Walmart沃尔玛FCCA生产能力验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求

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Walmart FCCA 质量体系审核验厂要求的详细解释及文件资料范例2020年11月9日更新

Walmart FCCA质量体系审核验厂要求的详细解释及文件资料范例2020年11月9日更新常规资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单、平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等条款号审核要求详细解释参考资料（详见附件）1.0Factory Facilities and Environment生产设施和环境1.Are lighting sufficient in the following keyareas?以下关键区域光度是否足够？1.1.Inspection Areas检验区要求600μ1.2.Production Areas生产区域要求240μ1.3.Packaging包装区域要求300μ1.4.Warehouse/Storage and Loading Areas仓库/存储和装载区要求150μ2.The facility maintains clean and organized production,finishing and packing areas.工厂的生产，成品和包装区域保持干净和有序的生产？现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。

3.Facility has separate inspection area for eachdepartment with inspection tables and proper ventilation.工厂每个生产部门有独立的检验区域，有检验桌和适宜的通风？现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.Facility has documented and adequate pestscontrol program which includes frequentinspections.(in-house or3rd party)工厂有文件化的和足够的害虫控制程序和检验记录？（内部或第三方）虫害控制程序及杀虫记录。

FCCA验厂简介

FCCA验厂,FCCA认证,生产能力评估,FCCA简介什么是FCCA验厂评估沃尔玛（Wal-mart）新推行的FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment，即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求。

Wal-mart FCCA验厂内容是什么？Wal-mart FCCA验厂主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验Wal-mart FCCA验厂文件清单(部分）1. 员工培训程序, 培训计划, 培训记录 Training procedure, Training Schedule, and Training records2. 虫害控制程序及检查记录 Pest control procedure and pest inspection records3. 锋利金属工具控制程序及记录 Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录 Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records5. 设备清洁及维修程序，维修计划及记录 Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告 Quality manual, all kinds of procedure, reports and records7. 客户投诉处理程序 Customer complaint handling procedure8. 产品召回程序 Product recall procedure9. 原材料仓库控制程序及记录 Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records10. 产品开发控制程序及记录 Product development procedure and records11. 试产控制程序及记录 Pilot run control procedure and records12. 产品测试规定及记录 Product in-house lab testing instruction and testing reports13. SPC（统计制程管制）程序及记录 SPC instruction and records14. 功能测试规定及记录 Product function testing instruction and records15. 纠正预防措施程序及纠正预防措施报告 Correction and preventive action procedure and CAP reports16. 供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告 Supplier assessment and approval procedure and records17. 客户验货报告 Client product inspection report18. 原材料品质检查标准及记录 Incoming material inspection instruction and specification and records19. 制程品质检查标准及记录 In-process inspection instruction and specification and records20. 成品品质检查标准及记录 Final inspection instruction and specification and records怎样成为沃尔玛Walmart的供应商：Wal-mart对供应商的要求●所提供的商品必须质量优良，符合中国政府及地方政府的各项标准和要求。

Walmart沃尔玛FCCA验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求

更新日期：2020.1.6第1页共9页Walmart 沃尔玛FCCA 验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求FCCA 生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的摆放整齐，标识清楚。

3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。

玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。

Critical 严重►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。

►生产设施控制程序►机器设备保养记录2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。

►现场查看3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。

►检测设备控制程序►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告►现场看检测设备的校准标识4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。

►“LTT”挂牌5.工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具),并且放在有标识的架子上。

►现场查看（NA）6.工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。

►机器设备清单7.工厂是否拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作维修部职务描述2.0质量管理体系1.工厂是否建立起符合他们产品和生产流程的质量管理体系。

最全最实用沃尔玛验厂须知

最全最实用沃尔玛验厂须知沃尔玛验厂须知迪斯尼、沃尔玛、天马、KS、CS、海之宝客户验厂资料沃尔玛验厂必须准备的数据及相关文件、应对方法:一、营业执照二、工厂平面图1.工厂各生产车间的面积数、车间分布示意图及总体面积2.宿舍平面图及其建筑面积三、劳动合同1.劳动合同必须是在职工同工厂确定劳动关系时开始签订2.客户不接受集体合同(全体职工都必须签劳动合同)3.劳动合同必须由员工本人签名4.劳动合同内对特殊工种，必须在合同内注明职业危害，提醒职工注意，如喷油。

5.合同之有效性，即劳动合同期满后要进行续签或解除劳动关系6.合同签订人数必须与相对应比例参保人数与在职人数完全一致(包括人事记录与考勤) 四、人事资料1.所有职工人事数据要贴有身份证复印件及彩色免冠近照，身份证复印必须清楚，否则保留原件，以备查(离职人事数据须保持1 年以上)2.身份证像须与登记相一致(主要从五观来看)，不得有借他人身份证或假身份证进厂3.人事部必须要有一个识别假身证或借用的文件指引，并有相关培训记录4.人事资料上的有关身份证明，包括地姓名、出生年月、性别等必须与身份证上完全一致，否则必须改正重填数据5.核对进厂时间入厂时是否有年满18周岁，身份证到查厂阶段是否有过期(需提前2至3个月通知职工寂办)6.人事数据与保险、合同、工卡等必须完全保持一致7.在职与离职档案的分开归档管理与分类分部门管理(《档案管理法》)8.请假的记录须与工卡、工资表一致9.职工离辞、请假的记录与数据归档保管至少半年以上10.工卡不宜太新，要想办法适当弄脏一点(工卡保持1 年以上)五、童工与未成年人保护1.工厂不得使用未满16周岁的童工进行生产，对不慎使用童工的工厂采取积极措施保障童工的合法权益，如遣送、补偿、健康检查、教育等2.对使用未满 18 周岁的未成年人，要对其进行健康检查直到年满18岁为止，不得安排其从事危险或劳度较大的工作，如矿山、起重、机械作业、喷油等(《中华人民共和国劳动法》第64条:不得安排未成年工从事矿山井下，有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其它禁忌从事的劳动。

Walmart FCCA Checklist-SGS质量验厂审核清单

提供(Available)复印(Copied)YES NO N/A YES NO 0.1工厂自我评估表 Wal-Mart Factory Pre-Audit Questionnaire□ □ □□ □0.2工厂简介 Brief introduction of factory□ □ □◇ □0.3营业执照 Business license□ □ □◇ □0.4公司组织架构图 Organization chart□ □ □□ □0.5(公司)厂区/厂房平面图，必要时包括验证机的所在位置 Factory’s planefigure-factory floor plans, including the area where metal detectorlocated.□ □ □□ □0.6生产工序流程图 Production process chart□ □ □□ □0.7管理系统证书 (质量/环保/社会责任等) Certificate of variousmanagement systems ISO9001/ ISO14001/ ICTI/ GSCP, etc.□ □ □□ □0.8设备清单（生产和检测用）Production and inspection equipment list□ □ □□ □1.1害虫控制程序和记录 Pest control program and records□ □ □□ □1.2物料存储防潮防霉控制程序和记录 Material storage mold/mildew controlprogram and records(WM霉菌预防检查表)□ □ □□ □1.3利器控制程序和记录 Sharp tool control procedure and records□ □ □□ □1.4断针控制程序和记录 Broken needle control procedure and records□ □ □□ □1.5验针机效验记录和测试记录 Metal detector calibration records and testrecords□ □ □□ □1.6环境相关的评估报告，工业废弃物处理记录和排放许可证 Environmentrelated materials， assessment report, industrial waste disposalrecords, emission permit□ □ □□ □1.7设备保养计划和记录 Equipments maintenance schedule and records□ □ □□ □1.8检测设备计量计划,计量作业指导书，内外校报告 Inspection/testequipments calibration schedule，calibration working instructionand reports□ □ □□ □1.9设备(生产机器检验设备/工具/备件)清单 List of machines, tools, spareparts and equipments□ □ □□ □2.1质量手册 Quality manual□ □ □□ □2.2客户投诉程序和处理记录 Complaint handling procedure and records□ □ □□ □2.3召回程序和(模拟)记录 Recalling procedure and simulation records□ □ □□ □2.4品管组织架构图 Organization chart of QMS/QC□ □ □□ □2.5质量管理体系/控制关键人员职责 Role and Responsibility of QCpersonnel□ □ □□ □2.6质量会议记录和实施 Quality meeting records and following□ □ □□ □2.7追溯程序和记录 Traceability procedure and test records□ □ □□ □2.8风险评估程序(物理异物如金属, 玻璃等/化学/电/微生物方面的对产品和人员的危害 ) Risk assessment procedure(physical, chemical, electricaland biological contamination that may damage the product andpersonnel as well)□ □ □□ □2.9风险评估控制记录(生产及产品受物理异物/化学/电/微生物/原料/过程设备/工具等)污染风险的控制程序及记录(可能对产品或人造成伤害) Risk Auditsto identify hazards from chemicals, electrical and other processequipments and tools.□ □ □□ □3.1来料中免检产品的质量保证书或测试报告，包括重金属含量，SVHC等 Qualityguaranty for exempt from inspection of incoming material，includingheavy metal test, SVHC,etc.□ □ □□ □3.2来料验货标准及规格书 IQC standard and specifications□ □ □□ □3.3各种来料检验标准及缺陷分类 Inspection criteria (e.g. sampling plan/AQL/ defective classification)□ □ □□ □3.4来料检查、测试报告 IQC reports□ □ □□ □3.5不合格品控制程序和不良品处理(退货,挑选及让步接收等)记录 Non-conforming control procedure and records for rejected items andconcession when applicable.□ □ □□ □3.6物料库存/周转控制的程序或规定 Procedure/rules of materials rotationcontrol and inventory management warehouse (e.g. FIFO)□ □ □□ □项目与内容 Items No.提供(Available)复印(Copied)YES NO N/A YES NO 项目与内容 ItemsNo.提供(Available)复印(Copied)YES NO N/AYES NO项目与内容 ItemsNo.。

2014年6月最新WALMART质量验厂标准

工厂是否获得国际，国家，或客户的质量标准协会的质量管理体系（如ISO9001，等
认证）。
2.DoesthefactoryhaveestablishedQualityManagementSystem(QMS)thatisclearlydocumentedintheirQualityManualwhichfollowsISO9001orotherInternationalQualityStandardthatisappropriatetotheproductstheymanufacture?
2.0
QualityManagementSystem质量管理系统
1.DoesthefactoryhaveaccreditedQualityManagementSysteminplacewithanyinternational,nationalorcustomerqualitystandardsassociation(e.g.ISO9001,etc.)?
工厂有后备的电源供应设备,就算停电生产也能继续
11.Doesthefactoryhaveestablishedprocedureandeffectiveindustrialwastemanagementsysteminplace
工厂有没有建立有效的工业废品管理体系和程序？
1.1MachineCalibrationandMaintenance机器校准和维护
Critical
关键点
8.Factoryimplementsabrokenneedlecontrolprocess
工厂执行断针控制程序
Critical
关键点
9.Factoryhasmetaldetectingunit(AirportSystem)andlocatedattherightfinishingareaandisenclosedandsecuredandhaveregularcalibrationrecords[Scoringwillnotapply(N/A)iffactorydoesnotneedthismachineforproductslikeRugsorBathmat(Rubber)forwhichhandhelddetectorcanbeused]

Wal-mart&FCCA清单

沃尔玛（Wal-mart）FCCA验厂文件资料什么是FCCA验厂？沃尔玛（Wal-mart）新推行的FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment，即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验FCCA - 文件清单1. 员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records2. 虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records3. 锋利金属工具控制程序及记录Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records5. 设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records7. 客户投诉处理程序Customer complaint handling procedure8. 产品召回程序Product recall procedure9. 原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory controlprocedure and inventory records10. 产品开发控制程序及记录Product development procedure and records11. 试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records12. 产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports13. SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records14. 功能测试规定及记录Product function testing instruction and records15. 纠正预防措施程序及纠正预防措施报告Correction and preventive actionprocedure and CAP reports16. 供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告Supplier assessmentand approval procedure and records17. 客户验货报告Client product inspection report18. 原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction andspecification and records19. 制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specificationand records20. 成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification andrecordsFCCA验厂要求提供的资料|工厂生产能力评估FCCA要求提供的资料1．工厂简介15．客户投诉记录2．营业执照16．纠正预防措施3．质量手册17．生产设备清单4．操作规程18．保养维修记录5．组织结构19．计量器具校准记录6．岗位职责描述20．测量仪器的检验书7．质量会议记录21．测试程序、记录8．产前会议记录22．不合格品的控制程序、记录9．生产计划及生产进度表23．首件样品评估确认程序10．供应商管理24．员工培训记录（上岗、技能）11．生产工序流程图25．外发产品检验报告12．文件控制程序26．产中检验报告13．来料检验规范及记录27．货检验报告14．生产作业指导书。

沃尔玛验厂认证介绍

沃尔玛百货有限公司由美国零售业的传奇人物山姆沃尔顿先生于1962年在阿肯色州成立。

经过40余年的发展，沃尔玛百货有限公司已经成为美国最大的私人雇主和世界上最大的连锁零售商。

目前，沃尔玛在全球15个国家开设了超过8,000家商场，下设53个品牌，员工总数210多万人，分布在美国、墨西哥、波多黎各、加拿大、阿根廷、巴西、中国、韩国、德国和英国等地，每周光临沃尔玛的顾客2亿人次。

2002年2月份，沃尔玛百货集团公司为了便于管理公司的直接进口业务和跟工厂的直接采购创建了沃尔玛全球采办。

沃尔玛全球采办主要负责鉴定新的供应商，挖掘新的产品，并且与现有的供应商建立良好的合作关系从而使沃尔玛的直接进口供应链更好的运作。

全球采办在全球多达70多个不同国家采购商品，超过1400名员工分别在23个不同国家的27的公司工作。

由于公司的全球化运作，我们的员工能迅速的判断出客户的新倾向并把新的产品带到了各地沃尔玛的零售市场。

这些团队让沃尔玛的全球采办更加成功。

编辑本段沃尔玛验厂标准所谓的沃尔玛验厂就是针对供应商品到沃尔玛的工厂，也就是沃尔玛的供应商的关于社会责任（COC）方面的审核。

沃尔玛验厂的对象是沃尔玛的供应商；沃尔玛验厂的准则是沃尔玛道德标准；沃尔玛验厂并不是由沃尔玛直接进行审核，而是通过第三方验厂审核机构来进行，比如ITS。

Wal-Mart验厂特点1、工时：（黄灯）每日工作8小时，每周工作40小时，24小时内累计作业时间不得超过14小时，每周累计作业时间不超过72小时；（绿灯）每日工作8小时，每周工作40小时，每天最多加班3小时，每月加班不超过36小时。

2、休息原则：确保第七天休息的原则。

3、休息日加班：补休必须在同一支付周期内，或者支付不低于工资的200%的工资报酬。

4、综合计时：不接受综合计时。

5、审核范围：与生产无直接或间接关系的人员一般不在审核范围内，但要求符合相关法律法规。

6、社保购买要求：根据当地法律法规购买社保，如果工厂不能满足相关要求时，可以提供当地政府部门出具的社保购买符合证明。

walmart工厂生产能力评估fcca验厂要求

walmart工厂生产能力评估fcca验厂要求Wal-mart工厂生产能力评估(FCCA)----验厂要求·工厂质量体系1.0工厂的设备和环境1.0.1在生产，修整，成品，检验，包装和装载等车间的照明充足。

1.0.2在生产，成品和包装车间，工具设备要保持干净整齐，1.0.3工具设备等有单独的校验区域，配备校验工作台，并有适当的通风条件1.0.4要有书面的对设备工具的有害物/发霉和潮湿的管理计划，和经常进行检查的纪录。

1.0.5不能发现有窗户破损和屋漏等情况。

1.0.6必须有检针器1.0.7工厂必须严格执行尖锐物管理程序，防止剪刀，刀子，刀片，碎玻璃和断针等混在产品里面。

（非常重要！）1.0.8工厂有备用的电力供应设备：发电机等。

1.1机器的校准和维护1.1.1工厂的机器和设备适与生产沃尔玛的产品。

1.1.2工厂有定期清洁和修理机器设备的书面制度和程序1.1.3工厂的机器设备清洁，运行状况良好。

1.1.8工厂拥有具有一定的技术水准和设备的维修组，以对机器进行必要的维修和校准。

2.0质量管理体系2.0.1工厂已经建立起适合他们产品和程序的质量管理体系2.0.2.工人和检查员熟悉该质量政策和目标2.0.3工厂有书面的客户反馈体系和书面的召回程序。

2.0.4工厂的质检人员和生产活动是相分离的。

（非常重要！）2.0.5生产管理人员和质检小组一起工作并讨论解决质量问题。

2.0.6工厂要有适当的制度和程序控制物理上的，化学上的和生物学上的玷污和污染，以避免损坏产品，危及工作人员的健康。

2.0.7工厂要对化学品，原料和设备和工具的使用进行风险评估，确认其是否具有风险。

3.0来料控制3.0.1熟练的执行原料先进先出制度。

3.0.5.工厂有书面的程序和参考样品，以确保购入的原材料符合规格和说明。

3.0.6工厂要有对原料的隔离制度，以避免被不合格品意外玷污。

（非常重要！！）3.0.7.工厂需要将质量合格的产品同不合格的产品隔离，识别并替换不一致的产品或原料。

沃尔玛验厂文件清单(FCCA)

3 材料/产品控制品质部过程作业指导书/规范 4：功能测试记录 5：成品出货检验记录 6：来料/过程/成品/不良处置记录
4 不良品控制/改善品质/生产
成品作业指导书/规范 7：各程序检验流程图
不良品控制程序
1：不良品处置流程图供）
2：不良品处置重检记录 3：纠正预防措施记录（2，3生产提
纠正和预防
5：谢备维修保养记录 6：设备点检表 7：产品试产记录 8：生产计划与日报表
9：合同订单评审表 10：合同订单履约情况统计表（1年） 11：化学品清单 12：MSDS
13：出入库单 14：出入库台账 15：通用物料收发记录 16：现场设备标识
17：化学品二次容器 18：磷化、喷塑、焊接参数记录
1：年度合格供应商清单 2：供应商调查表 3：供应商评审表 4：供应商资质资料 4：采购单/采购合同 5：原料第三方测试报告 6：供应商月/季/年表现统计表（品质协助） 1：客户输入资料物品记录单 2：设计变更记录 3：BOM表
4：质量周会或月度会议记录（要有分析图表） 5：质量目标周或月统计
测试作业指导书 1：量具台账 2：量具校准计划 3：量具检校证书（贴合格证）
5
测量控制
品质/采购原材料第三方测试 4：塑粉、板材、管材等主件，配件材质第三方测试报告（采购提供）
实验室管理
5：实验室操作人员第三方培训合格证 6：SPC,CPK统计分析
4：产品与各工序作业指导书 5：设备作业指导书 6：样品记录清单
7：模治具台账 8：易损件或重要零配件清单
年度培训计划
以上培训最好有试卷，分数以做培训效果/考核证明
质量手册
1：程序文件：共36份（详见程序文件目录）程序文件来自2：程录文件目录2

沃尔玛验厂需要准备的资料(FCCA)

品质工程/张福元
45
QC应被授权当产品质量不符合规格时是否有权停止生产
品质工程/张福元
46
在每一个操作过程应由QC执行巡检(IPQC)
品质工程/张福元
47
抽查现行生产的产品质量是否可以接受?(检查8个已检验的完成品是否有主要缺陷)
品质工程/张福元
48
工厂QC检验应按照AQL抽样检验标准或按照工业标准，质检人员应能理解抽样表的使用
企管/杨国栋
17
工厂应建立顾客投诉体系及产品召回程序
企管/杨国栋
18
工厂QC团队应独立于生产部门
企管/杨国栋
19
应有书面记录显示生产管理和QC团队共同讨论、解决质量问题及其他相关的问题
品质工程/张福元
20
工厂应有系统和程序去控制那些可能会影响产品或对人造成伤害的物理、化学和微生物污染风险
品质工程/张福元
责任部门
1
在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域应有足够的照明
？工艺设备/刘志强
2
工厂应保持环境、设备清洁卫生,在生产，加工和包装区域应井然有序
生产/谢振昊、关德凯
3
工厂应有单独的检验区与检验台并且通风良好
品质工程/张福元
4
工厂应有害虫、霉菌和湿度的控制程序文件，应有经常巡查及记录(公司内部或第三方检查)
品质工程/张福元
29
工厂是否建立起适当的物料控制体系并实施,以隔离不合格的原材料及避免意外污染
品质工程/张福元
30
工厂应分离良品与不良材料，并标识所需更换的不良材料
品质工程/张福元
31
厂房的存储区域应有足够的照明、通风和清洁
工艺设备/刘志强
32

Walmart沃尔玛FCCA质量技术验厂标准审核条款清单对应的文件记录及现场要求

Walmart沃尔玛FCCA质量技术验厂标准审核条款清单对应的文件记录及现场要求更新日期：2020.08.18常规文件资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等FCCA生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域(IQC/FQC/OQC)600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。

3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录现场查看防治虫害的设施。

各区域不要有虫害痕迹，如蜘蛛网等5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。

玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理璃及针等混入产品中。

Critical严重1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。

►生产设施控制程序►机器设备保养记录►现场查看2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。

►现场查看，设备的运行状态要做好标识如（运行、待机、停机、维修等）3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。

沃尔玛质量验厂审核清单

文件及资料准备（Wal-Mart Non E&E）注意：所有记录（如无特别要求）提供最近3个月的。

生产线的记录请保留在生产线。

记录请中午前放到会议室。

前2项请在首次会议时提供! 另请准备几个提供给客户的产品来拍照。

1)营业执照（正本或副本），ISO证书或其他证书或认证资格的复印件（例如ISO9001， ISO14001，BRC, FSC/PEFC, 内部实验室资格证等）2)工厂平面图，生产流程图3)质量手册(含质量方针政策)，程序文件4)工厂组织架构图，品质部组织架构图5)虫害控制程序及检查杀虫记录，如杀虫外包提供外包合同及相应杀虫记录，如内部杀虫，提供内部杀虫记录及内部杀虫人员培训记录；6)防霉变文件规定及防霉变检查记录，温湿度管理规定及温湿度监控记录。

7)锋利金属工具（利器）控制程序及记录8)针收发和断针管理文件及记录（如适用）9)金属探测器操作指引，九点灵敏度测试记录，产品金属探测记录（如适用）10)废弃物管理程序和记录（一般废弃物和危险废弃物），合同，危险废弃物转移记录，排污许可证11)设备清洁及维修程序，维修计划及记录12)最新主要生产设备清单及设备工具，夹具，配件清单13)玻璃（玻璃窗，灯管等）控制程序及玻璃检查，更换记录14)监视和测量设备、仪器的控制程序，仪器校验清单，仪器校验报告（内部校验报告，外部校验报告，如为内部校验，则内校人员要有资格证，并提供内校标准量块和砝码）15)客户投诉处理程序和客户投诉处理记录16)产品召回程序17)原材料品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及来料检验记录18)制程品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及制程巡检记录19)成品品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及成品品质检验记录20)定期品质会议记录21)产品追溯系统演练记录22)危害分析(物理的，化学的，微生物的污染等)程序及记录23)物料先进先出管理规定及记录24)物料出入库记录25)木材控制程序和相关使用记录（如木制品出口ASDA），美国雷斯法案相关控制程序和记录（如木制品和雷斯法案范围内产品出口美国）26)符合加州甲醛限制法令（CARB法案）的相关程序和记录（两年）（如有出口美国复合木制品）27)在GRS注册法律标签 (law label)的相关记录28)产品物料清单（BOM）29)物料测试报告（铅和重金属含量测试），Reach测试报告30)RoHS 控制程序和相关记录，REACH 控制程序和记录（包括详细的适用于工厂的SVHC（高度关注物质）清单）31)供应商的符合性声明文件（例如RoHS, Reach）32)不合格品控制程序33)不良物料退货，返工，报废记录34)化学品管理规定35)供应商及外发商选择及认可程序，供应商及外发商合格名录, 供应商及外发商导入评估、定期业绩评估程序及报告（业绩评估记录提供过去12个月的）36)产品开发控制程序及记录，样品打样文件规定（设计开发段报告，打样报告等）37)产前会记录（主要指量产前的会议记录）38)试产（小批量生产，即Pilot-run）控制程序及试产总结报告39)首件检查记录40)停线授权规定和停线通知记录41)文件资料管理程序及质量记录管理程序42)功能检查记录43)纠正预防措施程序及纠正预防措施报告，包括不合格物料处理记录，制程异常处理记录，不良成品纠正预防报告，重工记录, 内部审核纠正预防措施记录，管理评审记录等44)工厂产品交货及时率统计资料（过去12个月的记录）45)SPC（统计制程管制）程序及关键制程或关键参数（如尺寸）的控制图46)工厂内部测试项目清单47)产品测试规定及测试报告（含内部实验室测试报告和委外测试报告），测试报告部分提供过去12个月的；48)重要生产参数规定并提供参数监控记录49)Wal-Mart产品测试规定50)员工培训程序, 培训计划, 培训记录,培训教材，包括入职培训，岗位培训，尤其是QC人员，实验室测试人员,生产员工，设备保养人员的培训记录和考核记录。

FCCA验厂标准要求2012（精选）

FCCA验厂标准要求2012（精选）第一篇：FCCA验厂标准要求2012（精选）FCCA验厂标准要求目前Wal-Mart验厂新增项目FCCA,所有Wal-Mart供应商都要通过FCCA的审核，FCCA的结果以打分的形式，60分以上为合格，FCCA即为Wal-Mart对工厂的质量体系要求，FCCA验厂标准：Factory Quality System工厂的质量体系1.0 Factory Facilities and Environment工厂设施和环境1.0.1 There is sufficient lighting on: Production, revising, finishing, inspection, packing and loading areas? 足够的照明上：生产，返工，加工，检验，包装及装载的区域？1.0.2 The facility maintains clean and organized production, finishing and packing areas.工厂保持清洁和有组织的生产，加工和包装领域。

1.0.3 Facility has separate inspection area with inspection table and proper ventilation.工厂有单独的检验区与检验台并且适当的通风设备。

1.0.4 Facility has documented pests/mildew and moisture control program, which includes frequent inspections.（In-house or 3rd party）工厂已记录害虫/霉菌和湿度的控制程序，其中包括经常巡查。

（在公司内部或第三方）1.0.5 No broken windows or leaking roofs that may result to product con*****ination was observed duringaudit.没有打破窗户或屋顶漏水，可能导致产品污染的观察审核期间。

沃尔玛最新FCCA验厂标准[1]

CAP Template
.Slight modification on the placement of WM Logo
Report Summary
Template
.FINAL AUDIT RESULT and MQE/TECHNICAL
COMMENTS have been added to Result Summary
7. Fine Jewelry
5. Apparel
8. Apparel
FCCA Product Category Revision
10
Bureau Veritas Presentation _ Date
. - Copyright Bureau Veritas
Bureau Veritas Presentation _ Date
. - Copyright Bureau Veritas
Old
FCCA Product Category
Revised
FCCA Product Category
1.Hardline
1. HL- E&E
. - Copyright Bureau Veritas
Seminar Objectives
1.To be familiar what has been changed on the scope of FCCA-
Soft Home- Home Textile audit checklist to be specific on home
. FCCA Enhancement Program
4
Bureau Veritas Presentation _ Date

沃尔玛FCCA的评分标准

FCCA简介FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment,即工厂产量及能力评估，沃尔玛（Wal-mart）新推行的工厂审核项目，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验FCCA验厂审核文件1．工厂简介2．营业执照3．质量手册4．操作规程5．组织结构6．岗位职责描述7．质量会议记录8．产前会议记录9．生产计划及生产进度表10. 供应商管理11.生产工序流程图12.文件控制程序13．来料检验规范及记录14．生产作业指导书15．客户投诉记录16．纠正预防措施17．生产设备清单18．保养维修记录19．计量器具校准记录20．测量仪器的检验书21．测试程序、记录22．不合格品的控制程序、记录23．首件样品评估确认程序24．员工培训记录（上岗、技能）25．外发产品检验报告26．产中检验报告27．出货检验报告FCCA vs. Pre-Qualification工厂产能产量审核与工厂预先资格评估的关系•FCCA is one audit of pre-qualification for new factory under A type supplier that include:工厂产能产量审核是工厂预先资格多种评估的其中一项,工厂预先资格评估包括:- Factory Capacity & Capability Audit （FCCA）工厂产能产量审核- Ethical standard audit （ES）社会道德标准审核- Supplier chain security (SCS) audit （GSV）供应链安全审核•Assessment Result 评估结果•Re-application for FCCA assessment will depend on correction of all non-compliances. CAP will be reviewed by third party and approved by GP Corp QA.如果初次评估不通过,工厂必须改善所有不符合项,提供的改进计划并通过第三方机构审核及WGP CORP QA的批准,才可申请再次评估•All new factories must achieve an FCCA rating no less than 60% with at least one score on critical check points由A类贸易商引进的新工厂必须取得FCCA分数不少于60%且所有关键评估点至少得1分•No order will be placed to new factories with rating under 60% or zero score on any critical check points.如果新工厂FCCA得分少于60%或任一关键评估点得0分,0分关键点未整改之前不得下定单给此工厂一、FCCA process新工厂FCCA流程备注： Factory Pre-qualification 新工厂预评估- Wal-Mart’s new factory under “A” type (Overseas) Supplier.FCCA 适用于所有A类贸易商引进的沃尔玛新工厂- Existing Factories under “A” type supplier have been inactive over 18 months 现有A类贸易商的工厂冻结超18个月,如重新启用,须通过FCCA1. New factory request is submitted to GP.贸易商向沃尔玛全球采办申请新工厂加入2. GP ES Coordinator sends supplier the third party contact instructions and notifies the third party of assessment request.采办GP的道德标准ES部门的联络员通知第三方机构此申请，并告知贸易商第三方机构的联络方式3. The third party send PI to supplier for audit fee claim, along with audit package that include: audit notice, pre-audit questionnaire, audit outline, etc 第三方机构收到审核申请后,直接提供形式发票给贸易商或工厂处理审核费用,同时将审核相关资料提供给贸易商或工厂4. Supplier makes payment, provide questionnaire to the third party and schedules assessment.贸易商支付评估费用,提供问卷调查表并与第三方机构协商评估排期5. The third party conducts assessment and reports findings to GP Corporate QA by a genericemail:********************第三方机构执行FCCA评估,然后将报告传给GP CORP QA6. Corporate QA notifies ES Coordinator of result.CORP QA审核完报告后，通知ES协调员FCCA最终的结果7. ES Coordinator notifies sourcing/merchandiser and supplier of overall result after completion of ES auditES协调员综合 ES及FCCA评估结果,给出新工厂预先资格评估的最终结果,将结果通知到沃尔玛全球采办业务部和贸易商二、FCCA process for existing factory现有在用工厂的FCCA流程Existing active factories备注：In line with GP’s continuous effort on our Quality Assurance programs, we will now initiate FCCA for all existing Toy Factories under type “A” Sup pliers from Sept. 2008.持续体现GP品管战略,从2008年9月起, 将对现有在用A类贸易商的工厂进行FCCA评估1. GP merchant provide existing factory list with supplier/factory’s contact information to Corp QA.GP业务员提供现有在用工厂名单及联络方式给GP Corp QA2. GP Corp QA send the factory list with sup plier/factory’s contact information to the third party for FCCA request.GP Corp QA提供现有在用工厂名单及联络方式给第三方机构做为FCCA的申请3. The third party contact with supplier/factory for payment settlement, and also send FCCA package to them for audit scheduling .第三方机构联络贸易商支付评估费用,并提供问卷调查表等资料给贸易商/工厂4. Supplier/factory settle payment,provide filled questionnaire to the third party, and confirm audit date within 4 working days贸易商/工厂4个工作日内付审核费用,填写问卷调查表回传给第三方机构, 并确认审核日期5. The third party conducts FCCA, communicate non-complies with supplier/factory. 第三方机构执行FCCA评估,与工厂沟通发现的不符合项6. Supplier/factory send CAP to the third party within 3 working days after FCCA audit工厂在评审结束后3个工作日提交改进计划7. The third party review and comment CAP第三方机构针对CAP进行评审并提出意见8. The third party send final audit repot with CAP to WGP Corp QA within 3 working days after receiving CAP.第三方机构在收到CAP的3个工作日内将最终的的FCCA 报告送交WGP Corp QA8. WGP Corp QA keep reports and resultWGP Corp QA保留报告和评估记录。

沃尔玛验货标准[1]

沃尔玛验货标准及测试要求供应商/工厂质量保证准则1.目的简述全球采办质量保证标准操作流程中直接影响到供应商的部分。

2.适用范围此文件适用于所有现有承接沃尔玛全球采办订单的供应商及准供应商。

涵盖范围：全厂所有生产部门。

3.程序工厂质量体系评估3.1.1 QSA—质量体系审核3.1.2 FIT—工厂联检小组评估（鞋部）3.1.3 FCCA—工厂产能审核（家私类）3.1.4 GSCP—消费类商品通用标准（高风险商品，如化妆品）验货安排供应商应至少提前十四天提供申请预约以下会议或验货A.中期检验（杂货部：针对美国/加拿大的新款强制要求）B.末期检验a).中期检验：安排于成品数量完成约为订单量的10%时为实验室测试抽取样品（目前仅针对美国/加拿大的新款产品）。

b).末期检验：安排于100%生产完毕而包装数量至少完成90%时。

验货申请3.3.1 应通过电邮方式将申请提交给相关质检办公室（请参照空白验货表格上所显示的相关电邮地址）。

3.3.2 通过其他途径或送错电邮地址的验货申请将被视为无效申请（电邮地址：）。

3.3.3 相关质检办公室在收到申请后将会回函确认验货日期。

3.3.4 验货豁免：顾名思义，质检办公室可能会豁免某个特定订单的验货，但这并不代表将来所有同类订单的验货都可以豁免。

行程扑空3.4.1 质检员到达工厂时货物完成量仍未达到要求，此种情况视为行程扑空。

3.4.2 我们将会在不影响其他已安排的验货行程的情况下，才会对行程扑空的第二次预约进行安排。

3.4.3 验货将会重新被安排在接下来的一个星期。

3.4.4 供应商需要承担由于行程扑空而导致推迟出货的额外成本。

重验申请如需重验，一旦改进措施确定，供应商/工厂应即时提交重验申请。

第三方实验室产前测试3.6.1旨在于发现并最小化产品在安全风险，法规，和质量要求方面的违规，实验室测试必须由第三方执行。

3.6.2 测试实验室需经由买方指定。

3.6.3 供应商/工厂负责送样到指定的第三方实验室。