1管理层内审检查表共16页

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内部审核检查表(管理层)1_修正版

符合
Q:9.1.1
对监视、测量、分析和改进过程的策划应考虑哪些方面？（对哪些方面监测和改进）
是否建立并实施了检查制度？
根据标准编制了规范，确定需监视和测量以证实服务的符合性；通过内审、管理评审确保管理管理体系的符合性；通过数据分析、在过程中应用统计技术以及纠正和预防措施持续改进管理管理体系的有效性。
b.职责和权限如何传达？
管理手册规定了管委会主任的职责。
目前公司下设办公室、社会事业部等部门，其职责均以明确规定，并通过学习的方式加以传达和宣贯。
符合
Q:6.1
策划体系时是否考虑了环境因素、相关方的需求和期望、合规义务等的风险和机遇？如何对这些风险和机遇进行控制，以达到好的结果？
查见《组织环境分析控制表》和《相关方的需求和期望分析控制表》，对确定的环境因素、相关方的需求和期望、合规义务等的风险和机遇进行了分析，并制订了控制措施，以降低风险，抓住机遇发展。
符合
Q:5.1.2
如何体现以顾客和相关方位关注焦点的领导作用和承诺？
管委会主任和各部门，通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望（包括明示的和隐含的，当前和未来的要求）以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本管委会服务的管理要求，作为本管委会服务活动的准则。并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高服务的管理特性和服务来满足顾客需求和期望。通过满意度调查了解顾客的意见，发现改进的机会，来不断满足顾客的需求和期望。
以各种形式（包括宣讲、出标语、出板报等）向全体员工宣传管理方针，使员工理解管理方针的内涵，并贯彻实施。
在每年的管理评审中对管理方针和管理目标、指标、指标的持续适宜性和实施情况进行评审。
符合
Q:5.3
1）询问领导在Q的作用有哪些？（职责）

ISO14001-2015内审检查表-管理层

3 OF 3
检查结果 YES NO N/A
√ √
√
பைடு நூலகம்
c) 水质被严重污染，森林被大肆砍伐，空气阴霾；
√
d) 全球各国包括中国对气候与环境的保护已日渐重视；
e) 中国政府已经加大对环境保护的惩处力度，近年来更是开出高达千万的天价罚单，企
业对环境保护的职责与义务已刻不容缓。
本公司所处的内部环境因素包含： a) 员工对环境保护意识整体严重欠缺； b) 在节能减排方面仍需加大力度； c) 在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强； d) 公司在基础设施配备，合规义务方面亦存在不足。
（b）制定和批准本公司的环境方针；
√
（c）在环境方针提供的框架内制定环境目标、关键绩效参数，并分解到各个层次；
（d）每年至少组织一次管理评审；鼓励员工对环境管理体系做出贡献；
（e）确保本公司环境管理体系运作能获得必要的资源，包括人力资源、基础设施和工作
环境，确保产品满足要求，体系有效运行，并得到持续改进。
和期望
内部相关方有哪一些？要求与期望是什么？
内部相关方需求与期望： 1.如最高管理者（总经理/生产车间主管）合法，客户满意，成本低； 2.员工，厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
4.3确定环境体系的范公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
围
位于东莞市塘厦镇振兴围东兴大道南24A号的东莞市庭丰电子有限公司从事音箱和出口用功放的设计和制造及其相关环境管理活动。
进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
最高管理者应证实其对环境管理体系的领导作用和承诺，通过如下方式（主要以会议、
培训、交流、文件和记录等型式）对其建立、实施和改进环境管理体系的承诺提供证据

管理层内审检查表

◆持续改进的策划
◆是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？
◆持续改进是否涉及管理体系、过程、产品？
◆持续改进的职责是否涉及到组织的各层次？
◆审核的结果是否能表明有持续改进？
◆数据分析是否能证明有持续改进的趋势？
◆管理评审的输出中是否有持续改进的内容？
◆纠正和预防措施的实施是否有助于持续改进？
◆持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性？
◆纠正和预防措施的管理
◆是否评价纠正和预防措施的需求，以确保纠正和预防措施与所遇到问题的影响程度相适应？
◆如何确定合适的纠正和预防措施并实施？怎样确保纠正和预防措施的可行性？
◆是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？
◆伴随改进、纠正和预防措施实施的文件更改和信息交流
◆对来自顾客的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？
◆程序中有无关于改进、纠正和预防措施涉及文件更改的规定？
◆更改后的文件执行情况及记录
◆更改后的文件是否得到实施？有否记录？
审核员/日期:审核组长/日期:
◆是否有对不合格品控制的文件化程序，是否符合标准要求和手册规定？
◆程序文件对不合格品的标识、记录、评价、隔离、处置及通知有关部门是否作出了明确规定？
◆如何进行不合格品的处置
◆不合格品评审工作是如何进行的？
◆不合格品标识、记录、隔离等情况是否符合要求？
◆不合格品处理记录是否注明不合格品发生时间、地点、有关责任人/班组？
检查方法
检查记录
审核结果
备注
9
5.5.3
内部沟通
◆通报组织质量方针和质量管理体系有效性的过程
◆将质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程

管理体系内审检查表(针对领导层)

和结果评价的人员对检测和校准人员（包括在培员工）进行充分的监督？监督人员的比例是否合理？
h)有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保运作质量所需的资源？一般大学学历，并具有与实验室相关的专业技术经历？
i)指定一名人员作为质量主管（或别的称谓，其可能还有何其它职务和责任），明确其责任和权力，以确保在任何时候都能保证与质量有关的管理体系得到实施和遵循；其能有直接渠道与对决定实验
管理层是否授权给专门人员，以进行特殊类型的抽样、检测、发布检测报告、提出意见和解释以及操作特殊类型的设备？
实验室是否保留所有技术人员、包括签约人员的相关授权、能力、教育和专业资格、培训、技能和经验的记录？
这些记录，包含授权和/或能力确认的日期是否易于获取？
1、查本实验室是否有对进行特殊类型的抽样人员、检测人员、签发检测报告人员、提出意见和解释人员以及操作特殊类型的设备的人员的书面授权书；
承担国防科技工业计量检定任务的校准实验室是否通过DILAC AC01认可并经授权？
1、检查手册中要素描述是否覆盖“准则”中全部要素，附表、附件是否符合要求，是否符合机构实际。
2、检查认可证明及授权书。
要素查方法(审核表)
审核记录
Y/N
C4.1.3
D4.1.3
该评审是否将政策和程序的适用性管理和监督人员的报告近期内部审核的结果纠正措施和预防措施由外部机构进行的评审实验室间比对或能力验证的结果工作量和工作类型的变化客户的反馈投诉改进的建议和其它相关因素如质量控制活动资源及员工培训纳入考虑
内部审核检查表
审核部门
审核员
审核日期
陪同人员
要素
条款
按导则要求提出的问题（判断表）
6、提问监督员是否熟悉各项检测和/或校准方法。检查监督人员数量和比例。

管理层内审检查表范例

体系策划规定每隔一年进行一次管理评审，由总经理亲自召开。
2009年策划的管理评审在2009年9月末进行。
已编制2009年度管理评审计划。
查见2008年管理评审资料，输入符合标准的要求，改进计划已验证关闭。
结论：质量方针质量目标是适宜、充分、有效的。
注：严重不符合项用“△”表示；一般不符合用“X”表示。
质量方针为质量目标的制定提供了框架，与企业的发展宗旨相一致，包含了对满足要求和持续改进质量管理体系有效性承诺，通过培训、标语等方式向全体员工进行宣传，通过管理评审进行评价其适宜性。
制定的质量目标：
1．产品合格率≥95%
2．顾客满意度≥81分
查见质量目标完成情况统计，基本完成质量目标。
各部门根据公司总目标结合本部门工作进行了质量目标分解，具体的质量目标及完成情况见各部门的5.4.1审核记录。
查看本次内审是否存在不公平现象
过程的监视和测量
持续改进
（询问总经理在企业发展发面的规划，对体系有效性持续改进的想法以及对产品质量提高的想法等，包括资源的不断提高等）
现拥自建标准厂房面积1万多平方，生产现场提供的设备：电液锤、蒸汽锤、空气锤、立车、镗床、铣车、数控车床、行车、电阻炉等，检测设备现有游标卡尺、深度游标卡尺、卷尺等，现有员工200多人，其中技术管理人员占10%，其中大专以上学历占20%。
查见质量手册的总经理质量管理职责：确定公司组织机构图，负责主持管理评审，批准质量手册等6项职责
总经理对其职责明确。
任命XXX为管理者代表，任命书附于质量手册中。
管理者代表对其职责比较了解，符合标准规定的四条。
公司内部沟通的方式主要为会议，电话，留言板等。
内部沟通的内容主要为产品的质量，生产例会，顾客反馈的情况等。

管理层内审检查表

本公司质量方针是由最高管理者制定．
以顾客为关注焦点5.2
最高管理者如何确保顾客要求得到确定并予以满足？
向最高管理者询问确定顾客要求和满足顾客要求的过程和方法。
由市场部定期进行客户满意度调查分析．
质量询问
符合
有在公司内部进行会议沟通
5.4策划
组织是否设定了质量目标
询问最高管理者/管理者代表采取了哪些具体措施改进过程的有效性，并查看有关证据，验证措施的效果。
组织识别的过程为移动电话的研发，生产和销售服务．含盖了所有活动．
组织采用品质检验和内部审核进行控制．
满足现场正常生产需要．
对顾客进行满意度调查或进行内部审核．
培训指导，调岗调干．
总则4.2.1
必要的质量管理体系书面文件是否齐全？
询问最高管理者如何确定并提供必需的资源，查看相关证据。
满足正常生产需求
具备了相应的资源．
人员配备6.2.1
组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。
查看其工作结果
产品实现的策划7.1
公司管理层是否识别生产和服务的全过程，并在相应的部门或要素建立适宜的质量管理体制理体系文件？
质量方针是否由最高管理者制定？
最高管理者如何保证提供必要的资源？
询问最高管理者客户要求和法律法规要求对组织的运作影响，这些影响如何传达到组织的各个部门。查看相关证据。
查看质量方针是否由最高管理者批准，并请最高管理者解释方针的含义。
查看最高管理者提供资源的证据。
公司领导意识并传达了满足客户要求和法规要求的重要性，
为达到策划的结果。组织采取了哪些必要的措施？
向最高管理者了解公司的业务范围和各项业务的流程与体系文件中的阐述对比看是否有遗漏。（注意外包过程）

管理层-内部审核查检表

5.1 领导作用和承诺
1、是否确定了最高管理者对质量管理体系的职责，包括但不限于：
——对QMS有效性负责
——确保质量方针，质量目标的制定
——提供资源，推动改进
——确保QMS预期结果，沟通QMS重要性
——支持其他管理者履行职责
5.2.1 制定质量方针
1、最高管理者是否制定质量方针？
2、管理体系的承诺？
内部审核查检表
（ISO9001:2015）
审核部门／组别
管理层
审核员
被审核者
审核日期
审核标准条款：4.1/4.2/4.3/5.1/5.2.1/5.2.2/5.3/6.1/6.2/6.3/9.3/10.3
NO
审核项目
判定
审核记录（审核发现）
A
B
C
11
12
9.3 管理评审：
1.管理评审时间间隔有无规定？
2、各员工是否清楚理解？
3、是否向相关相关方传达公司的质量方针？
5.3 组织内的角色、职责和权限：
1、是否制定了公司的组织结构图？
2、各岗位是否规定了职责权限？
6.1 应对风险和机遇的措施：
1、是否有风险和机遇应对程序？
2、《风险识别及评价报告》是否得到管理者代表的审核，最高管理者审批？
3、是否对制定的措施的有效性开展评审？
内部审核查检表
（ISO9001:2015）
审核部门／组别
管理层
审核员
被审核者
审核日期
审核标准条款：4.1/4.2/4.3/5.1/5.2.1/5.2.2/5.3/6.1/6.2/6.3/9.3/10.3
NO
审核项目
判定
审核记录（审核发现）
A

(整理)1管理层内审检查表.

4）是否符合OHS方针的要求？如持续改进，遵守法律法规和要求，以及阐明OHS方针？
5）如何传达给所有的员工？
面谈
查阅质量方针
查阅环境方针
查阅职业健康安全方针
面谈并结合其他部门审核时验证。
公司方针为：精良配方，细致流程；科学管理，打造精品；预防为主，节能降耗；减少污染，保护环境；遵纪守法，防范风险；珍爱健康，持续改进。能全面理解。
对管理体系进行了全面策划，策划的结果是《管理体系策划方案》，该方案全面记录了管理体系策划的全部内容。
董事长组织管理体系变更策划，各职能部门参加制定，确保持续改进并确保更改在受控状态下进行，保证管理体系的完整性。目前尚未发生管理体系的变更策划。
Y
Y
Q/YKZH-CX26-JL02№：6
GB/T19001
审核记录
结论
4.
QMS
4.1
总要求
4.1
总要求
1)谈谈为什么要建立一体化管理体系？
2)谈谈对ISO9001、ISO14001和GB/T28001的认识?
3)建立QES的过程？
4)什么时候发布文件？
5) QES文件包括哪些内容？
面谈，可与2)结合来审核。
面谈
面谈
面谈
面谈
建立系统化、科学化、规范化的质量、环境、职业健
不满足则将失去市场，降低企业的竞争力，使公司遭受损失。
公司给予时间、人力、财力支持，提供培训场所。
通过与顾客的接触，识别顾客当前的需求，以保证公司的生存；通过市场调查，识别顾客的潜在及未来需求，确保公司的未来发展。
Y
Y
Q/YKZH-CX26-JL02№：3
GB/T19001
条款号
GB/T24001条款号

内审检查表管理层

审核方：管理层审核员：刘青才日期：2016年5月16日标准条款号审核项目及内容观察情况记录符合性判断4.2文件要求5.1管理承诺5.2以顾客为中心1.质量手册说明的剪裁细节是否合理？2.质量手册内容的覆盖面是否完整？1.最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供那些证据？2.最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员？3.组织的成员如何认识这种重要性？1、组织如何确定顾客的需求和期望？2、将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？3、组织如何正式顾客需求转化为相应要求并得到了满足？查《质量手册》（AP-QM-01）：体系没有删减内容谭总回答：1、为了保证体系的有效性，实现持续改进的目标，公司通过建立质量方针、质量目标指导质量管理活动，并质量方针和质量制作成标牌将其公布与公司主要通道口，使员工理解并遵照执行。

2、公司在各种质量会议上将满足顾客要求和法律法规要求的重要性作为一项必备的议程，使各级管理人员能理解并在各部门向员工宣贯；同时，不定期举行在新、老员工质量意识方面的培训，满足顾客要求和法律法规要求的重要性就是其中主要内容。

3、随机抽查3名员工，均认为满足顾客要求和法律法规要求不仅关系产品在市场的竞争能力和企业的声誉，而且影响企业的生存、发展。

最高管理者回答：1、市场部业务员在接到顾客的相关需求信息后，通过电话、传真和直接面谈的方式对顾客对产品的要求进行多方面的了解和确认；同时，市场部不定期的进行市场调查，分析市场对产品的需求趋势，充分挖掘顾客的潜在需求，公司根据市场调查、分析结果积极投入人力、物力进行市场开发，争取满足并超越顾客的期望。

2、本公司市场部市场调查获取的市场信息一般形成市场报告的形式移交生产部、技术部评审后，组织人员进行质量策划；直接获取的顾客需求由业务员确认、市场部组织评审后，与顾客签订相关合同、协议。

3、在产品交付后市场部通过用户信息反馈和顾客满意度调查，获取顾客对公司的满意程度和产品要求的满足程度。

管理层内审检查表

审核时间
审核对象
管理层
审核地点
审核组长
审核员
要素条款号
检查提问表
检查方式
检查结论（包括跟踪方向）
备注
4.1、5.4.2、8.5
了解质量管理体系建立、实施、保持、及改进的情况
1、询问最高管理者公司质量管理体系从建立到实施、以及持续改进的情况；质量管理体系从推进到现在对公司整体管理是否有促进作用；是否是持续改进的？（该问题可以在全公司的审核完成后再进行总体评价）。
3、询问质量管理体系的建立与实施如何体现和考虑以顾客为关注焦点？
4、询问最高管理者公司目前的人力资源、物力资源等资源与公司体系运行及发展是否匹配？
5.6、5.6.1、5.6.2、5.6.3
管理评审的情况
1、询问最高管理者公司质量管理体系评审的频次；最近一次管理评审的情况；
2、抽查最近一次质量管理体系评审的记录；针对管理评审的输出，询问最高管理者保持质量管理体系持续的适宜性（适应外部环境及其变化的能力）、充分性（实施的完整性及持续改进的程度）和有效性（实现质量目标的程度）的情况；
4、询问管理者代表公司质量体系文件的构成是怎样的？管理手册的主要内容；
5、询问管理者代表，公司内部沟通的方式有哪些？沟通是否有效？
8.1、8.2.3、8.4、8.5.1、8.5.2、8.5.3
体系的测量、分析和改进
1、询问管理者代表，如何对公司管理体系运行进行监视和测量，以分析和改进体系运行；
2、抽查今年对公司质量目标达成情况的统计分析报告；
5.1、5.2、5.3、5.4.方针、质量目标、改进
1、询问最高管理者公司制定的质量方针的内容及涵义；与目前公司的发展规划是否吻合；如何在公司内部进行贯彻和实施；

管理层内审检查表

b)确定这些过程的顺序和相互作用
c)确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效指标）以确保这些过程的有效运行和控制
d)确定这些过程所需的资源并确保其可用性
e)规定这些过程的职责和权限
f)应对按照的要求确定的风险和机会
g)评价这些过程并实施所需的变更，以确保这些过程实现预期的结果
h)改进过程和质量、环境、职业健康安全管理体系
e）予以监视；
f）予以沟通；
g）适时更新。
组织是否保持有关质量、环境、职业健康安全目标的形成文件的信息
公司在相关职能、层次和质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程建立质量、环境、职业健康安全目标，质量、环境、职业健康安全目标：
a）与质量、环境、职业健康安全方针保持一致；
b）可测量；
c）考虑适用的要求；
b）如何：
1）在质量、环境、职业健康安全管理体系过程中整合并实施这些措施（见）；
2）评价这些措施的有效性。
应对风险和机遇的措施是否与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应
在策划质量、环境、职业健康安全管理体系时，公司充分考虑到所描述的因素和所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以：
a）确保质量、环境、职业健康安全管理体系能够实现其预期结果；
a）作为形成文件的信息，可获得并保持；
b）在组织内得到沟通、理解和应用；
c）适宜时，可为有关相关方所获取。
符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。
Q/E:组织的岗位、职责和权限
最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解。
最高管理者是否分派职责和权限，以：
Q/E/S：
理解组织及其环境

管理层内审检查表

内部审核检查表JL-HWKS-24受审核部门管理层及管代审核日期2017年9月15日审核员冯晶ISO9001管理体系要求条款检查内容和方法检查记录4组织环境是否识别了组织所处的环境和有关相关方的需求和期望，是否确定了公司体系的范围以及体系的控制过程识别了组织所处的环境和有关相关方的需求和期望，确定了公司体系的范围以及体系的控制过程，采用PDCA循环+过程方法来运行体系5.1领导的作用和承诺总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？总经理均已制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行。

均已通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工。

5.2管理方针质量方针是否经最高管理者批准？是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？是否与公司的其他方针一致？质量方针均已经最高管理者批准。

均已适合于组织活动、产品或服务的性质、规模。

均已与公司的其他方针一致。

5.3作用职责和权限最高管理者是否明确其各项职责？管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？组织是否有内部交流的程序？最高管理者均已明确其各项职责。

管理者代表均已对体系的建立、实施、保持负责。

组织均已有内部交流的程序。

7.1资源组织是否规定了提供资源的途径？是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？组织均已规定了提供资源的途径。

均已配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备。

对人员的能力要求，均已包括对教育、培训和经历的要求。

9.2内部评审是否编制了管理体系审核的程序？是否编制内审的计划？是否按策划的时间间隔进行了内审并记录？均已编制了管理体系审核的程序。

均已编制内审的计划。

均已按策划的时间进行了内审并记录。

内部审核检查表管理层

2.问：组织是否确定了相关方的需求与期望？查：保留的记录证据
3. I∏J:组织是否对相关方及其需求与期望进行监视何评审？查：保留记录证据
L公司确定了与QMS有关的相关方，并形成《相关方需求与期望识别、监视与评审表》，公司的主要客户是某某等,股东就是我们管理层人员和部分员工,供方主要是某某等信誉和绩效比较高的企业;还有就是员工,员工的需求和期望也是公司发展的动力。
2.公司制定《顾客满意度控制程序》规定了与顾客沟通机制，并规范顾客满意度调查的相关流程。
√
5.2
方针
1.问：是否明确制定、实施和保持质量方针是最高管理者的职责？建立质量方针时考虑哪些要求？是否对质量方针的持续适宜性进行评审？查：保留证据。
2.问：质量方针以何种方式予以发布？并以何种方式确保在组织内得到沟通、理解和应用？适宜时，是否可为相关方所获取？查：相关证据。
2.问：组织是否建立制度，明确职责，配置资源，按照规定的周期、要求流程监视和测量顾客对产品和服务的满意情况？是否建立健全的与顾客沟通机制？
1.公司《肉位说明书某某》中明确了总经理的权利和义务。每年管理评审时对公司的内外部环境及风险进行评价并制定相应措施，查看《内外部环境识别、监视及评价表》对内外部环境进行识别分析。2021年X月X日制定公司质量目标，并发布实施，并按照监视周期监视实现效果。公司2021年2月12日发布《关于质量部部门独立行使职权的通知》确定质量部独立行使职权。2021年2月建立质量信息管理制度某某并实施。
√
ZLB035
5.1
领导作用和承诺
1.问：最高管理者在QMS的策划和运行过程中,是否践行哪些承诺？其主要职责和权限是是否明确？是否对组织的环境及风险进行识别？资源配置是否适宜和充分？质量方针和目标是否适宜，实现情况怎样？其中是否包含确保组织内质量部门独立行使职权，是否建立质量信息管理制度，是否建立诚信管理制度等？查：践行承诺的证据。