C12002证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析-90分测验卷
证券市场公平交易与内幕交易防范考核试卷
4.请结合实际案例，分析证券市场操纵行为的表现、影响以及监管部门应当如何进行有效监管。
标准答案
一、单项选择题
1. D
2. C
3. B
4. B
5. A
6. C
7. D
8. B
9. D
10. D
11. A
12. D
13. C
1.证券市场公平交易的核心是保护投资者的__________。
2.内幕交易是指利用未公开的__________进行证券交易的行为。
3.在我国，证券市场的监管机构是__________。
4.证券市场监管的目标之一是维护__________秩序。
5.防范内幕交易的有效措施包括加强__________建设。
B.操纵市场价格
C.泄露客户信息
D.遵循市场规则进行交易
13.以下哪项不是证券市场内幕交易的特点？（）
A.隐蔽性
B.持续性
C.公开性
D.非法性
14.以下哪个法律文件对内幕交易进行了规定？（）
A.《中华人民共和国刑法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《中华人民共和国合同法》
C.证券公司泄露客户交易信息
D.机构投资者基于公开信息进行交易
10.以下哪些是内幕交易的法律责任？（）
A.没收非法所得
B.罚款
C.拘役
D.管制
11.以下哪些措施可以有效减少内幕交易的发生？（）
A.加强内部信息管理
B.增加内幕交易的违法成本
C.提高市场参与者的法律意识
D.减少对上市公司信息的监管
证券市场证券违法犯罪案例分析考核试卷
4.证券违法犯罪行为的刑事责任和行政责任不能并行。（）
5.在证券市场中，任何情况下操纵市场都是违法行为。（）
6.证券公司提供虚假的投资建议给客户，不构成证券欺诈客户行为。（）
7.证券行政处罚措施包括警告、罚款、没收违法所得等，但不包括暂停或撤销证券业务许可。（）
10.以下哪些情况下可能构成“欺诈发行”罪？（）
A.甲公司按时披露定期报告
B.乙公司实际控制人指示财务造假
C.丙公司因经营不善未能兑现盈利预测
D.丁公司按照规定使用募集资金
11.以下哪些是证券违法行为的行政处罚措施？（）
A.警告
B.罚款
C.没收违法所得
D.暂停或撤销证券业务许可
12.以下哪些情况下不构成内幕交易？（）
B.乙公司员工无意中听到并购信息后买卖股票
C.丙分析师从非公开渠道获取公司盈利预测
D.丁银行职员从客户处得知某公司重大合同信息
18.在证券违法犯罪中，以下哪项行为属于“利用未公开信息交易”？（）
A.甲根据公司公布的年报进行投资
B.乙利用内幕信息买卖股票
C.丙根据宏观经济数据预测市场走势
D.丁通过技术分析确定交易策略
二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）
1.以下哪些行为可能构成证券市场的内幕交易？（）
A.甲公司董事利用未公开的并购信息买卖股票
B.乙分析师根据与公司高管的私人关系获取未公开信息
C.丙公司公开披露了即将进行的重大资产重组信息
D.丁银行职员利用工作中获得的客户交易信息买卖股票
5.证券违法犯罪行为中，编造、传播虚假信息罪是指故意编造、传播影响证券交易的______信息的行为。（）
证券法律经典案例分析题(3篇)
第1篇一、案情简介上海中科电气股份有限公司（以下简称“中科电气”或“公司”）成立于1997年，主要从事新能源汽车动力电池材料的研发、生产和销售。
公司于2010年在上海证券交易所上市，股票代码为603035。
2016年，公司因信息披露违规被中国证监会查处，成为资本市场上的典型案例。
二、违规事实经调查，中科电气存在以下违规事实：1. 虚假陈述：公司于2015年12月发布的2015年度业绩预告中，预计2015年度净利润为2.5亿元至3.5亿元。
然而，公司实际净利润仅为1.2亿元，与预告净利润相差较大。
公司未在业绩预告中披露业绩预告的依据和假设，也未在业绩预告发布后及时披露业绩预告差异的原因。
2. 未披露关联交易：2015年12月，公司第一大股东上海中科投资管理有限公司将其持有的公司1.5%的股权转让给其关联方上海中科投资管理有限公司控股子公司上海中科能源科技有限公司。
该股权转让交易金额为1.35亿元。
公司未在2015年年度报告中披露该关联交易。
3. 信息披露不及时：公司于2016年2月发布的2015年度业绩快报中，净利润为2.2亿元。
然而，公司实际净利润仅为1.2亿元。
公司未在业绩快报发布后及时披露业绩快报差异的原因。
三、法律依据根据《中华人民共和国证券法》第七十八条规定，上市公司应当真实、准确、完整地披露公司信息。
公司披露的信息应当具有完整性、准确性、及时性和可比性。
根据《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定，上市公司披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
四、处理结果1. 罚款：中国证监会决定对中科电气给予警告，并处以60万元罚款。
2. 责令改正：责令公司改正信息披露违规行为，加强内部控制，规范信息披露工作。
3. 责任追究：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元罚款。
五、案例分析本案中，中科电气违反了证券法律法规，存在虚假陈述、未披露关联交易和信息披露不及时等违规行为。
90分C14026《并购重组中内幕交易的防控》
90分C14026《并购重组中内幕交易的防控》一、单项选择题1. 深交所对内幕信息监管的目标是（）。
A. 及时发现，及时制止B. 及时发现、及时制止、及时报告C. 及时发现，及时报告D. 及时发现，及时处理，及时监管2. 根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，"内幕信息敏感期"是指（）。
A. 内幕信息自形成至公开的期间B. 内幕信息自形成至信息公开后两天之间的期间C. 内幕信息自形成至公司延续期间D. 内幕信息自形成至公司倒闭的时间3. 根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》的相关要求，上市公司向中国证监会提出重大资产重组行政许可申请，如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，已经受理的，中国证监会（）。
A. 不予受理B. 低标准受理C. 暂停审核D. 继续受理二、多项选择题4. 并购重组财务顾问积极防范重组中的内幕交易具有以下重要意义（）。
A. 确保重组成功B. 并购重组为内幕交易的重灾区C. 相关法规对并购重组财务顾问设定了相关义务D. 维护重组相关方的利益5. 与内幕交易相关的证监会规章及相关文件有（）。
A. 深交所《信息披露备忘录第34号--内幕信息知情人员登记管理事项》B. 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》C. 《上市公司信息披露管理办法》D. 《上市公司重大资产重组管理办法》6. 《关于依法打击与防控资本市场内幕交易的意见》主要包括哪几方面的内容（）。
A. 完善制度，有效防控B. 明确职责，重点打击C. 宽松处理，区别对待D. 统一思想，提高认识7. 根据《期货交易管理条例》第八十五条第十二项的内幕信息知情人员的界定，下列属于内幕知情人员的是（）。
A. 其他由于任职可获取内幕信息的从业人员B. 国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员C. 期货交易所的管理人员D. 国务院期货监督管理机构规定的其他人员三、判断题8. 证监会、交易所发布的与重组相关的内幕交易新规的核心思想是遏制和打击利用重组信息的内幕交易。
2002年证券资格考试交易真题及答案一
2002年证券资格考试交易真题及答案（一）2002 年证券资格考试交易真题及答案（一）第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5 分。
1。
深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。
1。
1手2。
10 手3。
100 手4。
1000手2。
参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
这是（）原则。
1。
公开2。
公平3。
公正4。
前面三个都不对3。
以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
1。
抵押品2。
质押物3。
交换物4。
本金4。
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
1。
证券自营业务风险、证券经纪业务风险2。
基本风险和非基本风险3。
系统风险和非系统风险4。
经营管理风险和政策法律风险5。
证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）1。
全部成交2。
部分成交3。
不成交4。
推迟成交6。
赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（）。
1。
看跌期权2。
看涨期权3。
利率期权4。
外汇期权7。
证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。
1。
灵活性2。
收益性3。
持久性4。
稳定性8。
标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。
1。
公式2。
折算率3。
面值4。
现值9。
根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
1。
国债2。
股票3。
基金4。
企业债券10。
证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（）；证券营业部的证运营资金不得少于人民币（）万元1。
40% 10002。
30% 5003。
40% 5004。
50% 1000 11。
证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
1。
可以使用2。
可以借用3。
可以租用4。
也不能使用 12。
中国证监会于（）年制定并颁布了 《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范 （试行）》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经 营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
证券市场基本法律法规考试(习题卷8)
证券市场基本法律法规考试(习题卷8)第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。
证券公司采取的以下保密措施，错误的是（ ）。
A)建立内幕信息知情人管理制度B)与公司工作人员签署保密文件C)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测D)证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密答案:D解析:证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括：（1）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密，B 选项符合；（2）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；（3）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通迅信息和其他通讯信息进行监测，C 选项符合；（4）建立内幕信息知情人管理制度，A 选项符合。
D 选项错误，证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定（并非无权要求）其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。
2.[单选题]下列有关公司的说法，错误的是（ ）。
A)公司以营利为目的B)公司以其全部资产对外承担民事责任C)我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司9D)公司股东对公司承担无限连带责任答案:D解析:3.[单选题]证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
股东有过错的，在按照要求改正前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司股权。
A)3 万元以上 30 万元以下B)10 万元以上 30 万元以下C)30 万元以上 60 万元以下D)10 万元以上 60 万元以下答案:B解析:本题考查证券法。
C12002 证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析
一、单项选择题1. 按照《中华人民共和国证券法》的规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
A. 三万元以上十万元以下B. 五万元以上二十万元以下C. 三万元以上三十万元以下D. 五万元以上五十万元以下您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 按照《中华人民共和国刑法》的规定，有以下（ ）情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
（本题有超过一个的正确选项）A. 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的D. 以其他方法操纵证券、期货市场的您的答案：D,B,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》的要求，上市公司进行（ ）等重大事项，除按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录。
（本题有超过一个的正确选项）A. 收购B. 重大资产重组C. 发行证券D. 回购股份您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
下列各项中，属内幕信息的有（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 公司分配股利或者增资的计划B. 公司股权结构的重大变化C. 公司债务担保的重大变更D. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 按照《中华人民共和国证券法》的规定，内幕交易违法行为的成立，需要符合的三个客观要件是（ ）。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共30题）1、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D2、关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（）。
A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理【答案】 B3、（2019年真题）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 D4、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A5、违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
A.二B.三C.五D.十【答案】 D6、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。
A.①②③C.①②④D.①②③④【答案】 B7、（2018年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案单选题（共100题）1、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】 D2、用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是( )A.信用交易资金交收账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.信用交易证券交收账户【答案】 C3、证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施中，接管组行使的职责包括（）。
A.①②③④B.②③C.①②③D.①④【答案】 A4、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.业务负责人B.财务负责人C.经营管理的主要负责人D.董事、高级管理人员【答案】 D5、根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有()。
A.III、IVB.I、III、IVC.I、IIID.II、IV【答案】 B6、下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。
A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于1／3D.监事会中，职工代表的比例由董事长决定【答案】 C7、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%【答案】 D8、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】 B9、证券公司融券，可以使用（）。