广西证监局关于张广燃证券公司分支机构负责人任职资格的批复
证券公司分支机构监管规定-中国证券监督管理委员会公告[2013]17号
![证券公司分支机构监管规定-中国证券监督管理委员会公告[2013]17号](https://img.taocdn.com/s3/m/173a0bdb0d22590102020740be1e650e52eacf02.png)
证券公司分支机构监管规定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕17号）现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。
中国证监会2013年3月15日证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。
分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。
第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。
第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。
第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。
中国证监会关于证券公司换领《经营证券业务许可证》的通知-证监机构字[2003]152号
![中国证监会关于证券公司换领《经营证券业务许可证》的通知-证监机构字[2003]152号](https://img.taocdn.com/s3/m/5e4fb836443610661ed9ad51f01dc281e53a56d4.png)
中国证监会关于证券公司换领《经营证券业务许可证》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证监会关于证券公司换领《经营证券业务许可证》的通知（证监机构字[2003]152号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：为加强对证券公司业务活动的管理，规范证券公司《经营证券业务许可证》上经营范围的表述，经研究，我会决定统一换发各证券公司的《经营证券业务许可证》。
现将有关事项通知如下：一、各证券公司须在本《通知》下发后一个月内，持《经营证券业务许可证》等相关文件到所在辖区派出机构，申请办理换领《经营证券业务许可证》的相关事宜。
二、证券公司申请换领《经营证券业务许可证》，须提交下列文件：1、原由我会颁发的《经营证券业务许可证》(正本、副本和复印件)；2、工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》(副本和复印件)；3、公司设立的批准文件(原件和复印件)；4、各专项业务资格证书或批复文件(原件和复印件，如有)；5、中国证监会对公司变更事项(包括名称、地址、公司类型、注册资本等)的批复文件(原件和复印件)；6、中国证监会对公司现任董事长、总经理高级管理人员任职资格的批复文件(原件和复印件)；7、国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证》(副本和复印件，如有)。
复印件上须加盖公司公章。
三、各派出机构负责核对证券公司上报的相关文件是否齐备、有关复印件的内容是否与原件一致，填写《证券公司换证材料一览表》。
四、各派出机构持《证券公司换证材料一览表》及辖区内各证券公司的换证材料(除《经营证券业务许可证》正、副本外，其他文件经核对无误后，原件退证券公司，只留复印件)到我会统一换领新《经营证券业务许可证》。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张峰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张峰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2010.09.21
•【字号】苏证监机构字[2010]429号
•【施行日期】2010.09.21
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张峰证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2010]429号)
东吴证券股份有限公司：
你公司《关于张峰同志申请证券公司分支机构负责人任职资格的请示》及相关材料收悉。
经审核，决定核准张峰（身份证号:320523************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张峰证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○一○年九月二十一日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准周翔证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准周翔证券公司经理层高级管
理人员任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准周翔证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
联合证券有限责任公司：
你公司关于周翔证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准周翔（身份证号码：******************）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED080084。
二、你公司应当按照有关规定，办理周翔证券公司财务负责人任职手续。
二○○八年九月二十二日
——结束——。
中国证券监督管理委员会关于于业明、薛瑞锋证券公司高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会关于于业明、薛瑞锋证券公司高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2002.07.12
•【文号】证监机构字[2002]208号
•【施行日期】2002.07.12
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会关于于业明、薛瑞锋证券公司高级
管理人员任职资格的批复
（2002年7月12日证监机构字［2002］208号）深圳证券监管办公室：
你办《关于联合证券有限责任公司于业明等同志任职资格的初审意见》（深证办发字［2002］82号）及有关材料收悉。
经审核，我会对于业明担任联合证券有限责任公司高级管理人员的任职资格、薛瑞锋担任联合证券有限责任公司财务总监的任职资格无异议。
中国证券监督管理委员会广西监管局关于招商证券股份有限公司南宁民主路证券营业部何锦成任职资格的批复
中国证券监督管理委员会广西监管局关于招商证券股份有限公司南宁民主路证券营业部何锦成任职资格的
批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广西监管局
•【公布日期】2005.04.04
•【字号】桂证监函[2005]29号
•【施行日期】2005.04.04
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会广西监管局关于招商证券股份有限公司南宁民主路证券营业部何锦成任职资格的批复
(桂证监函[2005]29号)
桂证监函〔2005〕29号
招商证券股份有限公司：
你公司报来《关于确认何锦成同志为我公司南宁民主路证券营业部经理任职资格的请示》（招商发〔2005〕33号）及有关材料收悉。
根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机字〔1998〕46号）、《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字〔2000〕240号）和《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》（证监机构字〔2002〕312号）的有关规定，经审核，我局对何锦成（身份证号码为440301*********）担任招商证券股份有限公司南宁民主路证券营业部经理的任职资格无异议。
请你公司接到此文后，在10个工作日内到中国证监会机构部申请换领《证券
经营机构营业许可证》。
二○○五年四月四日。
中国证券监督管理委员会关于核准招商证券股份有限公司在广西设立
中国证券监督管理委员会关于核准招商证券股份有限公司在
广西设立1家分公司的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管证券公司与业务管理
【发文字号】证监许可[2011]596号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2011.04.26
【实施日期】2011.04.26
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0304
中国证券监督管理委员会关于核准招商证券股份有限公司在广西设立1家分公司的批复
（证监许可〔2011〕596号）
招商证券股份有限公司：
你公司报送的《招商证券关于设立广西证券经纪业务管理分公司的请示》（招证发〔2011〕102号）及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分公司监管规定（试行）》（证监会公告〔2008〕20号）等有关规定，经审核，现批复如下：
1 / 1。
广东证监局关于核准张锦声证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广东证监局关于核准张锦声证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】广东证监许可[2013]58号
【发布部门】中国证券监督管理委员会广东监管局
【发布日期】2013.06.20
【实施日期】2013.06.20
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
广东证监局关于核准张锦声证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2013]58号)
光大证券股份有限公司：
你公司《光大证券广州番禺环城东路证券营业部张锦声分支机构负责人任职资格的申请》（光证字〔2013〕216号）及相关材料收悉。
根据《
1 / 1。
广西证监局关于张广燃证券公司分支机构负责人任职资格的批复-桂证监许可[2012]22号
![广西证监局关于张广燃证券公司分支机构负责人任职资格的批复-桂证监许可[2012]22号](https://img.taocdn.com/s3/m/94cab304a200a6c30c22590102020740be1ecdea.png)
广西证监局关于张广燃证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广西证监局关于张广燃证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(桂证监许可[2012]22号)
光大证券股份有限公司：
你公司关于张广燃证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准张广燃（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张广燃证券公司分支机构负责人任职手续。
二〇一二年六月二十六日
——结束——。
甘肃证监局关于张均证券公司分支机构负责人任职资格的批复-甘证监发字[2011]96号
![甘肃证监局关于张均证券公司分支机构负责人任职资格的批复-甘证监发字[2011]96号](https://img.taocdn.com/s3/m/1edd85741fb91a37f111f18583d049649b660ee9.png)
甘肃证监局关于张均证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 甘肃证监局关于张均证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(甘证监发字[2011]96号)
中国银河证券股份有限公司：
你公司关于张均证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准张均（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张均证券公司分支机构负责人任职手续。
自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○一一年八月二十四日
——结束——。
河北证监局关于张学高证券公司分支机构负责人任职资格的批复-冀证监发[2012]80号
![河北证监局关于张学高证券公司分支机构负责人任职资格的批复-冀证监发[2012]80号](https://img.taocdn.com/s3/m/32fd6b1278563c1ec5da50e2524de518964bd30e.png)
河北证监局关于张学高证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 河北证监局关于张学高证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(冀证监发[2012]80号)
中银国际证券有限责任公司：
你公司关于张学高证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准张学高证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张学高证券公司分支机构负责人任职手续。
二○一二年七月二十四日
——结束——。
中国证券监督管理委员会北京监管局关于招商证券股份有限公司分支机构负责人任职资格的意见
中国证券监督管理委员会北京监管局关于招商证券股份有限公司分支机构负责人任职资格的意见
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2007.06.29
•【字号】京证监机构字[2007]35号
•【施行日期】2007.06.29
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于招商证券股份有限公司分支机构负责人任职资格的意见
（京证监机构字[2007]35号）
招商证券股份有限公司：
你公司关于招商证券北京新街口外大街证券营业部负责人任职的相关材料收悉。
杨宝国于2006年取得广西证监局对其分支机构负责人的任职资格批复，我局对于原招商证券南宁古城路证券营业部副总经理杨宝国调任招商证券新街口外证券营业部负责人无异议。
请你公司将分支机构负责人的变动情况及职责范围在公司公告，并按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理招商证券股份有限公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○○七年六月二十九日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准张耀东证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准张耀东证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2008.03.13
•【字号】
•【施行日期】2008.03.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准张耀东证券公司分支机构负责人任职资格的批复
安信证券股份有限公司：
你公司关于张耀东证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准张耀东（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二、你公司应当按照有关规定，办理张耀东证券公司分支机构负责人任职手续。
自作出任职决定之日起5日内向我局报告，并在20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○○八年三月十三日。
广东证监局关于核准张锦声证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广东证监局关于核准张锦声证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2013.06.20
•【字号】广东证监许可[2013]58号
•【施行日期】2013.06.20
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准张锦声证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2013]58号)
光大证券股份有限公司：
你公司《光大证券广州番禺环城东路证券营业部张锦声分支机构负责人任职资格的申请》（光证字〔2013〕216号）及相关材料收悉。
根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(2012修订）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准张锦声（身份证号码：440102************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二、我局对张锦声担任你公司广州番禺环城东路证券营业部负责人无异议。
三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理张锦声证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。
四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在中国
证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。
广东证监局
2013年6月20日。
广东证监局关于核准张悦证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广东证监局关于核准张悦证券公司分支机构负责人任
职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2011.08.15
•【字号】广东证监许可[2011]141号
•【施行日期】2011.08.15
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准张悦证券公司分支机构负责人任职资格
的批复
(广东证监许可[2011]141号)
联讯证券有限责任公司：
你公司《关于张悦同志任职资格的申请》（联证司字〔2011〕第59号）及相关材料收悉。
根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准张悦（身份证号码：110104************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二、我局对张悦担任你公司茂名高凉中路证券营业部（筹）负责人无异议。
三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理张悦证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的申领手续。
四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内在中国证券业协会和公司网站上公示相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和
《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。
二○一一年八月十五日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准李杰证券公司分支机构负责人任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准李杰证券公司分支机构负责
人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准李杰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中信证券股份有限公司：
你公司关于李杰证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，现批复如下：
一、核准李杰（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二、你公司应当按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理李杰中信证券股份有限公司深圳湖贝路证券营业部负责人任职手续。
你公司应自作出任职决定之日起5日内向我局报告，在20日内办理证券业务许可证的变更手续并将复印件报送我局。
二○○九年八月三十一日
——结束——。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于邱业定证券公司分支机构负责人任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于邱业定证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于邱业定证券公司分支机构负责人任职资格的批复
联合证券有限责任公司：
你公司关于邱业定证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准邱业定（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二、你公司应当按照有关规定，办理邱业定证券公司分支机构负责人任职手续。
自作出任职决定之日起5日内向我局报告，并在20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○○七年十月二十八日
——结束——。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于朱涛证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于朱涛证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2008.12.15
•【字号】苏证监机构字[2008]543号
•【施行日期】2008.12.15
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于朱涛证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2008]543号)
齐鲁证券有限公司：
你公司《关于朱涛申报证券公司分支机构负责人任职资格的申请》及相关材料收悉。
经审核，决定核准朱涛（身份证号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理朱涛证券公司分支机构负责人任职手续。
并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○○八年十二月十五日。