项目风险识别培训教材(PPT 47张)
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安全风险分级管控培训教材(PPT 48页)
风险调查（辨识） 瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等 水：某掘进头、采煤工作面等 火：某工作面采空区等 煤尘：某回风巷、采掘工作面等 顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工 作面等 冲击地压：某掘进工作面等 提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等 其他容易造成群死群伤的紧急情况等。
辨识评估结果作为编制安全技术措施依据
4 安全风险分级管控条文解读
专项辨识4
出现事故和 重大隐患后 专项辨识
专项辨识由矿长组织分管负责人 和业务科室进行
识别安全风险辨识结果及管控措施 是否存在漏洞、盲区
补充完善重大安全风险清单 并制定相应的管控措施
辨识评估结果用于指导修订完善 安全技术措施等技术文件
160
显著危险，需要 整改
1
可能性小，完 全意外
2
每月一次
7
严重，重伤
20-70
一般危险，需要 注意
0.5
很不可能，可 以设想
1
每年几次
0.2 极不可能
0.5 非常罕见
0.1 实际不可能
3
重大，致残
<20
稍有危险，可以 接受
1
引人注目，需 要救护
4 安全风险分级管控条文解读
风险矩阵法 一种适合大多数风险的评估方法
4 安全风险分级管控条文解读
故障模式与影响分析（ FMEA） 源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等
失效的模式，旨在提高设备的可靠性。 因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全
事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评 估。
风险分析包含三个因素：故障发生的可能性P，影响 的严重度S，和失效模式的可探测度D。即R=P×S×D
项目管理之风险管理(PPT)
单因素敏感性分析一般按以下步骤进行： ✓ 1、确定分析指标 ✓ 2、选择需要分析的不确定性因素 ✓ 3、分析每个不确定性因素的波动程度及其对分析指标
可能带来的增减变化情况 ✓ 4、计算敏感性系数和临界点，确定敏感性因素
三、风险评价方法
风险评价是在不确定情况下 进行决策的一种量化的方法
决策树方法
工程项目风险基本概念
工程项目风险是指工程项目在设计、施工和竣工验 收等各个阶段可能遭到的风险，可将其定义为，在 工程项目目标规定的条件下，该目标不能实现的可 能性。
对建设工程项目风险的认识，要明确两个基 本点：
第一，建设项目风险大。 第二，参与工程建设的各方均有风险，但各方的风
险不尽相同。
《建设工程项目管理规范手册》中对项目风 险管理的定义是：项目风险管理是指通过风 险识别、风险分析和风险评价去认识项目的 风险，并以此为基础合理地使用各种风险应 对措施、管理方法、技术和手段，对项目的 风险实行有效的控制，妥善处理风险事件造 成的不利后果，以最少的成本保证项目总体 目标实现的管理工作。
Delphi法的特点是： ①匿名性，亦即背靠背。可以消除面对面带来的
诸如权威人士或领导的影响。
②信息反馈、沟通比较好。
③预测的结果具有统计特性。 应用德尔菲法时应注意： ①专家人数不宜太少，一般4～8人为宜； ②对风险的分析往往受组织者、参加者的主观因素
影响，因此有可能发生偏差； ③预测分析的时间不宜过长，时间越长准确性越差。
决策树法是因解决问题的工具是“树”而得名。 其分析程序一般是：
①绘制决策树图。 ②预计未来各种情况可能发生的概率。 ③计算每个状态节点的综合损益值。 ④择优决策。
图 决策树结构图
【例】为生产某种产品有两种方案，一是建设大厂，
可能带来的增减变化情况 ✓ 4、计算敏感性系数和临界点，确定敏感性因素
三、风险评价方法
风险评价是在不确定情况下 进行决策的一种量化的方法
决策树方法
工程项目风险基本概念
工程项目风险是指工程项目在设计、施工和竣工验 收等各个阶段可能遭到的风险，可将其定义为，在 工程项目目标规定的条件下，该目标不能实现的可 能性。
对建设工程项目风险的认识，要明确两个基 本点：
第一，建设项目风险大。 第二，参与工程建设的各方均有风险，但各方的风
险不尽相同。
《建设工程项目管理规范手册》中对项目风 险管理的定义是：项目风险管理是指通过风 险识别、风险分析和风险评价去认识项目的 风险，并以此为基础合理地使用各种风险应 对措施、管理方法、技术和手段，对项目的 风险实行有效的控制，妥善处理风险事件造 成的不利后果，以最少的成本保证项目总体 目标实现的管理工作。
Delphi法的特点是： ①匿名性，亦即背靠背。可以消除面对面带来的
诸如权威人士或领导的影响。
②信息反馈、沟通比较好。
③预测的结果具有统计特性。 应用德尔菲法时应注意： ①专家人数不宜太少，一般4～8人为宜； ②对风险的分析往往受组织者、参加者的主观因素
影响，因此有可能发生偏差； ③预测分析的时间不宜过长，时间越长准确性越差。
决策树法是因解决问题的工具是“树”而得名。 其分析程序一般是：
①绘制决策树图。 ②预计未来各种情况可能发生的概率。 ③计算每个状态节点的综合损益值。 ④择优决策。
图 决策树结构图
【例】为生产某种产品有两种方案，一是建设大厂，
《项目风险管理》PPT课件
4．情况分析法
情况分析法是在进行项目风险分析与识别时所需要 的一种识别各种引起项目风险的关键影响因素，以及 这些因素的影响程度等问题的一种项目风险识别的方 法。
20
恐成当
战为地
争 基
美
有
地国可
反能
活恐 动怖
组 织
支政 持策
不
动政 策 变
战争因素
政策因素
到投 位资
不 能 按 时
加投 资 增
投资风险
薄技 弱术
的风险
按风险引发 原因分类
按风险发生 对象分类
按照风险造 成的结果分
类
项目风险分类方法及其关系
9
自然风险 技术风险 经济风险 市场风险 财务风险 政治风险 社会风险 管理风险
风险的分类
10
其中最主要的分类是根据项目风险的预警性进行分类， 一般可分为： ⑴无预警信息的项目风险（风险I） 这类项目风险是没有任何预警信息而突然爆发的 风险。 ⑵有预警信息的项目风险（风险II） 通常这种风险有三个阶段：其一是潜在风险阶段， 其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。
[思考]该案例对项目管理带来哪些启示？
5
第一 节 项目风险及其管理
一、项目风险的概念
1． 项目风险的定义 项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的
不确定性，和项目业主/客户/项目组织或项目的某个 当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项 目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当 事者带来损失的可能性。 R=f（P，C）
政府不应因为经济利益和加速区域融合，而放 弃行之有效的监督机制，比如通过环境评估保 护生态和公众利益。
4
全长近50公里、工程造价逾700亿港元的港珠 澳大桥，竟被一位家住香港东涌的66岁老太挡 住建设步伐，计划2016年通车的港珠澳大桥香 港段工程或许无法如期完工。
情况分析法是在进行项目风险分析与识别时所需要 的一种识别各种引起项目风险的关键影响因素，以及 这些因素的影响程度等问题的一种项目风险识别的方 法。
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恐成当
战为地
争 基
美
有
地国可
反能
活恐 动怖
组 织
支政 持策
不
动政 策 变
战争因素
政策因素
到投 位资
不 能 按 时
加投 资 增
投资风险
薄技 弱术
的风险
按风险引发 原因分类
按风险发生 对象分类
按照风险造 成的结果分
类
项目风险分类方法及其关系
9
自然风险 技术风险 经济风险 市场风险 财务风险 政治风险 社会风险 管理风险
风险的分类
10
其中最主要的分类是根据项目风险的预警性进行分类， 一般可分为： ⑴无预警信息的项目风险（风险I） 这类项目风险是没有任何预警信息而突然爆发的 风险。 ⑵有预警信息的项目风险（风险II） 通常这种风险有三个阶段：其一是潜在风险阶段， 其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。
[思考]该案例对项目管理带来哪些启示？
5
第一 节 项目风险及其管理
一、项目风险的概念
1． 项目风险的定义 项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的
不确定性，和项目业主/客户/项目组织或项目的某个 当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项 目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当 事者带来损失的可能性。 R=f（P，C）
政府不应因为经济利益和加速区域融合，而放 弃行之有效的监督机制，比如通过环境评估保 护生态和公众利益。
4
全长近50公里、工程造价逾700亿港元的港珠 澳大桥，竟被一位家住香港东涌的66岁老太挡 住建设步伐，计划2016年通车的港珠澳大桥香 港段工程或许无法如期完工。
项目风险分析PPT课件
3
风险识别
输入（依据）
工具及技术
.1产品描述
.1检查表
.2其他计划的编制和输出 .2绘制流程图
.3历史信息
.3访问调查
输出（结果） .1风险来源 .2潜在的风险事件 .3风险征兆 .4其他过程的输入
4
产品描述
产品描述，项目产品的特性将会对识别 出的风险产生主要的影响使用成熟的技 术与需要革新和发明的产品相比，承担 较小的风险。
方差
79.2 193.1
18.1
47.2 38.9 109.7 29.2 515.2
44.4 117.4
11.1
28.4 25
69.4 17.4 313.129
概率分布求和说明
概率分布求和时:
概率分布偏向于左(如本例),项目平均值总是总是大大 高于最可能值之和.
各种分布可随意混合搭配(本例为简化对所有活动采用 同样的分布).
风险分析
1
第十一章 项目风险管理
项目风险管理包括对项目风险进行识 别、分析和应对过程。它包括把正面事 件影响扩大到最大和把负面事件影响减 到最小。
2
风险识别
风险识别包括确定可能对项目造成影响的风险,并且把 每一风险的特性编制成文档.风险识别不是一次性活动,
必须在整个项目过程中经常进行.
风险识别应同时注意内部和外部的风险. 严格的说,风险仅包括遭受损失或损失的可能性.而在项 目的背景中,风险识别同时也与机会和威胁有关.
13
风险承受能力
项目干系人的风险承受能力。不同的组 织和个人的承受能力不同。它为风险量 化的的输入输出提供了一个过滤器。
14
预计货币值
预计货币值，是风险量化的一个工具是以下两个数 字的乘积：
风险识别
输入（依据）
工具及技术
.1产品描述
.1检查表
.2其他计划的编制和输出 .2绘制流程图
.3历史信息
.3访问调查
输出（结果） .1风险来源 .2潜在的风险事件 .3风险征兆 .4其他过程的输入
4
产品描述
产品描述，项目产品的特性将会对识别 出的风险产生主要的影响使用成熟的技 术与需要革新和发明的产品相比，承担 较小的风险。
方差
79.2 193.1
18.1
47.2 38.9 109.7 29.2 515.2
44.4 117.4
11.1
28.4 25
69.4 17.4 313.129
概率分布求和说明
概率分布求和时:
概率分布偏向于左(如本例),项目平均值总是总是大大 高于最可能值之和.
各种分布可随意混合搭配(本例为简化对所有活动采用 同样的分布).
风险分析
1
第十一章 项目风险管理
项目风险管理包括对项目风险进行识 别、分析和应对过程。它包括把正面事 件影响扩大到最大和把负面事件影响减 到最小。
2
风险识别
风险识别包括确定可能对项目造成影响的风险,并且把 每一风险的特性编制成文档.风险识别不是一次性活动,
必须在整个项目过程中经常进行.
风险识别应同时注意内部和外部的风险. 严格的说,风险仅包括遭受损失或损失的可能性.而在项 目的背景中,风险识别同时也与机会和威胁有关.
13
风险承受能力
项目干系人的风险承受能力。不同的组 织和个人的承受能力不同。它为风险量 化的的输入输出提供了一个过滤器。
14
预计货币值
预计货币值，是风险量化的一个工具是以下两个数 字的乘积：
风险识别的特点与方法PPT(43张)
分析风险-威胁分析
通过编制对企业经营 活动构成威胁的事故 一览表，来分析造成 企业生产中断的各种 原因，以及这些原因 对致损事故发生及损 失程度的影响力的一
分析风险-事故分析
什么是事故分析 事故分析是对可能引 起损失的事故进行研 究，并探究其原因和
分析风险-事故分析
生产停顿
锅炉爆炸
财产毁损
锅
人员伤亡 第三者责任
感知风险-标准调查表
优点
获得职业分析家和专家意见； 费用低廉； 方便实用。
缺点
大众化未能满足企业的特定需求； 难于激发填表者的思维，获取更多信息
感知风险-标准调查表
保单对照法 由保险公司将其现行 出卖的保单种类与风 险分析调查表融合， 以问卷形式制成表， 企业风险管理人员依 据此表格与企业已拥 有的保单，加以对照 比较分析的一种识别
资产负债表 损益表 财务状况变动表
流程图分析 标准调查表
保险调查法 保单对照法 资产损失分析法
投入产出分析
感知风险的方法-组织图分析
企业活动的性质和规模； 企业内部各部门之间的内在联系和相互依 赖程度； 企业内部可以分成的独立核算单位； 企业关键人物； 企业存在的、可能使风险状况恶化的任何 弱点。
风险识别途径
外部
保险调查法 保单对照法 资产损失分析法
内部
财务报表分析法 流程图分析法
风险识别的方法
注意事项
综合使用多种方法； 遵循成本效益优先原则； 多次识别。
感知风险-考虑的因素
企业本身的活动
企业活动的性质； 企业的经营方式； 企业经营业务的场所；
企业经营环境
感知风险的方法
感知风险的方法
组织图分析 财务报表及原始会计资料分析
项目风险管理PPT课件
承担风险能力，由他们合理分担项目风险的一种应对措施。
9．风险自留措施 有些时候，项目班子可以把风险事件的不利后果自愿接受下来。当采取其他风险规
避方法的费用超过风险事件造成的损失数额时，可采取自留风险的方法。
10．后备措施 有些风险要求事先制定后备措施，一旦项目实际进展情况与计划不同，就动用后备
措施，主要有费用、进度和技术三种后备措施。
2．项目的计划信息 项目的计划信息包括项目的集成计划和各种项目专项计划中所包含的全
部信息和文件。这些信息有两方面的作用：一是作为项目风险识别的依据； 二是作为项目风险识别的对象。
3．历史资料 历史资料是以前完成项目实际发生的各种意外事情（风险）的历史资料，
它们对于非常重要的一种信息和依据。
9.3.2 项目风险的识别方法
项目风险可以从不同的角度进行分类，并通过分类进一步认识项目风险 及其特性。
9.2 项目风险的分类
风险产生的原因很多，按风险引发的原因进行分类最为常见， 主要有以下几种。
（1）自然风险 （2）社会风险 （3）经济风险 （4）技术风险 （5）政治风险 （6）法律风险 （7）责任风险 （8）信用风险
9.3 项目风险的识别
项目风险管理是一种系统活动，是项目管理的一个有机组成部分，贯 穿于项目管理的整个过程，目的是保证项目目标的顺利实现。项目风险管 理是一个正式的过程，它的主体是项目管理组织，特别是项目经理。项目 风险管理要求项目管理组织采取积极主动的行为，而不应消极地仅仅在风 险事件发生之后被动地应付。
9.2 项目风险的分类
险减轻了，项目整体失败的概率就会减小，成功的概率就会增加。
9.4.2 项目风险应对的方法
6．风险应急措施 风险应急措施是对付无预警信息风险事件的一种主要措施。
9．风险自留措施 有些时候，项目班子可以把风险事件的不利后果自愿接受下来。当采取其他风险规
避方法的费用超过风险事件造成的损失数额时，可采取自留风险的方法。
10．后备措施 有些风险要求事先制定后备措施，一旦项目实际进展情况与计划不同，就动用后备
措施，主要有费用、进度和技术三种后备措施。
2．项目的计划信息 项目的计划信息包括项目的集成计划和各种项目专项计划中所包含的全
部信息和文件。这些信息有两方面的作用：一是作为项目风险识别的依据； 二是作为项目风险识别的对象。
3．历史资料 历史资料是以前完成项目实际发生的各种意外事情（风险）的历史资料，
它们对于非常重要的一种信息和依据。
9.3.2 项目风险的识别方法
项目风险可以从不同的角度进行分类，并通过分类进一步认识项目风险 及其特性。
9.2 项目风险的分类
风险产生的原因很多，按风险引发的原因进行分类最为常见， 主要有以下几种。
（1）自然风险 （2）社会风险 （3）经济风险 （4）技术风险 （5）政治风险 （6）法律风险 （7）责任风险 （8）信用风险
9.3 项目风险的识别
项目风险管理是一种系统活动，是项目管理的一个有机组成部分，贯 穿于项目管理的整个过程，目的是保证项目目标的顺利实现。项目风险管 理是一个正式的过程，它的主体是项目管理组织，特别是项目经理。项目 风险管理要求项目管理组织采取积极主动的行为，而不应消极地仅仅在风 险事件发生之后被动地应付。
9.2 项目风险的分类
险减轻了，项目整体失败的概率就会减小，成功的概率就会增加。
9.4.2 项目风险应对的方法
6．风险应急措施 风险应急措施是对付无预警信息风险事件的一种主要措施。
项目风险管理培训课件PPT(共 45张)
风险的识别
风险因素分析法-又称情景分析法，是风 险识别的重要工具
风险的识别
过程跟踪分析法
风险的识别
风险识别流程图
风险的识别
头脑风暴识别法
风险的识别
摩菲定律：
任何事情都比你想象的更难，问 题总是会在那些你认为最不会出 问题的地方。
风险的识别
风险的评估
风险评估的过程
风险承担的底线
风险应对
风险应对
人的个性和心理素质 对获取收益的期望值 衡量风险的价值尺度
风险应对
风险的应对措施 -转移风险型 -分散风险型 -降低风险型 -缓解分险型 -限制风险型 -承受风险型
风险应对
风险的应对机制
风险的控制
风险控制过程
风险的控制
风险的管理计划
•
13、认识到我们的所见所闻都是假象，认识到此生都是虚幻，我们才能真正认识到佛法的真相。钱多了会压死你，你承受得了吗?带，带不走，放，放不下。时时刻刻发悲心，饶益众生为他人。
•
14、梦想总是跑在我的前面。努力追寻它们，为了那一瞬间的同步，这就是动人的生命奇迹。
•
15、懒惰不会让你一下子跌倒，但会在不知不觉中减少你的收获;勤奋也不会让你一夜成功，但会在不知不觉中积累你的成果。人生需要挑战，更需要坚持和勤奋!
风险的控制
风险的控制系统
风险的控制
风险控制的流程
Q&A
Q&A
致谢
谢谢！
•
1、不是井里没有水，而是你挖的不够深。不是成功来得慢，而是你努力的不够多。
•
2、孤单一人的时间使自己变得优秀，给来的人一个惊喜，也给自己一个好的交代。
•
专题培训风险辨识与评估PPT课件pptx(精)
析和记录的过程。
风险评估
在风险辨识的基础上，对 识别出的风险进行量化和 定性评估，确定风险等级
和优先级。
意义
通过风险辨识与评估，可 以帮助企业及时发现和应 对潜在风险，减少损失， 提高经营稳定性和可持续
性。
基本原则与方法
基本原则
系统性、科学性、客观性、可操 作性。
方法
包括头脑风暴、德尔菲法、流程 图分析、故障树分析等。
6. 监控风险措施的实施情况，并定期进 行审查和更新。
02
常见风险类型及特点
市场风险
定义
影响因素
市场风险是指由于市场价格变动导致 投资损失的风险。
市场风险受到宏观经济因素、政治因 素、社会因素等多种因素的影响。
特点
市场风险具有普遍性，任何投资行为 都会面临市场风险。市场风险的大小 与市场的波动性和投资期限有关。
流程与步骤
• 流程：明确目标、收集信息、识别风险、评估风险、制定 措施、监控与审查。
流程与步骤
步骤 1. 确定评估对象和范围； 2. 选择合适的风险辨识方法；
流程与步骤
3. 进行风险辨识，列出潜在的风险清单 ；
4. 对识别出的风险进行量化和定性评估 ；
5. 根据评估结果，制定相应的风险应对 措施；
历史比较法
借鉴历史上类似项目的风 险数据和信息，与当前项 目进行比较分析，从而评 估风险。
定量评估模型
概率风险评估法
通过分析历史数据，确定 风险事件发生的概率及后 果，进而计算风险指标。
敏感性分析法
通过分析项目关键因素的 变化对项目风险的影响程 度，找出敏感因素并量化 其影响程度。
蒙特卡罗模拟法
利用计算机模拟技术，对 项目风险进行多次模拟和 统计分析，得出风险概率 分布和风险指标。
风险评估
在风险辨识的基础上，对 识别出的风险进行量化和 定性评估，确定风险等级
和优先级。
意义
通过风险辨识与评估，可 以帮助企业及时发现和应 对潜在风险，减少损失， 提高经营稳定性和可持续
性。
基本原则与方法
基本原则
系统性、科学性、客观性、可操 作性。
方法
包括头脑风暴、德尔菲法、流程 图分析、故障树分析等。
6. 监控风险措施的实施情况，并定期进 行审查和更新。
02
常见风险类型及特点
市场风险
定义
影响因素
市场风险是指由于市场价格变动导致 投资损失的风险。
市场风险受到宏观经济因素、政治因 素、社会因素等多种因素的影响。
特点
市场风险具有普遍性，任何投资行为 都会面临市场风险。市场风险的大小 与市场的波动性和投资期限有关。
流程与步骤
• 流程：明确目标、收集信息、识别风险、评估风险、制定 措施、监控与审查。
流程与步骤
步骤 1. 确定评估对象和范围； 2. 选择合适的风险辨识方法；
流程与步骤
3. 进行风险辨识，列出潜在的风险清单 ；
4. 对识别出的风险进行量化和定性评估 ；
5. 根据评估结果，制定相应的风险应对 措施；
历史比较法
借鉴历史上类似项目的风 险数据和信息，与当前项 目进行比较分析，从而评 估风险。
定量评估模型
概率风险评估法
通过分析历史数据，确定 风险事件发生的概率及后 果，进而计算风险指标。
敏感性分析法
通过分析项目关键因素的 变化对项目风险的影响程 度，找出敏感因素并量化 其影响程度。
蒙特卡罗模拟法
利用计算机模拟技术，对 项目风险进行多次模拟和 统计分析，得出风险概率 分布和风险指标。
风险辨识培训【共47张PPT】
厂房
所有设施 它是以一种深入浅出的分析方法，通过分析系统基本组件潜在的问题，分析研究这些问题对系统的影响情况，进而发现其中需要防范的高风险危害因素的一种危害因素辨识方法。
所 职业健康安全危险源调查表
系统地使用引导词，与各种参数名词组合，以形成与设计本意或希望的操作模式相背离的偏差，对每一个装置的组成部分（节点），找出形成偏差的原因，其后
SCL）风险等级判定风险（R= L×S）.
五、评价工具和使用方法
危害发生的可能性L判定准则：
L值
标准
在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况
5
下经常发生此类事故或事件。
危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或
单位：
安 全 检 查 表（SCL）
序 号
检查内容及标准
检查结 果(是 ／否)
建议改进／增补措 施
T34乙苯精 馏塔工艺指标： 温度229℃,压力 0.186Map。
根据实际工
艺操作，T34温度
否
在10℃范围内波动， 压力0.005Map内波
动产品合格。建议
修订岗位规程。
检查人：
确认人：
日期：
五、评价工具和使用方法
QHSE管理体系不是单纯一项具体的工作，QHSE管理 体系是一种系统管理思想和文化。
二、基本概念及术语
HSE核心
预先判定会发生特定的 一种危害
【释义】 风险管理
通过管理和操作技能来避免事 故的发生
使岗位人员、环境和财产 免受损失
结果对风险进行了有效控 制
注：HSE管理体系是建立在“所有事故都是可以避免的” 这一管理理念上的
项目风险管理 PPT课件
第九章 项目风险管理
➢项目风险和项目风险管理 ➢项目风险管理计划 ➢项目风险的识别 ➢项目风险度量 ➢项目风险应对措施的制定 ➢项目风险监控
1
§1 项目风险和项目风险管理
❖项目风险的定义与概念 ❖项目风险的分类及其特性 ❖项目风险管理的概念和方法
2
项目风险的定义
❖ 项目风险是指由于项目所处环境和条件本身的不 确定性和项目业主/顾客、项目实施组织或其他 相关利益主体主观上不能准确预见或控制影响因 素，使项目的最终结果与项目相关利益主体的期 望产生背离，从而给项目相关利益主体带来损失 或收益的可能性
编制项目风险管理计划的方法
❖一般都是采用项目风险管理计划会议的方 法
主要的参加人包括：项目经理和项目团队成员、 项目相关利益各方、项目实施组织中负责管理风 险计划和实施的人员以及其他应参与人员等
会议的主要内容：必须对项目风险管理的基本过 程、基本原则、风险管理决策形成的过程、风险 管理汇报关系、风险管理过程中冲突的解决方法 等内容进行充分的协商，达成共享，同时还必须 将项目风险管理计划与项目的时间、成本、质量 等计划进行集成
❖项目风险管理的基本理论：由于项目风险 可分为有/无预警信息的风险，所以主要有 两种不同的项目风险管理理论
针对无风险预警信息项目风险的管理理论：减少 风险后果或进行风险转移
针对有预警信息项目风险的管理理论：识别、评 估、应对、监控
7
项目风险管理基本方法
❖项目风险潜在阶段的管理方法：可以通过 预先采取措施对风险的进程和后果进行控 制和管理。这类方法通常被称为风险规避 的方法
❖项目风险发生阶段的管理方法：可以采用 风险转化与化解的办法对风险及其后果进 行控制和管理
❖项目风险后果阶段的管理方法：可以采取 消减风险后果的措施去降低由于风险的发 生和发展所造成的损失
➢项目风险和项目风险管理 ➢项目风险管理计划 ➢项目风险的识别 ➢项目风险度量 ➢项目风险应对措施的制定 ➢项目风险监控
1
§1 项目风险和项目风险管理
❖项目风险的定义与概念 ❖项目风险的分类及其特性 ❖项目风险管理的概念和方法
2
项目风险的定义
❖ 项目风险是指由于项目所处环境和条件本身的不 确定性和项目业主/顾客、项目实施组织或其他 相关利益主体主观上不能准确预见或控制影响因 素，使项目的最终结果与项目相关利益主体的期 望产生背离，从而给项目相关利益主体带来损失 或收益的可能性
编制项目风险管理计划的方法
❖一般都是采用项目风险管理计划会议的方 法
主要的参加人包括：项目经理和项目团队成员、 项目相关利益各方、项目实施组织中负责管理风 险计划和实施的人员以及其他应参与人员等
会议的主要内容：必须对项目风险管理的基本过 程、基本原则、风险管理决策形成的过程、风险 管理汇报关系、风险管理过程中冲突的解决方法 等内容进行充分的协商，达成共享，同时还必须 将项目风险管理计划与项目的时间、成本、质量 等计划进行集成
❖项目风险管理的基本理论：由于项目风险 可分为有/无预警信息的风险，所以主要有 两种不同的项目风险管理理论
针对无风险预警信息项目风险的管理理论：减少 风险后果或进行风险转移
针对有预警信息项目风险的管理理论：识别、评 估、应对、监控
7
项目风险管理基本方法
❖项目风险潜在阶段的管理方法：可以通过 预先采取措施对风险的进程和后果进行控 制和管理。这类方法通常被称为风险规避 的方法
❖项目风险发生阶段的管理方法：可以采用 风险转化与化解的办法对风险及其后果进 行控制和管理
❖项目风险后果阶段的管理方法：可以采取 消减风险后果的措施去降低由于风险的发 生和发展所造成的损失
风险识别的特点与方法(ppt 43页)PPT学习课件
依赖程度，发现企业内某些部门和某些外部
供的信息是表制成前 的最新情况。
企业在生产过程中的特别重要性；
难于激发填表者的思维，获取更多信息
在一项活动开始之 前，分析整个系统所
有助于分析和识别导致企业正常生产被打乱
存在的风险因素及其 类型，估计可能发生
甚至停顿的各种原因和条件。
的后果的一种方法。
资产负债表
感知风险-投入产出分析
投入产出分析 通过分析企业内各部 门之间和企业与外部 之间的商品和服务流 量关系，来识别企业 所面临风险的一种分
感知风险-投入产出分析
加强与企业内外专家的联系。
保单对照法相对于保险调查法的不同点
划分等级以便风险管理决策
一级：后果可以忽略，可不采取控制措施；
风险识别概述-风险逻辑树
风险识别概述-风险逻辑树
感
风险 致损事件-仓库设施损失
知
风
险 风险事故 火灾或爆炸 水损 其他
故意纵火
洪水
烟、电、热 暴雨
分
自燃、泄漏 水管或其他设备破裂
析 风
风险因素
易燃液体
供水总管破裂
险
化学反应
锅炉爆炸
临近建筑火灾蔓延
临近建筑发生爆炸
风险识别概述
风险管理
基础
风险识别
基础
感知风险 分析风险
关键
资产价值的减少或负债的增加，减少了企 感知风险，即了解客观存在的各种风险(认识风险及其致损事故)；
感知风险-财务报表及原始会计资料分析 难于激发填表者的思维，获取更多信息
业的净值。 财务报表及原始会计资料分析
加强与企业内外专家的联系。 保单对照法相对于保险调查法的不同点 二级：后果较小，暂时不会造成人员伤亡和系统损坏，应考虑采取控制措施； 风险识别概述-风险逻辑树 定性与定 量相结合，有助于风
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项目风险管理
（2）过程输入：不确定性、知识、顾虑和问题。
不确定性是指我们所不知道的事（假定和怀疑），项目的
一次性特点决定了项目包含着一定程度的不确定性。 知识是指我们必须利用自己以前在工程系统方面的经验和
当前项目的知识来识别项目风险。
顾虑是指我们害怕的事，它们会引起担心、不安或担忧， 这些经常会与风险发生关系。
项目风险管理
3.1 项目风险识别概述 3.1.1 风险识别的含义
3.1.2 风险识别的作用 3.1.3 风险识别的特点 3.1.4 风险识别的依据
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项目风险管理
3.1.1 风险识别的含义
项目风险识别就是确定何种风险事件可能影响项目，并将 这些风险的特性整理成文档。风险识别是项目风险管理的 基础和重要组成部分。 风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生条件、 描述风险特征并评价风险影响的过程。风险识别需要确定 三个相互关联的因素： 风险来源
《项目风险管理》
第3章项目风险识别
洪勇副教授
本章目录
3.1 项目风险识别概述
3.2 项目风险识别过程 3.3 项目风险识别技术与工具
项目风险管理的前提和基础是有效地识别项目风 险。本章对项目风险识别过程、内容及原理进行了 系统阐述；并介绍了项目风险识别技术、方法、工 具及其应用。
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项目风险管理
（5）制约因素与假设条件
项目建议书、可行性研究报告等项目计划和规划性文件一
般都是在若干假设、前提条件下预测出来的。这些前提和
假设在项目实施期间可能成立，也可能不成立。因此，项 目的前提和假设之中隐藏着风险。 项目必然处于一定的环境之中，受到内外许多因素的制约， 其中国家的法律、法规和规章等因素是项目活动主体无法 控制的，这些构成了项目的制约因素，是项目管理人员所
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项目风险管理
（3）历史资料
项目风险识别的重要依据之一就是历史资料，即从本项 目或其他相关项目的档案文件中、从公共信息渠道中获 取对本项目有借鉴作用的风险信息。
任何可能显示潜在问题的资料都可用于风险的识别。
●工程系统的文件记录 ●生命周期成本分析 ●计划或工作分解结构的分析 ●进度计划 ●文件规定 ●文件记录的事件教训 ●假想分析
审查人力资源与沟通管理计划中的人员安排计划，能够发现对
项目的顺利进展有重大影响的那些人，可判断这些人员是否能够 在项目过程中发挥其应有的作用。这样就会发现该项目潜在的威 胁。
审查项目采购与合同管理计划中有关合同类型的规定和说明。
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项目风险管理
3.2 项目风险识别过程
问题是指对于其他人来说尚未解决的事，是要通过我们
共同工作来解决的，出现多种折衷方式使人难以抉择时，问 题就有可能演变成风险。
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风险事件
风险征兆
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项目风险管理
风险识别是制定风险应对计划的依据，其作用主要有以下 几点：
帮助找出最重要的合作伙伴，为以后的管理打下基础； 为风险分析提供必要的信息，是风险分析的基础性工作； 确定项目的工作量； 是系统理论在项目管理中的具体体现，是项目计划与控制的 重要基础性工作； 通过风险识别，有利于项目组成员树立项目成功的信心。
3-1 风险识别过程
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项目风险管理
（1）过程控制：项目资源、项目需求和风险管理计划 调节风险识别过程。
成本、时间和人等项目资源将限制风险识别的范围。 合同的需求和组织标准对项目需要在何时实施风险识别 有一定的影响。 风险管理计划详细说明了谁有责任和权力进行风险管理 活动。
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项目风险管理
（1）项目规划
项目规划中的项目目标、任务、范围、进度计划、 费用计划、资源计划、采购计划及项目承包商、业主方 和其他利益相关方对项目的期望值等都是项目风险识别 的依据。
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项目风险管理
（2）风险管理计划
从项目风险管理计划中可以确定：
风险识别的范围； 信息获取的渠道和方式；
项目组成员在项目风险识别中的分工和责任分配；
重点调查的项目相关方； 项目组在识别风险过程中可以应用的方法及其规范； 在风险管理过程中应该何时由谁进行哪些风险重新识别； 风险识别结果的形式、信息通报和处理程序。
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项目风险管理
3.1.3 风险识别的特点
项目风险识别具有如下一些特点： 全员性 系统性 动态性 信息性 综合性
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3.1.4 风险识别的依据
项目风险识别的主要依据包括：
项目规划 风险管理计划
风险种类
历史资料 制约因素和假设条件
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●产业分析或研究 ●技术绩效测评计划或分析 ●模型(影响图) ●决策驱动者 ●专家判断 ●估计成本底线
项目风险管理
（4）风险种类
一般的风险类型有技术风险、质量风险、过程风险、管理 风险、组织风险、市场风险及法律法规变更等。 项目的风险种类能应反映出项目所在行业及应用领域的特 征，掌握了各风险种类的特征规律，也就掌握了风险辨识 的钥匙。
3.2.1 风险识别过程原理 3.2.2 风险识别过程活动
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项目风险管理
3.2.1 风险识别过程原理
项目资源 项目需求 风险管理计划
控制
风险来源列表 风险征兆 风险类别
输入
风险规划输出 不确定性 知识 顾虑 问题
识别风险 输出 机制
风险核对清单 风险评估 风险管理表单 风险数据库
不能控制的，这些制约因素中隐藏着风险。
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项假设和限制，应当对项 目的所有管理计划进行审查。例如： 审查范围管理计划中的范围说明书，能揭示出项目的成本、进
度目标是否定得太高，而审查其中的工作分解结构，可以发现以 前未曾注意到的机会或威胁。