内审不合格清单
内审中常见的不合格项
质量管理体系审核中常见的不合格一、质量管理体系（标准条款：４）1、质量手册（标准条款4.2.2）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不协调一致。
（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用2、文件控制（标准条款4.2.3）（1）程序没涉及失效文件的控制。
（2）外来文件、发外文件未列人控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款4.2.4）（1）供方的质量记录未纳入控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款：5）1、管理承诺（标准条款5.1）（1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。
（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款5.2）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款5.3）（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
（2）下级人员不清楚质量方针。
（3）拿不出对质量方针的评审证据。
内审不符合项汇总
8.2.4 8.5.2
7 建立月度退货PPM清单，及顾客抱怨清单
7.5.1.7
8 没有12个月的过程绩效证据7.69 在检验室检验设备上无操作指导书，无验证校准状态标识 7.6.2
10
机加工车间主任正在使用的卡尺精确度严重不准，差0.2 左右。卡尺编号为GS385046
被审 部门
管代
内审不合格项汇总（第一次）
序号
问题描述
1 查看程序文件，发现没有对其及时更新
条文
4.2.3
1 查看现场使用的检验、测量设备，发现没有校准设备标识 7.6 c)
2 没有返工后的产品检验记录
8.3
3 没有原材料进料检验记录
7.4
4 在机加工车间没有首件、巡检等记录
8.2.4
质量部
5 6
询问机加工车间主任，说没有制造过程（材料、操作者、 加工参数等）有变更时的首件检验记录
6.2
）
纠正措施
内审不合格清单
内部审核不合格（不符合）项记录清单审核员马小兵1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件、工程公司实施细则。
1、未进行目标分解和目标考核；(E4.3.3/S4.3.3)2、未进行部门职责落实情况考核；(E4.4.1/S4.4.1)3、未进行培训效果评价；(4.4.2/4.4.2)4、对公司的管理方针、目标和指标不太熟悉；(S4.2、4.3.3/E4.2、4.3.3)5、未识别部门的环境因素和危险源；(E4.3.1/S4.3.1)6、相关记录不完善；(E4.5.4/S4.5.3)7、未见员工职业病预防、个人防护用品及卫生保健等方面的工作检查。
(E4.5.1/S4.5.1) 被审核单位机械公司财务科审核日期2005.9.27 审核依据1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件、工程公司实施细则。
1、未进行目标分解和目标考核；(E4.3.3/S4.3.3) 2、未进行部门职责落实情况考核；(E4.4.1/S4.4.1) 3、对公司的管理方针、目标和指标不太熟悉；(S4.2、 4.3.3/E4.2、4.3.3) 4、未识别部门的环境因素和危险源；(E4.3.1/S4.3.1) 被审核单位机械公司综合科 审核日期 2005.9.27 审核依据 审核不合格(不符合)项内容5、相关记录不完善；(E4.5.4/S4.5.3)审核不合格(不符合)项内容审核员马小兵审核员黄媚媚1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件 1、法律、法规文件收集不全，未在工程部发布的法律、法规目录清单基础上进行补充标识；（E4.3.2/S4.3.2）2、对材料设备供方在直属项目部上都有过期复评，但工程公司复评未进行控制；（Q7.4）3、公司本部计量器具有检定计划、台帐并按计划送检，但各工程公司的计划未进行备案，台帐未见，未进行控制。
（Q7.6/E4.5.1/S4.5.1）被审核单位 企业公司材料设备部 审核日期 2005.9.27审核不合格（ 不符合）项内容审核依据。
质量管理体系内审问题清单汇总
11、库房未区域标识。
12、耐材库货物堆放增碳剂难易体现先进先出。
生产部、安全部问题
1、《生产经营计划编制管理规定》发放记录，供应部无收文日期.
2、记录清单编号错误,应为DL/JL—15-19实为HA/JL-15—19
9、点检实施的依据末下发到岗位。
10、设备对环境的影响。
11、硬度计末检。
12、测温枪的校准。
13、部门、岗位职责说明书
14、职工档案建立的不全.
15、目标完成分析的粗，主要末分析散卷如电机，及攻关验证。
16、规程中有关换算的过程要科学。
供应部号、时间。
2、采购准则未提供出来。
3、供方调查表，未写产品质量的情况,仅写供货及时，服务良好。
4、采购信息中，没有自己的采购计划。
5、备品备件采购需求计划表中，缺少材质。
6、未建立采购所需图纸等物件移交手续日志。
7、供方调查表的评审结论无同意或不同意的描述。
8、不合格品处理（退货），后续处理结果未看到。
9、目标分解的汇总在综合科，但无法统计.
14、《点检工作日志》中，填写应按表格中“备注”内容，未填写（良好、合格、不合格）,不能填写“正常"。
15、带钢厂测量工具台帐，应有检定日期，加栏“持有人”.尺子要有“出厂编号、铁直尺、钢卷尺).
16、特种设备台帐，实际检定日期07。10.10购入日期08。2安装日期05.10,日期混乱。
17、设备台帐无填表人。
2、炼钢厂没有厂长助理的岗位职责；
3、品种钢会议纪要没有给四位厂领导发放（10月9日会议纪要）;
4、培训效果调查表中“您"字应删除；
内审中常见的不合格事项
内审中常见的不合格事项
本文将介绍内审过程中常见的不合格事项。
内审是组织内部的
自我评估机制，旨在确保组织的运作符合法规和内部要求。
在进行
内审时，以下是一些常见的不合格事项：
1. 无法提供必要的文件和记录
内审要求组织提供必要的文件和记录，以证明其业务操作的合
法性和有效性。
然而，一些组织在内审过程中无法提供必要的文件
和记录，这可能会导致内审无法顺利进行。
2. 违反法规和政策要求
内审的目的之一是确保组织的运作符合法规和政策要求。
然而，在一些情况下，内审发现组织存在违反法规和政策要求的行为，这
可能需要组织采取相应的纠正措施。
3. 控制措施不完善
内审通常会审查组织的控制措施，以确认其有效性和适用性。
如果内审发现组织的控制措施不完善，无法有效地管理风险和确保合规性，那么组织可能需要改进其控制措施。
4. 工作程序不规范
内审还会关注组织的工作程序是否规范。
如果内审发现组织的工作程序不规范，可能存在流程不清晰、操作不一致等问题，这会对组织的运作产生负面影响。
5. 内部沟通不畅
内部沟通在组织内部各个层级之间起着至关重要的作用。
如果内审发现组织的内部沟通不畅，存在信息传递不及时、信息误传等问题，那么组织可能需要加强内部沟通的机制。
这些仅是内审中常见的不合格事项的例子，每个组织可能面临不同的问题。
通过识别和解决这些不合格事项，组织可以不断改进其运作，并确保符合法规和内部要求。
请注意，本文所述事项仅供参考，并并非详尽无遗。
在实际内
审中，可能会涉及其他不合格事项，具体取决于组织的情况和要求。
内审不合格项报告及整改
严重程度：□严重不合格■•般不合格审核组长确认/日期：
原.对相关人员进行培训
3.以后工作中严格要求相关人员按规范实施基础设备维护和保养
责任部门负责人/日期：
批准：
纠正措施完成情况：
1、已于2017-04∙20组织相关人员就基础设备维护和保养进行了培训。
2、按要求对工厂的基础设备进行维护和保养
实施人：责任部门负责人：
跟踪验证结果：
■纠正有效口无效
■纠正措施计划有效口措施计划无效
■纠正措施实施有效口措施实施无效
审核员/日期：
内审不合格项报告及整改
文件编号:
受审部门
生产部
部门负责人
陪同人员
发生问题地点
生产车间
审核员
审核日期
不合格事实陈述：
对工厂的生产设备（冲压机#6）未进行维护和保养
不符合：
■GB/T19001□GB∕T19022□CNCA-ΘΘC-0053C工厂质保能力要求
□GB∕T24001□GB∕T28001□法律法规及其它要求
内审常见不合格项
一、质量管理体系（标准条款：４）1、质量手册（标准条款4.2.2）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不协调一致。
（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用。
2、文件控制（标准条款4.2.3）（1）程序没涉及失效文件的控制。
（2）外来文件、发外文件未列入控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款4.2.4）（1）供方的质量记录未纳人控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款：5）1、管理承诺（标准条款5.1）（1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。
（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款5.2）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款5.3）（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
（2）下级人员不清楚质量方针。
（3）拿不出对质量方针的评审证据。
（4）有的部门也制订了质量方针。
内审中常见的不合格项
质量管理体系审核中常见的不合格一、质量管理体系（标准条款：４）1、质量手册（标准条款）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不协调一致。
（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用（2）外来文件、发外文件未列人控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款）（1）供方的质量记录未纳入控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款：5）（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款）（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
（2）下级人员不清楚质量方针。
（3）拿不出对质量方针的评审证据。
（4）有的部门也制订了质量方针。
（5）（方针与实际战略不符）4、质量目标（标准条款）（1）质量目标的内容不完全，没有包括产品要求所需的内容。
（2）质量目标与质量方针给定的框架不一致。
ISO9001内审中常见的不合格
ห้องสมุดไป่ตู้精品课件
5、管理职责常见的不合格
6、管理者代表不履行职责； 7、对沟通的管理控制不明确； 8、管理评审的深度不够；如，仅对 内审的不合格项所采取的纠正措施进行 评审； 9、管理评审的输入不充分，输出仅 是结论，没有改进的措施和方向。
精品课件
6.2人力资源常见的不合格
1、没有识别影响质量工作的人员所 必要的能力；
2、以学历替代上岗证； 3、以培训替代上岗资格认可； 4、忽视特殊工种的培训，如；没有 经培训就任质量检验员； 5、培训效果缺乏实际操作的验证。
精品课件
6.3基础设施常见的不合格
1、在用设备没有按规定进行正常的 维护保养；
2、不按周期检定、校准、超期使用； 3、失控的装置仍在使用； 4、检定、校准人员不按规程操作； 5、记录不全。
精品课件
8.1总则 常见的不合格
1、策划的输出文件不详尽；如：有关 检
验准则不建全； 2、 没有明确a)~c)要求； 3、策划的安排不能满足测量检查的要 求。 4、 统计技术的应用没有明确。
精品课件
8.4数据分析常见的不合格
1、有数据的收集但无统计分析； 2、所使用的统计分析方法没有得到确
认； 3、有关的决策没有数据分析的依据。
精品课件
8.5改进常见不合格
1. 制订的纠正措施计划不能如期实 施；
2. 纠正措施有效性验证资料缺少； 3. 申诉、抱怨、不合格缺乏原因分 析； 4. 实施纠正、预防措施的过程缺乏控 制，如：原因分析、信息流向、责任划 分、效果确认，汇总提交管理评审等。
内审中常见的不合格项
质量管理体系审核中常见的不合格一、质量管理体系（标准条款：４）1、质量手册（标准条款）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不协调一致。
（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用（2）外来文件、发外文件未列人控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款）（1）供方的质量记录未纳入控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款：5）（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款）（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
（2）下级人员不清楚质量方针。
（3）拿不出对质量方针的评审证据。
（4）有的部门也制订了质量方针。
（5）（方针与实际战略不符）4、质量目标（标准条款）（1）质量目标的内容不完全，没有包括产品要求所需的内容。
（2）质量目标与质量方针给定的框架不一致。
内审不合格项分布表
9.3管理评审
10.1不符合和纠正措施
10.2改进
合计
1
1
6.3变更的策划
7.1资源
7.2能力
7.3意识
7.பைடு நூலகம்沟通
7.5形成文件的信息
1
1
8.1运行的策划和控制
8.2产品和服务要求的确定
8.3产品和服务的设计和开发
8.4外部提供过程、产品和服务的控
制
8.5生产和服务提供
8.6产品和服务放行
8.7不合格输出的控制
9.1.1总贝IJ
9.1.2顾客满意
9.1.3数据分析与评价
内审不符合项分布表
文件编号:
职能部门
质量标准条款
管理层
行政人事部
采购部
营销部
集成项
目部
财务
部
研发
部
合计
4.1理解组织环境
4.2理解相关方的需求和期望
4.3质量管理体系范围
4.4质量管理体系及其过程
5.1领导作用和承诺
5.2质量方针
5.3组织的岗位、职责和权限
6.1风险和机遇的应对措施
6.2质量目标及其实施的策划
内审不合格报告
对未按计划培训的内容，进行了补培训。
已由行政部组织对相关人员进行ISO9001：2015标准第7.2标准条款的培训
审核员签名：日期：2018-3-12
受审部门负责人：日期：2018-3-10
纠正和预防措施计划：
1、对相关人员进行ISO9001：2015标准第7.2相关条款的培训
2、若未对培训计划的内容进行培训，则立即进行培训；同时查看其他计划内容，有无按规定要求进行实施。受审部门负责人：日期：201-3-10纠正措施批准：
措施有效
审核员签名：日期：2018-3-12
内审不合格报告
NO2018-03
受审部门
行政部
受审部门负责人
审核员
日期
2018-3-10
不符合事实陈述：
审核有年度培训计划，但未能提供2018年1月份的培训实施记录，不符合ISO9001：2015标准7.2条款
不合格类型：（）严重（√）轻微审核员签名：
不符合原因分析：
由于1月份忙于生产，培训人员疏忽，未及时实施培训并考核评价。
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马小兵、胡秋霞
内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
企业公司党群工作部
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件。
审核不合格（不符合）项内容
1、部门未进行相关文件使用识别；（S4.4.5）
2、对管理方针、目标和指标不太熟悉；（S4.2、4.3.3/E4.2、4.3.3）
23、未见重大危险源、环境因素控制情况检查记录。(E4.5.1/S4.5.1)
24、未健全《重点施加影响影响相关方一览表》。(E4.4.3/S4.4.3
25、未见合规性评价记录及合规性评价提纲。(E4.5.2)
26、公司指定的环境监测人员未经过培训。(E4.5.1/S4.5.1)
27、环境监测尚未进行。(E4.5.1)
3、未见到体系运行情况记录；(E4.5.4/S4.5.3)
4、部门目标和员工劳动保护用品管理规定未进行审批；(S4.4)
5、未进行部门目标、指标考核；(E4.3.3/S4.3.3)
6、未进行部门履职考核；(E4.4.1/S4.4.1)
7、职业健康安全管理体系及环境管理体系标准和劳动保护、员工权益等方面的相关标准、制度及规定不完善；(E4.5.2/S4.3.2)
2、对材料设备供方在直属项目部上都有过期复评，但工程公司复评未进行控制；(Q7.4)
3、公司本部计量器具有检定计划、台帐并按计划送检，但各工程公司的计划未进行备案，台帐未见，未进行控制。(Q7.6/E4.5.1/S4.5.1)
审核员
黄媚媚
内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
生产经营部
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件
审核不合格（不符合）项内容
1、危险源、环境因素进行了识别，但未进行文件化并予以发放；
2、未编制危险源、环境因素管理方案。
审核员
杨贵忠
内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
财务部
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件
10、内审计划有待于改进，凡接受审核的部门人员尽量不要安排交叉审核。（8.2.2）
11、审核工作进行前还是要召开首次会议，保证审核工作的严肃性及公证性。（8.2.2）
审核员
马小兵、胡秋霞
内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
企业公司工程部
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件。
审核不合格（不符合）项内容
12、合正星园进行的顾客满意度调查表按文件要求需调查五人，实际只调查了一人。（8.2.1）
13、深南大道路灯改造工程的顾客满意度调查表中其中有四人签名为同一人签字。（8.2.1）
14、上半年度顾客满意度调查尚未进行完毕。（8.2.1）
15、运行时间较短，职业健康安全管理体系和环境管理体系的运行情况得不到验证。（E4.4.6/S4.4.6）
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件、工程公司实施细则。
审核不合格（不符合）项内容
1、未进行目标分解和目标考核；(E4.3.3/S4.3.3)
2、未进行部门职责落实情况考核；(E4.4.1/S4.4.1)
3、未进行培训效果评价；（4.4.2/4.4.2）
4、对公司的管理方针、目标和指标不太熟悉；（S4.2、4.3.3/E4.2、4.3.3）
审核不合格（不符合）项内容
1、关于安全措施费的管理部门制定有流程图，但未见相关记录。
审核员
朱芳芳
内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
审核日期
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件
审核不合格（不符合）项内容
审核员
4、未识别部门的环境因素和危险源；(E4.3.1/S4.3.1)
5、相关记录不完善；(E4.5.4/S4.5.3)
审核员
马小兵
内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
企业公司材料设备部
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件
审核不合格（不符合）项内容
1、法律、法规文件收集不全，未在工程部发布的法律、法规目录清单基础上进行补充标识；(E4.3.2/S4.3.2)
21、制定的目标和指标未见考核记录。(E4.3.3/S4.3.4)
审核员
马小兵、胡秋霞
内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
企业公司工程部
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件。
审核不合格（不符合）项内容
22、对重大危险源、环境因素的管理方案未进行审批发放。(E4.3.4/S4.3.4)
5、未识别部门的环境因素和危险源；(E4.3.1/S4.3.1)
6、相关记录不完善；(E4.5.4/S4.5.3)
7、未见员工职业病预防、个人防护用品及卫生保健等方面的工作检查。(E4.5.1/S4.5.1)
审核员
马小兵
内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
机械公司财务科
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件、工程公司实施细则。
审核不合格（不符合）项内容
1、未进行目标分解和目标考核；(E4.3.3/S4.3.3)
2、未进行部门职责落实情况考核；(E4.4.1/S4.4.1)
3、对公司的管理方针、目标和指标不太熟悉；（S4.2、4.3.3/E4.2、4.3.工作方法，也就是排序问题，如有些项目工作开展的流程做法是：项目部—工程公司—企业公司，但在审核过程中发现有规序倒置现象，这种方法不应提倡。（如：危险源和环境因素识别、在用法律法规及相关制度的识别等）（E4.3/S4.3）
17、关于监视和测量装置的归口管理为材料设备部，但工程部未见相关器具的有效性证据，作为单位实物工程质量有效性验证归口管理部门之一应予以考虑我们所作的质量检测是否就是符合要求。(Q7.6/E4.5.1/S4.5.1)
28、未将环境、职业健康安全管理目标补充到公司年度目标计划中去。(E4.3.3/S4.3.3)
29、缺少环境、职业健康安全管理体系方面的作业指导书。(E4.3.4/S4.3.4)
30、未见对直属项目部的环境、职业健康安全管理体系运行情况检查记录。(E4.4.5.1/S4.5.1)
31、未完善环境监测方面的操作规程及检测方法描述。（E4.5.1）
2、未见公司材料设备部、党群工作部等部门工作流程及相关管理制度备案。（5.5.1）
3、公司法律、法规和其他要求识别程序不符合程序文件要求，公司部门和二级公司未进行先行识别。（4.2.3）
4、顾客满意度调查程序有待于改进，从顾客满意度调查表分值来看，分数满足公司目标要求，但顾客未对我司就质量方面的合理化建议作出相关描述，不利于分析）（8.2.1）
18、关于环境管理体系和职业健康安全管理体系两个标准贯标，其监视和测量装置有待于完善，其检测人员的资质应予以规定，请予第三方检测应慎重。(E4.5.1/S4.5.1)
19、公司环境因素、危险源清单未正式批准发放。（E4.3.1/S4.3.10）
20、未见到环境因素、危险源的评价记录。（E4.3.1/S4.3.10）
5、未见部门目标考核记录。（Q5.4.1/E4.3.3/S4.3.3）
6、部门制定有管理职责和权限，但部门未进行履职考核，以公司人事处每半年考核一次作为考核记录。（5.5）
7、公司2004年管理评审提出的改进意见未见落实记录。（5.6）
8、未见到顾客回访记录。（8.2.1）
9、数据分析发现的问题应制定改进措施。（8.4）
内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
企业公司工程部
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件。
审核不合格（不符合）项内容
1、物业管理部贯标实施性文件未在工程部备案，应作为内部重点关注焦点，尤其是环保和职业健康安全管理体系两个标准贯标的适宜性和有效性评价，否则将影响企业公司贯标的符合性，也就是说物业管理部环境管理体系贯标应作为重点进行控制，不管是那一家认证机构，首先我们自己要切实掌握究竟怎样贯标、如何贯标，其贯标的符合性究竟如何评价？（4.2.3）
8、未识别部门危险源和环境因素；(E4.3.1/S4.3.1)
9、每季度参加公司组织的安全检查，但检查内容未合理体现员工职业病预防、个人防护用品及卫生保健等方面的工作控制情况。(E4.5.1/S4.5.1)
审核员
马小兵
内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
机械公司综合科
审核日期
2005.9.27