ISO14001-2015 组织环境分析+过程风险和机遇评估表

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ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇评估分析报告

行政
全年
有效
通过公司内部的合规性评价结果来
公司明确文控中心负责收集有关的
内部
合规义务
看，本公司落实法规和相关方要求，机遇 —
—
— 环保法规和相关方要求，并定期检行政全年有效
未被有关部门处罚，在业界内享有很
查更新。每年至少安排1次合规性
第 2 页，共 6 页
16 外部
相关方要求和期望
客户要求本公司建立环境管理体系并有效地运行
机遇
—
—
—
1、每年定期跟有资质的单位签署危废转移合同。
原材料废包装物、焊渣等由废品回收站回收；车间的不合格产品、报废零 5 内部环境因素一般固废件等退回供应商回收处理后再利用；机遇 — 生活垃圾交环卫部门收集处理；餐厨垃圾按重庆市餐厨垃圾管理办法处置
—
在厂区内东南角设置一处生活垃圾
—
收集点，用于生活垃圾的收集暂存点，暂存后交由市政环卫部门统一
放。
标排放。
本公司产生的噪音通过基座减振、消
1.选用低噪声设备；高噪声动力设
3 内部环境因素噪音排放声、建筑隔声等措施进行降噪，厂界机遇 —
—
— 备采取机座加减震垫做防震基础。
噪声满足 3 类标准
2.产生噪音的设备要及时维护保养
4
内部
环境因素
危险废弃物管理
本公司危险废弃物有交于有资质的公司转移处理，确保不向外界排放。
5
25 理的标识，告知使用者在产品报废行政全年有效
品报废）
后的处理能够符合法规要求。
12 内部财务管理
本公司用于环境管理的资金充沛
机遇 —
—
—

ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】

2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。
环境目标是否文件化？并得到批准？
6.2.1环境目标
OK
查看文件
对环境目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2 实现环境目标的措施的策划
OK
查看相关文件与记录。
标准条款
符合情况
审核方法
审核发现和不符合事项的描述
OK
NG
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
7.1 资源
OK
查看相关文件。
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
责任人明确，本过程由管理者代表盛伟伟负责，通过沟通了解完成有能力胜任本职工作。
是否审核体系管理系统，以验证与环境管理系统要求的符合性？（查：审核实施计划，审核报告，不合格项分布表等）
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
OK
查看相关文件。
1.有编制《管理评审控制程序》
，并对其进行了策化，详见管理评审记录
审核组长确认：
表单编号：
HJ-M-38
内审检查表
被审核部门
管理者代表
审核员
审核日期
2020/7/7
被审核部门确认
相关文件
《环境管理手册》《内部稽核控制程序》
审核过程
M2 内审管理
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】

ISO14001-2015环境管理体系程序文件及管理手册【含记录表格】

ISO14001-2015环境管理体系程序文件及管理手册【含记录表格】XXXXXXX有限公司环境体系资料I S O14001-2015文件编号：E M-01A/10编写：审核：批准：发布日期：20X X年X X月X X日实施日期：20X X年X X月X X日程序文件目录目录第1 章概述1.1 颁布令1.2 公司简介1.3 管理者代表任命书1.4 环境手册的管理第2章管理体系范围第3章手册引用文件、术语和定义3.1 引用标准文件3.2 术语和定义第4章组织的背景4.1理解组织及其所处的环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3确定管理体系的范围4.4管理体系及其过程第5章领导作用5.1 领导和承诺5.2 环境方针5.3 组织的岗位、职责和权限第6章质量环境管理体系策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则6.1.2 环境因素6.1.4 措施的策划6.2 环境目标及其实现策划6.2.1 环境目标6.2.2 实现环境目标措施的策划第7章支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 信息交流7.4.1 总则7.4.2 内部信息交流7.4.3 外部信息交流7.5 文件信息7.5.1 总则7.5.2 创建和更新7.5.3 文件信息控制第8章运作8.1 运行策划和控制8.2 应急准备和响应第9章绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.2 内部审核9.2.1 总则9.2.2 内部审核方案9.3 管理评审第10章改进10.1 总则10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进1.1环境手册颁布令环境手册是本公司从事与环境管理有关的活动中必须共同遵守的纲领性文件，是公司的基本法规之一，必须严格遵守，以确保公司环境管理体系的正常运行，实现质量环境管理目标，促使公司环境管理工作得到持续改进与不断发展。

环境手册由管理者代表负责组织编写、并经总经理批准发布，是我公司环境管理工作的法规性、纲领性文件，用以统一、协调全公司的质量环境管理活动，使其基于ISO14001-2015标准要求，符合本公司产品、服务和活动中的实际情况，能指导我公司环境管理工作。

ISO14001环境风险和机遇应对措施表

德信诚培训网风险和机遇应对措施表（ISO14001）序号过程名称重要环境因素法律法规风险与机遇应对措施1 组织环境、相关方需求废水、固废、噪声、火灾、爆炸涉及废水、固废、噪声、排放风险内外部环境或相关方需求识别不充分，策划不完整或更新不及时，导致管理失效环保法律法规未及时更新，导致违法1.加强管理人员培训，提高其管理能力和风险意识2. 加强内部信息沟通，及时通报公司内外部环境及相关方需求，及时完善管理要求3.建立完善内外部沟通交流机制，及时沟通信息，获取并沟通法律法规信息，并宣贯实施机遇完善管理制度，提高管理水平，可以提升企业形象和市场竞争力，规避运营风险2 测量、分析和改进过程废水、固废、噪声、火灾、爆炸涉及废水、固废、噪声、排放风险1.测量、分析和改进机制不健全，导致不能及时发现问题，实施改善2.测量分析不及时、结果不准确，导致决策失当3.未定期监测排污数据，导致超标排放1.建立日常检查、纠正措施、持续改进、内审、管理评审的改进机制2.定期收集分析数据，选择适当的分析方法，定期向管理层报告3.定期进行环境监测，并根据监测结果实施环境管理。

机遇完善的机制，及时、准确的数据分析，会提高决策的有效性，提高效率6 运行策划废水、固废、噪声、火灾、涉及废水、固风险1、重要环境因素评价合理性差2、合规性义务收集不全或过期1.认真执行环境因素和识别程序；2.认真执行合规义务控制程序程序；过程爆炸废、噪声、排放3、环境把目标/指标及管理方案策划的合理性不够3.认真执行EHS目标和措施控制程序；机遇完善的机制和管理文，提高决策的有效性。

7 采购过程风险未对采购供方施加环境影响，未收集材料MSDS等通过合同、协议施加环境影响，并收集材料的MSDS.机遇优化供应商8 生产和服务提供过程废水、固废、噪声、火灾、爆炸涉及废水、固废、噪声、排放风险固废进行分类1、加强日常检查，发现问题及时整改2、加强员工环境意识和能力培训3、严格实施和监管环保设施的日常运行点检确保正常运行。

ISO14001-2015过程风险及应对措施清单

8
措施的策划
6.1.4 措施的策划
重要环境因素，合规义务，所识别的风险和机遇
相关管理文件
9
环境目标管 6.2 环境目标及理其实现的策划 7.1资源 7.2能力 7.3意识
公司发展战略和以往目标和管理方案得绩效，相关方需求和年度环境目标、指到监视和测量，不期望；重要环境因标及管理方案符合得到检讨和改素，合规义务善公司人力需求，公司员工培训签到考核人员管理要求，培训表要求内部交流，相关方要求
10
人力资源管理
11
信息交流
7.4 信息交流
合格义务等
12
文件和记录 7.5 文件化信息控制
13
废弃物控制
8.1 运行策划和控制
环境文件制订/更改申请单，环境文各个要求形成文件信件发放/回收记息的过程；外部文件录，环境受控文件一览表，外来环境文件登记表，环境进销存账/实物出废弃物管理的相关法入账/废弃物处置律法规统计表废弃物仓点检表化学品管理的相关法律法规，化学品供应商提供的相关技术资料化学品清单防化用品点检卡化学品仓点检表化学品MSDS
ISO14001-2015环境管理体系过程风险及应对清单
序号过程 ISO条款要求过程输入过程输出过程绩效指标或要求负责部门过程风险应对措施对应的程序文件
1
组织环境
4.环境组织
法律法规，社会和经环境册，外来文理解组织及其环济环境，公司文化和件,组织环境和相境；理解相关方需绩效等，相关方需求关方分析及应对措求和期望；确定体和期望施清单系范围公司发展规划，公司环境手册，内审及最高管理者应证实管理要求，改善报告，过程风对体系的领导作用 ISO14001:2015要求险及应对清单和承诺公司的宗旨和发展战略，所处的环境形成文件化信息，可获得并保持；组织内得到沟通理解和应用

ISO14001-2015环境管理体系内审检查表(含记录范本)

d、当公司的活动、产品或服务发生变化时，要及时更新相应台帐。
e、公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。
√
6.1.4措施的策划
策划的内容有哪些？
查看《环境体系策划程序》，策划的内容主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并将这些措施整合和实施在其环境体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性。
确定的内部相关方及要求与期望如下：
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
√
4.3确定环境体系的范围
公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
公司EMS的范围为：适用于位于XX省XX市XX区XX街道XX区XX路XX号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
√
5.3组织的岗位、职责和权限
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
√
编制：审核：批准：
受审核部门
主导部门：体系部，配合部门：各部门

ISO14001环境管理体系风险与机遇管理一览表(完整详细)

修改：主导部门
2020.06.27 评价时机/频度
2.未确定环境监视和测量的方法
在《环境监视与测理管理规定》明确监视和测量的方法
《环境监视与测理管理规定》程序文件
品证部
体系策划初期
3.未确定环境监视和测量的基准或确定的基准错误
依据《环评报告》、法律法规、相关方的要求在在《环境监视与测理管理规定》明确
行政部
针对公司重要环境因素的管理：污水的排放、废气的排放、噪音的排放、废弃物的排放（危险废弃物的排放）、化学品管理、资源的程序文件、作业指导书消耗制定作业指导书或管理方案
品证部
每年2次体系策划初期
7 环境因素运行控制管理 2.重要环境因素管理方法没有在相关岗位揭示并充分培训设定重要环境因素管理岗位，并进行培训和资格认定
合规性评价报告
品证部 1次/年
主过程
5 目标管理
环境目标的达成情况未进行有效管理
每月召开QC会议定期评价
环境目标达成情况报告
行政部 1次/月
主过程
1.紧急状态事件未识别或识别不充分
制定<应急准备与响应管规定>明确紧急事件的范围:火灾、化学品泄漏、空压机储气罐爆炸、台风等自然灾害
程序文件
行政部体系策划初期
按《法律法规及其它要求一览表》逐一评价
合规性评价报告
品证部每年一次
3.合规性评价评价结论错误
按《合规性责任及评价管理规定》多方评价
1.文件在发行前没有评审和得到承认 2.文件更新管理缺失：没有变更履历、新旧版同时在使用
在《文件管理规定》中明确要求,并在文件第一面封面上编制作成照
查承认栏
文件配布时要求以旧换新,变更的履历在配布前进行评审

ISO 14001：2015环境管理体系标准

ISO 14001：2015新标准目录0引言0.1 背景0.2 环境管理体系的目的0.3 成功因素0.4 策划-实施-检查-改进模式0.5 本标准内容1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 组织所处的环境 4.1 理解组织及其所处的环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3 确定环境管理体系的范围4.4 环境管理体系5 领导作用 5.1 领导作用和承诺5.2 环境方针5.3 组织的岗位、职责和权限6 策划 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1总则6.1.2环境因素6.1.3合规义务6.1.4措施的策划6.2 环境目标及其实现的策划 6.2.1环境目标6.2.2实现环境目标措施的策划7 支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 信息交流7.4.1总则7.4.2内部信息交流7.4.3外部信息交流7.5 文件化信息7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3文件化信息的控制8 运行8.1 运行策划和控制8.2 应急准备和响应9 绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.2合规性评价9.2 内部审核9.2.1总则9.2.2内部审核方案9.3 管理评审10 持续改进10.1 总则10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进引言0.1背景为了既满足当代人的需求，又不损害后代人满足其需求的能力，必须实现环境、社会和经济三者之间的平衡。

通过平衡这“三大支柱”的可持续性，以实现可持续发展目标。

随着法律法规的日趋严格，以及因污染、资源的低效使用、废物管理不当、气候变化、生态系统退化、生物多样性减少等给环境造成的压力不断增大，社会对可持续发展、透明度和责任的期望值已发生了变化。

因此，各组织通过实施环境管理体系，采用系统的方法进行环境管理，以期为“环境支柱”的可持续性做出贡献。

0.2环境管理体系的目的本标准旨在为各组织提供框架，以保护环境，响应变化的环境状况，同时与社会经济需求保持平衡。

本标准规定了环境管理体系的要求，使组织能够实现其设定的环境管理体系的预期结果。

ISO14001环境管理手册(2015版)

页次：1/27目录项次ISO14001:2015条款名称1 / 环境管理手册目录2 / 环境管理各种要求3 1. 环境管理手册发布令4 1.2 引用标准、术语和定义2. 公司简介5 3. 公司环境方针宣告6 3.1 任命书7 4 组织环境4.1 理解组织及其环境8 4.2 理解相关的需求和期望4.3 确定环境管理体系的范围4.4 环境管理体系基本要求9 5. 领导作用5.1 领导作用和承诺10 5.2 方针5.3 组织的岗位职责和权限11 6. 策划6.1 应对风险和机遇的措施12 6.1.2 环境因素6.1.3 合规义务13 6.2 目标、指标和方案14 7. 支持7.1 资源、作用、职责和权限15 7.2 能力、培训和意识7.3 意识16 7.4 信息交流17 7.5 文件控制18 8. 运行8.1 运行策划和控制19 8.2 应急准备和响应9. 绩效评价9.1 监视和测量20 9.2 合规性评价9.3 分析与评价21 9.4 内部审核9.5 管理评审22 10 改进10.1 总则10.2 不合符、纠正措施23 10.3 持续改进24 / 附件一：公司环境管理手册、程序文件与权责一览表25 / 附件二:公司环境管理体系职能分配表26 / 附件三:公司环境管理体系组织机构图27 / 附件四:公司厂区图页次：2/270.1环境管理手册的编制、审核和批准发布本公司的环境管理手册，根据ISO14001：2015《环境管理体系—要求及使用指南》标准，由管理者代表组织编制并审核，总经理批准发布。

0.2环境管理手册的更改、审批环境管理手册一经发布执行，各部门均无权自行更改；需要更改时，由更改人提出，管理者代表审核，总经理批准后按《文件与资料控制作业程序》进行控制。

环境管理手册更改的一般原因：a）当机构调整或其它原因引发的职能重大变更；b)在实施过程中，发现环境管理手册中的条文不符合达到ISO14001:2015要求；c）在内部体系审核或管理评审中发现不符合需要修改时；d）当产品发生重大变更时；e）当内外环境发生重大的变化时；f）当法律法规发生变化时。

ISO 14001：2015审核通用检查表

ISO14001：2015环境管理体系审核通用检查表
审核准则：ISO14001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门：
陪同人：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
4组织的环境
4.1 理解组织及其环境
组织应确定影响其达成环境管理体系预期目标有关的内部和外部因素，这些因素应包括能够影响组织、或能够被组织影响的环境条件。
环境因素（见6.1.2）可能会产生不利的环境影响，有益的环境影响，及其他对组织的影响的风险和机会，环境因素的风险和机会可以一起进行重要性明确，或者单独分开进行明确。
合规义务（见6.1.3）可能产生风险和机会，如未能遵守（这可能损害本组织的声誉或导致法律行为的结果）或履行超出其合规性的行为义务（可以提高组织的声誉）。
注：环境保护的其他详细的承诺可以包括：可持续资源的使用，缓解和适应气候变化，保护生物多样性和生态系统，或者其他相关的环境因素。
d）包括遵守合规性要求的承诺；
e）包括为增强环境绩效持续改进环境管理体系的承诺。
环境方针应：
----保持形成文件化信息；
----在组织内沟通；
----可为相关方所获取。
最高管理者是否制定了本组织的环境方针
组织是否确定影响公司发展及环境管理体系的各种外部、内部因素。
因素是否考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、、社会、和经济因素。
因素是否考虑公司的价值观、文化、知识和绩效。
最高管理者是否亲自参与及安排确定外部、内部因素？
是否有外部、内部因素的分析报告？
〇
〇
〇
4.2理解相关方的需求和期望

ISO14001-2015中文版

目录
本标准根据英语版标准翻译而来，仅用于学习目的----译者：JASON 徐志平
内部沟通 7.4.3 外部沟通 7.5 文件化信息 7.5.1 总则 7.5.2 创建与更新 7.5.3 文件化信息控制 8. 运行 8.1 运行策划与控制 8.2 应急准备与响应 9. 绩效评估 9.1 监视、测量、分析与评估 9.1.1 总则 9.1.2 合规性评估 9.2 内部审核 9.2.1 总则 9.2.2 内部审核方案 9.3 管理评审 10. 改进 10.1 总则 10.2 不符合与纠正措施 10.3 持续改进附录 A(资料性信息)本国际标准的使用指南附录 B ISO14001:2015 与 ISO14001:2004 的对应关系参考书目（略）术语的字母索引（略）
本标准根据英语版标准翻译而来，仅用于学习目的----译者：JASON 徐志平
条目注 3：一个管理体系的范围可能包括组织全体、组织确定的特定功能、区域或集团组织的一个或多个功能。 3.1.2 环境管理体系（原 3.8）管理体系的一部分，用于管理环境因素，履行合规义务，以及处理风险与机会。 3.1.3 环境政策（原 3.11）组织最高管理层正式表述的有关其环境绩效的意图与方向。 3.1.4 组织（原 3.16）具有达成其目标功能的个人或确定了职责、权限和关系的一组人。注 1：组织的概念包括，但不限于个体商人、公司、集团公司、商行、企业、政府、合伙企业、慈善团体、社会公共机构，以及前术各自的一部分或联合体，无论其是否依法注册，公有或私有。 3.1.5 最高管理层（新）管理和控制组织最高级别的个人或一组人。条目注 1：最高管理层在组织内部有权力分配权限和提供资源。条目注 2：如果管理体系范围仅涵盖组织的一部分，那么最高管理层指管理和控制组织该部分的人。 3.1.6 相关方（原 3.13）可能受某个决定或活动影响、或感觉其受影响的个人或组织。例如：客户、社区、供应商、监管人（机构）、非政府组织、投资人和雇员。条目注 1： “感觉其受影响”意指这种感觉已让组织知道。 3.2.1 环境（原 3.5）组织运行的外部存在，包括空气、水、土壤、自然资源、植物、动物、人及其相互关系。条目注 1：外部存在可能在术语生物多样性、生态系统、气候变化或其它特性中描述。 3.2.2 环境因素（原 3.6）一个组织具有或可能具有与环境相关作用的活动、产品或服务。

ISO14001环境体系过程一览表

序号
过程名称
标准条款
涉及部门
1
组织环境、风险和机遇的识别及措施的策划过程
4；5；6；7.1
管理层、管理者代表、
工艺品保部
2
环境因素管理过程
6.1
工艺品保部、及各部门
3
人力资源管理过程
6.1；7.2；7.3
人力资源部
4
信息交流过程
6.1；7.4；
人力资源部、工艺品保部
5
文件化信息管理过程
6.1；7.5；
6.1；9.1
工艺品保部
9
内部审核与管理评审过程
6.1；9.2；9.3
工艺品保部、管理层、
管理者代表
10
改进过程
6.1；10
工艺品保部、管理层、
管理者代表
工艺品保部、行政部（档案室）
6
运行策划和控制过程
6.1；8.1
生产计划部、制造部、技术中心、工程中心、设备计量科、工艺品保部、物流部、采购部、营销中心、管理者代表
7
应急准备和响应过程
6.1；8.2
生产计划部、制造部、技术中心、工程中心、设备计量科、工艺品保部Leabharlann 物流部、采购部、营销中心、管理者代表
8
监视、测量、分析和合规性评价过程

14001风险和机遇及应对措施表

一、 14001风险和机遇分析1.环境污染风险随着工业化进程的加快和人类生产生活方式的改变，环境污染问题日益严重。

各类排放物对大气、水源和土壤环境的影响不容忽视，对人类健康和生态平衡构成严重威胁。

企业要意识到环境污染风险，并采取相应措施加以控制和降低。

2.资源消耗风险随着全球经济的快速发展，资源消耗问题日益凸显。

能源、水资源、土地等各类资源的过度消耗将导致资源枯竭，对经济社会发展带来严重隐患。

企业应该认识到资源消耗风险，积极开展资源节约和循环利用措施。

3.法律法规风险随着环保意识的提高和法治建设的推进，各国对环境保护的相关法律法规日益完善，违规行为受到的惩罚也越来越严厉。

企业在生产经营过程中，如果违反相关环保法规，将面临诸多法律风险和经济损失。

企业要时刻关注法律法规的变化，加强合规管理，避免违法违规行为。

二、 14001风险和机遇分析1.环境治理机遇随着环保意识的普及，企业可以抓住这一机遇，加大环境治理力度，改善生产过程中的污染排放问题。

通过引进清洁生产技术和设备，加强污染物的治理和处理，实现可持续发展和环境保护的良性循环。

2.新技术应用机遇随着科技的飞速发展，各种环保新技术不断涌现。

企业可以抓住这一机遇，积极引进新技术，改造生产设备，提高资源利用效率，降低排放物排放量，实现经济效益与环保效益的双赢。

3.品牌形象提升机遇随着社会的进步，公众对企业的环保形象要求日益提高。

企业可以抓住这一机遇，加大环保投入，改善企业环境表现，树立良好的企业形象，赢得用户和社会公众的认可和支持。

三、14001应对措施1.建立健全的环境管理体系企业应根据ISO 14001环境管理体系标准，建立起科学、规范的环境管理体系，确保环境保护工作的全面开展和持续改进。

2.加强环境保护意识教育企业要加强员工的环保意识教育，让员工树立环保意识，养成节约资源、保护环境的良好习惯，共同参与环境保护工作。

3.引进先进环保技术企业要积极引进先进的环保技术和设备，不断改造生产工艺，减少环境污染，提高资源利用效率。

ISO14001：2015环境法律法规及合规性评价表

行政部生产部
遵守1-本司对新建、改建项目均有向环保局提交申请 2-在公司内均有组织清洁生产并采取相应的措施,如:选择环保物质进行生产、对废物进行回收利用、对主要污染物排放进行监测等
公布主要污染物的排放情况，并接受监督
节约用水-重复利用按规定缴纳水费防汛抗洪义务节约能源的义务合理用能,制定用能相关措施加强能源管理,健全能源统计分析制度
遵守1-本司危险化学品仓由经过相关培训的人员进行管理 2-化学品仓有建立相关的安全管理制度及应急措施 3-危险化学品仓有相应的防护及灭火设施
21
广东省征收超标准排污费实施办法
规章
危险化学品的运输要求第47-54条
危险化学品的登记与事故应急求援
第3条执行排放标准的规定
2002/7/1 第9条按时缴费
各部门各部门
遵守宪法作为中国第一法,本司均有严格遵守执行
遵守1-我司有建厂同时均有申请三同时并取得环保局的审批 2-我司在新建工程中均是优先采用污染力少的技术 3-我司对污染物排放有进行申报且缴纳排污费 4-对紧急事故有相应的措施进行控制及处理 5-有毒化学品按照相关法律法规要注进行管理
法律法规名称
分类
6
中华人民共和国海洋环境保护法
法律
7
中华人民共和国固废物污染环境防治法
法律
8
中华人民共和国环境噪声污染防治法
法律
深圳******有限公司适用法律法规及其他要求遵守情况评价表
生效日期
主要条款及主要要求事项
相关部门
适用条款符合性评价结果
评价人评价结果
第4条保护海洋环境
第13条 2016/11/7
第17条

ISO14001-2015组织内外部环境分析及风险和机遇识别评价表

污染环境
□机会 ■风险
5
5
25
高风 2.仓库设施需要满足防火、防险爆、防泄漏的要求；
3.在仓库内配置防泄漏池和用
于应急处理的泥沙。
1.配置足够的消防设施（包
括：消防栓、灭火器、应急灯
、逃生指示牌等），并确保其
10
消防安全潜在的火灾、爆炸的发生可能造管理成对环境的影响
□机会 ■风险
5
5
25
高风有效性。险 2.建立消防应急计划，并定期
组织演练，确保消防事故发生
时能够得到有效的处理和控制
。
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环境因素
能源消耗
全球进行低碳环保、节能减排行动，本公司水电的消耗过大
□机会 ■风险
3
内部 12
产品生命
周期管理产品未使用可重复利用的材料，（原料获导致资源枯竭
□机会 ■风险
3
取）
1.改进生产工艺，降低能源、
5
15
一般资源的消耗；风险 2.做好节能降耗的宣传，要求
社会：政府、社会团体及当地居民不接受超标的污染排放
□机会 ■风险
5
5
25
高风险
本公司排放的工业废气、食堂油烟、发电机尾气、生活污水、厂界噪音都是达标的。每年
至少安排监测1次。
适用环境法律法规的识别、收集
及宣传不够，相对应公司内部活动及环境因素不够明确，部份员
□机会 ■风险
5
工守法意识淡薄
5
保检测。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ14
（过程控
制）本公司产品未能在降低能耗方面 □机会
取得技术突破，导致产品能耗较
4
高
■风险

ISO90012015和140012015两体系内审计划、检查表、审核报告-全套案例

ＱＥ1.公司是否有企业简介，并能充分反应公司内情况，如背景、经营范围、规模及设施、技术优势等（内因素）及涉及法律法规、主要合作伙伴、信息渠道（外部因素）。ＱＥ2.是否对公司内外部进行了质量环境要素识别。
1.有中文及日文公司简介.2.对公司内外部质ＯＫ量环境要素进行了识别(公司内外部质量环境
ISO9001:2015/14001：2015 审核员：
审核要点
判定
审核记录
9.1.2 合规性评价
Ｅ1.是否根据程序规定定期评价法律法规的符合情况。Ｅ2.是否定期对本公司环境风险进行符合性评估。
ＯＫ 2021.12.12评估记录
9.2 9.2 内审核
ＱＥ1.是否有按文件规定进行内审核。ＱＥ2.内审核前，是否有制定审核表。ＱＥ3.内审核有无规定审核范围，审核范围是否有遗漏。ＱＥ4.对不符合项有无开出《纠正措施单》，是否有及时关闭。
确定质量管理体系 \环境管理体系，并形成文件的信息（手册、程序文件、规范、
4.3 4.3 的范围/确定环境表单等）。
ＯＫ以2015版为标准建立的管理文书
管理体系的范围ＱＥ2.有无界定管理体系的范围,是否有删减（比如：设计、外
包等）。
4.4
质量管理体系及其Ｑ1.公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定
ＱＥ6.文件、表单的版本版次及编号是否与《记录管理总览表
有确认全科进行了更新,版本保持一致.
》一致。
受审
核科依据
文
9001 条款
体系管理部
程序文件
14001 条款
审核项目/内容
内审核检查表
审核区域：
二楼会议室
版本/次:A/3 文件编号:txgl-002