ISO14001-2015环境管理体系组织环境内外部问题清单

ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵

c、过程绩效以及产品和服务的符合性
d、不合格以及纠正措施。
e、监视和测量结果。
f、审核结果和合规性评价结果。
g、外部供方的绩效。
4、资源的充分性。
5、应对风险和机遇所采取措施的有效性。
6、改进的机会。
1、管理评审计划
2、管理评审报告/管理评审总结报告
3、纠正与预防措施报告
4、非预期输出风险：对QMS持续的适宜性、充分性和有效性不明确。
培训计划按期完成率100%;
综合管理部
月/次
文件管理过程：
7.5
《文件化信息控制程序》
1.文件发放及时率100%;
综合管理部
月/次
2.文件抽查合格率100%；
综合管理部
月/次
2.ISO9001-2015质量管理体系过程清单
序
号
过程
编号
过程
名称
对应条款
输入
输出
过程管
理部门
过程
目标
统计
频率
相关
文件
备
注
1
管理者代表
年/次
信息交流过程：
7.4
《信息交流控制程序》
信息反馈及时率100%;
各部门
月/次
环境运行过程：
8.1、8.2
《环境运行控制程序》
《应急准备与响应控制程序》
1.合理处置危险废弃物的比率达100%；
生产部
月/次
2火灾的发生次数为0；
各部门
年/次
3厂界噪声达标排放
生产部
月/次
4生产废气/粉尘达标排放;
ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵

ISO14001：2015环境管理体系要求及使用指南条款归纳记忆(原创)

附录A（本标准使用指南）整体结构和体系要求基本一致，也是10部分内容，从A.4-A.10分别对应体系要求中的4-10相应条款。
A.
本附录所给出的附加信息旨在防止对本标准所包含的要求的错误理解。这些信息的阐述与标准要求保持一致，不拟增加、减少或以任何方式修改本标准的要求。
……
A.2
为改进与其他管理体系标准之间的一致性，本标准的条款结构和一些术语已做出了变更。然而，本标准并未要求必须将其条款结构或术语应用于组织环境管理体系文件，也未要求必须以本标准使用的术语替代组织使用的术语。组织可选择使用适合其业务的术语，例如：“记录”、“文件”或“规程”，而不一定用“文件化信息”。
3.1.3环境方针（environmental policy）
3.1.4组织（organization）
3.1.5最高管理者（top management）
3.1.6相关方（interested party）
3.2
3.2.1环境（environment）
3.2.2环境因素（environmental aspect）
3.2.3环境状况（environmental condition）
3.2.4环境影响（environmental impact）
3.2.5目标（objective）
3.2.6环境目标（environmental objective）
3.2.7污染预防（prevention of pollution）
A.3
本部分是对体系要求3术语和定义中规定的定义作进一步解释
除了条款3给出的术语和定义外，以下还对所选取的概念提供了说明，以防止错误理解：
……
A.4
A.4.1
4.1（指体系要求4.1）旨在针对可能对组织管理其环境职责的方式产生影响（正面的或负面的）的重要问题提供一个高层次的、概念性的理解。这些问题是组织的重要议题，也是需要探讨和讨论的问题，或是对组织实现其设定的环境管理体系预期结果的能力造成影响的变化着的情况。

ISO14001-2015环境管理体系过程风险及应对措施清单

文件收发及时，正确；
环境记录按要求妥善保存
DCC文控
文件收发不及时，可能影响体系运行；文件收发错误可能导致体系运行不符合要求；记录保存不当可能影响认证或相关方稽核
参考环境文件资料控制程序和环境记录控制程序
环境文件资料控制程序
环境记录控制程序
13
废弃物控制
8.1运行策划和控制
废弃物管理的相关法律法规
进销存账/实物出入账/废弃物处置统计表
法律法规与其他要求合规性评价程序
8
措施的策划
6.1.4措施的策划
重要环境因素，合规义务，所识别的风险和机遇
相关管理文件
策划的措施得到实施并有效
管理者代表/文控中心
没有策划对应的措施或措施没有按策划执行，或策划的措施无效
定期评审《环境管理体系过程风险及应对清单》，定期或不定期对环境因素进行识别和评价，定期对法律法规和相关方的要求进行识别、更新和评价，以确保没有错漏并有有效措施保证符合要求
生产部/仓库
化学品不按要求放置或使用导致化学品泄漏或人员使用不当造成伤害
参考化学品控制程序和相关MSDS
化学品控制程序
15
建设项目控制
8.1运行策划和控制
公司建设要求
建设项目环境评估及申请表
建设项目必须通过厂内必要时通过相关方的评估
管理层
建设项目不符合环境要求或相关法律法规要求
参考建设项目控制程序
建设项目控制程序
环境因素识别、评价与更新程序
7
合规义务管理
6.1.3合规义务
法律法规和相关方要求
环保法律、法规及其他要求清单
法律、法规合规性评价记录
适用的法律法规和相关方要求得到充分的识别，并符合

完整版ISO14001-2015环境管理体系

XXXXXXX有限公司环境手册ISO14001-2015文件编号：EM-01 A/10编写：审核：批准：发布日期：2017年9月10日实施日期：2017年9月10日修订记录目录第1 章概述1.1 颁布令1.2 公司简介1.3 管理者代表任命书1.4 环境手册的管理第2章管理体系范围第3章手册引用文件、术语和定义3.1 引用标准文件3.2 术语和定义第4章组织的背景4.1理解组织及其所处的环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3确定管理体系的范围4.4管理体系及其过程第5章领导作用5.1 领导和承诺5.2 环境方针5.3 组织的岗位、职责和权限第6章质量环境管理体系策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则6.1.2 环境因素6.1.3 合规义务6.1.4 措施的策划6.2 环境目标及其实现策划6.2.1 环境目标6.2.2 实现环境目标措施的策划第7章支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 信息交流7.4.1 总则7.4.2 内部信息交流7.4.3 外部信息交流7.5 文件信息7.5.1 总则7.5.2 创建和更新7.5.3 文件信息控制第8章运作8.1 运行策划和控制8.2 应急准备和响应第9章绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.2 合规性评价9.2 内部审核9.2.1 总则9.2.2 内部审核方案9.3 管理评审第10章改进10.1 总则10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进1.1环境手册颁布令环境手册是本公司从事与环境管理有关的活动中必须共同遵守的纲领性文件，是公司的基本法规之一，必须严格遵守，以确保公司环境管理体系的正常运行，实现质量环境管理目标，促使公司环境管理工作得到持续改进与不断发展。

环境手册由管理者代表负责组织编写、并经总经理批准发布，是我公司环境管理工作的法规性、纲领性文件，用以统一、协调全公司的质量环境管理活动，使其基于ISO14001-2015标准要求，符合本公司产品、服务和活动中的实际情况，能指导我公司环境管理工作。

2015版ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点

ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点1、厂房建设期间环保资料：1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质得评估机构提供得评估报告2）环境影响报告批复——环保局批复3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4）消防验收报告——消防部门验收2、环境因素识别、评价与更新：1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：a、未能充分按生产经营过程得范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中得环境因素未识别；b、未能按生产工艺流程得顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；c、未考虑到过去发生过得、将来计划得因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在得环境因素未加以识别；d、未充分考虑到产品得生命周期来识别，如：产品设计过程中材料得选用，产品报废后得回收处置。

2）环境因素评价不合理，对重要环境因素得确定存在偏差。

3）环境因素未及时更新，如：a、产品得生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；b、产品得材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；c、国家、地方法律法规及其她要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。

3、重要环境因素得控制策划：1）未能对所有得重要环境因素确定其控制方法/程序；2）对重要环境因素得控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其她方式。

4、法律法规及其她要求得识别、评审1）法律法规及其她要求识别不充分，特别就是地方法规、客户得要求未识别到位；2）对相关法律法规及其她要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其她要求中具体得适用条款；3）未将法律法规及其她要求分发至相关部门、岗位人员；4）未及时对法律法规及其她要求进行更新，对已修订、更新、作废得法律法规及其她要求未能及时重新识别、收集、评审。

5、环境目标、指标与管理方案：1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；2）对已确定得环境目标未规定其具体得指标，部分指标无法测量；3）对所有得目标、指标未能予以制定对应得管理方案，管理方案得职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；4）未能根据管理方案得实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行得环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

ISO14001-2015环境管理体系环境风险识别评价及应对措施表

4、影响程度：影响到厂区。
废油渗入地下
有可能因土壤污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
集中收集后返回仓库。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
11
尿素仓库进水淹泡
1、暴露频率：从未发生过。
2、该环境因素基本可控，但存在导致环境事件的可能，引起地区性一般关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
漏点处理彻底。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
7
空气预热器减速机漏油
1、暴露频率：很少发生过。2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
增加布袋除尘器。
是
5
10
0Байду номын сангаас5
25
可能的风险，需要关注Ⅳ级
14
灰库运输粉尘飞扬
1、暴露频率：每天或连续发生。
2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。
4、影响程度：影响到厂区以外。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
及时消缺，密切监视除尘率.
是
5
2
3
30
可能的风险，需要关注Ⅳ级

ISO14001-2015内审检查表范例(各部门)

本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各项控制过程?
5.1领导的作用和承诺
1、最高管理者是否对EMS负责？包括确定方针、目标；提供资源；指导并支持中员工、促进持续改进等。
审核组长
判定
符合
严重不符合
轻微不符合
建议观察
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否传达至所有组织工作或代表它工作的人员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要求和其他环境因素有关的其他要求的承诺？
5.3组织的岗位、职公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇是否确保在EMS中运用了风险管理思维
4.2理解相关方的需求和期望
1、是否确定本公司环境管理体系（以下简称EMS）的相关方？以及这些相关方有哪些需求和期望？
2、对确定的相关方需求和期望中，是否明确哪些是本公司需要履行的合规义务？
4.3环境管理体系范是否确定本公司EMS的范围（例如：哪
围
些活动、产品和服务？）
4.4环境管理体系
ISO14001：2015标准、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；
审核日期审核员
检查要点是否任命管理者代表？管理者代表的权
限是否明确？
审核发现和不符合事项的描述
1、是否主持每年最少一次的管理评审会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据分析、监视测量、内审、管理评审来自过程中发现的不符合进行纠正行动）

完整版ISO14001-2015环境管理体系

做好内部审核的组织工作；来自协助总经理做好管理评审；
负责环境管理体系的有关事宜的内外部联络。
总经理：
9
月1日
日期： 2017 年 9
10
1.4 环境手册的管理
1 环境手册简介
本环境手册（以下简称手册）是按照 ISO14001-2015 标准及本公司的环境管理要求编制的。
本手册的主要目的是规范环境管理体系的基本结构、阐明公司的环境管理方针与目标，并明确与环境管理有关的立场。手册是实施和保持环境管理体系应遵循的文件。
a) 法律法规发生变化时； b) 公司的活动、产品、服务发生变动时； c) 公司的环境方针更改时； d) 组织机构变更时；
11
手册的更改及换版由管理代表部负责，更改或换版后的手册由总经理批准后颁布实施。
若顾客或相关方索阅环境管理手册，经管理者代表批准后，以“非受控文件”形式发放。
有关手册的控制详情，按《文件控制程序》执行。注：手册中部分内容需要进行调整或变更时，如不涉及职责与流程变化，仅对部分章节进行修订，使用章节修订说明进行修订（变更章节必须进行标记，便于区分），经管理者代表批准后进行更新并发布实施。
19
d) 批准管理体系程序文件； e) 配合总经理的工作，推行公司环境方针，组织制定环境目标和管理方案。 f) 做好内部审核的组织工作； g) 协助总经理做好管理评审； h) 负责环境管理体系的有关事宜的内外部联络。 5.5.3.3 行政部
a) 编制员工培训计划，组织员工技能培训。 b) 监督、指导人事、总务及保安的日常工作。 c) 编制《员工手册》，对公司各部门人员的绩效评估、奖惩及晋升之审核与呈报。 d) 办公用品采购计划的审核及保管、发放的管理。 e) 负责公司的安全保卫、车辆使用、环境卫生等工作的制定。 f) 负责行政办公管理制度，公司人事办公文档的管理。 g) 协助处理厂内外各项事务。 h) 上级交办的其他事宜。 i) 对部门环境因素和危险源进行识别、评价及更新。 j) 将公司识别的重大环境因素进行管控。 k) 制定相关重大环境因素的管理方案及目标指标,对目标指标达成状况进行统计。 l) 收集相关公司的法律法规并列成清单、并主导对其进行评价。

ISO9001ISO14001ISO45001外部审核资料清单

56
7.5.2创建和更新 7.5.3形成文件的信息的控制
文件控制程序，文件发放回收作废记录等
59 8.1运行策划和控制
运行控制程序
文控中心生产部
62 8.2.1 顾客沟通
书面或口头沟通，口头沟通应形成记录
营销中心
64
8.2.2 与产品和服务有关的要求的确定
客户输入要求清单，包括ROHS和环境安全等法律法规要求
115 8.5.1生产和服务提供的控制
配。设备点检：如焊接，点检表需把安全防护和环
境影响放进表中。
生产记录、点检表、作业SOP，实际作业与SOP 一致、生产设备清单，维护保养记录等 116 8.5.1生产和服务提供的控制 SOP内如果是关键岗位，应包含环境因素、重大危险源的说明，安全注意事等（我司关键岗位是焊锡、过焊炉）。
65
8.2.3 与产品和服务有关的要求的评审
合同评审文件及记录
营销中心营销中心
69 8.2.4产品和服务要求的更改客户要求更改[如有]，需重新评审确认
70
8.3.1 产品和服务的设计和开发总则
制定设计和开发流程文件
72 8.3.2设计和开发策划
新项目开发清单(从去年审核之后到今年结案的开，准备两个产品的成套资料，应包括设计开发所有过程所涉及到的相关部门资料收集汇总，制定项目资料清单，项目任务表（项目小组成员的职责应明确）、编制产品标准清单（如国家标准、行业标准等）。有RoHS要求的产品清单和对应的检测报告，设计计划资料
76 8.3.3设计和开发输入 80 8.3.4设计和开发控制 86 8.3.5设计和开发输出
设计开发输入资料，应包含RoHS和环境方面的要求

ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点

ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点1、厂房建设期间环保资料：1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告2）环境影响报告批复——环保局批复3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4）消防验收报告——消防部门验收2、环境因素辨认、评价与更新：1）环境因素辨认不齐全，重要存在以下几种情况：a. 未能充足按生产经营过程的范围来辨认，比如：生产经营范围涉及有销售，但对销售过程中的环境因素未辨认；b. 未能按生产工艺流程的顺序进行辨认，辨认环境因素没有顺序，最易导致缺漏；c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以辨认；d. 未充足考虑到产品的生命周期来辨认，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。

2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的拟定存在偏差。

a. 产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新辨认、更新；b. 产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新辨认、更新；c. 国家、地方法律法规及其他规定发生了变化，未及时对环境因素重新辨认、更新；d. 厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新辨认、更新。

3、重要环境因素的控制策划：1）未能对所有的重要环境因素拟定其控制方法/程序；2）对重要环境因素的控制规定未能形成相应规定，如程序文献、作业文献或其他方式。

4、法律法规及其他规定的辨认、评审1）法律法规及其他规定辨认不充足，特别是地方法规、客户的规定未辨认到位；2）对相关法律法规及其他规定未进行合用性评审，未能辨认到法律法规及其他规定中具体的合用条款；3）未将法律法规及其他规定分发至相关部门、岗位人员；4）未及时对法律法规及其他规定进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他规定未能及时重新辨认、收集、评审。

5、环境目的、指标和管理方案：1）未能充足考虑到重要环境因素来制定环境目的；2）对已拟定的环境目的未规定其具体的指标，部分指标无法测量；3）对所有的目的、指标未能予以制定相应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺少资金预算；4）未能根据管理方案的实行情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

2015版ISO9001和14001组织外部环境

3
部分客户对灯具安全认证要求
1.没有通过认强制认证或自愿性安证,失去客户；全的产品一定要过认 2.通过认证,但证才能到市场流通后续一致性不符合要求
识别需要通过3C或自愿性认证的产品，按要求管理并确保通过认证容易吸附胶气问题
1）影响生产 2）成品漏电、死灯 3）特采使用
1
1）搜集国内外灯具适用的标准，找出适用条款； 2）按标准要求进行测试。
出口欧美的产品,有限制有害物质的明确要失去订单或面临求部分国内重要大客户退货风险国内重要的大客户对要求产品符合ROHS的 ROHS的要求要求
1）通过安全认证的产品，进行一致性检查。 2）若因工艺需要或产品改进对原产品结构或元器件进行变更时，向认证机构申报，获得批准后方可实施变更。 3）以上2条没有完成的特殊情况，需要过程控制，确保关键元器件与证书指定的一致。
客供物料由品质保障中心实施验证，有问题时由市场商务中心与客户沟通。
1/2
序号信息提供部门
组织外部环境
环境表现
可能的风险
可能的机遇
建议措施 1）更新适用的环保法律法规清单； 2）进行合规性评价； 3）执行环保要求
主导部门
备注
5
环境保护方面
资源短缺、生态破坏、环境污染（大气、水体、固体废物）
工业向不发达地区或农村转移可能加剧农业面源环境污染预防污染，并带来新的农产品安全问题汇总：
调查日期：
汇总日期：
2/2
组织外部环境调查汇总表
序号信息提供部门组织外部环境环境表现可能的风险可能的机遇建议措施主导部门备注如美国UL标准，欧洲被抽检或测试为各国对产品的标准要 CE标准，南美INMETRO 不合格,被没收求标准等产品并处罚金及客户退货的风险国家法规对灯具的安安全性强制要求,如。全性要求 GB7000的要求有害物质管控要求 2 出口产品对ROHS和 REACH的要求 3C、UL、DLC、CE、 RoHs等环保要求退货赔款市场更具有竞争力系统建立有害物质管控规定

2015版ISO14001环境管理系统体系认证审核常见问题点

2015版ISO14001环境管理系统体系认证审核常见问题点ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点1、厂房建设期间环保资料：1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告2）环境影响报告批复——环保局批复3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4）消防验收报告——消防部门验收2、环境因素识别、评价与更新：1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：a. 未能充分按生产经营过程的围来识别，比如：生产经营围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；b. 未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；d. 未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。

2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。

3）环境因素未及时更新，如：a. 产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；b. 产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；c. 国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；d. 厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。

3、重要环境因素的控制策划：1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。

4、法律法规及其他要求的识别、评审1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。

5、环境目标、指标和管理方案：1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

ISO14001-2015中文版环境管理体系-要求及使用指导

ISO FDIS 14001:2015 环境管理体系-要求及使用指南ISO14001:2015 FDIS中文稿（节选）——新旧版本管理体系模式的变化：2004版本管理体系模式北京华夏健峰企业管理咨询ISO14001:2004 EMS 运行模式PDCA4.6管理评审4.5.1 监测和测量4.5.2 合规性评价4.5.3 不符合，纠正及预防措施4.5.4 记录控制4.5.5 内部审核4.3.1 环境因素4.3.2 法律及其它要求4.3.3 目标指标和方案4.4.1 资源、作用、职责和权限4.4.2 能力、培训和意识4.4.3 信息交流4.4.4 文件4.4.5 文件控制4.4.6 运行控制4.4.7应急准备和响应A PC D4.2 环境方针2015版本的管理体系模式北京华夏健峰企业管理咨询ISO14001:2015 --PDCA领导力（5）策划（6）绩效评价（9）改进（10）支持与运作(7、8）外部与内部的问题（4.1））相关方需求与期待（4.2）环境管理体系的成果3 术语定义（部分）3.15 生命周期从获取原材料，或者利用自然资源加工到废弃处理的连续的相互关联的产品系统。

注：生命周期包括活动，产品和服务，既可以包括采购的产品和服务，也可以包括产品废弃处理和运输服务，如：设计、制造、运输、包装、最终使用和处置。

3.18 风险不确定性对目标的影响注：——影响是对预期的偏离—积极或消极。

——不确定性是指对事件、其后果或可能性的认识或了解方面的信息的缺乏或不完整的状态。

——风险通常以潜在事件和后果，或他们的组合来描述。

——风险通常以事件的后果（包括环境的变化）和发生可能。

3.5 相关方能影响某项决定或活动或被其影响的，或感知到自身将受其影响的个人或组织。

注：——相关方可能包括关注或受组织环境绩效影响的个人或团体。

——“感知自身受影响”指来自与已知组织。

——相关方可能包括客户、团体、供应商、监管者、非政府组织、投资商、员工。

ISO14001-2015环境管理体系-环境手册完整版

ISO14001-2015环境手册目录第1 章概述1.1 颁布令1.2 公司简介1.3 管理者代表任命书1.4 环境手册的管理第2章管理体系范围第3章手册引用文件、术语和定义3.1 引用标准文件3.2 术语和定义第4章组织的背景4.1理解组织及其所处的环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3确定管理体系的范围4.4管理体系及其过程第5章领导作用5.1 领导和承诺5.2 环境方针5.3 组织的岗位、职责和权限第6章质量环境管理体系策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则6.1.2 环境因素6.1.3 合规义务6.1.4 措施的策划6.2 环境目标及其实现策划6.2.1 环境目标6.2.2 实现环境目标措施的策划第7章支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 信息交流7.4.1 总则7.4.2 内部信息交流7.4.3 外部信息交流7.5 文件信息7.5.1 总则7.5.2 创建和更新7.5.3 文件信息控制第8章运作8.1 运行策划和控制8.2 应急准备和响应第9章绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.2 合规性评价9.2 内部审核9.2.1 总则9.2.2 内部审核方案9.3 管理评审第10章改进10.1 总则10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进1.1环境手册颁布令环境手册是本公司从事与环境管理有关的活动中必须共同遵守的纲领性文件，是公司的基本法规之一，必须严格遵守，以确保公司环境管理体系的正常运行，实现质量环境管理目标，促使公司环境管理工作得到持续改进与不断发展。

环境手册由管理者代表负责组织编写、并经总经理批准发布，是我公司环境管理工作的法规性、纲领性文件，用以统一、协调全公司的质量环境管理活动，使其基于ISO14001-2015标准要求，符合本公司产品、服务和活动中的实际情况，能指导我公司环境管理工作。

现决定正式颁布实施。

公司全体员工必须认真学习，严格按一体化《环境手册》规定的标准贯彻实施。

ISO 14001-2015 内审清单

4.4
环境管理体系
EMS建立的过程及要素间的相互作用
1.确定使用的法律法规和其他要求，
2.识别和评价环境因素，确定重大环境因素，确定环境目标。
3.将环境管理体系融入到所有业务过程中
4.确定环境职责，对环境进行过程控制。
5.通过监视、测量、分析和评价进行绩效评估。
6.对不符合采取纠正措施，评审纠正措施的有效性。
1.合规性评价频率
2.合规性文件（法规、标准、管理程序）的适用性和有效性。
3.合规性评价结果证据。
9.2内部审核
9.2.1
总则
内部审核计划
1.是否符合ISO14001-2015管理体系的要求
2.是否有效地实施
9.2.2
内部审核方案
审核方案的策划
1.审核准则及每次审核流程和范围
2.审核员的客观性和公正性
1.采取纠正不符合的控制措施。
2.采取措施的有效性的评审，以防止类似不合格再次发生。
3.文件化信息或管理程序证据。
10.3
持续改进
在增强环境绩效方面有哪些？是否确保适宜性、充分性和有效性。
1.沟通内容
2.沟通对象
3.沟通方法
7.4.2
内部沟通
内部沟通主要有哪些方面？
1.各部门的沟通
2.如何做到有助于持续改进。
7.4.3
外部沟通
外部沟通主要有哪些方面？
1.外部的沟通过程
2.遵守合规义务的要求
7.5文件化信息
7.5.1
总则
管理体系文件
1.文件化的信息包括哪些？
2.如何管理这些文件化信息？
7.支持其他管理者EMS的领导作用
5.2
环境方针
环境方针的内容

2015版ISO14001环境管理计划体系认证审核常见问答题点

ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点1、厂房建设期间环保资料：1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告2）环境影响报告批复——环保局批复3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4）消防验收报告——消防部门验收2、环境因素识别、评价与更新：1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：a. 未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；b. 未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；d. 未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。

2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。

3）环境因素未及时更新，如：a. 产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；b. 产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；c. 国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；d. 厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。

3、重要环境因素的控制策划：1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。

4、法律法规及其他要求的识别、评审1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。

5、环境目标、指标和管理方案：1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

ISO14001-2015环境管理体系审核要点汇编

德信诚培训网ISO14001-2015环境管理体系审核要点汇编标准条款与内容审核要求（审核要点、取证与记录要求）4组织所处环境（仅标题）4.1理解组织及其所处环境组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部问题。

这些问题应包括受组织影响的或能够影响组织的环境状况。

审核要点：1.了解组织历史沿革、组织发展、战略规划、长、中、短期计划、目标、资源情况、经营效益情况、内部机构及职能分配情况及员工概况，内部管理模式、形成文件的环境方针、目标、企业文化建设、法律法规的收集、体系主管、主要污染物、污染物处理、污染物监测、年度绩效统计、财务统计报表、环境信息监视评价结果当地政府对该组织的检测、评价等信息。

2.组织是否识别、确定了与宗旨相关并影响实现管理体系预期结果的内外部因素问题，这些问题是否包括了受组织影响的或能够影响组织的环境状况。

取证与记录要求：与组织最高管理层及主管部门面谈，现场巡视、观察，查阅文件资料、观察、旁听等，并形成审核记录；基本能够完整、清晰阐述即可接受，能够出示书面材料更好。

4.2理解相关方的需求和期望组织应确定：a）与环境管理体系有关的相关方；b）这些相关方的有关需求和期望（即要求）；c）这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。

审核要点：1.组织是否识别、确定了与与环境管理体系有关的相关方，了解组织的周边环境、国家、行业和法规要求。

了解相关方的需求和期望，目前组织是否能满足，存在差距，对相关方需求和期望是否采纳。

取证与记录要求：与组织管理层及主管部门面谈、现场巡视，查阅有关资料并形成审核记录；基本能够完整、清晰阐述即可接受。

4.3确定环境管理体系的范围组织应确定环境管理体系的边界和适用性，以界定其范围。

确定范围时组织应考虑：a）4.1所提及的内、外部问题；b）4.2所提及的合规义务；c）其组织单元、职能和物理边界；d）其活动、产品和服务；e）其实施控制与施加影响的权限和能力。

ISO14001-2015组织环境和相关方需求分析清单

组织环境和相关方需求分析清单组织环境和相关方考虑的层面当前现状风险或机遇应对措施1. 制程中需要使用各种化学品，涉及到化学品储存，搬运，使用，报废等问题；存放、搬运或处理不当，会导致化学品泄漏导致污染；使用不当会导致人身伤害.参考《化学品控制程序》及相关MSDS；2. 制程中的浸绝缘漆、烘烤工序会产生污染性气体；气体没有经过处理或处理不合格而排放到空气中，造成污染。

采用活性碳吸附装置后经15米高的排气筒达标排放。

废活性炭委托有资质单位处理。

3. 浸锡、印字、氩焊等工序会产生污染性气体影响员工正常工作加强厂内抽风，无组织排放4.绝缘漆烘干、印字、灌密封胶和浸绝缘漆等生产过程会产生危险废弃物收集、放置和回收不当，会造成环境污染参考《废弃物控制程序》进行分类收集，存放并委托有资质单位处理。

5.工厂内有锡炉，烤箱等长期工作，另外有纸箱等包材，有可能发生火灾；管理不当或操作不当导致火灾参考《消防安全管理程序》和《应急准备与响应程序》．6. 化学品仓存放有各种化学品；管理不当或操作不当导致爆炸参考《化学品控制程序》及《应急准备与响应程序》．管理不当或操作不当导致爆炸对空压机进行维护保养并每周点检和检查8. 噪声排放周围工厂或居民投诉；影响影响员工正常工作对相关设备进行维护保养，降低噪声；委托有资质单位进行检测，保证排放达标。

内部因素产品和制程特点9. 水、电及各种材料、资源的消耗节约资源能降低公司的成本参考年度环境目标、指标方案进行管理10.上班时间会产生生活污水生活污水乱排放按广东省地方标准《水污染物排放限值》（DB44/26-2001）第二时段中一级标准进行管理7. 公司设有空压机储气罐相关方的需求和期望现有客户对环保的普遍要求，如符合ROHS,REACH等不能满足顾客要求会导致公司业绩下滑，业务流失。

收集和识别客户要求，按客户要求执行要求守法经营，符合政策引导，节能减排，多安排就业，多交税工艺改进上争取政府支持，节能减排了解要求，加强评估和应对措施的实施，调整工艺，降低排放1、稳定、持续的进行双赢合作；2、通过深度合作降低双方成本以提高；客户政府机构供应商（包括物料供应商，工程合同方，废弃物处理者等）周围居民或工厂暂时没有发生过因环境影响而不满意的事件周围居民或工厂投诉加强评估和应对措施的实施，调整工艺，降低各种排放沟通不顺畅，合同表述不准确，容易引起纠纷加强供应商评价和沟通，按程序做好相互配合。

ISO14001-2015环境管理体系组织环境内外部问题清单

XXXXXXXX有限公司
组织环境内外部问题清单
年度： 2019 年环境类别
类别： □质量
■环境
项目
信息来源
□职业健康安全
具体现状描述
1）国际 2）社会
新闻网站新闻网站
全球进行低碳环保、节能减排行动，本公司生产能耗处于较低水平；
政府、社会团体及当地居民不接受超标的污染排放；本公司主要排放的污染因子包括：生产废水、生活污水、噪声、危险废弃物。
本公司所在区域噪声执行中华人民共和国国家《声环境质量标准》
（ GB3096-2008）
环评报告
中的 2 类标准。
T
本公司整车环境舱在间歇生产过程中会产生噪声，对周边声环境质量影响较大。
1/3
XXXXXXXX有限公司
环境类别
项目 6）地理位置综合环境 7）土地使用
8）危险废弃物处理
1）产品生产
信息来源环评报告公司地址
本公司生产、生活污水进入市政管道，能够确保达标排放。本公司危险废弃物有联系有资质的公司回收处理，确保危险废弃物不向外界排放本公司噪声大的设备曾引起投诉，公司拟进行技术改造，保证厂界噪声排放符合标准要求。
外部环境
3）政治法律
新闻网站
国家今年不断的完善环境管理大法律法规和相关要求，环境治理压力小环保能达到较高水平。
环评报告
具体现状描述本公司位于 XXXX，附近有居民和学校 XX 公司厂房为自有厂房，土地使用权归？ XXXX所有本公司产生废防冻液、废油等危险废物。危废保存在公司内部指定的集装箱内。统一收集后交由有资质的公司统一处理。
外部检测报告
生产过程产生的噪声会造成对环境的影响生产过程产生的焊尘会对空气造成污染

ISO14001：2015审核新增提问检查要点

ISO14001：2015审核新增提问检查要点作为一名审核员，是否您已开始着手准备迎接ISO14001:2015的审核了？2015版标准加入了新的要求，这些要求该如何去审，询问被审核方时该新增哪些问题，这着实让不少审核员困扰。

在这里，我们特别搜集了关于ISO14001:2015审核的新增提问要点，来帮助您更好地备战ISO14001:2015的审核工作。

而对于企业来说，提前了解ISO14001:2015审核的提问要点也有助于更好地应对转版。

1、请告诉我贵组织的生存环境状况？作为ISO14001:2015审核的开场第一问，主要围绕标准的第4.1条款展开。

标准使用了一个重量级的术语“环境”，但这很容易被替代成询问该组织的内部和外部的成功因素。

关于“环境”的问题通常都是针对高层管理人员的或领导质量管理体系的之前被称为管理者代表那个人。

但组织的环境到底包含了什么内容，标准提供了一些指导，说这方面必须包括有关您组织的预期意图，战略，内部和外部的状况，以及质量管理体系的目标。

许多组织可能会使用一个SWOT（优势，劣势，机会和威胁）分析，以帮助识别周围环境，但这并不是必需的要求。

组织从中获得的信息将作为风险分析的关键输入。

（注：并非每个人都能理解“环境”这个术语，你得准备好去和被审核方讨论概念和描述什么是ISO14001:2015真正想要的）2、谁是你的相关方，他们有什么要求？相关方的内容是紧随“环境”之后的内容，涉及到标准中4.2的部分。

有关方同样作为风险的一个关键输入。

术语“相关方”听起来有些高大上，其实说白了就是“利益相关者”。

请记住，高明的审核员通常会用被审核方能理解的语言来取代标准中那些晦涩难懂的专业用语。

典型的相关方包括员工，客户，供应商，公司股东，债权人，邻居和监管方。

作为一名审核员，你要去确认被审核方对于相关方的识别的范围连同其相应的要求是否合理。

审核过程中与被审核方一同去探讨相关方，应是一个不错的审核手段。