宏源证券股份有限公司关于设立证券营业部及服务部获批的公告
申银万国并购
一、并购双方背景1.申银万国证券1995 年“3.27国债事件”后，上海申银证券公司在1996 年9 月兼并了上海万国证券，更名为申银万国证券。
申银万国的主营业务主要包括交易所全品种交易、投资顾问与理财服务、融资融券等信用业务服务、代销金融产品、期货IB业务。
近年来，由于净资本补充不足，长期靠内部积累发展业务，已被广发证券、海通证券等券商赶超。
2.宏源证券宏源证券股份有限公司的前身是1988 年设立的中国人民建设银行新疆信托投资公司。
宏源证券主要经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品等。
事实上，截止合并前的2013年12月31日，申银万国和宏源证券分别是中央汇金直接或间接控股的公司。
根据中证协公布的2013年度证券公司经营数据，原本综合排名在行业第十位左右的这两家券商合并后将一跃进入行业第一梯队，年营业收入可达到88亿元，净资产收益率达8.55%，营业网点超过300家，客户资金余额达到333亿元，上述指标均高居行业首位。
总资产达到919亿元，前进至行业第五位；净资产和净资本则提升至行业第四位。
业内人士表示，通过优势互补，原有两家公司在研究、资管、固收、新三板和国际业务等领域的领先地位将进一步巩固，市场普遍看好两家公司合并后能实现“一加一大于二”的效果，扩大领先优势，使重组后的新公司改变我国不少证券公司存在的大而不强弊病。
从分业务看，申银万国的经纪业务、研究、新三板等业务，宏源证券固定收益和资产管理业务，收入均居行业前列。
两家公司合并后，经纪业务和资产管理业务收入，以及新三板业务规模将位居行业第一，研究业务、固定收益业务行业领先地位将进一步提高。
据悉，重组后的公司将聚焦财富与资产管理业务，大力发展信用业务、包括大宗交易和衍生品交易在内的机构证券业务、以综合金融服务为特征的投资银行业务、以产业投资和并购投资为核心的投资业务和多元金融业务。
申万宏源证券有限公司所属分公司名单
上海
76
宏源证券股份有限公司上海中山北一路证券营业部
申万宏源证券有限公司上海虹口区中山北一路证券营业部
上海
77
申银万国证券股份有限公司上海黄兴路证券营业部
申万宏源证券有限公司上海杨浦区黄兴路证券营业部
上海
78
申银万国证券股份有限公司上海吉林路证券营业部
申万宏源证券有限公司上海杨浦区吉林路证券营业部
申万宏源证券有限公司上海松江区人民北路证券营业部
上海
86
申银万国证券股份有限公司上海青浦证券营业部
申万宏源证券有限公司上海青浦区公园路证券营业部
上海
87
申银万国证券股份有限公司上海嘉定证券营业部
申万宏源证券有限公司上海嘉定区塔城路证券营业部
上海
88
申银万国证券股份有限公司上海崇明证券营业部
申万宏源证券有限公司上海崇明县川心街证券营业部
江西南昌
13
申银万国证券股份有限公司湖南分公司
申万宏源证券有限公司湖南分公司
湖南长沙
14
申银万国证券股份有限公司武汉分公司
申万宏源证券有限公司湖北分公司
湖北武汉
15
申银万国证券股份有限公司成都分公司
申万宏源证券有限公司成都分公司
四川成都
16
申银万国证券股份有限公司重庆分公司
申万宏源证券有限公司重庆分公司
申万宏源证券有限公司杭州金华路证券营业部
浙江杭州
93
宏源证券股份有限公司杭州莫干山路证券营业部
申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部
浙江杭州
94
宏源证券股份有限公司杭州体育场路证券营业部
云南地区券商名单
太平洋证券有限责任公司昆明威远街证券营业部昭通证券服务部云南太平洋证券有限责任公司昆明金碧路证券营业部景洪证券服务部云南太平洋证券有限责任公司昆明金碧路证券营业部思茅证券服务部云南太平洋证券有限责任公司昆明翠湖西路证券营业部安宁证券服务部云南太平洋证券有限责任公司昆明白塔路证券营业部保山证券服务部云南裙楼2楼太平洋证券有限责任公司昆明白塔路证券营业部腾冲证券服务部云南太平洋证券有限责任公司昆明白塔路证券营业部北市区证券服务部云南北6楼太平洋证券有限责任公司玉溪玉兴路证券营业部通海证券服务部云南太平洋证券有限责任公司曲靖麒麟南路证券营业部宣威证券服务部云南太平洋证券有限责任公司曲靖麒麟南路证券营业部陆良证券服务部云南太平洋证券有限责任公司玉溪玉兴路证券营业部澄江证券服务部云南楼、3楼海通证券股份有限公司昆明东风西路证券营业部香格里拉证券服务部香格光大证券有限责任公司昆明人民中路证券营业部曲靖证券服务部曲靖广发证券有限责任公司昆明东风西路证券营业部思茅证券服务部思茅中国银河证券有限责任公司昆明白塔路证券营业部宜良证券服务部云南湘财证券有限责任公司昆明青年路证券营业部水富证券服务部云南楼海通证券股份有限公司昆明东风西路证券营业部景洪证券服务部景洪国泰君安证券股份有限公司昆明人民中路证券营业部丽江证券服务部丽江国泰君安证券股份有限公司昆明人民中路证券营业部个旧证券服务部个旧中国银河证券有限责任公司昆明白塔路证券营业部官渡证券服务部昆明国泰君安证券股份有限公司昆明人民中路证券营业部文山证券服务部云南国泰君安证券股份有限公司昆明人民中路证券营业部芒市证券服务部芒市云南省玉溪市澄江县振兴路18号农村信用社2楼、3楼云南省玉溪市通海县秀山镇西街33号2楼云南省宣威市振兴街3号农业银行2楼云南省曲靖市陆良县同乐大道朝阳西路1号云南省保山市萧祠街工行保山市分行营业部裙楼2楼云南省腾冲县光华东路工行腾冲支行云南省昆明市北京路延长线1035号金苑商厦北6楼云南省景洪市景洪东路7号商贸电子城左3楼云南省思茅市振兴南路170号劳动就业局2楼云南省昆明市安宁昆钢建设路工行昆钢支行云南省昭通市顺城街农业银行二楼云南文山县望华路建行大楼二楼芒市团结大街北段建设银行1楼丽江县民主路供销大楼3楼个旧市金湖西路318号红河建设广场2楼昆明市关上民航路428号（中国银行3楼）云南省昆明市宜良县迎宾路127号云南省昭通市水富县团结路云天化昆阳楼二楼景洪市西双版纳州幼儿园幼教宾馆一楼香格里拉祥巴林卡小区物管1楼曲靖市麒麟南路57号（二楼）思茅市振兴路电信枢纽大楼1楼。
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会,国家工商行政管理总局(已撤销) •【公布日期】1995.10.27•【文号】证监发字[1995]167号•【施行日期】1995.10.27•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】公司,期货正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知（第二批）》（发布日期：2000年4月10日实施日期：2000年4月10日）废止中国证券监督管理委员会国家工商行政管理局关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知（１９９５年１０月２７日证监发字［１９９５］１６７号）各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府期货监管部门、工商行政管理局：目前，一些期货经纪公司和期货兼营机构以“营业部”、“办事处”、“分公司”等名义，在各地设立了一些分支机构，在未经批准的情况下，擅自接受客户委托，从事期货经纪业务，且管理混乱，风险控制不严，有的甚至承包给个人。
这些问题给我国期货市场带来了不良影响。
为了进一步规范期货市场的经纪行为，保护广大投资者利益，根据国办发［１９９４］６９号文件精神，特作如下通知：一、期货经纪公司设立期货营业部，须经中国证监会审核批准。
期货经纪公司设立的期货营业部，属《公司法》第十三条第一款规定的分公司，不具有企业法人资格，其民事责任由期货经纪公司承担。
经中国证监会审核批准的期货营业部，可以按照中国证监会核准的期货业务范围，从事国内期货经纪、期货咨询服务和期货培训的部分或者全部业务，但不得从事期货自营业务。
二、期货经纪公司设立期货营业部，必须具备下列条件：１、持有中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》及国家工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。
２、上一年度为盈利企业。
３、注册资本金在人民币１０００万元以上，同时是４家以上期货交易所会员的，可申请设立一个期货营业部；注册资本金在人民币２０００万元以上，同时是８家以上期货交易所会员的，可申请设立两个期货营业部；注册资本金在人民币３０００万元以上，同时是１２家以上期货交易所会员的，可申请设立三个期货营业部。
中国证监会北京监管局关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知
中国证监会北京监管局关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2013.09.16•【字号】京证监发[2013]259号•【施行日期】2013.10.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证监会北京监管局关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知（京证监发〔2013〕259号）辖区各证券经营机构：根据《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》及中国证监会相关规定，证券公司设立、收购、撤销分支机构（指境内分支机构，下同）行政许可事项已经下放证监局审批。
为进一步落实简政放权要求，规范证券公司分支机构经营证券业务许可证的发放管理，提高工作效率，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司分支机构监管规定》等法律法规的有关规定，按照“谁审批，谁发证，谁管理”的原则，现就做好证券公司分支机构经营证券业务许可证的发放管理工作通知如下：一、自本通知实施之日起，现行的证券公司《经营证券业务许可证》和证券公司分支机构《证券经营机构业务许可证》统一为《经营证券业务许可证》（以下简称《许可证》）。
证券公司《许可证》继续由中国证监会机构监管部负责发放管理；证券公司分支机构《许可证》由各证监局按照本通知规定负责发放管理。
二、证券公司住所地证监局负责辖区证券公司设立、收购分支机构的《许可证》发放工作。
证券公司分支机构所在地证监局负责下列事项：（一）辖区分支机构因变更主要负责人、营业地址、营业范围以及许可证展期等事由涉及的《许可证》换发；（二）辖区分支机构因《许可证》破损或者遗失等事由涉及的《许可证》补发；（三）辖区分支机构经批准撤销涉及的《许可证》注销。
三、证券公司设立的非经营机构（包括专门管理证券营业部的分公司等）应当遵守《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）有关规定，不得开展证券业务活动，无须申领《许可证》。
廖列满、申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部劳动争议二审民事判决书
廖列满、申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部劳动争议二审民事判决书【案由】民事劳动争议、人事争议其他劳动争议、人事争议【审理法院】浙江省杭州市中级人民法院【审理法院】浙江省杭州市中级人民法院【审结日期】2021.02.08【案件字号】(2020)浙01民终10195号【审理程序】二审【审理法官】王亮张一文秦海龙【审理法官】王亮张一文秦海龙【文书类型】判决书【当事人】廖列满;申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部;申万宏源证券有限公司【当事人】廖列满申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部【当事人-个人】廖列满【当事人-公司】申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部申万宏源证券有限公司【代理律师/律所】章敏、洪竞浙江浙经律师事务所【代理律师/律所】章敏、洪竞浙江浙经律师事务所【代理律师】章敏、洪竞【代理律所】浙江浙经律师事务所【法院级别】中级人民法院【原告】廖列满【被告】申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部【本院观点】廖列满与申万宏源公司莫干山营业部签订的《申万宏源证券有限公司劳动合同书》系双方当事人真实意思表示，内容未违反法律、法规强制性规定，合法有效，双方均因按约履行。
【权责关键词】撤销代理合同合同约定证人证言证据不足质证证明责任（举证责任）诉讼请求维持原判执行【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院查明】原审判决认定的事实与本院查明的事实一致，本院予以确认。
【本院认为】本院认为，廖列满与申万宏源公司莫干山营业部签订的《申万宏源证券有限公司劳动合同书》系双方当事人真实意思表示，内容未违反法律、法规强制性规定，合法有效，双方均因按约履行。
该合同约定廖列满不得接受客户的全权委托或代为客户办理任何一项证券交易手续。
廖列满严重违反申万宏源公司莫干山营业部规章制度的，申万宏源公司莫干山营业部有权单方解除劳动合同并不支付任何经济补偿金。
此后，申万宏源公司莫干山营业部组织廖列满等员工就相关的规章制度进行了学习，其中包括员工及经纪人不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖或者违规接受他人委托买卖股票、权证以及股票为标的的期货等内容。
广东证监局关于核准夏涛证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广东证监局关于核准夏涛证券公司分支机构负责人任
职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2012.05.17
•【字号】广东证监许可[2012]76号
•【施行日期】2012.05.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准夏涛证券公司分支机构负责人任职资格
的批复
(广东证监许可[2012]76号)
宏源证券股份有限公司：
你公司《关于拟为夏涛申报宏源证券股份有限公司证券营业部负责人任职资格的申请》（宏源函〔2012〕48号）及相关材料收悉。
根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准夏涛（身份证号码：362232************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二、我局对夏涛担任你公司湛江人民大道中证券营业部负责人无异议。
三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理夏涛证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的申领手续。
四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在
中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。
二○一二年五月十七日。
关于成立证券营业部的可行性报告
关于成立融资租赁公司可行性报告目录1.前言 (4)2.整体思路及分析框架 (5)3.目标区域选择 (6)3.1 上海密度 (6)3.2 上海现代服务业“十三五”期间发展目标 (6)3.3 上海银行网点布局情况 (7)3.4 目标区域选定 (7)3.5 上海现代自贸区“十三五”期间发展目标 (9)4.场址功能区域划分 (9)5.经营策略 (10)5.1 关于人员及流程运作 (10)5.2 关于市场拓展和客服服务 (12)5.3 关于创新业务 (16)5.4 团队及盈利预测 (17)6.投资回报分析 (18)6.1 初始投资 (18)6.2 预计年营业收入 (18)6.3 全年运营成本测算 (19)7.后续 (21)8.主要参考数据来源 (21)9.附录 (22)附件 1：上海市网点汇总表 (23)附件 2：上海市银行（非 AUM）网点汇总表 (40)附件 3：上海市各行政区域土地面积、户数、人口数据汇总表 (72)附件 4：中登公司 2011 年 7 月《A 股账户开户地区分布表》 (74)附件 5：XX 简历 (74)附件 6：XX 简历 (75)附件 7：XX 简历 (76)1.前言根据 2008 年颁发的《关于进一步规范证券营业网点的规定》，符合条件可在全国设点的证券公司，1 次申请设立证券营业部不得超过 5 家；符合条件可在区域内设点的证券公司，1 次申请设立证券营业部不得超过 2 家。
截至 2010 年底，共有 45 家券商符合全国设点条件，22 家券商符合辖区设点条件。
在一线城市，新设一家传统营业部成本可能在 500 万～600 万左右，对于目前券商主流的考核依据——投入产出比来说，经营压力明显。
且 2013 年 2 月 28 日，中国证券业协会公布了最新一期的“证券营业部相对饱和地区名单”，仅青海、天津二省区无饱和区域，传统的营业部新设密集地京沪广深四地均出现非常饱和的状态。
在此市场背景下，业内纷纷探讨“轻型营业部”模式。
证券营业部审批规则
证券营业部审批规则⽬录第⼀章总则第⼆章设⽴第三章变更第四章终⽌第五章证券服务部第六章技术服务站点第七章审核程序第⼋章监管管理第九章附则第⼀章总则第⼀条为了规范证券公司证券营业部的设⽴、变更与终⽌⾏为，加强对证券营业部的监督管理，保护投资者的合法权益，根据《中华⼈民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本规则。
第⼆条本规则适⽤于中华⼈民共和国境内证券公司依法设⽴的证券营业部。
第三条本规则所称证券营业部指证券公司依法设⽴的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。
第四条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责证券营业部的设⽴、变更、终⽌事项的审批，依法履⾏对证券营业部的监督管理职责。
第⼆章设⽴第五条设⽴证券营业部，由证券公司向中国证监会提出申请。
第六条申请设⽴证券营业部的证券公司应当具备下列条件：（⼀）没有挪⽤客户交易结算资⾦，且已依照《客户交易结算资⾦管理办法》的要求管理客户交易结算资⾦;（⼆）证券经纪业务和其他业务分开办理，管理⼈员、业务⼈员、财务帐户均已分开，没有混合操作;（三）申请设⽴前⼀⽉末的净资本指标符合中国证监会规定；（四）⽆违法违规融资；（五）内部管理规范，建⽴了健全的法⼈治理结构和有效的内部控制制度，能对所属证券营业部的资⾦、交易、客户情况进⾏及时有效的统⼀监控；（六）没有擅⾃设⽴证券营业⽹点；（七）近⼀年未受到中国证监会的⾏政处罚，未因涉嫌重⼤违法违规事项正受到⽴案调查；（⼋）中国证监会规定的其他条件。
第七条设⽴证券营业部应具备下列条件：（⼀）信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可⽀持内部控制机制有效运⾏；（⼆）拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务⼈员不少于⼗⼈；（三）有合格的经营场所、交易设施和防⽕、防盗等安全设施；（四）有健全的风险管理制度；（五）中国证监会规定的其他条件。
第⼋条证券公司申请设⽴证券营业部，应向中国证监会提交下列材料，并报拟设⽴证券营业部所在地中国证监会派出机构备案：（⼀）证券营业部申请表；（⼆）具有证券业务资格的会计师事务所对本规则第六条第（⼀）、（⼆）、（四）项规定的事项出具的报告书；（三）证券公司对所属证券营业部开户、交易、清算等经纪业务进⾏统⼀监管的技术系统设计报告；（四）中国证监会要求提交的其他材料。
我国上市公司的最终控制人进行利益输送的几个经典案例
德国法系平均 0.33 0.00 0.17 0.33 0.50 0.33 0.05 2.33(33%) 0
斯堪的纳维亚法系 0.00 0.25 1.00 0.00 0.00 0.75 0.10 3.00(75%) 0
平均
LLSV样本平均 0.22 0.18 0.71 0.27 0.53 0.53 0.11 3.00(65%) 0.05
• 在中国上市公司股权结构中，国家股、法人股、流通股 大约各自占30%左右，机构投资者所占的比重相对较低。
机构投资金融资产占GDP比重
法律制度—债权人保护
债权人权利比较：中国和LLSV国家
国家
进入重组 有抵押债 后抵押物 权是否最 可否获取 先偿付
债权人 可否限 制重组
管理者不
能进入重 债权人权利
济南轻骑的掏空行为
从公开的财务报表上看，济南轻骑在B股上市后的1997年， 一次性披露轻骑集团对济南轻骑的欠款总额为10.7亿元。此 后，济南轻骑对轻骑集团的应收账款一直居高不下。表1列 示了1997－2002年度的数据：
墨西哥（F） 6 5.35 4.77
3
1
2
0
4
1
4
0
4
0
3
1
0
0
2
N.A
4
57
4
N.A
4
70
1
45
2
54
0
60
注：中国——国际国家风险（等级代理）；其他所有国家——LLSV来源；“E”(“F”)代表法律渊源是英国普通法系（法国民 法 体系）。
资料来源：Allen, Qian, and Qian(2005), Law, finance, and economic growth in China. Journal of Financial Economics 77, P69.
浅谈提高证券营业部的核心竞争力与单部价值量
对证券营业部的发展研 究离不开对其核心竞争力及 单部价值 量的探 讨。 通 过归纳分析和 实践 ， 归纳得 出： 第一 ， 概念 创新比技术创新 更为重要 ： 第二， 通过管理创新 、 营销创新 、 服务创新等来提 高核 心竞争力； 第三 ， 提 出在 经营客 户资本增值 的基础上 经营客户的理念 ； 第四 ， 营业部作 为总 公 司 下属 ． 重视 和 经 营公 司 （ 至 营 业 部 ） 品 牌 ， 而 在 所 在 地 确 立 应 乃 的 进 公 司的桥头堡地位。 此外 ， 还列举 了几个考核 营业部价值量的指标 ， 并提 出提 高营 业 部 价值 量 的 几项 措 施 。 关键词 ： 证券营业部 核心竞争 力 证券营业部价值 量 中图分类号：８ ０９ 文献标识码： Ｆ ３ ．１ Ａ 文 章 编 号 ： ０ — ９４２０ ）７ ０４ ０ １ ４ ４ １ （ ８０— ８ — ２ ０ ０ 虽然 目前证券 市场 的规模越来越大 ， 证券 营业部 的 日子也算 比较 好 过， 但是证券行业内部竞争却并没有因为交易量 的放大而安 于现状 。相 反， 竞争 日益激烈 ， 在浮动佣金制度 下的经纪业务竞 争 比以往任何 时候 的竞争都更为残酷 。据宏源证券统计 ，０ ８年 １ ２０ 月份前 ２ Ｏ家券商 占据 的经纪业务市场份额 ，由 ２ ０ ０ ７年全年 的 ５ ．３ ８８％提 高到了 ６ ．８ ４４ ％。同 时． 国泰君安 的统计表 明 ： 人 ２０ 进 ０ ８年 １ 月后 ， 纪业务市场份额排 名 经 前三名的中信证券 、 华泰证券 、 国泰君安的市场份额 也较 ２ ０ ０ ７年有 明显 提升， 分别达 ８１％、． ％以及 ６ ２ 同时 中信 继续拉 大同 ２ ３ 之 ． ６ ６３ ２ ． ％， ０ 、名 间的差距。足见证券 市场上强者恒强的格局愈演愈烈。根据管理学的三 强法则 ： 知道证券行业 的竞争远未结束。同时我们也应该看到 当前证券 营业部 的经营环境也正在发生着重 大变化 ， 正面 临着 信息技术 、 境外证 券公 司介人 、 佣金改革 、 商业银行业 务多元化并 向证 券经 纪业务靠拢 等 带来的新挑战。在这种新形势下 ， 有必要对券商 营业部 的商业模式转 型 进行分析研究 ， 研究如何提高证券 营业 部的核心竞争力 ， 提高单个证券 营业部的价值量 就具有重要的现实意义。 什 么 是 核心 竞 争 力 企业核心竞争力这 一概念 是 由美 国战略管理学家 ｃＫ 普拉 哈拉 德ｆ ．Ｐａａａ） ｃＫ ｒｈ ｌ 和加里 ・ ｄ 哈默尔（ ｒ ｍｅ） １９ ＧａｙＨａ １于 ９ ０年在《 哈佛商业评 论》 上首次提出并论述 的。它是指公司在激烈的市场竞争 中逐渐形成 的 独一无二 、 以复制和模仿 的能力 ， 难 凭借它就可创造 高于竞争对手 的价 值， 并且能提供进人广泛市场 的潜能 ， 成为企业 长期利润 的源泉 。 企业核心竞争力通常具有 四个基本特征 ： 创造 价值 、 满足需求性 ； 可 延续发展性 ； 以模仿性 ； 难 持续学 习性 ； 了以上 四个基 本特征外 ， 除 还具 有资源集中性和动态性两个特征 。 二 、 于证 券营 业 部 的 核 心 竞 争 力 关 关于提高证券业的核心竞 争力已有论述 。 证券营业 部是证券 公司独 立的经济核算单位 ， 是证券公司经纪业务 的承担者 。我 国证券经纪业务 分为两类 ， 第一类 是 Ａ股 、 基金及 债券代理买卖业 务 ， 第二 类是 Ｂ股代 理买卖业 务。我 国证券营业部严格实行一部一厅制度 ， 其设立和解散均 由证 监会 核 准 ， 有 行 业 垄 断 性 。 具 当前 ， 我国大多数 证券营业部 的经纪业 务现状是 ： 务已简化成流 业 程性、 常规性的“ 通道” 业务 ， 仅仅 是为投资者提供了一个交易的场地 ， 一 个场所 。 佣金收入是证券营业部 的最 主要收入来源 。 这种 为客户服务的 职能就是证券营业部核心竞争力 的行业表现。
中国证券监督管理委员会公告〔2016〕4号——关于整合现有证券、基金、期货业务许可证有关事宜的公告
中国证券监督管理委员会公告〔2016〕4号——关于整合现有证券、基金、期货业务许可证有关事宜的公告文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2016.03.01•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2016〕4号•【施行日期】2016.05.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2016〕4号为贯彻落实国务院关于简政放权、简化优化公共服务流程的要求，中国证监会对现有证券、基金、期货业务许可证进行了整合。
现就有关事宜公告如下：一、自2016年5月1日起，中国证监会及其派出机构向证券期货经营机构颁发的《经营证券业务许可证》、《证券投资咨询业务资格证书》、《经营外资股业务资格证书》、《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》、《证券投资业务许可证》、《基金管理资格证书》、《特定客户资产管理业务资格证书》、《基金销售业务资格证书》、《经营期货业务许可证》、《期货公司营业部经营许可证》等10项许可证统一为《经营证券期货业务许可证》。
自2016年5月1日起，证券期货经营机构向中国证监会或其派出机构申请颁（换）发证券、基金、期货业务许可证时，如持有其他相关证券、基金、期货业务许可证的，应当同时缴回，由中国证监会或其派出机构统一颁（换）发《经营证券期货业务许可证》。
二、证券期货经营机构因暂无换证事由仍持有原证券、基金、期货业务许可证的，原许可证继续有效。
为贯彻落实《国务院关于批转发展改革委等部门法人和其他组织统一社会信用代码制度建设总体方案的通知》（国发〔2015〕33号）相关要求，实现现有机构代码向统一社会信用代码过渡，中国证监会各派出机构应当督促辖区内证券期货经营机构最迟于2017年12月31日前向中国证监会或其派出机构申请换发并取得《经营证券期货业务许可证》。
三、中国证监会各派出机构应当按照职责分工，有序做好《经营证券期货业务许可证》发放管理涉及的空白许可证申领、原空白许可证销毁、许可证缴回注销等相关工作。
以信息技术实力和信息技术优势铸就宏源证券未来发展——宏源证券股份有限公司信息技术总监王海航访谈
构 ，形成 了北京 同城两地 、新疆异 证券 信 息 系统 需 要 备份 的数 据文 地 的 三地数 据 中心 和 两地 业 务处 件 数 量越 来 越 多 ，数 据 量 越来 越 理 中心 模 式 。２ ０ ｌ ２ 年 ，宏 源 证 大 ，每 天增 加 的 数据 量达 到近 百 券通 过 实施 运 营一 体化 数 据 管理 Ｇ Ｂ，给Ｉ Ｔ 系统 带来 了前所 未有 的 平 台 ，进一 步 降低 了运 维 成本 和 巨 大挑 战 。 压 力 ，完全 满 足 了监管 要求 ，同 时 为金 融数据 挖掘 和 分 析 奠 定 了
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作为一家以证券经纪 、投 资银 行 、证券投 资 、资产管理业务为主 的复合型金 融服 务企业 ，宏源证券 近年来业 务综合化 、创新化发 展的 背后 是其信 息 技 术 的有 力 支 撑 。
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券信 息 系统 采用 先进 的 Ｉ Ｔ 基 础 架 此 ，随 着业 务的快 速 发 展 ，宏源
… …
对 管 理 者 来 说 ，对 数 据 的 了 理 。 “ 采 用 Ｃ０ Ｉ Ｔ Ｉ ｍＶ ａ ｕ ｌ ｔ 一 体 化
解是 ‘ 两眼一抹黑 ’，这也造成了 数 据 管理 解 决 方 案 以后 ，我们 只 数据安全方面的问题 ，管理者无法 要 通 过 一 个 控 制 台 ，就 能 对 所 有
第 一 时 间 发 现 安 全 隐 患 并 及 时 排 系 统 进 行 全 面 的 管 理 操 作 ，包 括
除。”在谈到一体化数 据管理平 台 位 于 北京 的生 产 中心 和 新疆 的灾 建设 初 衷 时王 海航 指 出 。不仅 如 备 中 心 。现 在 ， 我 们 只 需 要 一 个
整 合 ，构 建 统 一 的 数 据 备 份 和 管 理 平 台 ，通 过 对 所 有 信 息 系 统 数
制药巨头复星医药减持,怎么了-
制药巨头复星医药减持，怎么了?制药巨头复星医药减持，怎么了?，复星医药发布公告，公司控股股东上海复星高科技有限公司计划通过集中竞价及大宗交易方式减持不超过公司总股本3%的A股，按截至2023年9月2日公司总股本计算，即不超过8008.97万股A股。
那么今天在这里给大家整理一下复星医药减持，我们一起看看吧!A股股价跌超60%，港股股价创2年新低9月5日，复星医药A股放量跌停，股价创近一年半新低。
截至收盘，复星医药A股报36.19元/股，跌幅10.00%，换手率2.75%，成交额20.29亿元;复星医药H股收报21.85港元/股，跌幅12.948%，换手率3.44%，成交额4.22亿元，创2年新低。
复星医药A+H总市值接近900亿元。
从历史表现来看，复星医药的A股股价曾在2021年8月5日创下90.50元(前复权)的历史最高点，但此后便进入下行通道，截至9月5日收盘，复星医药A 股已从高点下跌超60%。
盘后龙虎榜数据显示，9月5日当天，复星医药遭遇两机构席位净卖出1.06亿元，沪股通净卖出6567.62万元，而申万宏源证券有限公司上海静安区延长中路证券营业部、东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第一证券营业部等席位则进行了较大的买入操作，营业部席位合计净买入4345.05万元。
消息面上，上周五(9月2日)晚间，复星医药发布关于控股股东减持股份计划公告。
公司控股股东复星高科计划通过集中竞价及大宗交易方式减持不超过公司总股本3%的A股，按截至2023年9月2日公司总股本计算，即不超过8008.97万股A股，减持价格根据市场价格确定。
其中，以集中竞价方式减持不超过公司总股本1%的A股，按截至2023年9月2日公司总股本计算，即不超过2669.66万股A股，该等减持可于公告披露之日起15个交易日后进行，计划减持期间自2023年9月27日至2023年3月26日(含首尾两日)。
以大宗交易方式减持不超过公司总股本2%的A股，按截至2023年9月2日公司总股本计算，即不超过5339.31万股A股，该等减持可于公告披露之日起3个交易日后进行，计划减持期间自2023年9月8日至2023年3月7日(含首尾两日)。
全国著名证券营业部
国信证券旗下知名营业部国信证券股份有限公司深圳泰然九路证券营业部（★★★★★）点评：广东游资的主战场，也是全国最活跃的营业部之一，有市场人士将他称为超级游资。
偏好炒作新股及重组题材，常以自买自卖的形式出现在龙虎榜上，介入的异动股都是在第一次涨停后数日才会发动主升浪行情。
该营业部一般选择盘子小的非基金重仓股，且前期没有大资金流入的痕迹。
然后制定一套完整的操作方案，最主要的内容就是止损点在什么地方，一般来说，市场环境好的时候，获取15％就考虑清仓出货，而市场环境不好的时候，获利5％就会考虑出货，而无论市场环境如何，在亏损达到5％的时候就会立即清仓。
国信证券股份有限公司深圳红岭中路证券营业部（★★★★★）点评：该营业部是老牌劲旅，藏龙卧虎，总成交金额曾经连续17年稳坐全国头把交椅，虽然从近年的市场操作来看，其影响力已经逐渐降低，但顶着“深圳最老的营业部”的头衔，依然在市场有着相当广的人气。
在市场上广为流传的红岭私募内参就是依靠红岭中路营业部的盛名而得以声名远播的。
国信证券股份有限公司深圳福中一路证券营业部（★★★★）点评：该营业部各项设施完备一流，具备安全、快捷的交易跑道硬件优势，这大大提高了投资者抢到无量板的概率。
今年该营业部在无量板屡有斩获，颇引人关注。
该营业部曾成功买入复牌“一”字涨停的新希望、*ST威达等。
另，在深物业A(7月22日)和武汉塑料(5月6日) 无量涨停的当日，其更是成为全国唯一吃进这两只股票的营业部。
国信证券股份有限公司深圳深南中路证券营业部（★★★☆）点评：老牌敢死队，原国信证券三部。
出手颇为大气，几乎每一次上榜资金量都在千万级以上，每一次下单也往往以10000手直接封在涨停线上，吸筹纳股。
在数只深南中路涉及的其他股票上也表现出了类似的特征：先是该股票已经出现了1-2个涨停板，然后利好消息释放，游资大举进入，通过短期内自买自卖、大笔资金拉起等方式不断创造涨停板，最后游资在高点撤离，股价疲软。
申万宏源证券有限公司衢州县西街证券营业部介绍企业发展分析报告
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告申万宏源证券有限公司衢州县西街证券营业部免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:申万宏源证券有限公司衢州县西街证券营业部1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分申万宏源证券有限公司衢州县西街证券营业部综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业空资质增值税一般纳税人产品服务授权范围内经营证券业务（凭有效许可证经营）1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
关于证券营业部审批工作有关问题的通知
关于证券营业部审批工作有关问题的通知
佚名
【期刊名称】《中华人民共和国国务院公报》
【年(卷),期】1999(000)024
【摘要】各证券监管办公室、证券监管特派员办事处,上海、深圳证券交易所: 为加强证券营业部的管理,规范证券营业部的设立、转让和变更工作,促进证券市场健康、稳定发展,根据有关行政法规和政策,现就当前证券营业部审批工作的有关问题通知如下:
【总页数】3页(P1051-1053)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
【相关文献】
1.国家环境保护总局发出——关于加强废物进口审批工作监督管理有关问题的通知[J],
2.国土资源部关于进一步改进建设用地审查报批工作提高审批效率有关问题的通知[J],
3.国家质量监督检验检疫总局关于做好取消改变管理方式和下放管理层级的总局行政审批项目后续监管工作有关问题的通知 [J],
4.河南省人民政府办公厅关于机关事业单位工作人员退休退职审批工作有关问题的通知 [J],
5.国土资源部印发矿权延续审批登记工作有关问题通知 [J],
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融资融券业务开户流程
宏源证券福华一路国际商会大厦证券营业部融资融券业务开户流程2011年12月感谢您一直对我部的支持，为客户提供优质的服务是我部努力的目标。
未来如何在行情确定趋势的情况下，充分利用证券市场新兴工具获得更好的收益，相信是您正在考虑的问题。
融资融券业务自2010年3月31日试点以来，总体运行平稳、融资融券余额增长迅速。
从第一批5家券商到目前共有25家券商获得试点资格，融资融券标的共285只，截止到8月5日，两市融资融券余额共计313.73亿元，其中融资余额占99.1%，月复合增速达到64%，预计本年融资融券余额有望达600亿元。
试点期间，融资买入额占A股当日成交额比例最高仅1%,相对于整个市场，融资融券交易对市场影响还相当小。
然未来随业务常规化、转融通推出，融资融券余额有望向发达资本国家靠齐。
目前发达国家融资融券日均交易量、融资融券余额分别占比为20%、2%。
宏源证券股份（股票代码：000562）是中国第一家上市证券公司，是经中国证监会批准的全国性、综合类、创新类券商，全国首批保荐机构之一。
公司拥有全面的证券类业务资格，主要经营范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，融资融券业务等。
公司在全国拥有80家证券营业部，下辖北京承销保荐分公司、北京资产管理分公司两家分公司，全资拥有宏源期货、宏源汇富创业投资两家子公司。
2010年，公司实现营业收入33.05 亿元，同比增长13.18%；实现净利润13.06 亿元，同比增长13.44%；每股收益0.89 元。
截止2010年底，公司总资产268亿元，净资产73亿元。
宏源证券研究所成立于1994年，是业内最早设立研究机构的证券公司之一。
2003年跻身《新财富》本土最佳研究团队前列，并连续8年保持高水平竞争实力。
2005、2009、2010年跻身《新财富》“本土最佳研究团队”第三名。
与人寿营销合作方案
合作方案一、合作双方概况1、宏源证券概况宏源证券股份有限公司（股票代码：000***，SZ）是中国国内第一家上市证券公司，注册资本为14.61亿元人民币，中国建银投资有限责任公司为公司控股股东，持有公司66.05的股份。
公司是中国证监会批准的全国性、综合类、创新试点证券公司和首批保荐机构，在全国各主要发达地区设有营业网点，全资拥有宏源期货有限公司。
自成立以来，公司逐步形成了以证券经纪、承销保荐、证券自营、资产管理为基本架构的业务体系，同时建立了研究咨询、信息技术、资产存管、合规风控等强有力的业务支持与控制体系。
宏源证券依靠规范的公司治理结构，坚持合规、稳健、创新的经营理念，奉行以人为本的企业文化，努力把公司打造成为管理规范、内控严密、运营安全、效益良好的现代一流金融企业。
全国有88家证券营业部，在新疆地区有50余家证券营业部。
宏源证券库尔勒利民路营业部是宏源证券股份有限公司在库尔勒设立的第二家营业部。
营业部位于库尔勒市新市政府旁亲水湾商业楼，位于新市政府南面、人工湖公园对面；营业部立志于打造高端服务品牌，始终坚持"稳健、规范、诚信"的经营原则，勇于创新，为巴州广大客户提供最先进的技术手段、最优秀的人才队伍、高效专业的服务。
营业部将着力打造一个对当地市场有卓越影响力的财富管理品牌，满足各类投资者的不同产品需求。
利民路营业部的成立，将开创南疆金融市场的新格局，使广大巴州投资者真正感受到与众不同的理财服务。
主要产品与业务：证券开户；基金代销；证券投资咨询；期货IB 业务；融资融资；集合理财产品…2、中国人寿概况中国人寿保险股份有限公司是国内最大的寿险公司，总部位于北京。
作为《财富》世界500强和世界品牌500强企业--中国人寿保险（集团）公司的核心成员，公司以悠久的历史、雄厚的实力、专业领先的竞争优势及世界知名的品牌赢得了社会最广泛客户的信赖，始终占据国内保险市场领导者的地位，被誉为中国保险业的“中流砥柱”。
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券营业部
宏源证券股份有限公司南京华侨路证
20
江苏省南京市华侨路 81 号-1
券营业部
宏源证券股份有限公司上海长寿路证
21
上海市长寿路 742 号 湖南大厦 1-2 楼
券营业部
宏源证券股份有限公司深圳福华一路 深圳市福田区福华一路国际商会大厦 B 座 20
22
证券营业部
楼
宏源证券股份有限公司厦门厦禾路证 福建省厦门市厦禾路 820 号帝豪大厦裙楼三
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券营业部
层
宏源证券股份有限公司宜兴人民中路
24
江苏省宜兴市人民中路 135 号
证券营业部
服
宏源证券股份有限公司乌鲁木齐人民 新疆乌鲁木齐市头屯河区八一路二轧厂消费
1
路证券营业部头屯河服务部
合作社二楼
务
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新疆鄯善县火车站镇解放北路天玄商场
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部
宏源证券股份有限公司乌鲁木齐民主
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新疆阿勒泰市解放路建设银行金桥分理处
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南路证券营业部阿克苏服务部
三楼
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新疆乌鲁木齐市友好南路孔雀大厦 2－3 楼
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新疆乌鲁木齐市北京路铁设公寓 1－2 楼
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新疆克拉玛依市白碱滩区
路证券营业部白碱滩服务部
公司将在中国证监会相关证监局验收合格后，申领《证券经营机 构营业许可证》，并在原新疆证券有限责任公司所属证券营业部及服 务部关闭后，积极配合新疆证券行政清工作组妥善做好原新疆证券客 户及员工安置工作。
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会 2007年8月14日
类别 营
业
部
序号
机构 名称
地址
宏源证券股份有限公司乌鲁木齐人民
1
新疆乌鲁木齐市人民路
路证券营业部
宏源证券股份有限公司乌鲁木齐和平
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新疆乌鲁木齐市和平北路天山百货大楼右侧
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新疆乌鲁木齐市民主路 40 号金新大厦
路证券营业部
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16
北京市西城区裕民东路 3 号瑞德大厦北楼
证券营业部
宏源证券股份有限公司长沙韶山北路 湖南省长沙市韶山北路 418 号湖南省水利厅
17
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综合办公大楼二楼
宏源证券股份有限公司广州江南大道 广州市海珠区江南大道中路 80 号新疆证券大
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证券营业部
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新疆哈密市吐哈石油基地 6 区农业银行二楼
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新疆塔城市新华路工商银行二、三层
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北路证券营业部
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新疆昌吉市乌伊西路统一商城四楼
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新疆石河子市西环路 92 号金三角商贸城 3 楼
证券营业部
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新疆哈密市天山北路 87 号
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新疆奎屯乌鲁木齐西路 15 号
证券代码：000562 证券简称：宏源证券 编号：临 2007－26
宏源证券股份有限公司 关于设立证券营业部及服务部获批的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性称述或重大遗漏。
日前，中国证券监督管理委员会以证监机构字[2007]183 号《关 于同意宏源证券股份有限公司设立 24 家证券营业部及 12 家服务部的 批复》，同意公司新设乌鲁木齐人民路营业部等 24 家证券营业部和 12 家服务部（公司受让新疆证券有限责任公司的证券类资产事宜的 公告详见 2006 年 12 月 1 日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证 券报》）。新设证券营业部及服务部名单如下：
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