供应商评审和采购控制程序(含表格)

供应商评审和采购控制程序

（ISO9001-2015）

1、目的

保证所采购的器具和物品、软件符合其质量及技术标准和本公司使用部门的要求，确保采购质量，降低采购成本。

2、适用范围

本程序适用于本公司需使用的物品、采购审批、实施；采购产品、服务的确认验证、采购资料保管管理工作。

3、术语及定义

采购对象：指的是生产使用的物料及设备，包括其他行政、办公、生活用品采购。

4、职责权限

4.1总经理/副总：审核、批准各种采购对象的申请，并签署其采购合同。

4.2各部门：本部门相应的采购对象的申请，根据采购对象报总经理/副总审核批准

4.3采购：采购对象的采购和入库等管理工作，并负责采购对象供应商的资格评审及合格供应商清单的编制等。

5、作业程序

5.1供应商的评估与选择：

5.1.1每种采购对象的供应商，应至少选择2到3家。

5.1.2应进行评估的供应商有

5.1.2.1A类供应商

经常生产加工所需的生产物料供商。要对其进行调查必要时需要评估，选择合格供应商。

5.1.2.2B类供应商

物流，咨询，培训，认证，检定校验等供应商。要对其进行收集相关有效的资料进行归档，选择信誉较好的供应商。

5.1.2.3C类供应商

行政，办公，生活用品的供应商。要求选择服务周到及时的供应商。

5.1.3评估的方法

5.1.3.1采购负责组织对采购对象的供应商进行调查/评估，参加评估的人员除了组织部门人员外，还包括财务部及相关使用部门的人员。

5.1.3.2供应商按评估内容的要求提供资料，采购根据供货情况组织对其资料进行审核。

5.1.3.3我方对供应商的评估一般结合以上两种方法进行，评估结果由组织部门人员填写在《供应商评审表》中，并经组织部门经理审核和副总以上级别批准。

5.1.4选择供应商的基本原则

5.1.4.1供应商须是所供应产品的生产商户或其指定的代理商。

5.1.4.2.供应商须提供一定时限的合理的保修服务。

5.1.4.3对长期一直品质良好，交货期稳定准时，信誉良好，服务优良的供应商，可以列入《合格供应商清单》，由采购部负责人审核，副总以上级别批准。

5.1.4.4在相同条件下，优先选择获得ISO9000、ISO14000认证的供应商。

5.1.4.5选择3家以上的相同物资的供应商，对其物资的质量、价格、服务等进行比较。

5.1.4.6专用设备仪器供应商须提供1年以上免费维护服务，大型设备应提供上门安装调试、培训等服务。

5.1.4.7对所需物料供商需2家以上合格供应商。

5.1.4.8对设备仪器产品，需１家以上合格供应商。

5.1.4.9合格供应商的评估为9项，共10分，总分6分以上方可为合格供应商。

5.1.4.9.1A.提供营业执照和税务登记证明：提供（2分），未提供（0分）。必须提供，如不提供的不可列入合格供应商清单。

B.提供质量体系认证证书：已提供（0.5分），未提供（0分）；提供产品认证证书：已提供（0.5分），未提供（0分）：共1分。

C.到供应商现场考察情况:好（2分），一般（1分），差（0分）；如现场考察为差，则不可纳入合格供应商清单。

D.样品检测:已通过（1分），未通过（0分）；如未通过，则不可纳入合格供应商清单。

E.样品试用:已通过（1分），未通过（0分）；如未通过，则不可纳入合格供应商清单。

F.以往供货业绩:好（1分），一般（0.5分），差（0分）；如评价为差，则不可纳入合格供应商清单。

G.价格`：偏高（0分），适中（0.5分），偏低（1分）；如评价为偏高，则不可纳入合格供应商清单。

H.设备能力和技术开发能力:具备（1分），不具备（0分）

5.1.5对供应商的定期评估

每年由品质部、综合市场部、及采购部等针对主要往来供应商进行评核,评估结果登录《供应商业绩定期评审表》。

5.1.5.1定期评估标准:

评鉴项目得分计算公式

品质50分品质得分=(1-退货批数/接收总批数)*50

交期得分=(1-延误批数/接收批数)*30 交货30分

交货延迟记录注记于供应商的《送货单》上服务20分根据供应商的表现量分

5.1.5.2供应商奖惩标准:

等级得分奖惩

A 90分以上列入优先供货商

B 70-89分不予奖惩

C 60-69分减量并寻求其它供应商

D 60分以下行文通知改善，否则取消资格

5.2采购申请

需求单位依据《生产指令单》及其它实际需求填写《采购单》，需副总级别以上人员审核批准后交采购部进行采购。

5.3实施采购

5.3.1采购员根据批准的《采购单》至少向２家供应商索取采购对象样本、价格及其他技术资料，组织质量、价格比较，设备仪器产品必须做演示版的实用及运行测试2次以上，必须要求预先得到相应的资料。

5.3.2采购人员一般从已列入合格供应商名单的供应商中选择，当其中的供应商不能提供我方所需要的产品时，则采购人员要重新选择新的供应商，并按上述５.１的要求做好供应商的评估工作，并填写《供应商评审表》,且经相关人员审核批准。

5.3.3每次采购活动结束，供应商均要出具发票和相应报销凭证。

5.4采购物资的验证

5.4.1仓库人员收到A类供应商《送货单》后组织品质人员对照采购合同按货物名称、规格、型号、数量、价格、质量等进行检查验收，C类供应商《送货单》后可免检入库。

5.4.2验收合格的物品，由品质人员填写《来料检验报告》和对其进行合格标识，然后入库；验收不合格的物品，由品质人员填写《来料检验报告》和对其进行不合格标识，及时反馈给上司进行物料评审，品质人员按评审结果处理。

5.4.3对不合格的货品，应由采购部门负责通知供应商处理。

5.5采购物资的仓库管理

5.5.1仓管人员要负责做好新购物资的标识、登记、整理、发放等管理工作，一切按“先进先出”原则发料出货。

5.5.2生管员要经常跟踪采购物料的储存及使用情况，如在使用过程中发现不良，应通知采购要求供应商及时解决。

5.6采购与验证记录管理

5.6.1采购过程形成的《供应商评审表》、《采购合同/订单》、《合格供应商清单》等由采购负责保管;

5.6.2供应商《送货单》由仓管签收后交采购确认，财务记账保管。