XRD-EOR-XZ-24 内审检查报表
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电气相关检验检测机构内部审核检查表
3.检验检测机构是否形成了公正诚信体系，是否落实责任并得到实施。
4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
1.检验检测机构的管理层是否了解在管理体系中应承担的责任和做出的承诺。
2.管理层是否了解管理体系的目的，是否清楚为何由管理层批准发布质量方针和目标。
3.管理层在管理体系的策划、实施、保持和持续改进过程中应承担哪些职责，是否能提供相关客观证据。
4.管理层是否理解“确保管理体系要求融入检验检测的全过程”和“运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇”的要求。
1.检验检测机构是否建立了人员培训程序，它可以是单独的程序，也可以在《人员管理程序》中阐述人员培训的过程，其内容是否覆盖了人员培训的全部要求，并具有可操作性。
2.检验检测机构是否有人员教育培训的目标。检验检测机构所确定的目标，制定人力资源发展规划，也可制定人员培训计划。
4.质量管理要求是否融入技术运作中，是否能控制技术运作有效运行，行政管理是否能为技术运作提供支持和服务。管理体系文件是否覆盖了《检验检测机构资质认定能力评价 检验检测机构通用要求》（RB/T 214—2017）中质量管理、技术管理和行政管理的要求。
5.检验检测管理体系职责是否落实，质量管理、行政管理和技术管理之间关系是否明确，过程接口是否清晰，是否形成相互协调的、系统的管理体系。
4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
1.检验检测机构的管理层是否了解在管理体系中应承担的责任和做出的承诺。
2.管理层是否了解管理体系的目的，是否清楚为何由管理层批准发布质量方针和目标。
3.管理层在管理体系的策划、实施、保持和持续改进过程中应承担哪些职责，是否能提供相关客观证据。
4.管理层是否理解“确保管理体系要求融入检验检测的全过程”和“运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇”的要求。
1.检验检测机构是否建立了人员培训程序，它可以是单独的程序，也可以在《人员管理程序》中阐述人员培训的过程，其内容是否覆盖了人员培训的全部要求，并具有可操作性。
2.检验检测机构是否有人员教育培训的目标。检验检测机构所确定的目标，制定人力资源发展规划，也可制定人员培训计划。
4.质量管理要求是否融入技术运作中，是否能控制技术运作有效运行，行政管理是否能为技术运作提供支持和服务。管理体系文件是否覆盖了《检验检测机构资质认定能力评价 检验检测机构通用要求》（RB/T 214—2017）中质量管理、技术管理和行政管理的要求。
5.检验检测管理体系职责是否落实，质量管理、行政管理和技术管理之间关系是否明确，过程接口是否清晰，是否形成相互协调的、系统的管理体系。
内部审核检查表 -内审
过程控பைடு நூலகம்/输出：
有无制定年度内审计划？
9.2.2
有无任命审核组。
有无编制审核实施计划？
检查内审检查表，看内审的检查表内容是否完整和适宜？
内审首次会记录
内部过程记录检查
有无开不符合报告，不符合性质的判定？
9.2.2
审核报告的检查
不符合有无确定责任人？以及整改期限？
不符合项整改的实施及跟踪？
审核记录的保存？
审核有效性的评价？
过程绩效：
不符合整改有效性？
内部质量体系审核检查表QR22-03
顾客导向
过程COP
支持过程（SP）
及管理过程(MP)
组织的
场所
要审核的问题
适用
条款
参考
条款
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC不
合格
MP3内审
管代
过程输入：
内审依据什么？
9.2.1
过程资源：
有几个有资格的内审员？查证书。
有无制定年度内审计划？
9.2.2
有无任命审核组。
有无编制审核实施计划？
检查内审检查表，看内审的检查表内容是否完整和适宜？
内审首次会记录
内部过程记录检查
有无开不符合报告，不符合性质的判定？
9.2.2
审核报告的检查
不符合有无确定责任人？以及整改期限？
不符合项整改的实施及跟踪？
审核记录的保存？
审核有效性的评价？
过程绩效：
不符合整改有效性？
内部质量体系审核检查表QR22-03
顾客导向
过程COP
支持过程（SP）
及管理过程(MP)
组织的
场所
要审核的问题
适用
条款
参考
条款
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC不
合格
MP3内审
管代
过程输入：
内审依据什么？
9.2.1
过程资源：
有几个有资格的内审员？查证书。
内部体系审核检查表管理者代
《操作工岗位工作入职要求》
管理者代表有明确的职责和权限，通过厂情发布会，各办公室会议等形式来进行沟通交流，达成一致。
各管理人员及时了解了质量管理体系，并按体系要求认真履行各项工作。
制定了《管理评审》文件，编制了评审计划，每年组织一次管理评审，针对一年的质量体系运行情况进行评审，并提出改进措施，保证质量体系进行有效。评审记录能有效保持，并进档案室。
是否进行持续改进？有效性如何
最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？
最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性。
最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员？
组织的成员如何认识这种重要性？
组织如何确定顾客的需求和期望？
将顾客的需求和期望转化为要求的形式时什么？
质量目标每年进行调整，分解到各个车间，部室每年进行考核，并通过线缆通讯等宣传方式向员工宣传，在实践工作中加以贯彻、理解。
制定了质量方针目标展开图，有明确了指标分解，每季进行检查、考核。
每年根据质量目标完成情况进行评审、策划，保持体系的完整性，有《质量策划》，《管理策划控制程序》，《管理评审》。
杭州电线电缆有限公司
质量目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？
质量目标是否与质量方针给定的框架一致？
质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？
质量策划的输出是否形成文件？
实现质量目标的资源是否齐备？
质量目标是实现的程度如何？
质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？
质量策划的更改是否受控？更改期间是否保持了质量管理体系的完整性？
部门代表：
审核员：
审核日期：
依据的标准：
管理者代表有明确的职责和权限，通过厂情发布会，各办公室会议等形式来进行沟通交流，达成一致。
各管理人员及时了解了质量管理体系，并按体系要求认真履行各项工作。
制定了《管理评审》文件，编制了评审计划，每年组织一次管理评审，针对一年的质量体系运行情况进行评审，并提出改进措施，保证质量体系进行有效。评审记录能有效保持，并进档案室。
是否进行持续改进？有效性如何
最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？
最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性。
最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员？
组织的成员如何认识这种重要性？
组织如何确定顾客的需求和期望？
将顾客的需求和期望转化为要求的形式时什么？
质量目标每年进行调整，分解到各个车间，部室每年进行考核，并通过线缆通讯等宣传方式向员工宣传，在实践工作中加以贯彻、理解。
制定了质量方针目标展开图，有明确了指标分解，每季进行检查、考核。
每年根据质量目标完成情况进行评审、策划，保持体系的完整性，有《质量策划》，《管理策划控制程序》，《管理评审》。
杭州电线电缆有限公司
质量目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？
质量目标是否与质量方针给定的框架一致？
质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？
质量策划的输出是否形成文件？
实现质量目标的资源是否齐备？
质量目标是实现的程度如何？
质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？
质量策划的更改是否受控？更改期间是否保持了质量管理体系的完整性？
部门代表：
审核员：
审核日期：
依据的标准：
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符合
4.3.1
实验室是否建立程序文件来操纵构成其质量体系的所有文件〔内部制订或来自外部的〕，诸如规章、标准、其他规范化文件、检测和/或校准方法，以及图纸、软件、规范、指导书和手册?
查：是否制定了文件操纵程序
提问资料治理员关于文件的分类及；
质量负责人
质量负责人:本公司制订«文件操纵程序»;
资料治理员:本公司的治理体系文件包括:内部文件与外部文件。
符合
4.1.5(c)
实验室是否有政策和程序爱护客户的隐秘信息包括电子储存、传输结果和所有权得到爱护？
查爱护客户的隐秘信息和所有权的政策和程序.
质量负责人
制定了«爱护客户隐秘信息程序»,有<<爱护客户隐秘信息检查记录表>>
符合
4.1.5(d)
实验室是否有政策和程序以幸免实验室卷入任何可能会降低其在能力、公平性、判定或运作诚实性方面的可信度的活动？
这些政策和程序；
e)实验室治理者对遵循本准那么及连续改进治理体系有效性的承诺。
1:提问质量负责人对本公司质量目标与方针的明白得情形
2:看质量目标的统计情形
质量负责人
制定了质量目标与方针，本实验室的质量方针为：〝方法科学，操作标准,行为公平、结果准确、客户中意,连续改进〞。在质量手册中公布，在治理评审时进行评审。查看了质量目标统计情形。
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审核内容
审核方式
被审核岗位
审核记录
审核结果
4.1.1
实验室或实验室作为其一部分的组织是否在法律上是可识别的:
假如实验室是独立法人单位，是否具备相应的法律文件证明其有合法的服务范畴和独立机构编制？
假如实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门〔独立法人单位〕的批准文件，实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范畴的检测和/或校准工作？
4.3.1
实验室是否建立程序文件来操纵构成其质量体系的所有文件〔内部制订或来自外部的〕，诸如规章、标准、其他规范化文件、检测和/或校准方法，以及图纸、软件、规范、指导书和手册?
查：是否制定了文件操纵程序
提问资料治理员关于文件的分类及；
质量负责人
质量负责人:本公司制订«文件操纵程序»;
资料治理员:本公司的治理体系文件包括:内部文件与外部文件。
符合
4.1.5(c)
实验室是否有政策和程序爱护客户的隐秘信息包括电子储存、传输结果和所有权得到爱护？
查爱护客户的隐秘信息和所有权的政策和程序.
质量负责人
制定了«爱护客户隐秘信息程序»,有<<爱护客户隐秘信息检查记录表>>
符合
4.1.5(d)
实验室是否有政策和程序以幸免实验室卷入任何可能会降低其在能力、公平性、判定或运作诚实性方面的可信度的活动？
这些政策和程序；
e)实验室治理者对遵循本准那么及连续改进治理体系有效性的承诺。
1:提问质量负责人对本公司质量目标与方针的明白得情形
2:看质量目标的统计情形
质量负责人
制定了质量目标与方针，本实验室的质量方针为：〝方法科学，操作标准,行为公平、结果准确、客户中意,连续改进〞。在质量手册中公布，在治理评审时进行评审。查看了质量目标统计情形。
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审核内容
审核方式
被审核岗位
审核记录
审核结果
4.1.1
实验室或实验室作为其一部分的组织是否在法律上是可识别的:
假如实验室是独立法人单位，是否具备相应的法律文件证明其有合法的服务范畴和独立机构编制？
假如实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门〔独立法人单位〕的批准文件，实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范畴的检测和/或校准工作？
IATF16949内部质量审核检查表(按过程方法编制)
组织应采用多方论证方法来进行分析，以确定组织的制造过程是可行的，能够始终生产出符合顾客规定的全部工程和产能要求的产品。组织应为任何对其而言新的制造或产品技术，以及任何更改过的制造过程或产品设计进行本可行性分析。
应对通过生产运行、标杆管理研究或其它适当的方法，确认其能够以所要求的速率生产出符合规范的产品。
6.查客户抱怨资料井原六和的质量问题联络书都有在时效内回复
以上检查确认满足客户要求
识别捷讯特殊要求：1.客户要求最低要通过ISO9001体系认证
2.形成文件将制造中的管理项目进行明确，并形成作业指导书。
3.为降低新产品PPAP的报废率，量产前要进行少量测试（≤30个）
4.变更产品包装和防护时须事先取得客户书面同意。
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) /输出(O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6) IATF 16949:2016条款
7)查找什么
8)检查记录，包括客观证据
查客户加工协议资料，评审有记录并保存；
要求变更由客户通知依新品制作进行
内部质量审核检查表
顾客导向过程(COP)1)：C02：产品实现策划
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？
是
否
是否已明确所有者/执行者？
√
使用什么？（材料、设备）
是否已经定义过程？
√
有谁进行？（技能、培训）
过程是否已经被文件化？
应对通过生产运行、标杆管理研究或其它适当的方法，确认其能够以所要求的速率生产出符合规范的产品。
6.查客户抱怨资料井原六和的质量问题联络书都有在时效内回复
以上检查确认满足客户要求
识别捷讯特殊要求：1.客户要求最低要通过ISO9001体系认证
2.形成文件将制造中的管理项目进行明确，并形成作业指导书。
3.为降低新产品PPAP的报废率，量产前要进行少量测试（≤30个）
4.变更产品包装和防护时须事先取得客户书面同意。
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) /输出(O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6) IATF 16949:2016条款
7)查找什么
8)检查记录，包括客观证据
查客户加工协议资料，评审有记录并保存；
要求变更由客户通知依新品制作进行
内部质量审核检查表
顾客导向过程(COP)1)：C02：产品实现策划
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？
是
否
是否已明确所有者/执行者？
√
使用什么？（材料、设备）
是否已经定义过程？
√
有谁进行？（技能、培训）
过程是否已经被文件化？
检验检测机构全套内审检查表(已审核).
检验检测机构资质认定评审准则条款内容
检验检测机构应配备检验检测（包括抽样、物品制备、数据处 理与分析）要求的所有抽样、测量、检验、检测的设备。对检验检 测结果有重要影响的仪器的关键量或值，应制定校准计划。设备 （包括用于抽样的设备）在投入服务前应进行校准或核查，以证实 其能够满足检验检测的规范要求和相应标准的要求。
准则 条款
4.2.9
检验检测机构资质认定评审准则条款内容
检验检测机构最高管理者负责管理体系的整体运作；应授权发 布质量方针声明；应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有 效性的承诺和证据；应在检验检测机构内部建立确保管理体系有效 运行的沟通机制；应将满足客户要求和法定要求的重要性传达给检
审核 部门 质管科
检验检测机构授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或者 同等能力，并经考核合格。以下情况可视为同等能力：
a) 博士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动
1 年及以上；硕
士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动
3 年及以上；
b) 大学本科毕业，从事相关专业检验检测活动
5 年及以上；
c) 大学专科毕业，从事相关专业检验检测活动
;温
度、震动、微生物污染等因素采取了隔离和空调措施。
□
在实验室场所外进行采样时，不存在影响检测结果的因 素。□
审核 结果 符 合√ 不符合□ 不适用□ 符 合√ 不符合□ 不适用□ 符 合√ 不符合□ 不适用□
符 合√ 不符合□ 不适用□
-7-
审组长：
内审员：
准则 条款
4.3.3
检验检测机构资质认定评审准则条款内容
业务办
1. 实验室制定了《保密和保护所有权程序》和 相应的保密措施 检测人员严格遵守保密规定，履行 保密义务。□
IATF16949内部质量审核检查表(按过程方法编制)
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) /输出(O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6) IATF 16949:2016条款
7)查找什么
8)检查记录，包括客观证据
6.查客户抱怨资料井原六和的质量问题联络书都有在时效内回复
以上检查确认满足客户要求
识别捷讯特殊要求：1.客户要求最低要通过ISO9001体系认证
2.形成文件将制造中的管理项目进行明确，并形成作业指导书。
3.为降低新产品PPAP的报废率，量产前要进行少量测试（≤30个）
4.变更产品包装和防护时须事先取得客户书面同意。
交货达成率目标检查达成率100%。
4.3.2顾客特定要求
应对顾客特定要求进行评价，并将其包含在组织的质量管理体系范围内。
1.是否对顾客特殊要求进行评审，制定顾客特殊要求的实施计划，必要时对质量管理体系进行更改。
2.是否对顾客特殊要求履行情况进行监督检查
检查顾客特殊要求清单，有对井原六和、颖明、捷讯、恒耀进行了特殊要求的识别；
8.2.2产品和服务要求的评审
8.2.3.1在承诺向顾客提供产品和服务之前，对如下各项要求进行评审：
a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；
b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；
c）组织规定的要求；
d）适用于产品和服务的法律法规要求；
e）与以前表述不一致的合同或订单要求。
4.检查颖明PPAP提交，今年度无提交，后续客户有要求提交PPAP资料依3级提交
使用哪些主要标准？（测量、评估）
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) /输出(O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6) IATF 16949:2016条款
7)查找什么
8)检查记录，包括客观证据
6.查客户抱怨资料井原六和的质量问题联络书都有在时效内回复
以上检查确认满足客户要求
识别捷讯特殊要求：1.客户要求最低要通过ISO9001体系认证
2.形成文件将制造中的管理项目进行明确，并形成作业指导书。
3.为降低新产品PPAP的报废率，量产前要进行少量测试（≤30个）
4.变更产品包装和防护时须事先取得客户书面同意。
交货达成率目标检查达成率100%。
4.3.2顾客特定要求
应对顾客特定要求进行评价，并将其包含在组织的质量管理体系范围内。
1.是否对顾客特殊要求进行评审，制定顾客特殊要求的实施计划，必要时对质量管理体系进行更改。
2.是否对顾客特殊要求履行情况进行监督检查
检查顾客特殊要求清单，有对井原六和、颖明、捷讯、恒耀进行了特殊要求的识别；
8.2.2产品和服务要求的评审
8.2.3.1在承诺向顾客提供产品和服务之前，对如下各项要求进行评审：
a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；
b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；
c）组织规定的要求；
d）适用于产品和服务的法律法规要求；
e）与以前表述不一致的合同或订单要求。
4.检查颖明PPAP提交，今年度无提交，后续客户有要求提交PPAP资料依3级提交
内部审核检查表-分析室
实用文档注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述质量管理体系内部审核检查表（分析室）第11页共11页编写：日期：批准：日期：内审员签字：审核日期：注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述。
内审核查表
内审员：Байду номын сангаас审核日期： 被审核方：
《检测和校准实验室能力认可准则》内审核查表
4通用要求
条 款
核 查 内 容
对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号
核查结果
备注
公正性
实验室是否公正地实施实验室活动，并从组织结构和管理上保证公正性
实验室管理层是否作出公正性承诺
实验室是否对实验室活动的公正性负责，不允许商业、财务或其他方面的压力损害公正性
a)明确规定要求，形成文件，并被理解
b)实验室有能力和资源满足这些要求
c)当使用外部供应商时，应满足条款的要求，实验室应告知客户由外部供应商实施的实验室活动，并获得客户同意
注1：在下列情况下，可能使用外部提供的实验室活动：
——实验室有实施活动的资源和能力，但由于不可预见的原因不能承担部分或全部活动；
实验室是否仅声明符合本准则的实验室活动范围，不包括持续从外部获得的实验室活动
实验室是否以满足本准则、实验室客户、法定管理机构和提供承认的组织要求的方式开展实验室活动，这包括实验室在固定设施、固定设施以外的地点、临时或移动设施、客户的设施中实施的实验室活动
实验室是否：
a)确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的位置，以及管理、技术运作和支持服务间的关系
实验室是否与外部供应商沟通，明确以下要求：
a)需提供的产品和服务
b)验收准则
c)能力，包括人员需具备的资格
d)实验室或其客户拟在外部供应商的场所进行的活动
7过程要求
条 款
核 查 内 容
对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号
核查结果
备注
要求、标书和合同评审
实验室是否有要求、标书和合同评审程序。该程序是否确保：
《检测和校准实验室能力认可准则》内审核查表
4通用要求
条 款
核 查 内 容
对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号
核查结果
备注
公正性
实验室是否公正地实施实验室活动，并从组织结构和管理上保证公正性
实验室管理层是否作出公正性承诺
实验室是否对实验室活动的公正性负责，不允许商业、财务或其他方面的压力损害公正性
a)明确规定要求，形成文件，并被理解
b)实验室有能力和资源满足这些要求
c)当使用外部供应商时，应满足条款的要求，实验室应告知客户由外部供应商实施的实验室活动，并获得客户同意
注1：在下列情况下，可能使用外部提供的实验室活动：
——实验室有实施活动的资源和能力，但由于不可预见的原因不能承担部分或全部活动；
实验室是否仅声明符合本准则的实验室活动范围，不包括持续从外部获得的实验室活动
实验室是否以满足本准则、实验室客户、法定管理机构和提供承认的组织要求的方式开展实验室活动，这包括实验室在固定设施、固定设施以外的地点、临时或移动设施、客户的设施中实施的实验室活动
实验室是否：
a)确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的位置，以及管理、技术运作和支持服务间的关系
实验室是否与外部供应商沟通，明确以下要求：
a)需提供的产品和服务
b)验收准则
c)能力，包括人员需具备的资格
d)实验室或其客户拟在外部供应商的场所进行的活动
7过程要求
条 款
核 查 内 容
对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号
核查结果
备注
要求、标书和合同评审
实验室是否有要求、标书和合同评审程序。该程序是否确保：
内部审核检查表(8.2.2R-2)
例行检验和确认检验
是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？
例行检验和确认检验要求是否满足相应产品的认证实施规则要求？
是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检验，并保存检验记录？
3.2
4.5
5
内部审核检查表
NO: 7 / 8
编号：8.2.2R-2被审核部门：质检部审核员：日期：
序号
审核项目
标准条款
是否制定确保认证标志妥善保管和使用的控制程序
资源
是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？
内部质量审核
是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？
是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？
对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？
武汉诚锐电器有限公司
内部审核检查表
(8.2.2R-2)
内部审核检查表
NO: 1 / 8
编号：8.2.2R-2被审核部门：管理层审核员：日期：
序号
审核项目
标准条款
审核检查记录
不合格报告编号
1
2
3
人员职责和资源
职责
是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？
是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？
d)是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效？
运行检查
a)对于例行检验和确认检验设备，是否按规定了有效的运行检查要求，并按要求执行？
b）运行检查结果不能满足规定要求的，是否追溯至已检产品，必要时重新检验？
c)是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取的措施？
d)是否保存了运行检查结果和调整措施记录
是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？
例行检验和确认检验要求是否满足相应产品的认证实施规则要求？
是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检验，并保存检验记录？
3.2
4.5
5
内部审核检查表
NO: 7 / 8
编号：8.2.2R-2被审核部门：质检部审核员：日期：
序号
审核项目
标准条款
是否制定确保认证标志妥善保管和使用的控制程序
资源
是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？
内部质量审核
是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？
是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？
对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？
武汉诚锐电器有限公司
内部审核检查表
(8.2.2R-2)
内部审核检查表
NO: 1 / 8
编号：8.2.2R-2被审核部门：管理层审核员：日期：
序号
审核项目
标准条款
审核检查记录
不合格报告编号
1
2
3
人员职责和资源
职责
是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？
是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？
d)是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效？
运行检查
a)对于例行检验和确认检验设备，是否按规定了有效的运行检查要求，并按要求执行？
b）运行检查结果不能满足规定要求的，是否追溯至已检产品，必要时重新检验？
c)是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取的措施？
d)是否保存了运行检查结果和调整措施记录
内部审核检查表
内部审核检查表
NO：
受审部门：生产部编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.组织是否已确定生产和服务的全过程？
b.是否获得了控制生产和服务过程的信息，包括产品特性、作业指导书等。
c.使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？
d.是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？
询问生产技术部经理参加产品要求（合同）评审的情况以及如何配合营销部做好售后服务工作。
16
设计和开发
7.3
COP04
（1）询问生产技术部经理是否参加设计评审、设计确认。
（2）询问生产技术部经理是如何负责产品的工艺设计的，是如何根据其他部门的意见修改工艺文件的。
17
生产和服务提供的控制
7.5.1
COP11
（1）查看生产部资源是否充足。
6
以顾客为关注焦点
5.2
质量手册
COP24
询问2~3名员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
7
质量方针
5.3
质量手册
COP24
向生产部经理2~3名员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？
8
质量目标
5.4
质量手册
COP24
内部审核检查表
NO：
受审部门：生产技术部编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.组织内有哪些特殊过程？
b.是否对特殊过程进行了确认？确认时考虑了哪些因素？是否对确认的程序和方法进行了规定？
NO：
受审部门：生产部编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.组织是否已确定生产和服务的全过程？
b.是否获得了控制生产和服务过程的信息，包括产品特性、作业指导书等。
c.使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？
d.是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？
询问生产技术部经理参加产品要求（合同）评审的情况以及如何配合营销部做好售后服务工作。
16
设计和开发
7.3
COP04
（1）询问生产技术部经理是否参加设计评审、设计确认。
（2）询问生产技术部经理是如何负责产品的工艺设计的，是如何根据其他部门的意见修改工艺文件的。
17
生产和服务提供的控制
7.5.1
COP11
（1）查看生产部资源是否充足。
6
以顾客为关注焦点
5.2
质量手册
COP24
询问2~3名员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
7
质量方针
5.3
质量手册
COP24
向生产部经理2~3名员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？
8
质量目标
5.4
质量手册
COP24
内部审核检查表
NO：
受审部门：生产技术部编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.组织内有哪些特殊过程？
b.是否对特殊过程进行了确认？确认时考虑了哪些因素？是否对确认的程序和方法进行了规定？
内部审核检查表检测一室
对非固定场所环境的影响及控制应制定专门的规定
√
6.3.1
质量手册
5.3/5.3.2.2
对可能影响检测和校准结果的设施和环境条件的技术要求是否加以文件化？
制定设施及环境的控制程序，对其影响检定/校准和检测结果的可靠性、有效性和准确性的因素进行控制
√
5.3.2
6.3.2
程序文件
LKJL-B18-06/4.3.2
在有关规范、方法和程序有要求或对结果的质量影响时，实验室是否监测、控制并记录环境条件？
计量检定/校准和检测人员经常观测工作环境的温度、湿度，并作好记录
√
6.3.2
5.2.4
质量手册
5.3/5.3.2.4
对有关技术活动涉及的因素，例如生物消毒、灰尘、电磁干扰、辐射、湿度、供电、温度、声级和振动水平等，是否予以适当重视？当环境条件危及到检测和/或校准的结果时，是否停止检测和校准？
√
4.11.3
8.5.1
质量手册
4.11/4.11.1
纠正措施的选择和实施
需要采取纠正措施时，实验室是否对潜在的各项纠正措施进行识别，并选择和实施最可能消除和防止问题再次发生的措施？
检测一室主任对已被确认的偏离管理体系或技术运作中的不符合工作，实施纠正措施，防止其再次发生
√
8.5.1
质量手册
4.11/4.11.2.2
质量手册
5.3/5.3.2.4
用于检测和/或校准的实验室设施，包括但不限于能源、照明和环境条件，是否有利于检测和/或校准的正确实施？
凡规程或技术标准有要求或环境对结果有影响的实验室进行监测、控制和记录环境条件。特别对温度、湿度、照明、电磁干扰、振动等予以重视。当环境条件危及到检定/校准和检测结果时，立即停止检定/校准和检测活动
√
6.3.1
质量手册
5.3/5.3.2.2
对可能影响检测和校准结果的设施和环境条件的技术要求是否加以文件化？
制定设施及环境的控制程序，对其影响检定/校准和检测结果的可靠性、有效性和准确性的因素进行控制
√
5.3.2
6.3.2
程序文件
LKJL-B18-06/4.3.2
在有关规范、方法和程序有要求或对结果的质量影响时，实验室是否监测、控制并记录环境条件？
计量检定/校准和检测人员经常观测工作环境的温度、湿度，并作好记录
√
6.3.2
5.2.4
质量手册
5.3/5.3.2.4
对有关技术活动涉及的因素，例如生物消毒、灰尘、电磁干扰、辐射、湿度、供电、温度、声级和振动水平等，是否予以适当重视？当环境条件危及到检测和/或校准的结果时，是否停止检测和校准？
√
4.11.3
8.5.1
质量手册
4.11/4.11.1
纠正措施的选择和实施
需要采取纠正措施时，实验室是否对潜在的各项纠正措施进行识别，并选择和实施最可能消除和防止问题再次发生的措施？
检测一室主任对已被确认的偏离管理体系或技术运作中的不符合工作，实施纠正措施，防止其再次发生
√
8.5.1
质量手册
4.11/4.11.2.2
质量手册
5.3/5.3.2.4
用于检测和/或校准的实验室设施，包括但不限于能源、照明和环境条件，是否有利于检测和/或校准的正确实施？
凡规程或技术标准有要求或环境对结果有影响的实验室进行监测、控制和记录环境条件。特别对温度、湿度、照明、电磁干扰、振动等予以重视。当环境条件危及到检定/校准和检测结果时，立即停止检定/校准和检测活动
内部审核检查表
审核员
审核日期
共页第页
注:评价1、符合2、基本符合3、不符合
内部审核检查表
编号：BG—20/8.2。2—04
受审核部门
生产部
部门负责人
质量保证
体系标准
TSG Z0004—2007
依据体系文件
1质量保证体系文件。
2国家有关压力管道的规定，
标准及规范。
审核要素
审核内容
审核记录
评价
D11
D13
D17
理化检验人员是否持证上岗，产品理化检验记录、报告是否符合要求,理化检验分包时，是否有分包合同（协议）及分包方评价报告？
审核员
审核日期
共页第页
注:评价1、符合2、基本符合3、不符合
内部审核检查表
编号：BG—20/8。2。2—04
受审核部门
生产部
部门负责人
质量保证
体系标准
TSG Z0004—2007
依据体系文件
1质量保证体系文件。
2国家有关压力管道的规定，
标准及规范。
审核要素
审核内容
审核记录
评价
D7
D8
D10
作业(工艺)文件、管理制度的内容是否符合相关规定,产品档案、实施验收记录、工艺执行情况是否符合要求？
审核员
审核日期
共页第页
注：评价1、符合2、基本符合3、不符合
内部审核检查表
编号：BG-20/8.2.2—04
受审核部门
办公室
部门负责人
质量保证
体系标准
TSG Z0004—2007
依据体系文件
1质量保证体系文件。
2国家有关压力管道的规定，
标准及规范。
审核要素
审核日期
共页第页
注:评价1、符合2、基本符合3、不符合
内部审核检查表
编号：BG—20/8.2。2—04
受审核部门
生产部
部门负责人
质量保证
体系标准
TSG Z0004—2007
依据体系文件
1质量保证体系文件。
2国家有关压力管道的规定，
标准及规范。
审核要素
审核内容
审核记录
评价
D11
D13
D17
理化检验人员是否持证上岗，产品理化检验记录、报告是否符合要求,理化检验分包时，是否有分包合同（协议）及分包方评价报告？
审核员
审核日期
共页第页
注:评价1、符合2、基本符合3、不符合
内部审核检查表
编号：BG—20/8。2。2—04
受审核部门
生产部
部门负责人
质量保证
体系标准
TSG Z0004—2007
依据体系文件
1质量保证体系文件。
2国家有关压力管道的规定，
标准及规范。
审核要素
审核内容
审核记录
评价
D7
D8
D10
作业(工艺)文件、管理制度的内容是否符合相关规定,产品档案、实施验收记录、工艺执行情况是否符合要求？
审核员
审核日期
共页第页
注：评价1、符合2、基本符合3、不符合
内部审核检查表
编号：BG-20/8.2.2—04
受审核部门
办公室
部门负责人
质量保证
体系标准
TSG Z0004—2007
依据体系文件
1质量保证体系文件。
2国家有关压力管道的规定，
标准及规范。
审核要素
实验室内部审核检查表
检查结果 Y/N
处理情况 发不合格 现场纠 报告 正
4.4.4
检验检测机构应保存对检验检测具有影响的 设备及其软件的记录。用于检验检测并对结果 有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一 性标识。检验检测设备应由经过授权的人员操 1.仪器操作人员上岗证；2.仪器设 作并对其进行正常维护。若设备脱离了检验检 备唯一性标识；3.仪器设备脱离中 测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在 心直接控制后如何处理 使用前对其功能和检定.校准状态进行核查。
检验检测机构应建立和保持评审客户要求.标
书.合同的程序。对要求.标书.合同的偏离.变 1.是否制定相关程序文件；2.合同
4.5.4 更应征得客户同意并通知相关人员。
评审记录
4.5.5
检验检测机构需分包检验检测项目时，应分包
给依法取得资质认定并有能力完成分包项目的
检验检测机构，具体分包的检验检测项目应当 1.是否制定相关程序文件；2.发生 事先取得委托人书面同意，检验检测报告或证 分包如何处理 书应体现分包项目，并予以标注。
的.可移动的或多个地点的场所
理体系是否全覆盖
№ 序号
4.3.2
质量记录编号D-25
审核要素
检查内容及要求
检查情况简要描述
检查结果 Y/N
处理情况 发不合格 现场纠 报告 正
检验检测机构应确保其工作环境满足检验检
测的要求。检验检测机构在固定场所以外进行 1.现有工作环境是否满足要求；2.
检验检测或抽样时，应提出相应的控制要求， 固定场所以外检测或抽样记录是否
以确保环境条件满足检验检测标准或者技术规
符合要求
范的要求。
4.3.3
检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求
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环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表编号：XRD/EOR-XZ-24
注：重大不符合项标识“▲”，轻微不符合项标识“△”，符合项标识“√”。
注：重大不符合项标识“▲”，轻微不符合项标识“△”，符合项标识“√”。
2
注：重大不符合项标识“▲”，轻微不符合项标识“△”，符合项标识“√”。
3
注：重大不符合项标识“▲”，轻微不符合项标识“△”，符合项标识“√”。
4
注：重大不符合项标识“▲”，轻微不符合项标识“△”，符合项标识“√”。
5
注：重大不符合项标识“▲”，轻微不符合项标识“△”，符合项标识“√”。
6
注：重大不符合项标识“▲”，轻微不符合项标识“△”，符合项标识“√”。
7
注：重大不符合项标识“▲”，轻微不符合项标识“△”，符合项标识“√”。
8
注：重大不符合项标识“▲”，轻微不符合项标识“△”，符合项标识“√”。
9
注：重大不符合项标识“▲”，轻微不符合项标识“△”，符合项标识“√”。
10
注：重大不符合项标识“▲”，轻微不符合项标识“△”，符合项标识“√”。
11
注：重大不符合项标识“▲”，轻微不符合项标识“△”，符合项标识“√”。
12
注：重大不符合项标识“▲”，轻微不符合项标识“△”，符合项标识“√”。
13
14
注：重大不符合项标识“▲”，轻微不符合项标识“△”，符合项标识“√”。