供应商评审和采购控制程序(含表格)
采购流程控制程序(实用-含全部附表)
采购流程控制程序(实用-含全部附表)采购流程控制程序 (实用完整版-含全部附表)1. 背景为了确保采购流程的高效性和透明度，我们需要建立一套完整的采购流程控制程序。
本文档旨在详细描述该程序的步骤和相关要求，以便所有涉及采购的部门和人员遵循统一的标准和流程。
2. 流程步骤2.1 采购需求确认1. 采购需求的提出：相关部门或人员根据业务需要提出采购需求，并填写采购申请表（附表一）。
2. 需求审批：采购需求提交给相关部门经理或采购经理进行审批。
审批结果将根据实际情况决定是否向下一步骤推进。
2.2 供应商评估和选择1. 供应商评估：采购部门将根据采购需求和相关要求，对潜在供应商进行评估。
评估内容包括但不限于供应商的信誉度、产品质量、价格合理性等。
2. 供应商选择：采购部门将根据供应商评估结果，选择最合适的供应商。
供应商选择结果将记录在供应商选择表（附表二）中。
2.3 合同签订与管理1. 合同起草：采购部门将与选定供应商协商并起草采购合同。
合同应包括采购物品/服务的细节、价格、交付时间和支付方式等重要条款。
2. 合同审批：采购部门经理或法务部门将对采购合同进行审批，确保符合公司的法律和合规要求。
3. 合同签订：经过审批的采购合同将由采购部门和供应商双方签署，并保留备份。
2.4 采购执行1. 采购订单生成：采购部门将根据采购合同内容和需求生成采购订单，并发送给供应商。
2. 物品/服务接收：在供应商交付物品/服务后，采购部门将对其进行验收，并确保符合采购合同中的要求。
3. 付款控制：采购部门将根据采购合同的约定，及时支付供应商所需的款项。
2.5 采购记录和报告1. 采购记录：采购部门将维护一份完整的采购记录，包括采购需求、供应商选择、合同签订和采购执行等过程中的相关文件和信息。
2. 监督报告：采购部门将定期生成采购执行的监督报告，汇总采购活动的情况和问题，并向相关管理人员提供。
3. 附表附表一：采购申请表该表用于记录采购需求的基本信息，包括需求提出人、需求描述、预算等。
供应商备案、管理、评级流程及表格
供应商备案、管理、评价控制程序1.目的为顾客提供满意的产品，对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定质量/食品安全的要求。
2.范围本程序适用于对生产中所需原材料采购的控制。
3、职责3.1采购部负责组织对供方进行评价选择，并实施原材料的采购；3.2质量部负责进货物资检验，对每批进货的原辅料进行感官鉴定及理化检验。
4.工作程序4.1采购物资的分类根据外购原材料对公司产品质量的影响程度，对采购物资分为两类：A类物资：大宗原辅料等。
B类物资：葱姜蒜等生鲜原料等。
4.2对供方的备案4.2.1采购部根据供方供应物资重要程度的不同，通过对物资的质量、价格、供货期等进行比较，选择合格的供方，填写《合格供方评价表》并负责建立和保存合格供方的记录；4.2.2评价合格的供货商填入《合格供方名录》经领导批准后作为采购的依据；4.2.3对选择第一次A类物资的供方，除提供证明材料外，还需样品检验或小批量试用。
经技术部试用合格后方列入《合格供应商名录》。
4.2.4对B类物资的供方，在进货时对其进行验证，包括感官及农残检测等，并保存验证记录，合格者由采购部填入《合格供方名录》，经批准后备用。
4.3供方的管理办法4.3.1对有多年业务往来的A类物资的供方，适用时，可提供以下充分的证明材料，证实其质量保证能力：a.体系或产品认证证书；b.对供方实际考察包含其生产能力、品种、质量、生产环境；c.生产许可证、营业执照、产品第三方检测报告、批次化验报告等相关资格材料；d.供方的业绩与信誉程度是否良好；e.供方产品的质量、价格、交货能力等情况。
4.3.3采购部结合品管部每年对合格供方进行一次跟踪复评评价依据为《供应商审厂评价表》，合格的可继续使用；不合格者经批准后予以撤消。
4.3.4当供方物资出现质量问题时，采购部应及时将信息反馈供方，若后续质量没有明显改进，应及时取消供货资格。
4.3.5采购部应在《合格供方名录》中选择供方实施采购，并记录供方的每次供货业绩，作为调整合格供方的依据。
供应商管理及评审程序(含表格)
供应商管理及评审程序（ISO9001-2015）1目的通过对供应商的选择、评审和管理，以保证采购物料依质、依时、依量交货。
2范围适用于公司内所有与产品相关物料供应商的管理。
3定义无4组织与权责4.1管理部4.1.1提供常规产品的初选供应商名单，建立合格供应商档案，编制合格供方名录。
4.1.2负责开发新供应商，组织对新供应商的评估和合格供应商的复评。
4.1.3负责供应商现场稽核和相关活动的联络安排。
4.2品质部4.2.1参与供应商的评估，监测供应商的品质趋势。
4.2.2执行供应商例行的品质稽核，必要时协助其建立有效的质量管理体系。
4.2.3向供应商提供技术方面的协助和辅导。
4.2.4负责采购物料质量检验工作及提供产品质量水平数据。
4.3公司经理负责合格供应商的批准。
5流程图无6作业内容6.1供应商的选择及确定6.1.1管理部计划采购中心根据公司产品的料件需求，寻找潜在供应商，发放《供应商/外协厂商实况调查表》，收集相关信息，进行初步筛选，找出符合本公司要求的候选供应商。
6.1.2针对初选的首次与公司合作的供应商，采购调达会同开发部及品质部对其供应商进行现场评审，并将评审结果记录于《供应商评鉴表》中。
6.1.3对符合要求的供应商（即评审分数在75分以上）报送公司副总经理批准。
6.1.4根据公司经理批准，采购调达与供应商签订加工配套协议书和不使用有害物质的声明。
6.1.5对于后期新增供应商，管理部会同开发部及品质部对其进行现场评审，结果记录于《供应商评鉴表》中，评审合格的，经公司总经理审批后，管理部将其登录于《合格供应商名单》。
6.2供应商之持续评审6.2.1根据物料之重要程度，将其分为关键零部件和非关键零部件。
6.2.2对于关键零部件供应商，每年复评不少于一次；非关键零部件，每两年复评一次，也可根据其质量状况，适时评审。
6.2.3合格供应商复评由管理部组织实施，采取到供应商现场稽核或函调的方式进行，并将复评结果记录于《供应商评鉴表》中。
供应商评审和采购控制程序（含表格）
供应商评审和采购控制程序（含表格）供应商评审和采购控制程序（ISO9001-2015）1、目的保证所采购的器具和物品、软件符合其质量及技术标准和本公司使用部门的要求，确保采购质量，降低采购成本。
2、适用范围本程序适用于本公司需使用的物品、采购审批、实施；采购产品、服务的确认验证、采购资料保管管理工作。
3、术语及定义采购对象：指的是生产使用的物料及设备，包括其他行政、办公、生活用品采购。
4、职责权限4.1总经理/副总：审核、批准各种采购对象的申请，并签署其采购合同。
4.2各部门：本部门相应的采购对象的申请，根据采购对象报总经理/副总审核批准4.3采购：采购对象的采购和入库等管理工作，并负责采购对象供应商的资格评审及合格供应商清单的编制等。
5、作业程序5.1供应商的评估与选择：5.1.1每种采购对象的供应商，应至少选择2到3家。
5.1.2应进行评估的供应商有5.1.2.1A类供应商经常生产加工所需的生产物料供商。
要对其进行调查必要时需要评估，选择合格供应商。
5.1.2.2B类供应商物流，咨询，培训，认证，检定校验等供应商。
要对其进行收集相关有效的资料进行归档，选择信誉较好的供应商。
5.1.2.3C类供应商行政，办公，生活用品的供应商。
要求选择服务周到及时的供应商。
5.1.3评估的方法5.1.3.1采购负责组织对采购对象的供应商进行调查/评估，参加评估的人员除了组织部门人员外，还包括财务部及相关使用部门的人员。
5.1.3.2供应商按评估内容的要求提供资料，采购根据供货情况组织对其资料进行审核。
5.1.3.3我方对供应商的评估一般结合以上两种方法进行，评估结果由组织部门人员填写在《供应商评审表》中，并经组织部门经理审核和副总以上级别批准。
5.1.4选择供应商的基本原则5.1.4.1供应商须是所供应产品的生产商户或其指定的代理商。
5.1.4.2.供应商须提供一定时限的合理的保修服务。
5.1.4.3对长期一直品质良好，交货期稳定准时，信誉良好，服务优良的供应商，可以列入《合格供应商清单》，由采购部负责人审核，副总以上级别批准。
ISO9001采购控制程序（完整表格）
ISO9001采购控制程序（完整表格）ISO9001采购控制程序1目的和适用范围对提供原材料、外购件的供方予以选择和定期评审，控制采购过程，以确保采购产品符合要求。
适用于对原材料、外购件等产品采购过程控制。
2职责供应部负责采购的归口管理。
质检部负责对采购产品的验证，其它部门予以配合。
3 工作程序3.1供方的选择和定期评价3.1.1供应部根据本公司生产的需要，遵照“货比三家，好中取优”的原则，对向本公司提供原材料、外购件、外协件的厂商进行调查，对初选入围的供方由供应部、生产部、技术开发部、质检部、办公室负责人或其代表组成评审组予以评价。
评价方式可用以下一种或几种方法：a) 对供方产品的质量、价格、交货情况及对问题的处理能力进行评价。
b) 对供方的质量管理体系进行审核并对按计划提供所需产品的能力进行评价。
c) 调查供方顾客满意度情况。
d) 调查供方财务情况，服务和支持能力及后勤能力。
e) 对供方相关经验进行评价。
3.1.2评价结果为百分制。
对评价为70分以上确认为合格供方，并由供应部主办将其情况填入《合格供方评审表》后，评审组成员签字，最后报总经理签批。
3.1.3供应部将合格供方填入《合格供方名录》。
3.1.4合格供方确定后，每年依据采购记录，对其产品质量及交货期、价格等方面的配合度，予以复评。
复评方式如下：3.1.4.1产品质量3.1.4.2配合度3.1.4.3内容3.1.4.4产品质量（60%）质量分数=合格批数/进货批数×100%3.1.4.5配合度（40%）供应部采购人员依据供方交货期、价格合理性为配合度作出适当评审。
3.1.4.6评审部门产品质量：质检部配合度：供应部3.1.4.7评审分数产品质量分数+配合度分数3.1.4.8对供方复评，分为三级；。
ISO13485供应商控制程序(含表格)
供应商控制程序（YY/T0287-2017 idt ISO13485-2016）1.目的为确保采购的材料、产品和服务项目及时，质量符合公司/或客户要求的规范，应对供应商进行选择、评价和重新评价，特制订本程序。
2.范围本程序适用于向本公司提供原材料、包装材料、提供服务的供应商的评价及控制。
3.参考资料采购控制程序检验控制程序GB/T19001-2016 idt ISO9001-2015质量管理体系要求YY/T0287-2017idt ISO13485-2016医疗器械质量管理体系用于法规的要求YY/T0316-2016医疗器械风险管理对医疗器械的应用医疗器械生产质量管理规范(总局公告2014年第64号)（2015年3月1日起施行）医疗器械生产质量管理规范附录无菌医疗器械（2015年第101号）（2015年10月1日起实施）医疗器械生产质量管理规范无菌医疗器械现场检查指导原则（食药监械监〔2015〕218号附件2）（2015年9月25日发布实施）4.职责4.1采购部负责本公司供应商的选择、评价和重新评价。
4.2相关部门协助选择、评价和重新评价合格供应商。
4.3质检部对供应商提供产品的质量进行检验或验收，并保持记录。
4.4总经理负责合格供应商名单的审批。
5.物资分类5.1A类物资对于形成产品和直接影响最终产品质量的原材料零部件（如零部件、材料等）。
5.2B类物资对于形成产品和对产品质量无直接影响的物资（如低值易耗品等）。
6.作业程序6.1供应商的选择6.1.1A类物资供应商的选择由采购部组织相关部门考察供应商质量供货能力，择优录用。
可采用如下方法对供应商进行调查：6.1.1.1采购对所有的供应商收集资料，如产品目录和样品规格书等。
6.1.1.2评价供应商价格、产品规格与生产能力、样品检验、样品试用、服务和质量管理水平并制定《供方评价表》6.1.1.3对供应商评价后，《供方评价表》交总经理批准。
6.1.1.4客户指定的供应商，也要按4.1.2进行评价，同时将评价的情况通报客户。
ISO9001采购及供应商管理程序(含表格)
采购及供应商管理程序※※※※※※※※※此文件未经批准﹐不准复印※※※※※※※※※※1.0目的保证及时优质的产品供应，以符合本公司产品质量要求。
2.0范围本公司主要生产产品的原材料（或产品）采购3.0权责采购部负责供应商的选择、评价、重新评价及原材料（或产品）采购。
4.0定义（无）5.0内容5.1供应商的选择、评价、重新评价：A.新供应商凡符合下列条件之一者，均可成为本公司合格供应商：a.采购部函调或实地考察并填写《供应商调查表》，评估合格者。
b.供应商提供的样品经本公司确认合格者。
c.获ISO认证或其他有效认证，及同行业者有良好口碑的供应商。
采购将符合上述条件者填写《供应商资格认可表》报总经理审批。
B.本体系推行之前的老供应商由采购部组织相关人员对其过往供应资信和供货能力进行综合评审并填写《供应商资格认可表》报总经理审批。
C.采购部依据总经理批准的供应商名单登记在《合格供应商一览表》中，采购时均在合格供应商中选择，采购订单需交总经理授权的财务总监审批后执行采购。
D.采购每六个月依据下列标准，对合格供应商进行一次考核，填写《合格供应商考核表》报总经理核准处理方法。
a.品质等级：Ａ－良好、Ｂ－好、Ｃ－较差、Ｄ－差A．物料合格率为90%-100%者为良好。
B．物料合格率为80%-90%者为好。
C．物料合格率为70%-80%者为较差。
D．物料合格率为70%以下为差。
b.交期等级：Ａ－准确、Ｂ－及时、Ｃ－延误、Ｄ－严重延误①完全在交货期内完成为准确。
②虽有超期完成，但没有对本公司造成不良后果为及时。
③超期完成，造成本公司相关工作完成时间推迟，经与客户沟通取得认可为延误。
④超期完成，造成本公司相关工作无法在允许时间内完成，经与客户沟通无法取得认可的为严重延误。
c.价格等级：Ａ－合理、Ｂ－较合理、Ｃ－不合理、Ｄ－很不合理。
①低于或等于市场调查价为合理。
②高于或等于市场调查价１０％为较合理。
③高于或等于市场调查价２０％为不合理。
供应商评审控制程序(含表格)
供应商评审控制程序（ISO9001-2015）1.目的建立供应商评审规范，确保来料符合本公司规定要求。
2.适用范围提供生产性物品之采购供应商、服务供应商。
3.定义AVL:Approvedvendorlist合格供应商一览表4.职责与权限4.1采购部：负责供应商信息收集/组织供应商评审和再评审。
4.2相关部门：参与供应商评审/再评审。
4.3研发部：负责生产性物料样品承认、签发零件承认书。
4.4总经理或副总负责合格供应商批准。
5.程序5.1供应商信息的收集由采购部依《供应商调查表》进行相关资料的收集，包括但不限于以下内容或资料：营业执照，税务登记证，相关通过质量/环保/职业健康安全的资格证书，产品认证证书，产能，主要机器设备，人员，主要客户。
采购部认为有必要进行评审时，通知相关人员进行供应商评估，供应商评估分样品评估和现场评估两种方法：A样品评估的条件：所有材料供应商均适用之；B现场评估：结构件，包材，线材，电子元器件，光学类器件国内生产厂家C上述B条，特殊情况，经评审小组一致通过科研不作现场评估。
D供应商评审，依《新供方评定记录表》进行相关评审，评审合格后，评审人员要签名确认，最终合格供应商经总经理批准，方可纳入《合格供应商一览表》E视情况，首次纳入合格的供应商，对其做季度评审。
5.2新供应商之首次评估5.2.1样品评估A适用时机：新的供应商第一次合作前、旧的供应商提供新物品、有一年未合作之旧供应商。
B评审方法：采购部根据研发部提供的技术要求给供应商，要求供应商发样品及规格书（必要时）至本公司评估；采购部收到供应商样品及规格书之后交工程部或研发部，责任工程师确认后在规格书上签名，采购部根据5.2.2现场评估适用对象的要求判定是否属其列，若属其列则尚须对供应商进行现场评估，否则，采购部可据此判别供应商合格与否，并在供应商评审报告中填写相关内容；合格后方可将此供应商纳入AVL中。
采购部在批准供应商合格后将规格书交文控中心受控后发行到相关单位。
供应商管理控制程序(附完整表格)
文件编号 版本号 文件类型 二级程序文件 编制部门 供应链管理部 供应商管理控制程序 修订号 页 码 A 1 3/7
5.4.3 由采购管理领队去新厂家实施查厂,实地考察时,采购负责业务洽谈,质量管理部负责质量 体系和品质保证能力的查验,研发部负责设备及技术研发能力及科技创新能力的考评,把考 察结果填写在《实地审查表》和《实地审查结果汇总报告》表中; 5.4.3.1 正常情况下,双方见面后时间顺序为:①相互介绍认识,递换名片(5分钟);②相互介绍公 司状况及合作关系(10分钟);③现场参观.拍照(15分钟);④质量体系文件与质量记录的查 阅(4～6H);⑤查厂人员总结会及作汇总报告(5分钟);⑥双方开会,宣布审查结果(10分钟); 5.5 对实地审查结果的处理与登录: 5.5.1 当实地审查结果分数出来以后,根据分数设定标准:
总经办 研发部 财务部 技术支持部 系统销售部 人力行政部 质量管理部 管理者代表 营运管理部
供应商管理控制程序
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Hale Waihona Puke ////
文件编号 版本号 文件类型 二级程序文件 编制部门 供应链管理部 供应商管理控制程序 修订号 页 码
QP-PDM-13 A 1 2/7
文件编号 版本号 文件类型 二级程序文件 编制部门 供应链管理部 1.目的: 为规范供应商的管理,让供应商对提供物料采取可靠措施,保证供应商提供的原材料、零 配 制定本程序。 2.适用范围: 适用于物料供应商与外发加工厂商的开发、调查、初评、实地评审、登录、送样、判定、 签定相关合同、下单、批量供货、月度考核、年度考核及取消资格等作业流程。 3.定义: 3.1 供应商定义：材料供应商、服务供应商（运输、搬运、技术提供、工程外包、废弃品处理 商等）、设备供应商等统称为本公司的供应商; 3.1 新供应商：首次合作的材料、外协件的供方，单次物料采购的供方。 3.2 合格供应商：所供产品稳定、列入公司合格供方名录、长期稳定合作的供方。 3.3 检测报告：权威机构出具的体现物料各种性能符合要求的证明性文件，有效期为检测日期 后一年。 3.4 自我声明：供应商对物料满足公司、相关方、国家行业标准要求的自我承诺的文件。 4.职责: 4.1 供应链管理部采购管理：负责主持供应商的开发、调查,并组织相关人员去实地考察;建立供 应商档案及名录;洽谈交易规则，要求供应商在规定时间内提供检测报告、自 我声明，跟进供应商对不良情况的整改书面回复及整改落实情况，参与对供应 商的审核、评价。 4.2 质量管理部：负责参与新供应商的考评,对供货产品质量把关,对供应商进行月度供货质量评 定及年度评定,对供应商提供检测报告、自我声明文件的归档，供应商所供物 料的检验、反馈，有权对供应商的质量评定不达标时取消或暂停合格供应商资 格，责令停止供货直至重新审核、评价合格为止。 4.3 研发部：负责参与新供应商的考评，对新物料进行技术鉴定。 4.4 相关部门:负责必要时的供应商开发选择的建议权和参与评审提供必要的支持。 4.5 主管副总经理以上人员: 负责批准新物料新供应商的《供应商选择、评审基准表》，同时批 准《新供应商评审合格登录申请表》及采购单。 5.内容: 5.1 新供应商的开发： 5.1.1 新供应商的开发需求： 文 件 分 发 范 围
供应商选择和评定控制程序附审核评分等级表
供应商选择和评定控制程序附审核评分等级表目的确保与公司交易往来的供应商，其供货质量、生产能力能符合公司要求。
范围本程序规定了本企业在采购材料、配套件时选定合格供应商的工作程序。
职责采购课-供应商选定及合格供应商管理。
品保部-首批产品验证；供应商质保能力评审。
程序1、合格供应商的选定1.1合格供应商必备条件合格供应商必须具备完全满足本企业采购规范（或技术协议）、订货单要求能力。
1.2选择原则1）采购员在采购物资时应按比质、比价原则要求。
2）若供应商已建立质量管理体系或已取得QS9000/IS09000第三方质量管理体系认证合格证书的，则优先考虑。
3）体系建立前已与公司有往来且绩优的供应商。
4）客户承认的供应商。
5）经以下程序规定评审合格的供应商。
2、新供应商评价2.1采购业务人员对供应商的生产能力、质量保证体系基本了解后，填写《供应商基本情况调查表》。
2.2采购业务人员对供应商情况基本了解后，应会同相关部门人员对供应商进行质量能力现场评估，现场评审一般由采购课、生产部及品保部人员一起进行。
2.2.1质保能力评审燃QS9000标准》第一部分有关要求对供应商进行评审,按《供应商考核查检表》进行评分。
评分结果分类如下：审的供应商。
供应商首次评审要求至少达到75分方可考虑供货。
2.2.3供应商样品验证合格及质保能力评审通过后，采购课要求供应商提供首批样品，品保部对首批样品按《供应商首批产品认可控制程序》验证合格后。
该供应商可正式列入公司《合格供应商清单》中。
3、合格供应商的管理3.1合格供应商名单：采购课应将被选定的原材料、外购件、外协件的供应商应及时列入合格供应商名单。
3.2采购课应建立合格供应商的信息档案。
3.3合格供应商的连续评价3.3.1采购课门应对每批进货情况的交货质量、交付和服务作出评价意见,评价结果记录于《供应商供货情况统计表》中，每年一次对供应商的供货情况做一次统计分析，书面报告部门主管领导，并及时反馈供应商。
供应商评估程序(含表格)
供应商评估程序（ISO9001/ISO14001-2015/QC080000-2017）1.0目的1.1对供应商进行评定和选择。
1.2选择能适应公司要求的供应商，确保外供和外包物料的质量，并能达到环保要求。
2.0适用范围适用于原辅材料供应商、零配件供应商、运输服务商和委外加工商。
3.0职责3.1董事总经理3.1.1负责评审及批核新供应商的《供应商评估表》及《合格供应商清单》。
3.2采购部3.2.1负责寻找合适的潜在供应商3.2.2负责对新供应商进行初步评审(如：厂商规模、产能、质量、环保要求、单价、行业声誉等信息)。
3.2.3负责编制《合格供应商清单》3.3品质部、货仓部、生产部3.3.1负责向董事总经理对现有主、辅材料供应商、零配件供应商、运输服务商和委外加工商的表现提供意见。
3.4 ISO推行小组3.4.1负责协助采购部、品质部对供应商的年度评审。
4.0定义4.1物料供应商提供与本公司生产过程中有关的主料、副料及其它物料的供应商，有关主料，副料及其他物料的定义，可参考“COP7402采购程序”。
4.2服务供应商提供与本公司生产，安装及售后服务过程中有关的服务供应商，有关服务的定义，可参考“COP7402采购程序”。
5.运作程序5.1新供应商之评估程序5.1.1当采购部需要向新的供应商进行评估时，视其与本公司是否有长期合作关系，是否具有一定规模和良好声誉、是否获得国际标准质量体系、环保体系或产品认证，其服务情况及产品质量以及有害物质含量是否能满足本公司的要求等。
并按以下分类负责评估：供应商类别负责部门a．物料供应商：主料品质部及采购部副料品质部及采购部其他物料采购部b．服务供应商运输公司运输部及采购部校正及检测机构品质部及采购部——委外加工商采购部及生产部5.1.2当有合适的潜在的主、副料供应商时，采购员将物料之规格及要求交予该供应商，应要求供应商提供物料样办，交由品质部确认；如有需要，并要求提交物料规格之书面证明。
采购及供应商评审程序表格
采购及供应商评审程序编写: ____________________ 审核: _________________________ 批准: _____________________ 日期: ____________________ 日期: _________________________ 日期: _____________________1.目的规范采购及选择合格供应商，确保采购的物资符合规定要求。
2.范围适用于提供原辅材料、检测/试验设备、备品备件或服务的供应商管理及相应物资的米购。
3.定义:无4.职责4.1供应商评审小组负责：主要物资新供应商的选择和评定工作，并签署审核意见以及供应商的平时考核。
4.2市场部负责：保持合格供应商名册并及时更新。
负责组织考察供应商的营业执照、生产能力、技术装备，质量保证能力等。
4.3品管部负责：对供应商的技术/ 专业能力、质量保证能力的评审；向市场部提供来货检验情况。
4.4生产部负责：对供应商的生产/ 设备能力进行评审。
4.5总经理或其授权代表负责：对供应商评审结果的最终确认,审批［合格供应商名册］。
4.6 市场部负责：4.6.1采购计划的制订；依需求采购，确定“采购合同（购销合同/ 传真/ 电话等）内容，并明确产品要求。
4.6.2协调客户生产部在供应商处验货。
4.6.3与供应商沟通，落实供货、退货、改进及采购条款，需要时，要求供应商对产品质量的改进。
4.7 总经理或其授权代表负责大宗贵重原材料采购合同的批准；市场部主管负责对零星原料、辅助材料及包装材料采购的批准5.供应商评审要求5.1 总则5.1.1市场部应对生产所需的材料供应商按照本程序的要求进行评审，并进行持续的监督，确保采购的产品符合公司规定的要求。
5.1.2以下之特殊供应商也需进行评价，与材料供应商比照办理，当评价未通过但必须向其采购时，公司应以合同或协议等方式加以控制：A 国家法定的部门或机构：如二轻局、计量部门、海关、商检等。
采购及供应商管理程序(含表格)
采购及供应商管理程序1、目的1.1.为了保证物资供应达到质高、价优、及时，以保证公司生产正常运作。
1.2.对供方进行选择/评估与控制，以保证所采购的原材料有稳定、可靠的品质2、范围原材料、包装材料、设备等的采购管理及供应商的管理。
3、定义3.1供应商：提供原材料、标准件及承制产品中某一工序的厂商。
3.2合格供应商：指经评审合格的供应商。
4、职责4.1总经理：合格供应商的审批，采购单价的审批。
4.2运行部经理：物料需求的审批，采购单的审批4.3采购员：编制物料采购单，货物交期跟踪。
负责供应商的初选、合格供应商的管理以及采购作业，对来料状态的跟踪处理。
运用评分制度，甄别优质供应商。
4.4其他部门:根据实际需要，开出《请购单》，并提交总经理审批。
4.5品管部：供应商来料的品质判定。
设备及工具的验收由设备管理人员及使用部门进行验收。
5、程序5.1物资采购5.1.1采购作业5.1.1.1 各部门需购入物资，应先填制《请购单》《物料需求单》呈总经理及总经理授权审批人批准。
5.1.1.2 采购根据《请购单》《物料需求单》进行相应的采购作业。
5.1.1.3 按照货比三家的原则，找不同供应商报价议价，然后制作《比价表》，经总经理审批后再在台帐中下达采购单。
5.1.1.4 综合对产品的价格、品质及交货期、供货商情况进行分析后，选择合格的供应商，进行采购。
5.1.2采购管理5.1.2.1品质管理5.1.2.1.1 供应商交货后,货仓核对暂收后存放在来料待检区，通知品管部IQC对来料进行检验；检验结果由品管部IQC通知相关部门。
5.1.2.1.2经检验合格的物料,货仓办理正式入仓手续。
5.1.2.1.3对检验不合格的物料，品管部IQC出具检验报告知会相关部门并按照《监视与测量管理程序》《不合格品管理程序》进行处理；若需让步接收时，由采购提出申请总经理批准后生效。
5.1.3交期管理5.1.3.1采购应及时了解和记录供应商的交货时间状况。
供应商评估及采购控制程序-07
页次第 1 页共 5 页1目的本程序规定了公司采购产品、采购过程及供应商的控制要求，以确保采购产品质量满足规定要求。
2 范围本程序适用于公司所有采购产品的控制。
3 职责3.1 采购部负责采购文件的编制，负责采购产品的采购及组织对供方的评价，编制《合格供方名录》。
3.2 质量管理部负责采购产品及外包加工产品的进厂检验、验证。
3.3 采购部组织质量管理部、技术开发部负责供应商的选择、评审和开发以及外包加工作业。
4 要求4.1供应商选择、评价和确认4.1.1 应优先选用有信誉的大中型企业或经过质量认证的企业的产品，还应考虑技术、质量、经济和环保等因素。
4.1.2 开发新供应商时应先获取其以下资讯,并作初步评估。
a、产品介绍。
b、公司/工厂简介。
4.1.3 视其提供产品的重要性,评价供应商并填写《供应商调查表》，评价内容包含但不限于:a、产品品质(执行何标准)。
b、生产设施及能力。
c、检测设备。
d、质量管理体系情况。
e、价格。
4.1.4开发新产品时，采购部通知供应商送样。
并由质量管理部对样品进行检验或试验。
必要时产品使用部门应试用样品,确保其符合要求。
4.1.5 采取召开评定会议、会签或其他方法对供应商评价。
由采购部组织质量管理部、页次第 2 页共 5 页技术开发部、生产部及车间代表，对供方的产品质量状况和质量保证能力进行评定。
4.1.6 召开评定会议时，由采购部提交《供应商调查表》及相关资质材料，对其质量保证能力、供货能力、履行合同情况和信誉程度等做出评价说明。
4.1.7 需要时，可对供应商质量管理体系及产品质量保证能力进行现场考察，采购部负责具体组织工作。
考察结束后，向公司提交考察报告，做为对供应商的评价依据。
对顾客要求控制的采购产品，应邀请顾客参加对供方的评价和选择。
4.1.8 根据采购产品对最终产品质量的影响程度，可以采用其他评价方法。
如对产品样品评价、对比类似产品的历史情况、对比类似产品的试验结果、对比其他使用者的使用经验进行评价等。
采购控制程序表格
对采购过程及供应商进行控制，确保所采购的材料符合规定要求。
2.0 适用范围适用于本公司对生产所需的材料采购、供应商提供服务的控制及对供应商进行选择、评价和控制。
3.0 职责3.1供销部负责按公司的要求组织对供应商进行评价，编制《合格供应商名册》；根据生产部门采购计划，安排采购。
3.2供销部负责根据生产情况编制物料采购计划。
3.3质检部负责对采购物资的进货验证。
3.4总经理负责批准《供应商评定表》和《合格供应商名册》。
4.0 程序4.1对供应商的评价4.1.1重要物资根据采购物资技术标准和生产需要，通过对物资的质量、生产许可证、信誉度、价格、供货能力等进行比较，选择合格的供应商，填写《供应商评定表》。
对同类的物资，应尽量选择几家合格的供应商。
4.1.2对有多年业务往来的物资供应商，应提供充分的书面证明材料，可采用提供以下全部或部分内容的书面证明材料，以证实其质量保证能力：a)质量管理体系认证证书或生产许可证；b)产品合格证、检测报告或其它合格证明材料；c)本公司对供应商其他用户的市场信誉调查；d)供应商产品的质量、价格、交货能力等情况；e)供应商的服务和支持能力等。
4.1.3对第一次供应重要的供应商，除需提供4.1.2的有关材料外，还需经样品测试及小批量试用，测试合格才能供货：a)新供应商根据技术要求提供少量样品；b)质检部对样品进行验证，并填写《供应商评定表》中相应栏目，反馈给采购人员；c)样品如不合格可再送样，但最多不能超过两次；d)样品验证合格后，通知供应商小批量供货；经质检部进货验证合格后，交车间试用，并由生产部出具相应试用后的验证报告，填写《供应商评定表》中相关栏目，反馈给采购人员；e)小批量进货验证或试用不合格则不能作为合格供应商。
样品验证、小批量试用均合格的供应商经总经理审批后，方可列入《合格供应商名册》。
4.1.4根据我公司生产服务的特点，要求包装材料供应商需具备合法的生产资质、其评定可参照4.1.2条的要求执行，其他辅助物料采购人员可通过采购时现场感官检查、查验合格证、生产许可证或质保证书即可。
供应商管理程序(含表格)
供应商管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.目的对供应商进行评估考核，并选择合格的供应商进行原材料、辅助材料、机器设备及其它用品采购，确保供应商提供的产品满足公司的要求。
2.适用范围适用于为本公司提供产品的供应商。
3.职责3.1.采购部：主导供应商管理。
3.2.品质部、工程部：负责参与供应商的品质考评。
3.3.计划部：负责参与供应商的交期交量的考评。
3.4.采购主管副总经理/总经理：负责合格供应商的批准与淘汰。
4.程序内容4.1.新供应商导入4.1.1.供应商资料收集及初评：当公司因材料需求或因客观因素要新增供应商时，采购员从日常收集或开发的候选供应商资料中挑选出较优秀的供应商，发出《供应商能力调查表》对供应商进行初审。
4.1.2.初审合格须具备以下几点要求：生产制造型企业A、填写完善的《供应商能力调查表》B、主要原材料供应商必须通过ISO9001：2015认证或其它相关认证，且能提供证书复印件C、能提供相关附件的复印件（如：企业营业执照、税务登记证、银行资料等）D、生产规模、生产能力、生产设备能满足公司订单量需求E、有齐备的工艺文件F、有独立检验部门及检验人员，检测设备齐备G、有测试设备校准计量室或有认定合格的外部计量机构H、有新产品开发能力I、对员工有正规地进行培训商业服务型企业（如代理商、经销商）A、填写完善的《供应商能力调查表》B、代理商能提供代理证明复印件及企业营业执照、税务登记证、银行资料等C、经销商能提供企业营业执照、税务登记证、银行资料等复印件D、能及时提供样品E、商业信誉良好4.1.3.索样及询议价4.1.3.1.采购员向初审合格供应商索要样品并将承认书交工程部按《新物料开发管理程序》进行承认。
4.1.3.2.采购员对样品承认合格的供应商询价，应同时收集有关同类产品进行比价,要求供应商以书面形式报价，并经采购主管审核,主管副总经理批准通过后,报价方可生效,保障公司接受的是一个合理的产品价格。
采购控制程序(含供应方、分包方评定)(文字、表)
供方评定记录表合格供方名录编号：JL7.4-0102分包方评定记录表合格分包方名录编制：日期：供应方业绩评定表编号：JL7.4-0105工程材料采购计划供应方能力调查表编号：JL7.4-0107 请供方填写此表，盖公章后传回本公司两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。
先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。
侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。
先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。
后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。
若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。
供应商的评选流程控制表
应建
规范
采购管理制度
供应商选定标准
供应商评价制度
比质、比价采购制度
参照
规范
《企业内部控制应用指引》
文件资料
供应商名单
“供应商调查表”
《现场评审报告》
责任部门
及责任人
采购部、财务部、生产部、仓储部
总经理、采购部经理、采购主管、采购专员
供应商的评选流程控制表
供应商的评选流程控制
控制事项
详细描述及说明
阶段
控制
D1
1．采购部通过不同途径，如面谈、调查问卷等收集供应商信息，主要包括供应商信誉、供货能力等到的供应商信息，参照企业比质、比价采购制度等相关文件，对供应商进行比质与比价
3．采购部根据比质与比价结果，参照供应商选定标准，提出候选供应商名单，报采购部经理审核
D3
4．采购部通过采购物资的分类，根据实际需要，判断是否需要组织现场评审。需要进行现场评审的，采购部组织现场评审，请购部门、生产部门、财务部门、仓储部门以及质检部门等相关部门参与；对无需现场评审的供应商，可直接提出其等级排序名单
5．现场评审后，采购部汇总评价结果，并编写《现场评审报告》
6．采购部根据采购部经理的审核结果确定供应商名单，并报采购部经理审核、总经理审批
品质管理表格供应商评价和采购管理程序
品质管理表格供应商评价和采购管理程序 SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#ISO9001:2000质量管理体系程序文件供应商评价和采购管理程序CDJJ-QP-08编制：版号： A0审核：编制日期：2002年6月25日批准：生效日期：2002年8月1日1 目的对采购过程及供方进行评价和控制，确保所采购的产品符合规定要求。
2范围（1）外购部件。
（2）原辅材料。
（3）其它项目。
3权责生产部：负责下达采购计划供销部：负责物资的采购实施技术部：负责对物资采购的验收标准的制定质管部：负责对采购回物资的验证和标识仓库：负责对采购物的收发和管理4定义：（无）5工作程序：供应商的调查供销部门根据公司产品和生产的需求向有意向的供应商发出《供应商评鉴表》。
收集各相关供应商的“调查表”后进行分析筛选，与本公司需要的供应商洽谈。
必要时企业由供应、质检、技术等部门组织相关人员去供应商处进行实地考核调查。
根据供应商的资料或实地考查情况进行综合分析后，根据情况由供应商送样品来公司进行检测、试验或试用，并作好记录。
供应商的评价依据供应商提供的资料、考查情况及“样品”检测或试验记录进行全面分析。
质量体系的要求从供应商的生产设施、技术力量、质量管理体系、检测装置、质量控制及产品的实际情况、生产、交货能力、服务态度进行综合评价。
根据初选的供应商的数次送货、质量、价格、交付、售后服务等情况来确定合格的供应商供应商的选择质管部对供应商的来料每次均要按《材料及产品验收标准》进行检验或试验，并填写《材料检验记录》。
依据供应商的产品验证记录及交期和售后服务情况，从中确定选择合格的供应商。
经过调查分析、评价后，由供销部建立起《合格供应商名册》做为长期稳定的供应商。
企业对各主要材料的合格供应商同时应保持两家或两家以上，以利于公司生产和发展。
供应商的辅导为了实现组织质量方针和质量目标，满足产品或顾客要求，本着互利互惠的原则，对那些提供主要产品或特殊产品的重点供应商的产品质量应进行监视和控制。
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供应商评审和采购控制程序
（ISO9001-2015）
1、目的
保证所采购的器具和物品、软件符合其质量及技术标准和本公司使用部门的要求，确保采购质量，降低采购成本。
2、适用范围
本程序适用于本公司需使用的物品、采购审批、实施；采购产品、服务的确认验证、采购资料保管管理工作。
3、术语及定义
采购对象：指的是生产使用的物料及设备，包括其他行政、办公、生活用品采购。
4、职责权限
4.1总经理/副总：审核、批准各种采购对象的申请，并签署其采购合同。
4.2各部门：本部门相应的采购对象的申请，根据采购对象报总经理/副总审核批准
4.3采购：采购对象的采购和入库等管理工作，并负责采购对象供应商的资格评审及合格供应商清单的编制等。
5、作业程序
5.1供应商的评估与选择：
5.1.1每种采购对象的供应商，应至少选择2到3家。
5.1.2应进行评估的供应商有
5.1.2.1A类供应商
经常生产加工所需的生产物料供商。
要对其进行调查必要时需要评估，选择合格供应商。
5.1.2.2B类供应商
物流，咨询，培训，认证，检定校验等供应商。
要对其进行收集相关有效的资料进行归档，选择信誉较好的供应商。
5.1.2.3C类供应商
行政，办公，生活用品的供应商。
要求选择服务周到及时的供应商。
5.1.3评估的方法
5.1.3.1采购负责组织对采购对象的供应商进行调查/评估，参加评估的人员除了组织部门人员外，还包括财务部及相关使用部门的人员。
5.1.3.2供应商按评估内容的要求提供资料，采购根据供货情况组织对其资料进行审核。
5.1.3.3我方对供应商的评估一般结合以上两种方法进行，评估结果由组织部门人员填写在《供应商评审表》中，并经组织部门经理审核和副总以上级别批准。
5.1.4选择供应商的基本原则
5.1.4.1供应商须是所供应产品的生产商户或其指定的代理商。
5.1.4.2.供应商须提供一定时限的合理的保修服务。
5.1.4.3对长期一直品质良好，交货期稳定准时，信誉良好，服务优良的供应商，可以列入《合格供应商清单》，由采购部负责人审核，副总以上级别批准。
5.1.4.4在相同条件下，优先选择获得ISO9000、ISO14000认证的供应商。
5.1.4.5选择3家以上的相同物资的供应商，对其物资的质量、价格、服务等进行比较。
5.1.4.6专用设备仪器供应商须提供1年以上免费维护服务，大型设备应提供上门安装调试、培训等服务。
5.1.4.7对所需物料供商需2家以上合格供应商。
5.1.4.8对设备仪器产品，需１家以上合格供应商。
5.1.4.9合格供应商的评估为9项，共10分，总分6分以上方可为合格供应商。
5.1.4.9.1A.提供营业执照和税务登记证明：提供（2分），未提供（0分）。
必须提供，如不提供的不可列入合格供应商清单。
B.提供质量体系认证证书：已提供（0.5分），未提供（0分）；提供产品认证证书：已提供（0.5分），未提供（0分）：共1分。
C.到供应商现场考察情况:好（2分），一般（1分），差（0分）；如现场考察为差，则不可纳入合格供应商清单。
D.样品检测:已通过（1分），未通过（0分）；如未通过，则不可纳入合格供应商清单。
E.样品试用:已通过（1分），未通过（0分）；如未通过，则不可纳入合格供应商清单。
F.以往供货业绩:好（1分），一般（0.5分），差（0分）；如评价为差，则不可纳入合格供应商清单。
G.价格`：偏高（0分），适中（0.5分），偏低（1分）；如评价为偏高，则不可纳入合格供应商清单。
H.设备能力和技术开发能力:具备（1分），不具备（0分）
5.1.5对供应商的定期评估
每年由品质部、综合市场部、及采购部等针对主要往来供应商进行评核,评估结果登录《供应商业绩定期评审表》。
5.1.5.1定期评估标准:
评鉴项目得分计算公式
品质50分品质得分=(1-退货批数/接收总批数)*50
交期得分=(1-延误批数/接收批数)*30 交货30分
交货延迟记录注记于供应商的《送货单》上服务20分根据供应商的表现量分
5.1.5.2供应商奖惩标准:
等级得分奖惩
A 90分以上列入优先供货商
B 70-89分不予奖惩
C 60-69分减量并寻求其它供应商
D 60分以下行文通知改善，否则取消资格
5.2采购申请
需求单位依据《生产指令单》及其它实际需求填写《采购单》，需副总级别以上人员审核批准后交采购部进行采购。
5.3实施采购
5.3.1采购员根据批准的《采购单》至少向２家供应商索取采购对象样本、价格及其他技术资料，组织质量、价格比较，设备仪器产品必须做演示版的实用及运行测试2次以上，必须要求预先得到相应的资料。
5.3.2采购人员一般从已列入合格供应商名单的供应商中选择，当其中的供应商不能提供我方所需要的产品时，则采购人员要重新选择新的供应商，并按上述５.１的要求做好供应商的评估工作，并填写《供应商评审表》,且经相关人员审核批准。
5.3.3每次采购活动结束，供应商均要出具发票和相应报销凭证。
5.4采购物资的验证
5.4.1仓库人员收到A类供应商《送货单》后组织品质人员对照采购合同按货物名称、规格、型号、数量、价格、质量等进行检查验收，C类供应商《送货单》后可免检入库。
5.4.2验收合格的物品，由品质人员填写《来料检验报告》和对其进行合格标识，然后入库；验收不合格的物品，由品质人员填写《来料检验报告》和对其进行不合格标识，及时反馈给上司进行物料评审，品质人员按评审结果处理。
5.4.3对不合格的货品，应由采购部门负责通知供应商处理。
5.5采购物资的仓库管理
5.5.1仓管人员要负责做好新购物资的标识、登记、整理、发放等管理工作，一切按“先进先出”原则发料出货。
5.5.2生管员要经常跟踪采购物料的储存及使用情况，如在使用过程中发现不良，应通知采购要求供应商及时解决。
5.6采购与验证记录管理
5.6.1采购过程形成的《供应商评审表》、《采购合同/订单》、《合格供应商清单》等由采购负责保管;
5.6.2供应商《送货单》由仓管签收后交采购确认，财务记账保管。
6、采购流程：见附件
7、相关文件
7.1《记录控制程序》
8、质量记录：
8.1请购单
请购单 (2).xls
8.2采购合同/订单
采购合同 (2).doc
8.3供应商情况调查表供应商基本情况调
查表.xls
8.4供应商评审表
供应商评审报告表.
xls
8.5合格供应商清单合格供应商清单.xl
s
8.6供应商定期评审表供应商定期评审表.
xls
附件：采购流程：
生产指令单 查阅数据 核准 寻价、寻样 厂商基本资料 初期评估 合格厂商登录 采购单
发出采购单
核准 采购管理
定期评鉴
记录保存
YES
NO YES。