信息沟通、数据分析、纠正与预防措施控制程序12
纠正和预防措施控制程序含流程图
1.0目的
通过对已发生的或潜在的不合格进行分析，及时采取措施，以消除导致不合格或潜在不合格的各种原因，防止类似的不合格再次发生或发生，实现持续改进。
2.0范围
适用于公司对产品和生产过程要素（人员、设备、机器、检测、环境等）已遇到的或潜在的不合格所采取的纠正或预防措施的控制。
3.0定义
3.1 纠正措施：是指为了消除不合格的原因而采取的措施；
3.2 预防措施：是指为了消除潜在不合格的原因而采取的措施；
3.3 标准化：为在一定的范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用的活动。
4.0职责
4.1 品管部——负责纠正和预防措施的全过程管理。
4.2 各部门——负责相关质量管理活动过程不合格的原因分析、制定相应纠正和预防措施并实施。
5.0程序
：
附录1
附录2：。
纠正和预防措施控制程序
纠正和预防措施控制程序纠正和预防措施控制程序是一个组织或企业为了避免和减少出现问题、缺陷或意外事故而采取的一系列措施和程序。
这些措施和程序有助于保持组织的正常运行，降低风险，并确保符合法规和质量标准。
以下是一个关于纠正和预防措施控制程序的建议，包含了防范问题并及时采取措施的步骤。
1.确定潜在风险：首先需要对组织进行全面的风险评估，确定可能存在的问题和潜在风险。
这可以通过对组织过去的问题或意外事故进行分析，以及与员工和相关方进行面谈和讨论来进行。
2.确立纠正和预防措施目标：根据风险评估的结果，制定纠正和预防措施的目标。
这些目标应该明确，可衡量和可实现。
例如，减少事故发生率，提高产品质量等。
3.制定纠正和预防措施计划：根据目标制定纠正和预防措施计划。
这个计划应该包括具体的行动步骤，责任人和时间表。
例如，定期进行安全巡检，培训员工使用安全设备等。
4.分配责任和建立沟通机制：确保每个纠正和预防措施的责任人都清楚自己的责任，并有足够的资源和支持。
建立一个有效的沟通机制，确保信息的流动，问题的及时反馈和解决。
5.培训和教育：为员工提供必要的培训和教育，以增强他们对纠正和预防措施的意识和理解。
这可以包括提供安全培训课程，组织定期的安全会议和讨论等。
6.检查和监控：定期进行检查和监控，以确保纠正和预防措施的有效性和实施情况。
这可以包括内部审计，现场检查，数据分析等。
如果发现问题，必须及时采取纠正措施。
7.持续改进：根据监控和评估结果，对纠正和预防措施进行持续改进。
这可以包括制定新的措施，修订现有的程序，加强培训和教育等。
8.风险管理和应急准备：建立有效的风险管理和应急准备体系，以预防和应对潜在的问题和事故。
这可以包括制定危机管理计划，建立备份系统，培训员工应急处理等。
9.经验分享和学习：定期组织与员工间的经验分享和学习，以及与其他组织的合作与互动。
这有助于从他人的经验教训中吸取经验，避免重复错误，并提高整体的纠正和预防措施。
纠正和预防措施控制程序(三维网)资料
题，包括发生时间、地点和具体情况等 3D.采取临时性措施: 一般指对不合格品的返工、返修
、更换等应急措施。 4D.根本原因描述：寻找问题的根本原因并加以描述.
六、 8D方法
5D、永久性纠正措施和期限: 永久性纠正措施：对问 题发生的现场原因进行彻底整改的措施。通过永久 性纠正措施的实施，问题不再重复发生，类似问题 也不再发生。期限：完成永久性纠正措施的期限。
三、原因的调查和分析
不合格原因分析和调查结果应明确责任部门。 对重大和重复发生的不合格原因调查和分析按 ‘8D”方法进行。
四、纠正措施的制定和实施
1、先进行纠正。 2、评，针对原因。防止再发生。 4、跨部门问题在管代协调下，技术质量部
质管员组织各部门实施。并登记。 5、采用的措施应能举一反三。消除同类不
纠正和预防措施控制程序
课程安排
一、目的、范围、术语、职责 二、信息来源 三、原因的调查和分析 四、纠正和纠正措施的制定和实施 五、监控和验证 六、8D方法 七、预防措施
八、统计分析
九、指标、表格
一、目的、范围、术语、职责
目的: 消除实际和潜在不合格原因，杜绝重 复发生及防止潜在不合格的发生，确保产品 质量体系有效实施和改进。
合格原因。 6、管代对措施制定进行批准。
四、纠正措施的制定和实施
7、工艺更改
由技术质量部负责对从顾客处退回的产 品组织有关部门进行分析和采取纠正措 施以及可能引起的工艺更改，以防止再 发生，顾客要求时须提供所有记录。
五、监控和验证
1、技术质量部质管员进行监控和验证。 每月在质量例会纪要中公布进展情况。 对各部门提交的纠正措施评价有效性。
控制过程的纠偏措施
控制过程的纠偏措施对于企业而言，控制是管理过程中非常重要的一个环节，但在实际操作过程中难免会出现偏差。
因此，需要及时采取一些纠偏措施，以保持控制过程的有效性和正确性。
一、风险评估在控制过程中，风险评估是不可或缺的一步，可以提前识别控制过程中的隐患和风险，并采取相应的预防措施。
当控制过程出现偏差时，需要及时进行风险评估，分析偏差的成因，避免类似偏差再次发生。
二、流程优化当控制过程出现偏差时，需要对流程进行优化，寻找并排除流程中的瑕疵。
例如，可以对流程中的环节重新设计、调整岗位职责、加强对员工的培训教育等，以提高控制过程的效果和准确性。
三、加强沟通与协作在控制过程中，往往需要多个岗位、多个部门之间的协作配合，偏差往往是因为沟通不畅或协作不够顺畅导致的。
因此，需要加强部门之间的沟通协作，建立联络机制，及时分享控制过程中的信息，以便及时发现和纠正偏差。
四、加强监督与反馈在控制过程中，需要对控制指标进行监督，及时发现控制过程的偏差，以便及时采取纠正措施，保证控制过程的正常进行。
同时，也需要进行持续的反馈，及时总结控制效果，判定控制效果是否符合预期要求，以便及时优化控制过程。
五、数据分析与决策在控制过程中，数据分析是非常重要的环节，通过对数据的收集、分析与处理，可以预测控制过程出现的可能性，并加以干预。
同时，也需要在数据分析的基础上做出决策，明确偏差产生的原因和影响范围，尽快采取相应措施，保证控制过程的准确性和有效性。
总之，控制过程中的偏差是不可避免的，但可以通过风险评估、流程优化、加强沟通与协作、加强监督与反馈、数据分析与决策等纠偏措施，尽可能地降低偏差产生的可能性和影响，提高控制过程的效果和管理水平。
ISO9001：2015纠正与预防措施控制程序
1 目的采取纠正措施和预防措施，消除已出现或潜在的不合格原因，防止不合格的再发生或发生。
减少由此产生不利于公司质量控制管理的影响。
2 适用范围适用于已出现或潜在的不合格和不符合，需要采取纠正措施和预防措施的环节和部门。
3 职责3.1业务部和采购部采购人员应分别确保与顾客、供方和其他相关方之间信息的准确、及时沟通和传递。
3.2各职能部门对发生的不符合情况进行原因分析。
针对现场调查和原因分析，制定相应的纠正措施和预防措施，并在规定时间内完成整改。
3.3品保部负责对产品的不符合、不合格项的实施情况进行监督、验证。
4 工作程序4.1不合格的判别1）过程控制和检测不合格报告；2）出现意外事件和紧急情况；3）内审、外审、管理评审和自检提出的需要纠正的问题；4）监测和测量结果超过国家、地方的污染排放标准或管理指标；5）供应商供货的不合格记录；6）经确认属不符合、不合格而由顾客或相关方提出的抱怨、投诉；7）由数据分析、满意度测量和其他质量记录所反映出来的质量问题；8）不符合方针、目标、指标要求的其他信息；9）不满足法律法规和其他要求的情况。
4.2潜在不合格的信息1）由生产运行记录、销售额的递减、退货、让步接收信息所反映出来质量和环境有害物质控制按理的隐患；2）相关方提出和售后服务中发现的质量隐患；3）各职能部门在自身管理工作中发现的质量隐患；4）内审、外审中发现的质量隐患；发现潜在不合格的部门要及时制定预防措施并实施，填写《纠正预防措施单》4.3识别和评审不合格4.3.1不合格包括不合格品和不合格项。
不合格品指产品不合格；不合格项指质量体系运行中出现的不合格（即不符合）。
4.3.2 质量人员发现不合格品或不符合项都应立即将信息反馈到责任部门，由责任部门会同现场生产或管理人员进行调查分析，根据性质、原因和所承受的风险制定纠正措施，必要时采取预防措施。
4.3.3定期内审和管理评审中发现的不合格项由责任部门分析原因，制定纠正措施和预防措施，实施纠正。
纠正与预防措施控制程序
纠正与预防措施控制程序1目的为了确定并采取措施，以消除潜在不合格或不合格的原因，防止其发生或再发生，特制订本程序。
2 范围适用于从进货到出货整个过程的产品质量改进。
3定义4职责4.1质量中心负责不合格信息收集，组织纠正预防措施的制定和实施跟进；确保及时提供质量管理体系改进和产品改进所需的必要资源，做出重大改进决策。
4.1管理者代表1）策划质量管理体系及过程有效性改进和重大产品质量改进；2）及时向公司总经理报告质量体系运行中存在的重大问题，改进需求和建议。
4.2企管办1）归口管理公司质量改进活动；2）负责组织公司的质量管理体系内、外审不合格项和重大产品质量事故的调查分析，纠正与预防措施计划的制订、协调、实施和验证工作。
4.3责任部门协助纠正与预防措施的制定，负责实施纠正与预防措施，并确保符合规定要求。
5工作程序和规定5.1总则5.1.1纠正与预防措施是公司完善质量管理体系，促进持续改进的重要活动。
它主要针对质量管理体系运行和产品实现过程中现存的或潜在的不合格原因，所采取的防止不合格发生及再发生的措施，确保质量管理体系的有效性。
5.1.2重大的质量改进可能导致质量方针和目标的修订、组织机构的调整、职责和权限的变更、质量管理体系文件的换版等质量管理体系有效性的改进，以及产品设计和过程更改的产品改进。
为此，管理者代表应主持并策划其纠正和预防措施，提交管理评审。
公司总经理应确保持续改进所需的必要资源及做出重大改进决策。
5.1.3对现存或潜在的不合格进行评审和划分，以确保所采取的纠正与预防措施与其影响程度、承担风险、资源成本及获取利益相适应。
5.2纠正措施5.2.1纠正措施的信息来源1）内、外部审核报告；2）产品监检报告；3）顾客反馈及投诉；4）数据和产品测量结果；5）过程监控中的不合格项；6）不合格品的统计分析。
5.2.2纠正措施的实施步骤5.2.2.1 评审不合格当发生不合格和其它不期望的情况时，首先要识别和评审不合格：是质量管理体系/产品；公司内部/顾客投诉；一般的/重大的；初次/重复发生，然后根据不合格的影响程度，再确定是否采取纠正措施。
纠正和预防措施控制程序
1 目的1.1 规定纠正和预防措施的职责、原则和控制过程，确保质量问题得以及时有效的解决或防止实际和潜在的不合格。
2 范围2.1 适用于本公司在其质量管理体系、过程、产品、服务方面存在的和潜在的不合格或缺陷的控制与改进。
3 定义3.1 预防措施：为了防止潜在的不合格、缺陷或其他不希望情况的发生，消除其根本原因所采取的措施。
3.2 纠正措施：为了防止已出现的不合格、缺陷或其它不希望的情况再发生，消除其根本原因所采取的措施。
3.3 防错：生产和制造过程设计和开发以防止制造不合格产品或产品（零件或过程）不合格时，能进行自动识别的装置或设施。
4 涉及部门4.1 质量部4.2 生产部4.3 研发部4.4 销售部4.5 计划部4.6 物流部5 一般原则5.1 顾客或第三方对浙江XXX质量管理体系或过程审核所发现的质量问题，由质量部验证落实纠正措施的有效性，并向管理者代表以及被审核区域的负责人报告。
5.2 顾客或第三方对浙江XXX产品审核所发现的质量问题，由质量部和研发部以及客户代表共同制订纠正和预防措施,由产品研发部验证落实纠正措施的有效性，并向管理者代表以及质量部负责人报告。
5.3 检验和试验发现的质量问题，由质量部经理组织进行必要的分析，确定落实具体的纠正措施，并验证落实纠正措施的有效性。
5.4 客退缺陷的产品，由销售部客户代表将有关不合格/缺陷信息提供给质量部和研发部进行试验/分析，提出纠正措施建议.由质量部验证落实纠正措施的有效性，并向研发部经理、管理者代表和其他有关的负责人报告。
5.5 客户对于包装、运输、文件等非产品质量的投诉，由客户代表将相关信息书面提交给有关部门进行处理，相关部门在制订纠正和预防措施后返回销售部，并由客户代表提交给客户。
5.6 市场反馈，服务报告和顾客抱怨的信息，由质量部经理组织有关部门进行分析，提出和评估纠正和预防措施建议。
5.7 对于根本原因已明确的问题，使用《纠正和预防措施表》进行跟踪，对其它根本原因较复杂未明确的质量问题，需使用《8D报告》的格式进行改进。
纠正和预防措施控制程序
纠正措施控制流程图预防措施控制流程图1. 目的消除明确的或潜在的不合格原因，确保质量体系有效运行和产品质量符合规定要求。
2. 适用范围适用于产品、过程和质量体系不合格的纠正和预防控制。
3. 术语和定义纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。
纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。
预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
4. 职责技术部职责：负责产品质量纠正和预防工作的归口管理。
负责应用过程FMEA方法和相关记录对过程进行分析。
负责对预防措施的实施效果组织验收和验证。
负责将已采取的纠正措施和实施的控制应用进行推广。
负责对采取纠正措施涉及的相关技术文件的更改，并纳入工艺管理。
质管中心职责：负责收集与产品、过程和质量体系有关的潜在不合格信息，并对预防措施效果进行验证。
负责现生产中出现的不合格信息的整理、汇总和分析，以《质量月报》形式反馈给技术部，并负责针对现生产所采取纠正措施的有效性进行验证。
负责组织对顾客退回产品的分析和处理。
负责组织对顾客退回产品的分析和处理。
营销部负责从顾客需求和期望、产品使用与维修保养、顾客满意度测量和市场分析中，提出潜在不合格信息，并对预防措施效果进行跟踪、验证。
负责收集、汇总顾客反馈及顾客满意度调查中发现的不合格，以《服务月报表》形式向技术部反馈；并负责针对售后和顾客抱怨的不合格所采取纠正措施的有效性进行跟踪验证。
论证小组职责：负责对与产品、过程有关的不合格进行评审，分析查找产生问题的原因，确定采取纠正措施项目；并制定相应的纠正措施。
负责组织纠正措施的实施、监督和检查，并组织对措施效果进行验收和验证。
其他部门负责收集部门内部和外部质量信息中提出的潜在不合格信息。
其他部门负责对发生在本部门的产品质量、过程不合格信息的收集，必要时通过《信息反馈单》的形式提出实施纠正措施要求。
5. 工作程序质量信息的收集和传递评价各部门根据收集到的信息，对状况进行评估，评估的内容可包括：1)影响程度（严重性和涉及面）；2)处理的紧急程度（时限）以防止恶化或波及；3)改善需投入资源的大小。
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批准：版本： A
核定：受控号：____ ___ 编制：持有者：________
SYLY/QB12-2009 信息沟通、数据分析、纠正与预防措施控制程序版本/修改码：A/0 1 目的与范围
为了使信息得到有效沟通，数据得到充分利用，寻找质量管理体系运行中存在的薄弱环节，采取相应的纠正与预防措施，确保质量管理体系持续有效运行，寻求永恒的质量改进，制定本程序。
本程序适用于公司内、外部信息的沟通、处理、数据分析与利用、纠正与预防措施的控制和管理。
2 职责
2.1 综合管理部负责收集、汇总、分析各类信息及紧急信息的处理，提出质量改进建议，负责涉及公司和各部门采取的纠正/预防措施的控制。
2.2 各有关生产和管理部门负责各自职责范围内的内、外部信息的收集、沟通、处理，采取相应的纠正/预防措施，并将影响到体系运行的信息及时传递到综合管理部。
3 程序内容
3.1 信息的分类
3.1.1 顾客满意信息
a）顾客关于公司产品、服务、质量、进度等方面满意与否的信息，包括顾客投诉或抱怨；
b）顾客要求及其变化的信息；
c）合同履约信息；
d）顾客财产有关信息。
3.1.2 产品信息
a）上级有关部门对项目进行评估、审批的信息；
b）项目检查、验收等方面的信息；
c）政策、法规、标准方面发布与修订方面的信息；
d）成果获奖信息；
e）不合格和重大质量事故信息。
3.1.3 质量管理体系运行中和运行结果方面的其他信息。
1
SYLY/QB12-2009 信息沟通、数据分析、纠正与预防措施控制程序版本/修改码：A/0
2 a）工程建设、运行的过程质量信息（包括运行、实施、监测、检修等）；
b）人力资源、生产设备、设施和工作环境方面的信息；
c）质量方针、质量目标、内审、外审、管理评审、纠正和预防措施等方面运
行和实施效果的信息；
d）其它信息，如员工对质量管理体系运行的建议等。
3.1.4 供方信息
a）项目采购有关信息；
b）供方提供成果和服务信息；
c）供方过程控制信息。
3.2 信息沟通的方式
3.2.1 一般信息采取会议、通知、电话、文件、信函、电子邮件、宣传栏、广播局域网等方式进行传递与沟通；
3.2.2 不符合信息或专题信息采用书面文件和记录的方式进行传递。
3.3 信息收集
3.3.1 综合管理部采用内审、管理评审、顾客回访等方式收集3.1.1a）、3.1.2、3.1.3条款的有关信息；
3.3.2 开发部采取发放“顾客意见反馈表”（SYLY/QD33-2010）、分析项目审批意见、组织回访、设立顾客热线电话、洽谈等方式收集3.1.1条款的信息；
3.3.3 工程建设部/安全生产部/检修部采取3.3.2条款方式在与供方沟通中对分包方过程监控及成果验证过程中收集3.1.4条款的信息；
3.3.4 各有关部门负责收集与本部门职责相关的信息，并随时与综合管理部沟通。
3.4 数据分析
3.4.1 数据来源
通过3.3条款的方式收集到的3.1条款的各类信息，即为数据分析的来源。
相关部门每年在内审前分别对收集到的信息进行分析和汇总，分析的结果按《管理评审程序》（SYL Y/QB03-2010）要求体现在为管理评审提供的输入材料中。
需要时对获取的信息及时进行分析，按纠正/预防措施要求实施相应的改进活动。
3.4.2 数据分析方法
SYLY/QB12-2009 信息沟通、数据分析、纠正与预防措施控制程序版本/修改码：A/0 a）流程图，用于规范现有的勘测设计监理过程、质量活动过程的控制，并不断改进；
b）调查表，用于对质量信息的分类统计，如对设计过程各阶段差错率的数据分析；
c）排列图，用于对质量信息的统计分析，确定质量改进的先后次序和关键因素；
d）其他有关统计分析的方法。
3.5 纠正与预防措施
通过对数据的收集和分析，责任部门及相关责任人：
a）找出不合格/潜在不合格；
b）组织对不合格进行评审，搞清事实及其背景，分析不合格性质，确定其影响程度和影响范围，发生频次，落实责任部门、责任人等；
c）潜在不合格可依典型案例识别，也可通过分析过程业绩及其变化趋势，利用积累、汇总和数据分析等方式进行识别；
d）对需要采取纠正/预防措施的薄弱环节，分析不合格/潜在不合格产生的原因；
e）针对不合格/潜在不合格的原因，对拟采取的纠正/预防措施进行需求评价，确定是否需要采取纠正/预防措施；
f）根据确定的需求制定消除不合格/潜在不合格的纠正/预防措施，当有纠正必要时，纠正措施中必须包括纠正活动安排；
g）在规定的时限内实施纠正/预防措施；
h）综合管理部验证纠正/预防措施的实施效果，并评价防止不合格再发生/发生的纠正/预防措施的合理性、可行性和有效性；
i）纠正/预防措施控制形成记录，即填写《纠正/预防措施表》（SYL Y/QD32-2010），该记录由责任部门留存，上报综合管理部一份；
j）全公司纠正/预防措施的实施情况由综合管理部负责汇总并提交管理评审作为输入。
4 记录
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SYLY/QB12-2009 信息沟通、数据分析、纠正与预防措施控制程序版本/修改码：A/0
4 a）“纠正/预防措施表” (SYL Y/QD32-2010）b）“顾客意见反馈表”（SYL Y/QD33-2010）
纠正/预防措施表
顾客意见反馈表
SYL Y/QD33-2010 编号：
各位顾客：
为了能及时、准确、全面了解您对沈阳龙源风力发电有限公司给您提供产品的意见，确保今后为您提供更优质的服务，实现我公司的质量方针和质量目标。
诚恳的希望您留下宝贵意见。
（请您在附表所列条款的相应栏中划√，“原因”及“其它方面的意见或建议”栏填写不下可另附页说明）
联系部门：综合管理部
联系电话：
传真：。