公共政策学第八讲

第八讲政策评估案例：小排量轿车该不该受限？1.B市交通管理部门出台了“限制经济型（小排量）轿车在一些道路行驶”的有关规定。

这样的规定是不是有悖公平原则呢？需不需要进行政策评估？小排量轿车有什么不好？它是交通拥堵的罪魁祸首吗？2.地方政府的“限小”政策：北京：1999年4月15日开始，排量在1.0升以下含1.0升的车辆禁止上长安街上海：从2001年9月22日起，禁止1.2升以下排量的机动车进入高架路广州：2002年4月26日，广州市全天禁止外市籍号牌微型汽车在市内行驶；禁止广州籍号牌排量1.0升（含1.0升以下）的车辆在内环路、市区主干道行驶武汉：2002年2月1日起，长江大桥和江汉一桥全天禁止排量在1.3升含1.3升以下的小型普通客车通行……据统计，全国有80多个城市限制小排量车通行3.中国怎么了？环保、可持续、节能已经是世界绝大多数国家的共识，而我国却成为高能耗、大排量汽车竞争的主要战场。

中国汽车制造商拼命上大排量汽车生产线、外国大排量汽车纷纷登陆中国或合资办厂在部分中国人的观念中，汽车特别是大排量豪华轿车，不仅是代步工具，更是身份、地位和财富的象征。

相比之下，在大多数欧洲人眼中，“小的就是美的”，大众生产而不是大排量生产，节能、环保是美德中央政府“限大”，地方政府“限小”（中央与地方）4.地方政府“限小”的可能原因：成本－收益分析。

地方政府“限小”的成本不高，“收益”却很明显，“限小”道路车流量下降，大排量豪华车跑快了地方政府决策能力低，信息不充分，缺少对“小排量”与“大排量”在车速、安全、环保等性能指标上的比较分析，不能与时俱进控制私人轿车数量城市形象考量认定问题简单。

功能规划、公交体系、基础设施、乱停车、交通指挥水平、市民素质5.中央政府的声音：《汽车产业发展政策》（2004年5月）：“引导汽车消费者购买和使用低能耗、低污染、小排量、新能源、新动力的汽车，加强环境保护。

实现汽车工业与城市交通保护、环境保护、能源节约和相关产业协调发展。

”《节能中长期专项规划》（2004年11月）：取消一切不合理的限制低油耗、小排量、低排放汽车使用和运营的规定，择机实施燃油税改革方案；为强化节能，国家将研究鼓励发展节能车型和加快淘汰高油耗车辆的财政税收政策，择机实施燃油税改革方案。

研究鼓励混合动力汽车、纯电动汽车的生产和消费政策。

全球能源紧缺循环经济、节约型社会“限小”公平吗？符合经济发展目标吗？目标与手段是否有矛盾？城市管理者的交通管理能力需要提高吗？怎么办？6.经济适用房政策应终结吗?国发1993年30号文件最早推出经济适用房概念。

2003年国家发改委和建设部下发的发改投资2003492号文明确提出经济适用房是具有保障性质的政策性住房，是解决中等偏下收入家庭住房的重要途径，就是只涵盖社会家庭的30%的范围。

2004年底专业调查公司对北京、西安、太原三个城市做了抽样调查，调查结果显示经济适用房主要满足了中等偏上家庭的需要，中等偏下和低收入家庭所占比例并不高。

三个城市经济适用房自用率平均达到70.29%，其中北京市达到51.34%，西安达到92.1%，太原达到80.25%。

受访业主的家庭收入分布包括从最低收入家庭到高收入家庭在内的各个分组的家庭，北京市受访业主中属于较高收入以下的家庭占58.4%，属于较低收入的和低收入的家庭占22.3%，属于高收入的家庭占25.8%。

从三个城市房屋情况看，建筑面积为60-90平方米，但是三个城市有1/3以上的房屋面积超过90平方米。

经济适用房实际购买者对房屋总体房价、使用面积、户型结构和地理位置的评价基本满意，但有大约80%的经济适用房业主认为经济适用房政策没有达到目的，真正的低收入者还是买不起经济适用房。

第一节政策评估概述一、政策评估的概念1.关于政策评估含义的五种政策评估主要是对政策方案的评估,属于政策评估中预测评估的范畴政策评估属于广义政策执行过程中的一个阶段政策评估是对政策全过程的评估，即包括对政策方案的评估，还强调对政策执行以及政策结果的评估政策评估就是发现误差、修正误差政策评估的着眼点应是政策效果补充：四种评估前评估：对政策方案进行的评估，主要关注政策的预期效果。

预测性评估；可行性评估阶段评估：对政策环节的评估，主要关注政策内容的阶段性（问题界定；方案规划；政策执行；政策评估；政策终结）分析过程评估：对政策全过程的评估后评估：对政策效果进行的评估，发生在政策执行过程中2. 政策评估的定义政策评估是评估主体依据一定的价值标准和事实标准，通过一定的程序和步骤，对政策实施中的价值因素和事实因素进行分析，目的在于利用这些政策相关信息，对政策的未来走向做出基本的判断。

二、政策评估做什么？（基本内容）指标：事实标准与价值标准信息：信息沟通渠道问题；报喜不报忧问题；扁平化组织测定：描述与比较分析：解释的过程，事实判断与价值判断建议：目标与手段；制定与执行具体包括：1.政策成本评估—全部政策资源2.政策需求评估—有什么待解决的问题3.政策效益评估—实施的效果与预期目标4.政策过程评估5.政策影响评估6.政策价值评估三、为什么要进行评估？（目的）（一）政策评估的积极目的1.政策评估是检验政策效果的基本途径。

2.政策评估是决定政策未来走向的重要依据。

3.政策评估是合理配置政策资源的基础工作。

4.政策评估有利于促进政策的科学化进程。

5.政策评估是缓解社会矛盾的有效途径。

6.政策评估是构筑良好公共关系的有效策略。

（二）政策评估的消极目的1.歌功颂德，过分追求升迁2.夸大工作难度，要求追加预算3.规避责任，指出不实行政策的理由4.批评政策以达到改变政策的目；5.以“实际情况复杂，政策不可能面面俱到，有待进行评估分析”为借口拖延时间6.以主观选择代替客观标准，择其表而舍其实，以枝节的成绩掩盖整体的失误，以局部的亮点替代全局的不足。

四、公共政策评估的作用1.政策评估是获取政策运行可靠和有效信息的重要手段2.政策评估是进行政策调整、提出政策建议的重要依据3.政策评估是检验政策结果的必要途径4.政策评估是重新配置政策工具和政策资源的基本前提5.政策评估是构建良好公共关系的有效策略6.政策评估是管理科学化和民主化的必要保证。

五、公共政策评估主体立法机关司法机关社会组织公民外政策制定者和执行者专业机构和人员大众传播媒体1.政策制定者和执行者：一般来说，政策制定者和执行者作的政策评估主要包括五方面的内容：（1）政策调查报告。

（2）政府工作报告。

（3）公民意见和投诉。

（4）政策听证会。

（5）政府效能考评或绩效考评。

2.专业机构和人员：专业机构和人员是指具备政策评估的专门理论、知识与技术，专职从事政策评估的机构和人员。

专业机构和人员对政策评估程序和目标较熟悉，因此能够使政策评估活动有效进行。

3.大众传播媒体：大众传播媒体在评估政府的政策活动中，能利用其特殊的信息网较快地获取各种信息，传播事件的真相和内幕，交流思想，通过自身的直接评估间接影响政府或公民对政策的总体性或局部性认识，蕴涵着政策评估的内容，这样，大众传播媒体在一定程度上扮演着政策评估主体的角色。

考虑到中国正处于转型期，各级政府信息披露程度较低，政府对社会需求反应较迟滞，因此大众传播媒体作为政策评估主体占有很重要的地位。

第二节政策评估的类型一、非正式评估与正式评估划分依据：评估活动是否有严格的程序和规定。

1.正式评估：事先制定完整的评估方案，并严格按规定的程序和内容执行，由确定的评估者进行的评估。

正式评估的优点：评估人员有较高素质；评估资料系统、评估经费充分、评估方法科学；评估结论较为科学，易受决策者重视。

正式评估的缺点：评估条件要求较高2.非正式评估：对评估者、评估形式、评估内容不作严格规定，对评估的最后结论也不作严格要求，人们根据自己掌握的情况对公共政策做出的评估非正式评估的优点：评估方式灵活，简便易行；不限定评估范围和内容，有利于全面评估政策的真实效果。

非正式评估的缺点：评估资料全靠评估者个人搜集，难以充分；评估经费无保障；评估结论较随意、粗糙，不易受重视。

二、内部评估与外部评估划分依据：评估主体的权力、地位。

1.内部评估：政府机构内部的评估者进行的评估，包括政策制定者、执行者和政府内部的专职人员实施的评估。

内部评估的优点：容易获取第一手资料；评估结论易被利用。

内部评估的缺点：出于对自己声誉和前途的考虑，评估者容易夸大成绩，掩饰失误，报喜不报忧；评估结论往往代表着某一具体机构的局部利益，因为评估容易具有片面性和主观色彩；要求评估者系统掌握有关理论知识和专门技术。

2.外部评估：由政府机关以外的评估者实施的评估，可分为委托进行的评估和不受委托进行的评估两类。

外部评估的优点：评估结论较为客观，缺点在于不易获得真实的评估资料。

由于评估者的来源各不相同，外部评估也有各自的特点。

3.委托评估的主体是政府机构委托的研究机构、学术团体、咨询公司或高等院校的专家学者。

优点：评估主体是专业人员，具有政策评估的丰富经验；评估主体具有较大独立性，能够较为公正的评估评估结论易受重视。

缺点：评估经费、评估资料受制于委托人，为了获取评估经费，评估者可能牺牲原则，评估的科学性打折扣。

不受委托的评估外部评估者出于工作职责、社会责任感、研究目的、兴趣或相关利益而自行组织开展的政策评估活动优点：涉及范围广，能够表达和代表社会各阶层对于公共政策的基本看法，结论也较可观。

缺点：获取信息困难；评估结论不易受重视。

三、事前评估、执行评估和事后评估1.事前评估：在政策执行之前进行的一种带有预测性质的评估。

2.执行评估：对在执行过程中的政策实施情况的评估, 以确认政策是否得到严格地贯彻执行。

3.事后评估：政策执行完成后对政策效果的评估，旨在鉴定人们执行的政策对所确认问题达到的解决程度和影响程度。

四、单一政策评估和复合政策评估1.单一政策评估单一政策评估是被评估者只对某一项政策所进行的评估。

2.复合政策评估复合政策评估是对一项以上的政策同时进行评估。

第三节政策评估的过程、标准和影响因素一、政策评估的过程和标准（一）评估的过程与步骤1.评估筹划2.评估实施3.评估总结案例：北京世界文化遗产公园涨价政策评估2004年11月30日上午，北京市发展和改革委员会就故宫博物院、颐和园、天坛、八达岭长城、定陵、长陵等北京六处世界文化遗产参观游览门票价格调整一事举行了有10名市民参加的听证会。

六个景点最后通过了涨价方案，涨幅为6%-230%不等。

听证会前，无论是专家学者还是普通百姓，都纷纷通过媒体对此次调价方案提出了一些质疑，这是以往所没有的。

这说明公众在公共政策制定过程中，参与意识与参与水平在提高，但涨价已成定居，争论的焦点已从该不该涨价逐渐转变到通过此次涨价能否真正发挥更好地保护世界文化遗产的作用上来。