2015年上半年山东省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述试题
2015年证券从业考试真题(含答案)
2015年证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
2015年山东省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题
2015年山东省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化2、最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A．6B．12C．24D．363、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿4、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。
A．诚实信用 B．责任明确 C．透明 D．审慎5、发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为__。
A．1年B．2年C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度6、各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易7、外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所8、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A．最近2年实现的平均分配利润的20%B．最近2年实现的平均分配利润的30%C．最近3年实现的平均分配利润的20%D．最近3年实现的平均分配利润的30%9、__是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》历年真题及答案(2015-2018)
2015-2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案【2015年9月】一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求)第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。
A.5B.15C.10D.20【正确答案】C【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
A.4B.3C.5D.2【正确答案】B【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
第4题未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。
A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【正确答案】C【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
证券市场基本法律法规测试题及答案解析
证券市场基本法律法规测试题及答案解析证券从业考试频道为您整理证券市场基本法律法规测试题及答案解析，欢迎大家关注证券从业考试动态!证券市场基本法律法规测试题及答案解析一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门2.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。
A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%B.15%C.20%D.25%6.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。
A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人7.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1B.3C.5D.78.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.25%B.30%C.35%D.40%9.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是( )。
A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定10.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( )。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷(附答案解析)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷（附答案解析）目录证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷（附答案解析） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（一） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（二） (11)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（三） (26)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（四） (35)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（五） (47)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（六） (57)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（七） (63)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（八） (72)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（九） (84)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（十） (84)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、证券公司接受()为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：C解析：证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
2015年上半年台湾省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题
2015年上半年台湾省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。
A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股票创新型创新的重要成果2、关于中证全债指数，下列叙述不正确的是__。
A．指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B．指数的基日为2002年12月31日，基点为100点C．符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数D．当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性3、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布4、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中__。
A．正回购方的义务B．逆回购方的义务C．正回购方的权利D．逆回购方的权利5、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项__参与当日资金结算的轧差。
A．不能B．能C．一定条件下能D．没有特别规定6、当可转换证券的理论价值高于市场价格时，称为__。
A．转换平价B．转换升水C．转换贴水D．转换等价7、（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。
A．中国证监会B．证券业协会C．并购重组委其他人员D．并购重组委召集人8、“911事件”，指的是美国东部时间2001年9月11日恐怖分子劫持的4架民航客机撞击美国纽约世界贸易中心和华盛顿五角大楼的厉史事件。
证券从业资格考试-机考题库3
2015年证券从业《证券市场基本法律法规》机考题库(三)一.单选题。
共100题，每题1分，总分100分。
(1) 公司公开发行债券要求最近( )年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
A: 1B: 2C: 3D: 5答案:C解析: 公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
(2) 下列不属于证券研究报告的是( )。
A: 上市公司价值分析报告B: 财务分析报告C: 行业研究报告D: 投资策略报告答案:B解析:证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
(3) ( )将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。
A: 证券交易所B: 证监会C: 证券业协会D: 国务院证券监督管理机构答案:C解析:从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的．机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向证券业协会报告。
协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
(4) 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
A: 1B: 2C: 3D: 5答案:D解析: 证券投资顾问业务档案的保存期自协议终止之日起不得少于5年。
(5) 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，( ) 可以认定相关董事为不适当人选。
A: 证监会B: 国务院C: 监事会D: 股东大会答案:A解析:被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。
(6) 操纵证券、期货市场罪，是指以( )为目的的违法行为。
A: 获取不正当利益或者转嫁风险B: 获取内幕信息C: 获取内幕信息以内的未公开信息D: 诱骗投资者答案:A解析:操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
2015年11月银行从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解
2015年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、选择题(总题数：50，分数：50.00)1.上市公司有下列______情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
（分数：1.00）A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件√B.公司有一般违法行为C.公司最近两年连续亏损D.公司会计报表数据出现差错[解析] 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近三年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
2.关于发布证券研究报告，以下说法错误的为______。
（分数：1.00）A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失√[解析] 根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。
3.按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应______。
（分数：1.00）A.行政拘留B.撤销基金从业资格√C.严重警告D.市场禁入[解析] 根据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，责令改正，情节严重的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。
山东省2015年上半年基金从业资格：证券投资基金概述考试试题
山东省2015年上半年基金从业资格：证券投资基金概述考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限2.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。
A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行3.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担4.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构5. 下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构6. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露7. 基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇8. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
证券从业考试法律法规真题
证券从业考试法律法规真题一、选择题：1. 证券交易法规范了以下哪项内容？A. 证券发行与交易B. 证券从业人员资格C. 证券市场监管D. 以上都是答案：D2. 证券法规对于证券交易市场的监管主要包括以下哪些方面？A. 发行监管B. 交易监管C. 投资者保护D. 所有选项都是答案：D3. 下列哪种行为违反证券法律法规？A. 内幕交易B. 股票炒作C. 假冒伪劣证券D. 所有选项都是答案：D4. 证券法规中，关于市场操纵的规定主要属于以下哪个方面？A. 信息披露B. 发行监管C. 交易禁止行为D. 所有选项都不是答案：C5. 证券投资基金法规定了以下哪些基金种类？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. ETF基金D. 所有选项都是答案：D二、判断题：1. 中国证券监督管理委员会是我国证券市场的主管机构。
答案：对2. 《证券法》规定了证券交易市场的监管机构。
答案：对3. 未经中国证券监督管理委员会批准，任何机构和个人不得从事证券经营业务。
答案：对4. 内幕信息泄露是一种严重违法行为，违反了证券法律法规的规定。
答案：对5. 发行证券的公司必须及时向投资者披露重要信息。
答案：对三、简答题：1. 请简述《证券法》中对于信息披露的要求。
答：《证券法》要求上市公司、公开发行公司以及其他证券市场参与者，及时、准确、完整地披露公司或证券的重要信息。
公司必须制定信息披露制度，并定期公开年度报告、中期报告、季度报告等。
同时，公司还需根据实际情况进行临时报告，确保投资者获取到及时的重要信息。
2. 请简述《证券投资基金法》中对于基金募集与运作的要求。
答：根据《证券投资基金法》，基金管理人在募集基金时必须向投资者提供真实、准确的信息，包括基金的投资标的、投资策略、风险收益特征等。
基金管理人还需合理设置基金份额，以保护投资者的利益。
在基金运作过程中，基金管理人需要遵守法律法规的规定，确保基金的安全运营并保护投资者的合法权益。
3. 请简述《证券从业人员暂行办法》中对从业人员的资格要求。
山东省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题
山东省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单2、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。
A．标准差B．方差C．βD．相关系数3、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金4、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素5、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%6、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法7、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标8、证券的风险通常由收益率的__来衡量。
A．方差B．几何平均值C．协方差D．算术平均值9、沪深300指数的基点为（）点。
A．100B．500C．1000D．120010、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型11、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上12、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题1
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题1第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
）1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A、书面凭证B、法律凭证C、收入凭证D、资本凭证答案：B2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间答案：B3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场答案：A4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹答案：D5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所答案：D6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制答案：B7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A、股票发行审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构答案：A8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司答案：B9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国人民银行B、国务院C、人大常委会D、国家主席答案：B10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A、普通股票B、优先股票C、银行债权D、普通债权答案：D11、股票的理论价值是（）。
A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值答案：D12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥答案：A13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
山东省2015年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷
山东省2015年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券2、__是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。
A．预路演B．路演C．网上竞价D．簿记定价3、证券价格反映r全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的时市场称为__ A．无效市场B．弱式有效市场C．半强式有效市场D．强式有效市场4、辅导对象聘请的辅导机构应是（）以及其他经有关部门认定的机构。
A．具有保荐资格的证券机构B．主承销商C．证券公司D．投资银行5、信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。
A．房屋B．土地C．公司信誉D．第三者保证6、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。
A．委托代理B．证券托管C．证券存管D．委托买卖7、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准8、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A．8个月B．12个月C．18个月D．24个月9、根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的__。
A．0.1%B．0.2%C．0.5%D．1%10、托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为__。
A．每周B．每月C．每季度D．每年11、只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》历年真题(2015-2018)
证券从业资格《证券市场基本法律法规》历年真题【2015年9月】一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求)第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
本题 1 分第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。
A.5B.15C.10D.20【正确答案】C【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
本题 1 分第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
A.4B.3C.5D.2【正确答案】B【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
本题 1 分第4题未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【正确答案】C【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
本题 1 分第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。
A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【正确答案】C【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
山东省上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷.docx
山东省2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有__只。
A．3B．1C．7D．9202、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由__来控制。
A．营业部B．受托人C．密码程序D．委托人3、在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。
A．交易通道服务B．有形服务C．信息咨询服务D．技术服务4、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于__。
A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价5、以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。
A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据6、__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A．期货和期货类衍生产品B．期权和期权类衍生产品C．金融远期D．金融互换7、证券营业部经营管理一般包括__A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D．硬件管理、软件管理8、恒定混合策略的支付模式是__。
A．直线B．凹型C．凸型D．波浪线9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是__。
A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．客户信用交易担保资金账户D．信用交易证券交收账户10、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括__。
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2015年上半年山东省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.除了下列（）企业以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财物性投资，不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。
A．金融类企业B．房地产类企业C．国有企业D．非国有企业2.在反映股市价格变化时，以下指标中从快到慢是__。
A．WMS最快，K其次，D最慢B．K最快，WMS其次，D最慢C．D最快，K其次，WMS最慢D．WMS最快，D其次，K最慢3.假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。
在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。
A．58.33%B．68.33%C．75%D．83.33%4.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A．中国证监会B．中国人民银行C．中国证券业协会D．中国银行业监督管理委员会5. 资产组合理论的提出者是（）。
A．哈里·马柯威茨B．威廉·夏普C．斯蒂芬·罗斯D．尤金·法玛6. 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。
A．风险控制制度B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导7. 公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
A．1B．10C．100D．10008. 威廉指标是__。
A．表示超买或超卖的B．表示是强市或弱市的C．表示多空力量对比的D．表示趋势是上升还是下降的9. __担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部B．交易部C．投资部D．研究部10. 下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。
A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能11. 道氏理论属于__分析方法的一种。
A．心理B．学术C．技术D．基本12. A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。
A．2%B．2.38%C．3.8%D．4.5%13. 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
A．3个月B．5个月C．7个月D．8个月14. 在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。
A．客户委托的证券经纪公司B．证券交易所C．登记结算公司D．客户的开户银行15. 资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。
A．中国证监会B．证券交易所C．国家国有资产管理部门D．当地政府16. __给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。
A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单(净值)收益率17. 关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B．基金份额持有人可以申请赎回基金C．在封闭期内不能追加认购D．投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖18. 下列关于政府债券的性质的说法，错误的是__。
A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段19. 证券自营业务的收入来源是__。
A．买卖价差B．佣金C．股利和利息D．税利20. 未转换的可转换公司债券数量少于__万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。
A．2000B．3000C．5000D．100021. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段22. __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务23. 证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。
A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制24. 假设某公司股票当前的市场价格是每股200元，该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。
如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是__A．3.8%B．2.9%C．5.2%D．6.0%25. 资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。
A．中国证监会B．证券交易所C．国家国有资产管理部门D．当地政府26.可转换债券都具有的双层的特征是__。
A．债券和股权B．债券和期权C．权证和债权D．股权和期权27.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是__A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌28.股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．1/3B．2/3C．3/5D．4/529.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。
A．交易附属协议书B．债权回购成交通知单C．回购交收合同D．交易系统生成的成交单30. 债券年利息收入与债券面额之比率称为__。
A．票面收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．利息收益率31. 基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。
A．3B．6C．9D．1232. 根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。
A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议33. 股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。
A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上D．全体发起人表决34. 在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数__以上的股东可以提出临时提案。
A．3%B．10%C．15%D．30%35. 扬基债券的面值货币单位为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位36. 在我国，__负责证券行业性法规的起草。
A．上市公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券业协会37. 某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__元。
A．17B．21C．17.5D．21.538. 募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会__而设立的方式。
A．定向发行B．私募C．公开发行D．招募39. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。
A．9611B．9611.9C．9611.92D．961240. 债券市场上的交易品种不包括__。
A．政府债券B．公司债券C．企业债券D．金融债券41. 反映普通股获利水平的指标是__A．普通股每股净收益B．股息发放率C．普通股获利率D．股东权益收益率42. __是营业部经营管理的核心。
A．从业人员管B．经纪业务管理C．内部监管控制D．客户开发维护43. 《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。
A．席位B．交易所C．资金账户D．证券账户44. 将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是（）。
A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略45. 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。
A．1B．2C．3D．446. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期交收47. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A．60%B．30%C．40%D．20%48. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为__。
A．手续费B．印花税C．申购费D．赎回费49. 证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起__个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5B．8C．10D．1550. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是__。
A．工商企业B．金融机构C．个人D．政府及其机构。