石化工程质量检查大纲第一册《检查程序》、综合管理行为

由建设单位主持召开监理第一次工地例会。
①设计文件在施工过程中有重大设计变更，未将变更后的施工图报原施 工图审查机构进行审查并获批准，擅自施工的，予以进行不良记录。 ②涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，没有经原设计单位或具有 相应资质等级的设计单位提出设计方案，擅自施工的，予以进行不良记 录 建。设单位配合或主持重大工程质量事故的分析处理.
2. 勘察、设计单位
2.1 设计资质 核查相关资质等级证书是 否与承担项目要求相符 合，证书是否在有效期内 。
2.2 执业人员 核查相关人员职业资格证
资格
书是否符合项目要求
2.3 安全责任 新结构、新材料、新工艺 应用是否提出了安全措施 建议（查有关资料）
2.4 施工准备 是否进行了设计交底活动 （查相关资料）
对质量缺陷让步接受情况进行确认.
建设单位组织（或委托有关单位组织）生产、施工、设计、监理等单位 按单元和系统分专业进行“三查四定”。
由建设单位组织（或委托有关单位组织）生产、施工、设计、监理、总 承包等单位按单元工程、分专业进行中间验收，最后组织中间交接会议 并分别在工程中间交接协议书及附件上签字。
4、监理单位
4.1 监理资质 核查监理单位资质证书是 否与监理项目要求相符， 证书是否在有效期内
否与监理项目要求相符， 证书是否在有效期内
4.2人员执业或 核查监理人员执业资格或 上岗资格 上岗条件是否符合项目要 求
4.3合同管理
核查监理合同文件是否合 规，合同管理活动是否合 规
4.4项目监理机 项目监理机构的组织形式
4.11.2对施工过程的安全 事故隐患是否实施了监理 管理、控制（查有关的记 录，核查现场安全状况）
4.11.3是否按规定实施了 施工安全监理（查相关记 录）
4.11.4是否对承包单位 HSE管理体系和运行情况 进行检查，是否对现场 HSE状况进行巡视检查并 实施监理干预（查HSE管 理记录）
4.12 竣工验收 4.12.1是否按规定审查交 工技术文件
①建设工程开工前，组织设计和施工单位进行设计交底和图纸会审。 ②施工图审查由建设单位负责，在设计单位进行施工图交底的基础上， 施工、建设、生产单位对施工图审查提出意见，由建设单位主持施工图 会审会议，决定的问题形成施工图审查纪要，各方遵照执行。 ①建设工程开工前，审查施工组织设计，编制总体试车方案等。 ②受理监理单位的审查意见报告文件。
理
否符合规定并承担相应的
责任或义务（查有关报告
、记录、资料，必要时查
现场）
3.10中间交接 3.10.1是否按规定参与“ 三查四定”检查整改活动 （查有关文件、记录，必 要时核查现场）
3.10.2是否按规定参加中 间验收活动并履行交接手 续（查交接记录和签认文 件）
3.11 竣工验收 核查施工单位应提交的工 程资料和竣工验收报告等 文件是否完整齐全，是否 符合规定的要求；核查项 目现场是否与资料、报告 文件相符
2.5 结构验收 是否按规定参加了主体结 构等质量验收（查相关记 录）
2.6 设计文件 设计变更文件是否符合规
变更管理
定的签发程序（查相关记
录）
2.7 质量控制 2.7.1是否按规定参加质 量问题处理活动（查相关 记录，文件）
2.7.2是否按规定参与工 程质量事故分析并承担相 应的责任和义务（查相关 记录、文件）
1.10.2是否按规定组织 （或委托有关单位组织） 中间交接验收活动并完成 交接手续（查交接记录和 签认文件）
1.11 竣工验收 是否按规定受理施工单位 交工报告，提出竣工验收 申请，参加或组织竣工验 收活动，并完成交接手续 （抽查相关记录资料、文 件）
交工报告，提出竣工验收 申请，参加或组织竣工验 收活动，并完成交接手续 （抽查相关记录资料、文 件）
3.5.4现场开工条件是否 完备并得到有关方审批 （查现场与有关记录、文 件）
3.6 工程质量 3.6.1核查施工单位自检 检验评定 原始记录、检验批、分项 、分部（子分部）、单位 （子单位）工程质量报验 及评定资料是否真实、完 整、及时
3.6.2核查隐蔽工程检查 记录是否真实、完整、及 时并得到有关方确认
4.10中间交接 4.10.1是否按规定参与“ 三查四定”检查与整改 （查有关文件、记录，必 要时核查现场）
4.10.2对提交的质量验收 资料是否按规定要求进行 了审查签署（查有关记录 、文件）
4.10.3是否按规定参加中 间交接并履行交接手续 （查交接记录和签认文 件）
4.11 HSE 管理 4.11.1核查安全施工组织 设计是否报审，内容是否 合规
4.8.4对施工承包方开工 条件是否进行了审查并进 行确认（查报审确认资料 文件，必要时核查现场）
4.8.5是否参加第一次工 地会议并会签纪要文件 （查记录及纪要文件）
4.9施工过程监 4.9.1是否定期召开工地
理
例会并会签纪要文件（查
会议记录或纪要文件）
4.9.2专题会议是否按规 定组织并形成记录文件 （查相关记录、文件）
则
件是否符合监理规划要
求，是否结合石化专业特
点，是否得到批准
4.8施工监理准 4.8.1是否参加设计交
备
底， 并签认设计交底会
议纪要文件（查交底记录
文件）
4.8施工监理准 备
4.8.2是否组织并参加施 工图会审并签认会议纪要 （查图纸会审记录及文 件）
4.8.3对施工组织设计 （或质量计划）是否进行 了审查并在签署意见后报 建设单位（查记录文件）
3.4 合同管理
核查各类合同文件（包括 分包合同与劳务合同）是 否合规，合同管理活动是 否合规
3.5 施工准备 3.5.1是否编制了施工组 织设计并获得有关方审批
3.5.2项目现场配置的技 术规范、标准等资料文件 是否满足要求且为有效版 本
3.5.3是否参与施工图会 审和设计交底并对会审和 交底意见进行了确认
5.3 管理制度
核查检测项目现场作业管 理制度和HSE管理、质量 保证体系资料是否符合项 目要求
5.4 检 测 内 容 核查质量检验内容和方法
和方法
是否规范（查检验手册、
作业指导书、操作性文件
及相关的作业记录资料
5.5 检测报告
5.6其它不良 记录
核查检测报告是否符合规 定的要求
5.6.1核查资质证书是否 违规使用
5.6.2核查是否出具虚假 检测报告
5.6.3核查是否存在转包 检测业务的行为
5.6.4核查是否存在妨害 公正检测的利害关系单位 和人员
有关要求 工程开工前，“建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上 人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证”；“按照国务院规定 的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证”；施工 许可证或开工报告应在有效期内。
4.12.2核查质量评估是否 符合会顶要求
4.13工程变更 4.13.1对设计变更文件是
管理
否实施了监理控制（查设
计变更单、设计联络单审
查协调记录，签署意见）
4.13.2对工程变更单的实 施是否进行了监理控制 （查相关记录，签署意 见）
4.14监理资料 4.14.1监理资料是否真实 、完整、及时、分类有序 （查各类监理资料及其管 理记录、台帐）
1、建设单位
检查项目
检查内容
1.1 开工报告 是否取得了开工报告（施 （施工许可） 工许可证），文件是否在
有效期内
1.2 工程发包 招标发包或直接发包的文 件及活动（查有关记录） 是否符合法律法规要求
1.3 合同管理 各类合同文件是否合法合 规；合同管理活动（查有 关记录）是否合规
1.4 施工图审 要求报审的施工图设计文
4.9.3是否对施工质量进 行了监理控制（查有关记 录，包括监理日志、旁站 记录、监理工作联系单、 监理工程师通知单、回复 单及各类审核签认文件 等，必要时，进行现场核 查）
4.9.4重大质量隐患处理 是否符合规定要求与程序 （查处理检查记录、停工 令及复工报审表）
4.9.5质量事故处理是否 符合规定要求和程序（查 质量事故处理记录、文 件）
①建设单位应当依法对工程建设项目的“勘察、设计、施工、监理以及 与工程建设有关的重要设备、材料进行招标。” ②招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥 潜在投标人的其他内容。
③建筑工程依法实行招标发包，对不适于招标发包的可直接发包；实行 公开招标的，发包单位应当依照法定程序和方式，发布招标公告，提供 招标文件；开标、评标、定标由建设单位依法组织实施，并接受有关行 政主管部门的监督；禁止将建筑工程肢解发包；建筑工程实行直接发包 的，发包单位应当将建筑工程发包给具有相应资质的承包单位。
构
、人员配置是否满足项目
监理工作的要求，是否设
在项目现场，监理设施是
否满足需要
4.5管理制度 4.6监理规划
核查项目监理机构是否建 立健全了符合项目要求和 项目现场特点的管理制度 （含质量管理体系）
核查“监理规划”或“监 理计划”文件是否与项目 要求，合同规定相符，是 否报有关方审批
4.7监理实施细 核查“监理实施细则”文
1.7.3是否组织了监理第 一次工地例会 1.8 设计文件 设计变更报审表和对设计 变更管理 变更文件的管理是否符合 规定和程序要求
1.9质量控制 1.9.1是否对质量事故实 施了控制管理(查有关记 录资料)
1.9.2是否对质量缺陷实 施了控制管理(查有关记 录资料)
1.10中间交接 1.10.1是否组织（或委托 有关单位组织）“三查四 定”检查并策划整改工作 （查有关记录、文件，必 要时核查现场）
4.14.2是否按规定编制监 理月报，监理工作总结
4.15其它不良 4.15.1核查是否存在与承
行为
包单位串通谋取非法利益