黑龙江2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题
证券市场行业自律与标准制定考核试卷
D.中国银保监会
10.证券市场标准制定的意义在于？（）
A.提高市场效率
B.降低交易成本
C.保护投资者权益
D.所有以上内容
11.证券自律管理机构对会员的监管不包括以下哪一项？（）
A.业务合规性
B.风险管理
C.薪酬体系
D.信息披露
12.关于证券市场自律，以下说法错误的是？（）
A.自律可以迅速响应市场变化
C.处理违规行为
D.发布宏观经济政策
9.证券市场标准制定的目的在于？（）
A.促进市场公平
B.降低交易成本
C.提高市场流动性
D.增加市场参与者数量
10.以下哪些是证券业协会的职责？（）
A.对从业人员进行资格认证
B.组织行业培训
C.监管证券公司经营活动
D.参与证券市场交易
11.证券自律管理对市场的积极作用包括？（）
8.证券市场的自律规则只对会员机构有效，不对个人有效。（）
9.证券自律管理机构在处理违规行为时，只能采取警告这一种处罚措施。（）
10.证券市场标准制定只需要考虑国内市场的实际情况，无需参考国际标准。（）
五、主观题（本题共4小题，每题5分，共20分）
1.请简述证券市场自律规则的作用及其对市场参与者的影响。（）
5.证券公司违反自律规则，可能会被采取的处罚措施有警告、罚款、暂停业务和______。（）
6.证券自律管理机构在处理违规行为时，可以采取的措施有公开谴责、罚款、暂停会员资格和______。（）
7.证券市场自律规则与法律法规的关系是自律规则是法律法规的______。（）
8.证券自律管理对上市公司的积极影响主要体现在提高公司治理水平和______。（）
黑龙江证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题
黑龙江证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.汇率风险中最常见而且最重要的风险是__。
A．商业性汇率风险B．债券债务风险C．储备风险D．贸易性汇率风险2.深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为__，自上市首日起执行。
A．5%B．10%C．15%D．无限制3.某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。
我们可以判断这种证券组合属于__。
A．防御型证券组合B．平衡型证券组合C．收入型证券组合D．增长型证券组合4.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。
A．5B．25C．50D．1005. __认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。
A．净收入理论B．净经营收入理论C．传统折中理论D．净经营理论6. 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。
A．风险控制制度B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导7. （）确定资产类别收益预期的计算公式是：。
A．历史数据法B．情景综合分析法C．截面分析法D．因素分析法8. 假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为50万股、100万股和200万股，每股的收盘价分别为25元、15元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为800万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为2000万。
运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。
A．1.25B．1.85C．2.25D．2.859. 美国的证券市场是从买卖__开始的。
A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票10. 持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试试题库(完整版)
1、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的3、非法集资类犯罪的主体包括（）。
A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。
A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会5、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据6、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理9、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
2015年下半年浙江省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷
2015年下半年浙江省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。
A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司2、我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A．《基金管理公司管理办法》B．《基金运作管理办法》C．《证券投资基金法》D．《基金信息披露管理办法》3、某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）元。
A．0.38B．0.40C．0.46D．0.504、从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A．1999B．2000C．2001D．20025、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期6、ETF基金最早产生于__。
A．英国B．美国C．中国D．加拿大7、某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的__计算风险准备。
A．20%C．5%D．2%8、下列__是具有标准格式的债券。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．电子债券9、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．制定、修改证券交易所的业务规则10、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。
A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表” D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”11、宏观分析所需的有效资料一般不包括__。
证券资格(证券基础知识)证券市场的自律管理章节练习试卷2(题后
证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．我国证券业的自律性监管机构有()。
A．证券交易所B．证券公司C．证券业协会D．中央金融工委正确答案：A,C解析：根据《证券法》第一百零二条、第一百七十四条可知，证券交易所和证券业协会都是我国证券业自律性监管机构。
知识模块：证券市场的自律管理2．证券交易所的监管职能包括()。
A．对证券交易活动进行管理B．对会员进行管理以及对上市公司进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管D．维护证券市场秩序，保障其合法运行正确答案：A,B解析：根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理、对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。
CD两项属于中国证券监督管理委员会的职能。
知识模块：证券市场的自律管理3．证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为()。
A．从业人员的资格管理与后续职业培训B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C．制定从业人员的行为准则和道德规范D．制定业务指引正确答案：A,B,C,D解析：中国证券业协会的自律管理职能主要表现在：①对会员单位的自律管理，包括规范业务，制定业务指引；规范发展、促进行业创新，增强行业竞争力；制定行业公约，促进公平竞争。
②对从业人员的自律管理，包括从业人员的资格管理与后续职业培训；为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训；制定从业人员的行为准则和道德规范；从业人员诚信信息管理。
③代办股份转让系统。
知识模块：证券市场的自律管理4．关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有()。
A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款正确答案：A,B,D解析：C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
宁夏省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题
宁夏省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（）个月。
A．3B．4C．5D．62.证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用3.深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。
__ A．100 100B．100 500C．500 1000D．500 5004.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。
A．5元B．当日市场价格C．当日基金份额净值D．当日市场平均价格5. 我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A．授权资本制B．折中资本制C．不变资本制D．法定资本制6. 下列说法正确的是__。
A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降7. 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。
A．买卖对象为上市证券B．主要收入为佣金收入C．证券公司都有自营资格D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件8. 关于委托单，下列表述不正确的是__。
2015年黑龙江省证券从业考试证券市场基础知识试题及答案
1、行业成熟先表现为产业组织上的成熟，即行业内企业普遍采用的是适用的且至少有一定先进性、稳定性的技术。
( )2、收入总量目标着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。
( )3、5 D.4、当( )时，应选择高β系数的证券或组合。
A.预期市场行情上升B.预期市场行情下跌C.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率5、53元购得，其实际的年收益率是( )。
A.6、从理论上看，技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是相同的。
( )7、企业的关联交易是关联企业之间为达到某种目的而进行的交易。
( )8、区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准，常住居民是指( )。
A.居住在本国的公民B.暂居外国的本国公民C.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D.暂居在本国的外国居民9、2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成12个门类。
( )10、“市场永远是错的”是( )对待市场的态度。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派11、企业的关联交易是关联企业之间为达到某种目的而进行的交易。
( )12、ACIIA会员分为( )。
A.联盟会员B.合同会员C.融资会员D.联系会员13、若市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，央行将采取紧缩的货币政策以减少需求。
( )14、8%D.15、一般来说，可以将技术分析方法分为如下常用类别( )。
A.指标类B.切线类C.形态类D.K线类16、ACIIA会员分为( )。
A.联盟会员B.合同会员C.融资会员D.联系会员17、以下说法中，错误的是( )。
A.旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的B.旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降C.旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少D.旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成18、指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。
2015年证券市场基础知识第六章测试题(含答案)
2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案）2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案），希望能帮助大家顺利通过考试!单选：证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是( )不同。
A.市场组织形式B.市场的功能C.市场参与主体D.市场范围答案：B解析：根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
单选：我国目前的股票发行制度是( )。
A.备案制B.注册制配之以发行审核制和保荐制度C.注册制D.核准制配之以发行审核制和保荐制度答案：D解析：我国的证券发行制度：证券发行核准制、证券发行上市保荐制度、发行审核委员会制度。
单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是( )。
A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长B.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长C.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3，000万元，且持续增长答案：A解析：为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长;第二项指标要求发行人最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5，000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。
单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于( )万元，且不存在未弥补亏损。
A.3，000B.2，000C.4，000D.1，000答案：B解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于2，000万元，发行后股本不少于3，000万元。
2015年证券市场基础知识第八章测试题及答案解析
2015年证券市场基础知识第八章测试题及答案解析2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第八章测试题及答案解析，希望能帮助大家顺利通过考试!单选：下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是( )。
A.法律由全国人民代表大会制定B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定C.部门规章由证券监管部门和相关部门制定D.证券市场法律、法规体系包括自律性规则答案：B解析：行政法规由国务院制定。
单选：下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是( )。
A.证券交易所制定的规则属于自律性规则B.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次答案：C解析：《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。
单选：以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是( )。
A.私募基金B.创业基金C.证券投资基金D.社保基金答案：C解析：我国的《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动。
单选：在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是( )。
A.财务公司B.商业银行C.信托投资公司D.证券公司答案：B解析：询价对象一般包括基金公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者。
单选：证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是( )。
A.公司信用良好，最近3年未有违法违规经营的情形B.客户资产安全、完整C.经营经纪业务已满3年D.公司治理结构健全，内部控制有效答案：A解析：选项A应为公司信用良好，最近2年未有违法违规经营的情形。
黑龙江2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试卷
黑龙江2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法2、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性3、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利4、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率5、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值B．产品C．收入D．实物6、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效7、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制8、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
2015年证券从业资格考库及答案最新考试试题库(完整版)
1、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。
A．公司注册资本10%以上15%以下B．公司注册资本5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D．5万元以上50万元以下2、下列选项中，不正确的是（）。
A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本3、下列选项中，说法正确的是（）。
A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易4、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿5、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下6、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。
A．由董事会或者股东大会进行决议B．必须经股东大会决议C．A股东自行办理担保事项D．由董事会作出决议7、下列选项中，说法不正确的是（）。
A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金8、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
2015年下半年黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题
2015年下半年黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上证50ETF在一级市场申购赎回的基本单位是__份。
A．100B．1000C．10000D．10000002.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。
A．到期日的9:00B．到期日前一天的9:00C．到期日后一天的14:00D．到期日后一天的9:003.发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A．1B．2C．3D．44.下列被称为相对强弱指标的是__A．KDJB．MACDC．RSID．BIAS5. 净价交易的成交价格是__。
A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格6. AR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是当日的__A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价7. __滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。
A．TB．T-1C．T+3D．T+18. 销售业务流程控制的内容不包括__。
A．制定完善的资金清算流程B．建立科学的基金产品评价体系C．制定《投资人权益须知》D．制定客户服务标准9. 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。
A．3B．6C．9D．210. 连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为__。
A．15元B．14.98元C．14.99元D．不能成交11. 基金管理人保存基金会计账册记录必须（）以上。
A．3年B．10年C．15年D．30年12. 关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱13. 公司债券的发行采取（）。
黑龙江2015年下半年证券从业资格考试：证券服务机构模拟试题
黑龙江2015年下半年证券从业资格考试：证券服务机构模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括__。
A．了解交易风险，明确买卖方式B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护2.QDII基金不可以以（）为计价货币募集。
A．人民币B．泰币C．美元D．欧元3.认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要__A．快B．慢C．同步D．不确定4.结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。
A．中国银行B．中国人民银行C．建设银行D．工商银行5. 证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。
A．证券市值/GDPB．证券市值/GNPC．CDP/证券市值D．GNP/证券市值6. 目前发行的国际债券中最重要的是__。
A．扬基债券B．武士债券C．龙债券D．欧洲债券7. 在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。
A．先大后小B．先小后大C．较大D．较小8. 发行人应披露的行业风险不包括__。
A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况9. 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注A．重大风险提示B．风险提示C．投资风险提示D．重大事项提示10. 基金公司的__是认购公司型基金的投资人。
A．债权人B．代理人C．股东D．委托人11. 实际年收益率为20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。
A．7.69%B．8.32%C．9.54%D．10.88%12. 未经__批准，任何证券公司不得向客户融资融券。
证券资格(证券基础知识)证券市场的自律管理章节练习试卷3(题后
证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。
知识模块：证券市场的自律管理2．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。
知识模块：证券市场的自律管理3．证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施”属于证监会的职责。
知识模块：证券市场的自律管理4．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券业从业人员包括：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
2015年黑龙江基金从业资格法律法规：证券市场管理者试题
2015年黑龙江基金从业资格法律法规：证券市场管理者试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于ETF的交易规则，正确的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．上市首日无涨跌幅限制C．申报价格最小变动单位为0.01元D．买入申报数量为1000份或其整数值2、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。
A．最佳收益组合B．最低风险组合C．风险收益组合D．最佳资产组合3、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。
A．专业性B．适用性C．服务性D．一次性4、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A．逐时结转B．逐日结转C．逐周结转D．逐月结转5、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管6、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具7、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的客户”B．“吸引你的客户”C．“打动你的客户”D．“宣传你的产品”8、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定____A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人9、下列属于中国证监会职责的有__。
A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B．公布证券交易行情C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施10、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
证券资格(证券基础知识)证券市场的自律管理章节练习试卷1(题后
证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。
A．2B．3C．4D．5正确答案：B解析：参见《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条。
知识模块：证券市场的自律管理2．()负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
A．国务院证券管理委员会B．中国证监会C．中国证券业协会D．证券交易所正确答案：C解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第五条，中国证券业协会依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
知识模块：证券市场的自律管理3．证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。
A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B．对证券的上市交易申请行使审核权C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权正确答案：A解析：A项，证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
知识模块：证券市场的自律管理4．关于证券交易所对会员的管理，下列说法不正确的是()。
A．接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．必须限定交易席位的数量，如果设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准C．会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D．决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案正确答案：C解析：C项，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
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黑龙江2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。
A．负斜率，下凸B．负斜率，上凸C．正斜率，上凹D．正斜率，下凹2.可转换公司债券每张面值为__元。
A．100B．500C．1000D．50003.中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为__国债承销团成员。
A．记名式B．凭证式C．电子式D．记账式4.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。
A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．传真报价5. 某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为__A．1610.51元B．1514.1元C．1464.1元D．1450元6. 公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。
A．1/2B．1/4C．1/3D．1/57. 2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。
A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》8. 登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。
A．R日当HB．R日后第一个交易日C．R日后第二个交易日D．R日后第三个交易日9. 股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。
股东大会的职权可以概括为（）。
A．决定权和审批权B．决定权和经营权C．经营权和审批权D．经营权和执行权10. 上网申购新股冻结的资金的利息归__。
A．发行人所有B．开户银行所有C．证券交易所所有D．证券登记公司所有11. 目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取__方式。
A．公开招标B．承销包销C．行政分配D．都不是12. 发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。
A．3；中国人民银行B．5；中国人民银行C．7；财政部D．10；财政部13. 合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，称为（）。
A．远期合约B．期货合约C．金融远期合约D．金融期货合约14. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。
A．存券银行B．评级公司C．托管银行D．中央存托公司15. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的__。
A．25%B．30%C．35%D．40%16. 在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是__。
A．A字头账号B．B字头账号C．C字头账号D．D字头账号17. 收益率曲线的变化方式可以大致分为__。
A．平行移动和非平行移动两种B．收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动C．平行移动和收益曲线的斜度变化D．平行移动和收益曲线的谷峰变动18. 根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有__以上的独立董事。
A．1/6B．1/3C．1/4D．1/219. 我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A．90B．180C．270D．36020. 下列处于成熟期的行业有__。
A．电子商务B．个人电脑C．电力D．纺织21. 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。
A．1B．3C．5D．1022. QOII基金份额净值应当在__披露。
A．估值日所在周末B．估值日当日C．估值日次HD．估值日后2个工作日内23. 首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。
A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人24. 注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有__。
A．证券承销与保荐B．证券自营C．证券资产管理D．证券投资咨询25. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的__。
A．25%B．30%C．35%D．40%26.龙债券利率的确定基准是__。
A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率27.（）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A．承销团B．发行人的董事会秘书C．发行人的授权代表D．主承销商的授权代表28.我国证券投资基金均为__。
A．公司型基金B．契约型基金C．基金中的基金D．系列基金29.承销机构应在承销期满后——日内向证监会提交承销报告。
A．10B．15C．20D．3030. 以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。
A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性31. 下列哪些资金不能进入我国股票市场__A．保险公司资金B．企业资金C．银行资金D．证券公司资金32. 中央银行采取宽松的货币政策时__A．将从多方面促使股价上升B．将从多方面促使股价下降C．对股价没有影响D．企业运行成本加大33. 在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。
A．20%B．40%C．60%D．80%34. 下列说法错误的是__。
A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同35. 信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符，这是信息披露的（）原则。
A．准确性B．及时性C．完整性D．真实性36. 基金托管人一般由__聘请。
A．基金发起人B．基金管理人C．基金持有人大会D．证券交易所37. 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。
A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制C．“董事会—投资决策机构”的二级体制D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制38. 把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据__的不同来划分的A．行权时间B．发行人C．权利的性质D．标的股票的来源39. 某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为__万元。
A．1344.34B．1310C．1210D．100040. 下列选项中不适用适当性原则的是__。
A．经纪业务B．投资咨询C．财务顾问D．融资融券41. 一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。
A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．系列基金42. 外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。
A．4B．4～8C．8～12D．12～1643. 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是__。
A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券44. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具45. 某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金额160万元；今日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金额99万元；昨日OBV为12200手，则今日OBV为__。
A．13200B．11200C．13800D．1060046. 能够用于解答“假定每个投资者都使用证券组合理论来经营他们的投资，这将会对证券定价产生怎样的影响”这一问题的模型是__。
A．马柯威茨的均值方差模型B．资本资产定价模型C．套利模型D．单因素模型47. 1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——__，实现了由远期合同向期货交易的过渡。
A．特级铜期货标准合同B．特级铝期货标准合同C．特级锡期货标准合同D．特级铅期货标准合同48. 证券营业部员工的培训大体可分__。
A．职前培训、在职培训、离职培训B．业务培训、专业培训C．在岗培训、离岗培训D．自学、专人辅导49. 独立衍生工具不包括（）。
A．远期合同B．可转换公司债券C．期货合同D．互换和期权50. 证券投资技术分析理论的内容主要包括__。
A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D．经济分析、行业分析、公司分析。