ISO9001：2015风险识别与评估表

风险管理识别与评估表
序 号 活动/过程 风险因素 D=LEC 判断 依据 (L) (E) (C) (D) 现行控制方法 是否为重 涉及的 大风险 场所及部门 项目管理部 生产部 A/D： 1）每月稽查现场标识准确性， 24 2）建立《标识与可追溯性管理程序》； 3）制定标识与可追溯性通告，长期执行， A： 16 1）客户变更《工程更改申请&评估表》与《工程更改通知》； 2）生产通知单增加版本要求， A： 1）定期电话； 10 2）书面调查， 3）了解客户评价； 4 A： 1）客户订单与最新版本核对； 2）生产制示单增加版本要求， 3）增加备注要求，
核准：
审核： XXX
QR:MR-013(A/0)
否 否 否 否
销售部 销售部 销售部 项目管理部
测量方案统一 1）客户测量标准高于或低于公司标准，
15
不良品控制
1）混入良品中，
Ⅲ
3
4
2
A/D： 1）按照《不合格品控制程序》 24 2）建立不良品区； 3）设置不良品房， 4）建立《不良品房管理制度》；
★
项目管理部 生产部
QR:MR-013(A/0)
1
人力资源 风险管理
因人力资源不足时，(因人力资源不足时， 项目管理部主管应召集相关部门人员，就 现有人力状况及客户需求状况进行分析， 并依分析结果，)
Ⅲ
2
4
2
否
生产部 项目管理部
2
因主要设备故障(因主要设备故障时，生产 部门主管应召集相关部门人员就故障状况 设备风险管理 、修护时间确认、影响程度等进行分析， 并依分析结果)
否
生产部 销售部
QR:MR-013(A/0)
风险管理识别与评估表
序 号 活动/过程 风险因素 D=LEC 判断 依据 (L) (E) (C) (D) 现行控制方法 是否为重 涉及的 大风险 场所及部门 A： 1）销售部建立运输公司联系清单,在紧急状况下可在最短的时 间内调动运输装备制定提前预约时间； 12 2）销售部明确运输限额,包括输入和输出两方面, 并对出货和 交货所受到的不良影响进行量化评估。 3）工程部门在产品包装设计时,评估在运输过程中可能受到的 影响。 C： 1）参照《应急计划管理程序》执行，使事故减至最低，以满 足客户之需求。 C： 1）销售部人员组织公司的工程技术人员进行技术评估，确保 技术的符合性，对于短交期方面，由PMC组织相关部门进行评 估！ A： 1）销售部的相关服务人员应具备与客户有共同的语言，共同 服务方式，确保在服务过程中的满意。 2）制定《岗位说明书》明确对服务人员的能力要求，
否
项目管理部 采购部
4
生产紧急订单
1）即将延期， 2）空运；
Ⅲ
4
4
3
C： 48 按照客户订单的紧急程度，重新排定生产顺序，若有时间之瓶 颈亦以加班或紧急应变生产计划排定。 6 A： 1）仓库设立《最高与最低安全库存清单》； 2）备有准确无误的存货清单
★
销售部 生产部 财务部 生产部
5
易耗物料不足 1）影响生产进度，最终影响交期
16 标识与可追溯性 1）标识错误，
Ⅲ
2
4
wenku.baidu.com
3
★
17
客户要求变更 未及时变更，批量生产报废
Ⅲ
4
2
2
否
生产部
18
客户管理
1）客户流失，
Ⅲ
5
1
2
否
销售部
19
2）客户图纸版本： A客户发来错误； 业务资料管理 B厂内传递错误； C未转换客户要求
Ⅲ
2
1
2
否
销售部
备 1.判断依据:Ⅰ－客户直接取消订单； Ⅱ－总经理认为必须整改的；Ⅲ一定量评价法LEC法。 注 2.控制方法:A—管理程序、规定；B—培训教育；C—应急预案；D—现场监督检查；E—保持现有措施。
风险管理识别与评估表
序 号 活动/过程 风险因素 D=LEC 判断 依据 (L) (E) (C) (D) 现行控制方法 是否为重 涉及的 大风险 场所及部门 C： 1)加班计划排定; 2)紧急应变生产计划排定; 16 3)人员调度支持办法之调配; 4)请协力厂商协助相关作业; 5)拓宽人员招聘渠道、确保清楚所有员工的行踪及内部信息沟 通顺畅。作业加速进行。 8 A： 1)请协力厂商协助相关作业; 2)需要其他部门的设备支持时,应提前通知相关部门。
Ⅲ
1
1
1
1
否
销售部 项目管理部
11 12 13 14
项目管理过程 报价管理 报价管理
1）客户要求转换与理解错误 1）报价高-没有竞争，引起可能没有订 单， 1）报价低：引起亏损，没有盈利，
Ⅲ Ⅲ Ⅲ Ⅲ
2 1 1 3
2 3 3 2
3 3 3 3
12 B：1）逐级审核，2）打样确认，3）提交FAI； 9 9 18 A：1）回访客户报价信息，了解同行价格范围，调整报价， A：1）回访客户报价信息，了解同行价格范围，调整报价， A：1）收集客户接收标准，抽样范围，结合本厂实际制定符合 实际的接收水准与方案，
7
1）提不到柜， 运输风险管理 2）运输超限额， 3）包装设计不当，中途损坏，
Ⅲ
2
2
3
否
销售部
8
若因公共设施中 断、人员受伤、 1）影响生产进度，延误交期； 火灾等事故发生 而影响 客户新技术要求 1）影响生产进度，延误交期； 及短交期
Ⅲ
2
2
2
8
否
项目管理部 生产部
9
Ⅲ
2
2
1
4
否
销售部 生产部
1）语言不通， 10 客户服务的过程 2）态度不好，
Ⅲ
1
4
2
否
生产部 采购部
3
采购管理过程
供应商异常及物料供应不上风险管理
Ⅲ
2
4
2
A： 1）调动各方职能以确保实现物料的有效管理,主要是针对物料 16 的购进、按计划加工、存储等进行分类管理； 2） 拓宽供应渠道，建立紧急采购渠道。建立备用供应商； 3）做好与供应商间的沟通工作,确保其在最佳时间内供货。
Ⅲ
1
2
3
否
6
生产的能力风险 1）生产能力不足，交期延误； 管理
Ⅲ
3
3
2
A： 1）生产部计划：测定当前内外生产能力,制定今后的加量生产 计划。 18 2）销售部：尝试按生产能力和客户优先次序确定对哪些客户 暂不供货，随后通知客户新排定的计划, 以及对交货造成的影 响。 3）工程部：通过测试 来寻求工程方案以解决生产中遇到的技术性问题；