 风险应对：制定全面的风险管理方案，明确责任和措施，加强内部控制培训，提升员工风险意识。
四、内部控制风险分析的工具和方法1. SWOT分析：通过对企业内部优势、弱势、机会和威胁的分析，识别内部控制风险的潜在因素；2. 事件树分析：构建事件树来描述内部控制风险发生的可能路径和结果，有助于评估风险发生的概率和严重程度；3. 前因图分析：通过绘制内部控制风险的前因图，分析不同因素之间的关系和影响，帮助识别风险源头和控制措施；4. 统计分析：利用统计方法对历史数据进行分析，识别内部控制风险的规律和趋势，为未来的风险防范提供指导。
综上所述，内部控制风险对企业运营和发展的影响不可忽视。
只有通过有效的风险评估、监控和应对措施，企业才能最大限度地降低内部控制风险，确保健康稳定地发展。
内部控制风险评估报告
内部控制风险评估报告一、背景介绍内部控制是企业进行日常经营活动的基础，它对公司的经济效益和信誉都有着至关重要的影响。
良好的内部控制体系能够对公司的财务和经营风险进行有效的控制，提高公司治理效能，保护公司利益和股东利益。
因此，对内部控制风险进行评估和管理成为现代企业必须重视的一项工作。
二、内部控制风险评估报告的意义内部控制风险评估报告是对于企业内部控制能力的全面评估，企业内部控制风险评估报告的汇编对于公司在提高业务效率，节约运营成本，优化流程管理等方面都有着非常重要的帮助。
通过内部控制风险评估报告的汇编，公司能够发现内部控制存在的问题及不足之处，从而进一步完善和优化内部控制体系，提升公司风险及财务管理水平。
三、内部控制风险评估报告的内容要素企业内部控制风险评估报告的编制需包含以下内容要素：1.内部控制概述内部控制概述主要是从控制的层次和范围两方面进行简要介绍，包括内部控制的目标性、设计与操作性（包括内部控制的组织结构、职责与权限、流程设计、信息系统开发与运行等方面）、内部控制实施过程监督等方面。
2.内部控制风险评估内部控制风险评估主要是评估内部控制的有效性和适当性，发现和识别潜在的内部控制风险，并就存在的内部控制风险提出改进意见。
评估验收时应对内部控制的合理性、有效性、可操作性等方面进行审核，确保企业内部控制的质量和有效性，为企业的发展提供保障。
3.内部控制缺陷与调整建议该方面需要将评估过程中发现的内部控制缺陷进行总结和归纳，从控制目标、设计与操作、内部控制实施等方面，明确缺陷的性质、影响和原因，对于内部控制缺陷所存在的可能的风险进行分类评估，并据此提出相应的调整建议。
4.内部控制调整计划内部控制调整计划是针对评估过程中发现的内部控制缺陷提出的，以实现有效化、适当化控制，并保障企业安全和经济利益的调整计划。
企业应当紧密结合其业务需求，在调整计划中考虑到结构、流程、信息技术等多个方面的因素，以期能够真正实现内部控制缺陷的改进，降低控制风险，提升企业的治理能力。
证券公司内部控制制度
证券公司内部控制制度一、概述证券公司作为金融机构，承担着重要的资金管理和风险控制责任。
内部控制制度是证券公司保障业务运作稳健和风险防范的重要手段。
本文将从证券公司内部控制制度的概念、组成要素、目标和实施流程等方面进行分析和讨论。
二、内部控制制度的概念内部控制制度是指证券公司依据法律法规、规章制度和公司治理要求，按照公司经营目标、组织结构和制度规定，建立的一系列制度、程序和措施，用以保障公司资产安全、财务稳健、业务顺利和信息真实可靠的管理体系。
三、内部控制制度的组成要素证券公司内部控制制度主要由以下几个要素构成：1. 控制环境控制环境是内部控制制度的基础，包括公司管理层对内部控制的重视程度、道德操守、员工素质和管理风格等。
良好的控制环境有利于内部控制制度的有效实施。
2. 风险评估证券公司需要根据自身业务特点和外部环境变化，进行风险评估，识别关键风险，并建立相应的内部控制措施。
3. 控制活动控制活动是内部控制制度的核心内容，包括制度性控制和操作性控制两大方面。
制度性控制是指制定、发布公司规章制度，规范业务流程和操作程序。
操作性控制是指员工在具体操作中的行为和措施。
4. 信息与沟通内部控制制度还包括信息系统建设、信息披露和内外部沟通等内容。
确保信息的准确性和时效性对于内部控制制度的有效性至关重要。
5. 监督与评价证券公司应建立独立的内部监督机制，对内部控制制度的实施情况进行监督和评价，发现问题及时纠正，不断完善内部控制制度。
四、内部控制制度的目标证券公司内部控制制度的目标主要包括以下几个方面：•保障公司资产安全，防范风险，降低损失；•保证公司财务报告的真实性、准确性和完整性；•促进公司规范经营，提高管理效率和业务效益；•保障公司合规经营，维护公司声誉和利益。
五、内部控制制度的实施流程证券公司内部控制制度的实施流程通常包括以下几个步骤：1.制定内部控制制度框架和政策，明确内部控制的基本要求和原则；2.进行风险评估，确定关键风险点，制定相关控制措施；3.设计具体的内部控制流程和程序，明确责任人和操作流程；4.进行内部控制培训，提高员工的内控意识和能力；5.建立内部监督机制，定期对内部控制制度进行自审和自评；6.不定期进行内外部审计，发现问题并及时改进和调整。
内部控制风险评估报告
内部控制风险评估报告为了全面了解公司内部控制的风险情况，我们进行了一次全面的内部控制风险评估。
通过对公司内部控制的各个方面进行了深入的调查和分析，我们得出了以下的评估报告。
首先，我们对公司内部控制的整体情况进行了评估。
在这次评估中，我们发现公司内部控制的整体情况较好，各项制度和流程相对完善。
然而，也存在一些潜在的风险，需要引起重视。
其次，在财务方面，我们发现公司存在一定的财务风险。
主要表现在财务报表的真实性和准确性方面，存在一定的隐患。
此外，资金的使用和流动也存在一定的风险，需要加强监管和控制。
再者，在人力资源管理方面，我们发现公司存在一些人力资源管理上的风险。
主要表现在员工的管理和激励机制上，存在一定的不完善之处。
此外，员工的培训和发展也需要进一步加强，以提升员工的整体素质和能力。
此外，在信息技术方面，我们也发现了一些风险。
公司的信息系统存在一定的安全隐患，需要加强信息安全管理和技术支持。
此外，信息系统的稳定性和可靠性也需要进一步提升，以确保信息系统的正常运行和数据的安全性。
最后，在运营管理方面，我们也发现了一些风险。
公司的运营管理存在一定的混乱和不规范之处，需要加强流程管理和规范化建设。
此外，供应链管理和风险防范也需要进一步加强，以确保公司的正常运营和发展。
综上所述，公司内部控制存在一定的风险，需要引起高度重视。
我们建议公司在财务、人力资源、信息技术和运营管理等方面加强内部控制，完善相关制度和流程，提升内部控制的有效性和可靠性。
只有这样，公司才能更好地规避风险，保障公司的长期稳定发展。
希望公司能够重视这次评估报告，及时采取有效措施，提升内部控制水平，确保公司的可持续发展。
证券公司内部控制体系构建
证券公司内部控制体系构建汇报人：2023-12-20•内部控制体系概述•内部控制体系构建原则与策略•内部控制体系组织架构与职责分工目录•内部控制体系制度建设与执行情况•内部控制体系风险识别、评估与应对策略•内部控制体系监督检查与持续改进机制目录01内部控制体系概述内部控制定义与目标内部控制定义内部控制是证券公司为了确保经营合规、资产安全、财务报告真实可靠而制定的一系列政策和程序。
内部控制目标内部控制的目标是降低经营风险、提高管理效率、增强财务稳定性，确保公司长期稳健发展。
遵守法规内部控制体系是证券公司遵守相关法规和监管要求的基础，确保公司合规经营。
风险防范内部控制体系有助于识别和防范各类经营风险，保护公司资产安全。
提高管理效率健全的内部控制体系有助于提高公司整体管理效率，优化资源配置，提高经营效益。
内部控制体系的重要性030201目前，部分证券公司的内部控制环境存在不足，如管理层对内部控制重视程度不够、员工内部控制意识不强等。
内部控制环境证券公司在风险评估方面存在不足，如风险识别不全面、风险评估方法不够科学等。
风险评估证券公司的控制活动存在缺陷，如授权审批制度不完善、缺乏有效的内部审计等。
控制活动部分证券公司在信息沟通与监控方面存在不足，如信息披露不规范、缺乏有效的内部监督机制等。
信息沟通与监控证券公司内部控制体系现状02内部控制体系构建原则与策略全面性原则内部控制体系应覆盖公司所有业务、部门和人员，确保不留死角。
有效性原则内部控制体系应能够有效地防范和控制风险，保障公司经营活动的稳健运行。
制衡性原则内部控制体系应实现权力与责任的合理分配，形成有效的制衡机制。
适应性原则内部控制体系应随着公司业务发展和外部环境的变化而不断调整和完善。
构建原则加强内部审计和风险管理通过内部审计和风险管理，及时发现和纠正内部控制缺陷，确保内部控制的有效执行。
持续改进通过对内部控制体系的持续改进，不断完善内部控制体系，提高公司的整体风险防范能力。
证券公司风险管理报告年度总结
证券公司风险管理报告年度总结本报告旨在总结并评估过去一年中我公司在风险管理方面的工作表现，以及展望未来的挑战和机遇。
以下是我公司风险管理报告的要点：一、市场风险管理在过去一年中，我公司积极应对各类市场风险，包括价格波动、流动性风险和政策风险等。
我们建立了全面的市场风险管理框架，通过制定风险限额、实施风险分析和监测机制等方式，有效地降低了市场风险对公司的影响。
同时，我们加强了对投资组合的跟踪和分析，并根据市场变化及时进行调整，以提高风险管理的能力。
二、信用风险管理信用风险是证券公司面临的重要风险之一。
在过去一年中，我公司加强了信用风险的管理和控制，确保与客户、合作伙伴以及清算机构的交易安全。
我们建立了完善的风险评估模型，对客户的信用状况进行评估并设置相应的信用限额。
此外，我们积极与清算机构、其他证券公司以及相关监管机构进行合作，共同加强信用风险管理的措施和流程。
三、操作风险管理在操作风险方面，我公司坚持严格的内部控制和流程管理。
通过建立健全的内控机制，包括风险分级管理、交易授权制度和内部监察等，有效地减少了人为错误和操作风险对公司的影响。
此外，我们也加强了员工培训和教育，提高了员工的风险意识和风险管理能力，形成了全员参与风险管理的良好氛围。
四、合规风险管理合规风险是证券公司的重要风险之一。
过去一年，我公司将合规风险管理作为重要工作内容加以关注。
我们积极了解并遵守相关法规和规定，加强对内部业务流程和操作的监督和审查，确保公司的合规运营。
同时，我们持续改进合规风险管理框架，加强与监管机构的沟通和合作，保持与行业标准的一致性。
五、信息技术风险管理信息技术风险是证券公司在数字化时代面临的新兴风险。
我公司高度重视信息技术风险管理，并且在过去一年中推进了相关工作。
我们加强了对系统安全的监控和管理，建立了完善的信息安全管理体系，包括防火墙、加密技术和访问权限控制等。
此外，我们提升了员工的信息安全意识，加强了培训和技术支持，以应对不断演变的信息技术风险。
年证券公司内部控制与风险管理评估
年证券公司内部控制与风险管理评估随着金融市场的不断发展和加剧的竞争，证券公司在保障市场稳定和投资者权益方面扮演着极为重要的角色。
为了有效管理内部风险和确保公司运营的合规性，证券公司需要实施一套完善的内部控制与风险管理体系。
本文将对证券公司内部控制与风险管理评估进行探讨。
一、证券公司内部控制评估内部控制是指由公司管理层制定和实施的一套措施和制度，旨在确保公司资产安全、业务合规以及财务报告的准确性和可靠性。
证券公司内部控制评估是对内部控制制度的全面检视和评估，以确定其是否具备有效性和合规性。
证券公司内部控制评估主要包括以下几个方面：1. 内部控制环境评估：评估公司管理层对内部控制重要性的认识程度以及他们在内部控制建设中的领导作用。
此外，还要评估公司是否设立相应的内部控制机构和明确相应的职责和权限。
2. 风险评估与管理：评估公司对风险的识别、评估和管理能力。
包括对各类风险的认知以及相应的风险管理措施和应急预案的建立。
3. 控制活动评估：评估公司内部控制措施的有效性和适用性，包括业务流程、审批制度、数据处理以及资源配置等各方面的控制。
4. 信息与沟通评估：评估公司内部沟通和信息传递的透明度和及时性。
此外，还要评估公司是否有明确的信息披露政策和执行机制，以及是否能及时披露与公司经营相关的重要信息。
5. 监督与审计评估：评估公司监督与审计机制的有效性和独立性，包括内部审计、风险管理委员会和独立董事会等方面的作用与运作情况。
二、证券公司风险管理评估风险管理是证券公司经营管理的核心要素之一。
通过风险管理评估，评估公司对各类情景和风险的认知、分析和管理能力，为公司决策提供重要的参考依据。
证券公司风险管理评估主要包括以下几个方面：1. 风险识别与分析：评估公司风险识别和分析的能力，包括对市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等各类风险的识别和评估情况。
2. 风险测量与计量：评估公司风险测量和计量的方法和指标，包括价值风险、市场风险敞口、风险价值以及风险调整收益等方面的测量方法和计算模型。
内控风险评估报告(汇总6篇)
内控风险评估报告篇1 企业全面风险评估报告第一部分风险评估工作介绍1.公司介绍2.风险评估风险评估的预期效果风险评估的工作范围3. 风险评估流程和内容介绍风险识别风险分析风险评估第二部分风险评估结果1. 管理层面的风险评估结果管理层面的重要风险事件管理风险总体状况管理风险图谱及重大风险分析2. 产品层面的风险评估结果产品的风险事件产品风险总体状况产品风险图谱及重大风险分析3.市场层面的风险评估结果3. 1 市场的风险事件市场风险总体状况市场风险图谱及重大风险分析4.竞争策略层面的风险评估结果4. 1 竞争策略的风险事件竞争策略风险总体状况竞争策略风险图谱及重大风险分析5.财务层面的风险评估结果财务层面的风险事件财务层面风险总体状况财务层面风险图谱及重大风险分析第三部分成果应用及改进建议1.风险评估成果应用2.风险管理改进建议第四部分附件1.参考资料清单2.风险事件识别方法介绍3.风险图谱绘制方法4.访谈人员名单5.风险备忘录微银普惠全面风险管理报告 4第一部分风险评估工作介绍 1. 公司介绍XXX 公司成立时间，主营业务，经营地址，经营情况。
（附：添加商业模式画布图）以上内外部环境变化，对该企业的抗风险能力能提出了新的要求与变化，每个变化都会带来威胁与机会。
面对未知的变化因素进行预知，规划和管理则能化风险转为机会、变机会为优势，确保在激烈的市场竞争中越做越强。
基于此，大德懋汽配城委托微银普惠企业管理咨询有限公司对其进行全面风险评估，实现该公司三大目标：（1）明确风险，探索降低纯粹对该企业不利影响的方法与途径，（2）提供风险管理能力，以抓住风险背后的机遇；（3）降低企业融资成本，提供该企业寻找到积极健康的资金和渠道。
2.风险评估风险评估为本项的基础性工作，借助此次风险评估，全面了解该外部环境内部环境*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx *xxxx*xxxx *xxxx微银普惠全面风险管理报告5企业内外部所面临的风险及其抗风险水平，同时通过对风险及其事件的整理和分析，明确风险对企业战略目标或关键绩效指标的潜在影响程度及其发生可能性，明确这三个层面的重大风险。
证券公司全面风险管理
背景
市场环境变化
市场环境变化
市场环境
监管变化
监管变化
监管变化
券商能力现状
券商能力现状
全面风险管理定义
全面风险管理，是指证券公司董事会、 经理层以及全体员工共同参与，对公司 经营中的流动性风险、市场风险、信用 风险、操作风险等各类风险，进行准确 识别、审慎评估、动态监控、及时应对 及全程管理。
For PowerPoint2003
案例
2015年7月21家证券公司齐聚证监会集中商讨救市方案，随后发布联合 公告。公告表示，21家证券公司以2015年6月底净资产15%出资，合计 不低于1200亿元，用于投资蓝筹股ETF。上证综指在4500点以下，在 2015年7月3日余额基础上，证券公司自营股票盘不减持，并择机增持。 分析：2015年证券市场给我们上了一堂很好的市场风险教育课，自6月 下旬起，证券市场急转直下，短短三周股市蒸发市值约21万亿，政府出 台了多项措施进行救市，券商在此轮救市中也担任着重要角色，成为稳 定市场的主力部队。然而自券商自营承诺4500以下不减持后，上证指数 就从未回到4500点以上，承诺不减持的券商自营盘面临着巨大的市场风 险。
员 工 执 业 行 为
主要问题
资格的人员，应已被机构聘用，才可通过机构申请执业证书”的规定。 3.部分营业部员工及营销人员的办公电脑或手机号码存在委托下单记 录；该部分营业部未采取有效措施对员工交易行为进行控制，违反《 证券公司监督管理条例》第三十五条“证券公司应当建立并实施有效
的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖
《关于加强证券经纪业务管理的规定》四、（一）从事技术、风险监控、合规管 理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经 办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
证券公司的风险评估与管理
证券公司的风险评估与管理在金融领域，证券公司作为金融市场的重要参与者之一，承担着许多职能，包括自营交易、代理客户交易、提供研究报告以及风险评估与管理等。
本文将重点探讨证券公司的风险评估与管理，旨在帮助其建立一个稳健的风险管理框架，保障金融市场的稳定运行。
一、风险评估1. 组织架构和职责划分：证券公司应建立一个专门的风险管理部门，并明确其职责范围。
风险管理部门应与内部审计、合规部门等部门形成有效的合作机制，确保风险得到全面评估和管理。
2. 风险评估方法：证券公司应采用多种风险评估方法，如压力测试、价值风险估算和模拟交易等。
同时，应灵活运用定性和定量分析相结合的评估方法，使评估结果更加全面准确。
3. 风险辨识和分类：证券公司应建立完善的风险辨识机制，及时识别和分类不同类型的风险。
常见的风险类型包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。
4. 风险数据采集和更新：证券公司需要建立数据采集的渠道和标准，确保相关数据的准确性和及时性。
同时，风险评估应建立起动态更新的机制，及时反映风险的变化。
二、风险管理1. 内部控制体系：证券公司应建立健全的内部控制体系，确保风险管理的有效性。
具体包括风险管理政策和制度的建立与执行、内部控制流程的规范和完善等。
2. 风险限额和风险分配：证券公司应设定合理的风险限额，明确各个层级和部门的风险承担责任。
风险分配应根据各自的专业能力和业务特点进行合理分工，确保风险得到有效控制。
3. 风险监测和预警：证券公司应建立风险监测和预警机制，通过实时跟踪风险指标和预警信号，及时发现和控制潜在风险。
监测和预警结果应及时上报风险管理部门和高层管理人员。
4. 风险应对和处置：证券公司应建立灵活的风险应对和处置机制，在风险发生时能够及时采取有效措施。
风险处置应遵循风险分散、损失限制和法律合规等原则。
三、风险信息披露1. 风险报告：证券公司应按照要求，定期向监管机构和投资者披露风险报告。
报告应包括风险识别、风险评估、风险控制和风险处置等内容，以确保投资者和监管部门对公司风险状况有全面了解。
证券公司IB业务风险管理要素和内部控制
证券公司IB业务风险管理要素和内部控制证券公司IB业务风险管理要素和内部控制证券公司的IB（投资银行）业务是指通过承销证券、融资融券、上市辅导、并购重组等方式，为企业提供一系列的融资和资本市场相关服务的业务。
这种业务具有较高的风险，因此证券公司在进行IB业务时需要进行有效的风险管理和内部控制。
本文将从风险管理要素和内部控制的角度，对证券公司IB业务进行分析。
一、风险管理要素1.市场风险市场风险是指由于市场行情、政策变化等因素引起的投资损失。
在进行IB业务时，证券公司需要建立完善的市场分析体系，进行市场风险的评估和监控。
一方面，证券公司需要对市场变动进行常态化的监测，及时了解市场动向，为客户提供准确的投资建议；另一方面，证券公司需要建立有效的回避风险的机制，例如通过分散投资、设置止损点等方式来降低市场风险。
2.信用风险信用风险是指因为债务人无法履约或资产质量下降而导致的损失。
在IB业务中，证券公司需要评估客户的信用状况，确保选择有良好信用记录的客户进行业务合作。
此外，证券公司需要建立完善的信用风险管理体系，包括制定信用评级制度、设置信控措施等，通过对客户信用进行全面甄别和监控，降低信用风险带来的损失。
3.操作风险操作风险是指由于人为或技术失误、系统故障等原因引起的损失。
为了降低操作风险，证券公司需要建立健全的操作流程和权限管理制度，对员工进行系统的培训和考核，确保员工熟悉操作流程和使用相关系统的技能。
此外，证券公司还需要投入适当的信息技术设备和系统，提高业务处理的效率和准确性。
4.市场声誉风险市场声誉风险是指由于证券公司的不良行为或恶劣的服务质量而导致的声誉受损。
证券公司在进行IB业务时，需要重视自身的市场声誉，建立良好的企业形象和品牌认知。
证券公司应积极履行社会责任，保护客户利益，提供专业的服务。
此外，证券公司还需要建立完善的投诉处理机制，及时解决客户的问题，以维护市场声誉。
二、内部控制1.风险识别和评估证券公司需要建立完善的风险识别和评估机制，包括定期进行风险管理培训、开展风险评估和风险测量，识别和评估各类风险，并制定相应的管理措施。
证券合规风控工作情况汇报
证券合规风控工作情况汇报尊敬的领导，您好：兹收到贵公司要求关于证券合规风控工作情况的汇报要求，我们特向您汇报我司近期的工作情况。
首先，我将从公司整体证券合规风控工作的情况、目前存在的问题和挑战、以及未来工作计划等方面进行详细报告。
一、公司整体证券合规风控工作情况当前，我公司在证券合规风控工作方面做了大量的努力，取得了一定的成绩。
首先，我们建立了较为完善的证券合规风控体系，包括了制度建设、流程管理、风险评估等多个方面，确保了公司整体的合规风控工作水平。
其次，我们建立了较为完善的监控系统，能够及时监测公司内部外部的风险变动，并及时采取相应的措施。
再次，我们加强了对员工的合规教育培训，提高了员工的合规意识和风险防范能力。
最后，我们积极配合监管部门的检查，确保公司业务的合规性。
二、目前存在的问题和挑战虽然我公司在证券合规风控工作方面取得了一定的成绩，但同时也面临着一些问题和挑战。
首先，我公司业务存在多元化，需要面对不同的证券合规规定和监管要求，对于公司的证券合规风控工作提出了更高的要求。
其次，监管层的规定和要求在不断变化，需要我们及时调整公司的合规风控措施，确保符合最新的监管要求。
再次，公司内部管理存在一些漏洞，存在一定的合规风险。
最后，员工的合规意识和风险防范能力还有待提高，需要我们对员工进行更加深入的合规教育和培训。
三、未来工作计划针对目前存在的问题和挑战，我公司将进一步加强证券合规风控工作，提高公司整体的合规风控水平。
具体而言，我们将重点加强以下几个方面的工作。
首先，加强公司内部合规管理，建立合规管理制度，完善内部控制机制，防范合规风险。
其次，我们将加大对员工的合规教育培训力度，提高员工的合规意识和风险防范能力。
再次，我们将更加关注监管层的要求变化，及时调整公司的合规风控措施，确保符合最新的监管要求。
最后，我们将继续加强对公司各项业务的监控能力，确保公司整体的合规风控水平。
四、结语我公司将积极落实以上工作计划，不断加强证券合规风控工作，确保公司的证券业务合规稳健健康发展。
公司治理、内部控制和风险管理制度建设情况报告
附件7：公司治理、内部控制和风险管理制度建设情况报告一、公司治理（一）组织架构图二）职能部门名称、职责经总经理办公会讨论，我公司下设个人担保部、企业担保部、市场开发部、风险控制部、综合管理部5个职能部门。
个人担保部负责对个人贷款进行担保工程的受理、调查、保后管理；企业担保部负责对企业贷款进行担保工程的受理、调查、保后管理；市场部负责公司担保业务的市场开拓；风险控制部负责公司担保业务的审核、风险预警；综合管理部负责公司行政办公、人事工作、财务核算和后勤管理。
（三）公司治理结构建设情况公司依据【融资性担保公司治理指引】的要求，建立了以股东会、董事会、监事会、高级管理层为主体的组织架构，并对各主体之间相互制衡的责、权、利关系作出制度安排，保障公司建立明晰的治理结构、科学的决策机制、合理的鼓励机制和有效的约束机制。
公司股东会共6人，分别是安达市天翼锻压工程技术法定代表人梁洪钟、大庆市澳顺汽车销售法定代表人姚兰、闫军、刘剑峰、寇松涛、冷洪波。
公司股东会的主要职责为：决定公司的重大事项，包括决定担保公司的经营方针和重大投资方案，选举和更换董事、监事，审议批准董事会、监事会报告，审议批准公司年度财务预决算方案，对公司增资、减资等重大事项作出决议等。
公司设立董事会，选举闫军为董事长、公司法定代表人，选举姚兰、梁洪钟、寇松涛、冷洪波为董事。
董事会向股东会负责，董事会职权依据法律、法规和公司章程确定。
其职权为负责召集股东会会议，执行股东会决议，向股东会报告工作，决定公司的经营方案，制定年度财务预决算方案，决定内部管理机构设置，聘任或解聘总经理，制定公司根本管理制度等。
董事会下设风险控制管理委员会和审计薪酬委员会。
各专门委员会就公司业务合规情况、风险状况、内控制度的有效性及执行情况、经营业绩等向董事会提供专业意见，并依据董事会授权对相关情况进行监督和检查。
公司设一名监事，由刘剑峰担任，监事向股东会负责，履行对董事会和高级管理层监督的职责，监事职权依据法律、法规和公司章程确定，包括检查财务会计状况，对董事、高级管理人员违反法律、法规和公司章程的行为进行监督，防止董事会、高级管理层的行为损害公司、股东、债权人、员工及其他利益相关者的合法权益，定期向股东会报告董事、高级管理人员的履职情况等。
证券公司合规与风险管理经验总结（5篇材料）
证券公司合规与风险管理经验总结（5篇材料）第一篇：证券公司合规与风险管理经验总结合规与风险管理经验总结制度评审评审内容：制度名称、制定依据、与现有制度的衔接情况、可执行度创新业务--中国证监会机构监管部，2011年10月27日，《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》开展应遵循的原则： 1）合法合规创新方案应当取得监管部门的认可，不存在与现行法律相抵触或以创新名义逃避监管、进行恶性竞争的情形2）市场有需求创新应当以客户为导向，充分了解客户需求 3）公司有能力创新应当充分考虑自身实际情况，资本实力、经营能力、专业水平、风险管理能力、合规管理、团队建设、技术条件满足创新的需要4）内控有配套创新应当有切实可行的创新方案，业务规则、流程、内部控制和合规管理制度务实、合理5）风险可控制在创新业务开展前，应当对风险进行充分论证，采取切实有效的措施，防范和控制创新过程中可能出现的重大风险6）客户权益有保护创新应当加强客户适当性管理，选择有风险认知和承担能力的客户，对客户进行充分的风险揭示和信息披露7）外部监管有保障开展创新应当与监管部门保持畅通有效的沟通，及时主动处理并报告出现的新情况、新问题，积极配合监管部门做好监测、评估工作建立健全内部管理制度，确保风险可测、可控、可承受：1）明确创新业务（产品）的目标客户，充分了解客户的风险偏好和风险识别、承受能力，为客户提供与其真实需求和风险承受能力相适应的产品和服务；切实维护客户资产安全；认真做好投资者教育工作，向客户充分揭示与创新产品有关的权利、义务和风险，及时、准确地进行信息披露；建立有效的创新业务投诉处理机制，及时高效地解决客户投诉事项，定期汇总分析客户投诉情况并向监管部门报告。
2）建立健全完备的业务（产品）创新管理制度，明确创新在立项、设计、论证、决策、实施、监督等各个环节的业务流程，明确各部门在创新中的职责分工，形成前、中、后台的协调配合和分离制衡机制。
证券公司内部控制
证券公司内部控制指引第一章总那么第一条为引导证券公司标准经营, 完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据?中华人民共和国证券法?、?证券公司管理方法?和中国证券监督管理委员会〔以下简称中国证监会〕审慎监管的要求，制定本指引。
第二条本指引所指证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
第三条内部控制应充分考虑控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反应、监督与评价等要素。
〔一〕控制环境:主要包括证券公司所有权结构及实际控制人、法人治理结构、组织架构与决策程序、经理人员权力分配和承当责任的方式、经理人员的经营理念与风险意识、证券公司的经营战略与经营风格、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等。
〔二〕风险识别与评估:及时识别、确认证券公司在实现经营目标过程中的风险, 并通过合理的制度安排和风险度量方法对经营环境持续变化所产生的风险及证券公司的承受能力进行适时评估。
〔三〕控制活动与措施：保证实现证券公司战略目标和经营目标的政策、程序，以及防范、化解风险的措施。
主要包括证券公司经营与管理中的授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。
〔四〕信息沟通与反应：及时对各类信息进行记录、汇总、分析和处理，并进行有效的内外沟通和反应。
〔五〕监督与评价：对控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反应的有效性进行检查、评价，发现内部控制设计和运行的缺陷并及时改良。
第四条有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：〔一〕保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。
〔二〕防范经营风险和道德风险。
〔三〕保障客户及证券公司资产的平安、完整。
〔四〕保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。
证券合规风控年终总结_风控工作总结
证券合规风控年终总结_风控工作总结
本年度证券合规风控工作总体稳定有序，没有出现重大违规和风险事件，但是仍有一些工作需要加强和改进。
一、内部管理
公司进一步加强了内部管理制度建设，完善了各项制度，实现了制度的规范化、科学化、标准化。
企业领导始终高度重视合规风控工作，不断提高了合规风险意识，始终以客户利益为本，加强对信息安全、资金安全、业务安全等方面的管理，以保障客户权益。
二、风险管控
公司进一步加强风险管理工作，对涉及合规风险的业务开展了全面评估和分析，及时制定风险预警机制，整合各类评估结果，确定了风险控制目标和措施。
加强对各项业务的风险评估和控制，提高了业务风险识别和管控的能力。
三、培训教育
企业进一步加强了员工教育和培训，定期组织各类培训、知识检测等活动，提高员工合规风控意识，让员工了解合规风险及时防范，保障客户权益。
四、内部审核
企业进一步完善了内部审核机制，加强对各项风险评估和控制、内控制度、业务操作等方面的审核，及时发现、纠正和改进问题，提高了业务规范化程度和客户满意度。
五、信息安全
企业进一步加强了信息安全工作，增强了信息安全意识，完善了信息安全管理制度。
加强对网络和系统安全管理，增强了信息保密能力和防范网络攻击和信息泄露的能力。
综上所述，本年度证券合规风控工作取得了一定的成果，但是仍需要进一步加强内部管理、风险管控、培训教育、内部审核、信息安全等方面的工作，以确保客户合法权益。
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2015年证券公司风险管理与内部控制分析报告本文为word模式，下载后可自由编辑目录一、风险管理1、风险管理目标2、风险管理架构（1）董事会及其专门委员会（2）合规总监（3）专职风险管理部门（4）业务经营部门及职能管理部门3、风险管理运行体系（1）风险管理制度体系①法人治理制度②基本管理制度③专项管理制度（2）以净资本为核心的风险控制指标体系（3）信息隔离墙制度4、主要风险的管理5、风险管理流程（1）风险管理政策制订（2）风险识别（3）风险评估和衡量（4）风险管理（5）风险监测（6）风险报告与分析二、内部控制1、内部控制的目标2、内部控制的基本原则（1）全面性原则（2）重要性原则（3）制衡性原则（4）适应性原则（5）成本效益原则3、公司主要内部控制制度建立和执行情况（1）环境控制（2）业务控制①经纪业务②资产管理业务③投资银行业务④自营业务⑤融资融券业务⑥另类投资业务⑦研究业务⑧资金管理和财务会计（3）信息系统控制（4）风险控制（5）人力资源与薪酬控制（6）信息沟通与披露的控制公司成立以来严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理试行规定》等相关法律、法规规章要求，明确了董事会、管理层及各个部门的风险管理职责，建立了全面风险管理组织体系和多防线内部控制机制。
一、风险管理1、风险管理目标公司风险管理的总体目标是通过建立以净资本为核心的风险监管体系，在确保资本安全的前提下，审慎开展风险活动，实现风险调整的资本收益率最大化。
具体目标如下：（1）促进公司业务发展与风险承受能力的平衡，实现公司经营目标和发展战略。
（2）保证公司经营运作的合规性，树立“规范经营、健康发展”的经营思想和经营风格。
（3）完善公司内部控制制度和流程，形成科学、合理的授权决策机制、执行机制和监督机制。
（4）建立行之有效的风险控制系统，形成正确的风险管理理念，营造风险文化的氛围，使得风险管理意识能在公司内部广泛分享，并能扩展到公司所有员工，确保内控机制的建立、完善和各项管理制度的执行。
2、风险管理架构公司建立了董事会及其专门委员会、合规总监、专职风险管理部门、业务经营部门及职能管理部门四个层次的风险管理架构。
具体如下图所示：（1）董事会及其专门委员会董事会是公司风险管理的最高机构，负责审批公司总体风险管理战略与重大政策；确定公司可以承受的总体风险水平；监督和评价风险管理的全面性及有效性。
董事会通过其下设的风险控制委员会和审计委员会行使风险管理职能。
董事会风险控制委员会由4 名董事组成，谭世豪先生担任主任委员，现任成员包括谭世豪、魏庆华、韩建旻、宁静，主要职责包括：对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；《公司章程》规定的或者董事会赋予的其他职责。
董事会审计委员会由5 名董事组成，独立董事李健女士担任主任委员，现任成员包括李健、朱武祥、韩建旻、宁静、屠旋旋，主要职责包括：监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为；负责内部审计与外部审计之间的沟通；《公司章程》规定的或者董事会赋予的其他职责。
（2）合规总监公司合规总监全面负责公司合规管理工作，对董事会负责，主要职责包括：负责拟定公司合规及风险管理的基本制度；建议董事会及经营管理层并督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，评估、制定、修改、完善内部管理制度和业务流程；对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见；对证券监管机构要求进行合规审查的申请材料或报告进行审查并签署明确意见。
（3）专职风险管理部门公司设立合规法律部、风险管理部和稽核审计部三个专职风险管理部门，对合规总监负责。
合规法律部主要负责确定公司合规管理目标；建设并完善合规管理体系；为各项业务提供合规咨询，对各类新业务进行合规审核，培育公司合规文化；组织实施公司信息隔离墙和反洗钱制度，对员工执业行为进行管理；负责公司法律事务管理，审查公司各类合同，提供法律咨询和指导。
风险管理部主要负责规划并贯彻执行公司风险管理战略；建设并完善风险管理体系；审核公司经营活动的经营风险；进行风险识别、评估、监控、报告和处置；指导、督促和检查控股子公司的风险管理工作。
稽核审计部主要对公司业务进行审计稽核，全面覆盖业务条线的事前、事中和事后阶段，评价公司总部及分支机构的内部控制、业务管理、财务管理、会计核算以及其他经营管理活动的真实、合法合规和经营绩效；负责为公司审计委员会提供资料，为其审计决策提供支持和服务；通过建立和完善现场及非现场审计手段，对公司总部及分支机构进行例行审计、效益审计和专项审计。
（4）业务经营部门及职能管理部门公司设零售业务部、资产管理业务总部、投资银行总部、证券投资部、固定收益部、融资融券部、机构业务部、企业融资部、债券业务部、经纪管理部、研究所、金融产品部，对各自业务风险进行一线监控和管理。
公司设董事会办公室、监事会办公室、总经理办公室、财务部、运营管理部、人力资源部、信息技术部，履行相应的管理职责，对公司财务、客户资金、信息技术等风险进行专业化管理。
3、风险管理运行体系（1）风险管理制度体系公司根据《公司法》、《证券法》及《证券公司治理准则》等相关法律、法规要求，建立了涵盖法人治理制度、基本管理制度和专项管理制度的风险管理制度体系。
①法人治理制度公司的法人治理制度包括：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《发展战略委员会议事规则》、《审计委员会议事规则》、《薪酬与提名委员会议事规则》、《风险控制委员会议事规则》等。
②基本管理制度公司的基本管理制度包括：《总经理工作细则》、《人力资源管理制度》、《会计制度》、《内部审计制度》、《风险管理制度》、《合规管理制度》等。
③专项管理制度公司的专项管理制度主要包括各项业务管理办法及细则，涵盖了经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券投资业务、固定收益业务、研究咨询业务、融资融券业务、另类投资业务、人力资源管理、财务管理、信息技术管理、运营管理、综合事务管理、合规管理、风险管理和内部审计16 个方面，从各业务角度进一步防范公司风险，实现业务流程的规范化和制度化。
（2）以净资本为核心的风险控制指标体系根据中国证券业协会《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》（以下简称“《监控系统指引》”）的要求，公司制定了《风险控制指标动态监控系统管理办法》，对风险控制指标动态监控系统（以下简称“风控指标监控系统”）权限审批流程、风控指标监控系统的组织管理、运行维护、系统有效性评估等内容进行了规范管理。
风控指标监控系统覆盖所有影响净资本及其他风险控制指标的业务活动环节，动态计算净资本等各项风险控制指标，及时反映有关业务和市场变化对公司风险控制指标的影响。
风控指标监控系统根据各项业务特点实施实时监控，按照预先设定的阀值和监控标准对净资本等风险控制指标进行自动预警，生成净资本等风险控制指标动态监控报表。
根据中国证券业协会《证券公司压力测试指引》的要求，公司制定了《压力测试办法》。
根据该办法相关规定，公司在即将开展各项业务计划及进行利润分配前，通过对净资本等风险控制指标进行全面评估及压力测试，合理确定各项业务开展及利润分配的最大规模，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都满足监管要求。
为更有效地防范净资本不足风险，公司设立了较监管要求更加严格的风险控制指标预警标准，并根据公司经营战略目标的变化适时调整预警标准的设置。
公司补足净资本的途径包括：调整风险业务结构；提高业务的盈利能力，增加净资产；实施增资扩股，增加资本金；借入次级债务，发行次级债券等。
（3）信息隔离墙制度为实现公司各项业务的合理隔离，规范不同业务部门间的合作与交流活动，切实防范利益冲突及内幕交易，公司根据相关法律、法规，制定了《信息隔离管理办法》，对有利益冲突的业务，在物理上和制度上采取严格的业务隔离措施，对投资银行、证券经纪、证券投资、研究咨询、资产管理等业务在人员、信息、账户、清算、资金上严格分开管理，保持相对独立；信息技术部门、财务部门、风险管理部门与业务部门人员不得相互兼任；对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定了严格的批准程序和监督措施。
4、主要风险的管理公司面临的主要风险类型为市场风险、流动性风险、操作风险、信用风险、合规风险、系统风险。
公司在日常经营中针对前述风险采取了积极的管理措施，建立了完善的风险管理体系，以各业务条线的具体风险管理制度为抓手，实施以下主要风险管理措施，包括但不限于：（1）证券经纪业务：设置专职经纪业务风险控制岗位，依托动态监控系统在交易时段内对系统内全辖经营单位和所有经纪品种（包括股票、债券、基金等）在账户管理、资金业务、证券业务、交易业务等环节及监控点进行实时监控。
（2）自营业务：按照中国证监会相关规定及公司内部决议，对自营业务进行额度监控、股票池监控、持仓品种集中度监控等；实行严格的止盈止损制度：包括总体止损和个股止盈止损。
董事会根据业务种类分别确定合适的预警线，当浮动盈亏比例达到预警线时，相关业务部门即安排进行止盈止损操作；采用市场风险计量方法对在一般市场情况下投资组合所承受的市场风险进行量化分析；通过压力测试和敏感性分析估算突发的小概率事件可能对公司净资本的影响。
（3）资产管理业务：按照相关监管规定、公司制度和产品法律文件的约定，对资产管理业务产品投向、持仓品种集中度、投资流程等进行监控。
（4）投资银行业务：公司成立专门的内核机构，实现投资银行业务风险管理与投资银行业务运作的分离，并通过建立严密的内核工作规则与程序，确保证券发行文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（5）融资融券业务：建立完善的风险管理体系与高效稳定的信息技术系统，并通过适当性管理、征授信管理、标的证券管理、风控指标管理以及业务开展的限额管理、维持担保比例的盯市管理、资产负债的集中度管理等手段对该业务面临的各项风险进行有效管理。
（6）另类投资业务：建立严格的风险控制体系、制度与流程，并通过交易对手选择、交易结构优化设计、详细的尽职调查分析管控信用风险；通过市场环境与行业的研究、行业优化配置弱化市场风险；通过强化资金使用能力与销售能力并结合资产证券化转移流动性风险；通过建立严格的审核流程、用印流程与资金划付流程规避操作风险。
（7）建立严格的成本控制制度，强化财务的事前、事中和事后监督，加强对重大表外项目（如担保、抵押、未决诉讼、赔偿责任等）的风险管理。