如何做好稽核工作001
高效稽核工作的技巧与方法分享
高效稽核工作的技巧与方法分享稽核工作是一项关键的管理活动，它有助于发现和解决组织中可能存在的问题和风险。
然而，稽核工作往往需要大量的时间和精力，特别是在处理庞大的数据和文件时。
为了提高稽核工作的效率，以下是一些技巧和方法的分享。
一、事前准备稽核工作的成功与否很大程度上取决于事前的准备工作。
在进行稽核之前，稽核人员应该了解被稽核的对象和目标，明确稽核的范围和目的。
同时，还需要准备好必要的工具和文件，以便在稽核过程中快速获取所需的信息。
二、有效的沟通稽核工作需要与各级管理人员和相关人员进行有效的沟通。
在稽核开始前，与被稽核的对象进行沟通，了解他们的工作流程和操作规范，以便更好地审查和评估。
在稽核过程中，稽核人员还应与相关人员保持良好的沟通，及时获取信息，并解决可能存在的问题和不一致之处。
三、合理规划和安排工作稽核工作通常涉及到大量的数据和文件，稽核人员需要合理规划和安排工作，确保有效地处理和管理这些信息。
可以根据稽核的范围和目标，将工作分段，按照优先级进行处理。
同时，还需要制定详细的工作计划和时间表，以确保稽核工作按时完成。
四、应用稽核工具和技术稽核工作的效率可以通过应用合适的稽核工具和技术来提高。
例如，可以使用数据分析工具来处理和分析大量的数据，帮助稽核人员更快速地发现异常和问题。
此外，还可以利用稽核软件和系统来记录和管理稽核过程和结果，提高工作的准确性和可追溯性。
五、持续学习和提升稽核工作是一个不断学习和提升的过程。
稽核人员应该不断关注行业和法规的最新动态，学习和应用新的稽核方法和技术。
可以通过参加培训课程、研讨会和交流活动来扩展知识和技能，提高自身的稽核能力和水平。
六、建立稽核工作的标准和流程为了确保稽核工作的一致性和可比性，建立稽核工作的标准和流程至关重要。
可以制定稽核手册或指南，明确稽核的原则、方法和步骤，并确保所有的稽核人员都按照这些标准和流程进行工作。
此外，还可以建立稽核工作的质量评估机制，定期对稽核结果进行检查和评价。
稽核人员应当如何开展工作
稽核人员应当如何开展工作稽核是一种重要的管理工作，旨在评估和核实组织的运作是否符合内部政策、外部法规和行业标准。
稽核人员的职责是进行系统性和独立的审查，以确保组织的运作合规、高效。
为了成功地开展稽核工作，稽核人员需具备专业知识和技能，并采取一定的工作方法和原则。
本文将介绍稽核人员应当如何开展工作，以确保工作的准确性和有效性。
1. 规划稽核工作稽核人员在开展工作之前，需要进行充分的规划。
首先，需确定稽核的目的和范围，明确要稽核的流程、部门或项目。
其次，制定详细的稽核计划，包括时间安排、稽核方法和应用的工具。
同时，识别并与相关方沟通，以便获取必要的信息和支持。
2. 收集和分析数据稽核人员应当收集和分析与稽核对象相关的数据和文件。
这可以通过查阅文件、询问员工、核对现场情况等方式进行。
在收集数据时，稽核人员应当保持客观和中立，并确保其准确性和可靠性。
收集到的数据需要进行综合分析，以评估组织的运作效果和风险状况。
3. 确定问题和风险基于数据分析的结果，稽核人员应当确定存在的问题和风险。
问题可能包括违反政策、程序或法规的行为，或者是效率低下、资源浪费的情况。
风险则可能导致组织无法达到预期目标或面临潜在损失。
稽核人员需要准确地定义和描述问题和风险，并评估其重要性和影响范围。
4. 提出建议和改进措施根据问题和风险的评估结果，稽核人员应当提出针对性的建议和改进措施。
这些建议和措施应当与组织的目标和价值相一致，并具备可操作性和可实施性。
稽核人员需要根据具体情况，提供明确的行动方案，并与相关方共同讨论和制定实施计划。
5. 撰写稽核报告稽核人员应当撰写稽核报告，将稽核的目的、方法、结果和建议进行清晰而全面的描述。
报告应当包括背景介绍、稽核过程、发现的问题和风险、建议的改进措施等内容。
报告的排版应当整洁美观，使用清晰的语言和结构，以便读者理解和实施。
同时，报告应当客观和公正，准确反映稽核的实际情况。
6. 跟进和监督改进稽核人员的工作并不止于报告的提交，他们还应当跟进和监督建议的改进措施的执行情况。
稽核部工作重点及注意事项
稽核部工作重点及注意事项稽核部工作重点及注意事项稽核是指对企业的财务和经营管理活动进行核查、评估和监督，以确定其是否符合法规、政策和规范以及是否有潜在的风险。
稽核部门作为企业内部控制和风险管理的核心部门，负责全面检查和评估企业的运营情况，帮助企业发现问题、纠正错误、提升效率。
本文将探讨稽核部门的工作重点和注意事项。
1. 工作重点1.1 内部控制评估与改进稽核部门应关注企业的内部控制体系，通过评估控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和监察机制，确保企业的内控体系能够有效运作。
稽核部门可以通过控制测试、流程审查和数据分析等手段，发现内部控制的薄弱环节，并提供改进建议，以加强企业的风险防控能力。
1.2 数据和报表的准确性和合规性稽核部门应确保企业的数据和报表准确无误，并符合相关法规和会计准则的规定。
稽核人员需要检查企业的财务账目、报表和业绩指标，核实数据来源和计算过程，并审查会计政策和准则的执行情况。
在发现问题或违规行为时，稽核部门应及时报告并采取相应的措施，以保障数据和报表的合规性。
1.3 业务流程和流程改进稽核部门应对企业的各项业务流程进行审计，确认流程是否规范、高效，并提供流程改进的建议。
稽核人员可以通过观察和访谈，了解业务流程的实际运作情况，并与业务部门沟通，解决流程中存在的问题和矛盾。
流程改进可以帮助企业优化资源配置、提高工作效率，并降低潜在的风险。
1.4 合规风险管理稽核部门应积极参与企业的合规风险管理工作，确保企业的经营活动符合法规和政策，并降低合规风险的发生。
稽核人员需要了解相关法规和政策的变化，及时调整稽核重点和方法，并为企业提供培训和咨询，提升员工的合规意识和能力。
稽核部门还应定期对合规风险进行评估和监测，确保企业的合规工作能够持续有效。
2. 注意事项2.1 稽核独立性和客观性稽核部门应保持独立的地位，不受其他部门的影响和干扰。
稽核人员应客观、公正地进行工作，不得偏袒任何一方。
稽核工作中好的做法及取得的成效
稽核工作中好的做法及取得的成效稽核工作是企业管理的重要组成部分，它可以有效地确保企业遵守法律法规、规章制度以及内部控制要求，同时可以发现和纠正潜在的风险和问题。
在稽核工作中，存在着一些行之有效的做法，它们可以提高稽核工作的效率和效果，取得较好的成效。
接下来，我将从多个方面来介绍一些稽核工作中的好的做法以及取得的成效。
一、规范稽核流程和方法良好的稽核工作需要建立规范的稽核流程和方法。
要确定稽核工作的范围和目标，明确需要稽核的内容和重点。
要制定详细的稽核计划，并根据计划分配稽核资源，明确稽核人员和责任。
第三，要严格按照稽核程序进行实施，包括数据收集、文件查阅、访谈调查、风险评估等。
要对稽核结果进行整理和汇总，并形成稽核报告，报告应包括发现的问题、风险评估以及建议的改进措施。
通过规范的稽核流程和方法，可以提高稽核工作的效率和准确性。
稽核工作按照规范的程序进行，可以避免遗漏关键环节，确保对各个方面的稽核覆盖。
稽核人员在工作中遵循一致的方法，可以提高工作的可比性，降低主观偏见对稽核结果的影响。
稽核报告的形成，可以提供给企业管理层参考，帮助他们了解企业的风险状况和改进方向，进一步提升企业的整体运营效率和风险管理能力。
二、建立稽核信息系统稽核信息系统是指利用信息技术手段来支持稽核工作的信息化平台。
通过建立稽核信息系统，可以将稽核工作的各个环节进行整合和优化，提高工作的效率和质量。
稽核信息系统可以提供数据的采集、整理、分析和报告等功能，帮助稽核人员更好地掌握稽核对象的情况，发现潜在的风险和问题。
稽核信息系统的建立可以带来多方面的好处。
可以提高信息的准确性和完整性。
稽核信息系统可以对数据进行验证和核实，确保数据的准确性和完整性，减少人为错误的可能性。
可以提高数据的可访问性和可查询性。
通过稽核信息系统，稽核人员可以随时随地访问和查询相关数据，方便他们进行稽核工作。
稽核信息系统还可以通过数据的分析和报告功能，提供更加全面和准确的稽核结果，为企业提供决策参考。
如何做好稽查工作和稽查工作方法
如何做好稽查工作和稽查工作方法随着我省高速的不断延伸，逃费行为的不断增多，贪污形式、手段的不断翻新和频频升级，稽查任务也就越来越重，如何能够做好稽查工作，是摆在我们稽查部门面前的一个重要课题。
我想，从以下几个方面入手，能够对稽查工作起到一定的作用。
一、加强学习，熟悉业务作为一名稽查人员，首先要做的就是要正身和正心，思想要过硬，但思想过硬的同时要做到业务过硬，没有过硬的业务作为稽查的保障，是干不好稽查工作的，不懂业务，很容易被稽查对象蔑视，更发现不了任何深入的问题，只能停留在内务、卫生和职工工作状态的粗浅层面上。
要想深入，就要熟知被稽查岗位的业务知识和操作流程，更要学习涉及高速管理的各项法律法规，用专业的业务知识和法律法规去发现在收缴过程中和管理中存在的表面问题和潜在的问题。
五、管教结合，做好跟踪要做好稽查工作，这一条也十分必要，就是要把稽查管理和教育工作有机结合，对发现的问题做好后续跟踪，监督检查整改情况。
如果每次稽查的结果都在会上传阅，传阅后就放到档案盒中，就失去了稽查意义。
稽查的目的，是治病救人，是帮助被稽查单位加强管理，如果没有这种意识，稽查必将成为一种形式，不能发挥应有的作用，我们要时刻注意一点，稽查是一种服务，是一种正面的教育活动，是挽救贪污违纪行为人的一剂良药，更是我们管理中的不可或缺的手段。
综上所述，只要我们稽查管理人员严格按照去做，就能在稽查岗位有所建树，就能为高速优质的、和谐的、畅通的收费环境贡献力量，从而堵塞逃费的漏洞。
有了以上的粗浅认识，我结合我省的稽查工作谈一下稽查工作方式方法和甄别贪污手段，只有用好稽查方式方法和甄别贪污手段才能更好的完善管理、打击逃费。
一、稽查工作方法：有对内稽查、对外稽查、日常稽查和专项稽查等几种1、对内稽查主要是通过现场到岗、封箱、查看回放录像、调阅票管数据等查看收费人员是否有违反收费纪律等行为，从而达到规范收费标准、查获贪污票款等违纪行为。
2、对外稽查主要是通过票管数据和监控录像发现有倒卡行为或闯关的车辆，通过在收费站出口匝道对缴费车辆进行验票核查收费情况，发现运行规律进行跟踪稽查。
如何做好厂内稽核
如何做好稽核工作在企业的变革过程中，我们推行流程、制度，老师们花费了不少心血，也进行了研讨、培训、考试、试运行等过程，但要想使这些流程/制度落地，稽核工作起到非常关键的作用，那么如果做好稽核工作呢？我们知道欧博“三九控制法”的第一个控制点就是：约束出效率，企业整体效率的提升，是从约束中产出的，约束就是限制选择，限制选择的依据就是企业的流程/制度，这些是企业的“法典”，稽核是监督、控制公司“法典”有效执行的重要保证。
我认为稽核工作应做好以下工作：一是选对人：首先是对稽核专员的选择。
在管理变革的过程中，项目一进驻企业，就开始物色稽核专员的人选，稽核专员最好从企业内部选出，并对企业的整体运作流程，特别是企业的生产、计划这两条线有所了解。
这种人必须具备稽核人员应具备的基本潜质，首先他本人要认同这个企业，爱岗敬业，有上进心，处事公平、公平，沟通能力强,有团队精神和全局观,敢于承担责任,有良好的心态,抗压能力强,有较好的群众口碑,这样的人可遇不可求。
有的企业员工对稽核专员这个职位有种误解，认为这个职位是吃力不讨好的活，是得罪人的，也是跑腿脚的，这也反应了企业的一种文化，如果遇到这种情况，要加强宣传，可以利用早会、夕会、宣传栏等形式加强对员工宣传，要让他们真正认识稽核专员这个职位的重要性。
如果在企业很难找到这样的人，也不要着急，要尽快从外面招聘到这样的人才。
二是做对事：在许多企业，虽设有稽核专员这个职位，但做的事常差强人意，关键是把稽核专员的位置定住好。
稽核专员是做事的，是针对企业的流程/制度的执行情况进行监督检查，要跳出人这条线，也可以说是就事论事，在面对事的时候，不要考虑人的因素，上至总经理，下至员工，只要你违反了流程/制度的条款，都要受到稽核，这是在企业推行稽核成功的关键。
如果太多的把人的因素考虑进去，稽核工作是很难推行下去的。
就是推行，也大大折扣。
三是用对方法：1是稽核要以公司的流程/制度/规则/标准和临时性规定等作为准绳，稽核员在稽核前要对这些流程/制度非常熟悉，只要这样，才能在实操的过程中，抓住问题的关键点；2是稽核要有计划性、目的性，千万不能打乱仗，一个企业的运行过程中，会存在很多问题，要根据企业运行过程中实际情况，要抓住稽核的重点，千万不能全面铺面，如果稽核的战线太宽，往往都是“蜻蜓点水”，不能够深入进去，也难达到效果；3是稽核专员在稽核过程中，要起到辅导的作用，决不能进行简单的奖罚就完事了，要明白稽核的目的是什么？针对关键问题点，要开稽核整改报告，分析原因，找出相应对策和纠正预防措施，并限期跟进。
如何做好稽核工作
如何做好稽核工作稽核篇 2010-08-24 08:03:17 阅读1106 评论0 字号：大中小订阅在企业的变革过程中，我们推行流程、制度，老师们花费了不少心血，也进行了研讨、培训、考试、试运行等过程，但要想使这些流程/制度落地，稽核工作起到非常关键的作用，那么如果做好稽核工作呢？我们知道欧博“三九控制法”的第一个控制点就是：约束出效率，企业整体效率的提升，是从约束中产出的，约束就是限制选择，限制选择的依据就是企业的流程/制度，这些是企业的“法典”，稽核是监督、控制公司“法典”有效执行的重要保证。
我认为稽核工作应做好以下工作：一是选对人：首先是对稽核专员的选择。
在管理变革的过程中，项目一进驻企业，就开始物色稽核专员的人选，稽核专员最好从企业内部选出，并对企业的整体运作流程，特别是企业的生产、计划这两条线有所了解。
这种人必须具备稽核人员应具备的基本潜质，首先他本人要认同这个企业，爱岗敬业，有上进心，处事公平、公平，沟通能力强,有团队精神和全局观,敢于承担责任,有良好的心态,抗压能力强,有较好的群众口碑,这样的人可遇不可求。
有的企业员工对稽核专员这个职位有种误解，认为这个职位是吃力不讨好的活，是得罪人的，也是跑腿脚的，这也反应了企业的一种文化，如果遇到这种情况，要加强宣传，可以利用早会、夕会、宣传栏等形式加强对员工宣传，要让他们真正认识稽核专员这个职位的重要性。
如果在企业很难找到这样的人，也不要着急，要尽快从外面招聘到这样的人才。
二是做对事：在许多企业，虽设有稽核专员这个职位，但做的事常差强人意，关键是把稽核专员的位置定住好。
稽核专员是做事的，是针对企业的流程/制度的执行情况进行监督检查，要跳出人这条线，也可以说是就事论事，在面对事的时候，不要考虑人的因素，上至总经理，下至员工，只要你违反了流程/制度的条款，都要受到稽核，这是在企业推行稽核成功的关键。
如果太多的把人的因素考虑进去，稽核工作是很难推行下去的。
稽核工作计划七篇
稽核工作计划七篇稽核工作计划篇1各股室：为进一步规范社会保险经办管理工作，确保社会保险业务经办安全运行，严格经办风险，保障基金安全，根据《社会保险法》、《社会保险稽核办法》有关规定，结合我县实际，现对二0一八年我局社会保险稽核工作作出如下工作安排，请认真照此执行。
一、内部日常稽核（一）稽核重点按照《内控制度》要求，重点对基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、生育保险、失业保险参保登记及缴费基数申报，养老保险在职退费及死亡退费，养老保险关系转移，参保人员有关重要信息数据变更，退休费社会化发放及未成功发放基金返回支出户与退休费补发，工伤生育保险待遇支付，财务基金管理等方面业务经办情况进行稽核监督管理，切实提高风险排查工作的质量和实效，达到防范和最大限度降低基金运行风险的工作目的。
（二）稽核方式和目标以日常稽核和定期抽查相结合，按照内控制度要求，做好内部稽核工作，并于每季度末对本季度经办的重点业务经办情况进行抽查，抽查面不低于经办业务量的20%。
通过日常稽核，促进业务经办达到制度化、规范化，切实做到各项业务经办依法合规。
二、实地稽核（一）稽核时间和内容于20__年10月至11月，对我县参保企业人员参保情况和缴费基数申报情况及社会保险费缴纳情况进行实地稽核。
实地稽核的内容为：1、员工参保情况，查是否存在少报、漏报参保人数。
2、申报缴费基数情况，查是否存在少报、漏报工资基数情况。
3、社保费缴纳情况，查是否存在欠缴、少缴社保费情况。
4、社保待遇支付情况，查是否按照规定享受各项社会待遇。
（二）稽核方式成立局实地稽核工作小组，工作小组由分管股局长牵头，成员由稽核股、统筹股、财务股相关工作人员组成，工作小组具体负责全县参保企业实地稽核工作，实地稽核企业为__农商银行、九天真空、__电信等，实地稽核面力争达到25%以上。
__县职工社会保险事业管理局20__年3月5日稽核工作计划篇2第一部20__年工作总结20__年，广阳营销中心稽核组以“发现问题、分析问题、解决问题”为目标，通过强化基础管理、细化管控措施、严格督促执行、落实效果跟踪等措施，认真开展稽核岗位工作，一年中，稽核组管辖范围内的人工审核工单稽核准确率、稽核系统工单差错率、客户资料归档和准确率等考核指标均较好完成公司规定指标，为广阳分公司业务发展把好了关口，现将这一年中的工作总结汇报如下：一、强化业务通知学习，部门员工稽核能力不断提升20__年，稽核组重点强化基础管理，狠抓业务通知的.学习和掌握，努力提高各类业务点的稽核能力。
稽核工作思路
稽核工作思路
稽核工作的思路通常包括以下几个步骤：
1. 确立稽核目标：明确稽核的目的和范围，确保稽核工作能够达到预期的效果。
2. 制定稽核计划：制定稽核的时间表、方法和步骤，确定稽核的重点和重要性，确保稽核工作能够有条不紊地进行。
3. 收集资料：收集相关的资料和信息，包括财务数据、文件记录、政策文件等，以便进行比对和分析。
4. 进行实地调查：如果需要，进行实地调查，与相关人员进行沟通和交流，更加深入地了解情况。
5. 进行数据分析：对收集到的数据进行分析，比对资料的真实性和准确性，找出不符合规定的地方。
6. 提出问题和建议：针对发现的问题，提出具体的建议和改进措施，帮助被稽核对象改进工作。
7. 撰写稽核报告：根据稽核工作的结果，撰写稽核报告，清晰地陈述问题和建议，向相关部门提出建议。
8. 跟踪反馈：对于提出的问题和建议，跟踪反馈情况，确保被稽核对象采取相应措施解决问题。
以上就是稽核工作的一般思路，希望对您有帮助。
怎样做好稽核工作
怎样做好稽核工作稽核工作是一项难度大、要求高的工作，涉及的范围也非常广，加上本人稽核工作的知识与经历有限，很难就上述课题作出系统地讲解，只能就以前所学的理论知识和心得，以及自身工作中的体会，作一简要的说明与汇报。
因此，本课所讲内容的来源为：1 以前所学的理论知识，包括得勤会计师的讲习指导。
2 公司有关稽核作业的规章和规划。
3 稽核作业中的心得和体会。
一、稽核目的在集团“稽核作业办法”中明确指出，稽核的目的为“协助管理阶层评估内部控制的品质，改善各项管制作业，强化公司经营效率”，因此，稽核的目的可简单的归纳为：评估和改善内部控制的品质。
1 评估内部控制的品质内部控制是指管理者为达到目标而采用的组织计划和全部方法和程序，它包括控制环境、会计系统和控制程序，公司内部所评估的主要是相关作业的制度、流程和执行情况等。
①作业流程是否合理作业的顺序、要求、时效、人力等是否安排得合理恰当，是否适应公司的要求。
②责任是否明确作业的每一个环节、步骤是否都落实了相应的要求和权责，是否订有制度加以约束。
2 与财务相关的范围公司的所有经济业务最终都要汇集到财务部门作相应的记录和计量，从物资的移转到资金的循环，都会经过财务部门确认、记录、汇整和分析，因此，财务部门本身就兼有稽核的功能，对发生的经济业务是否违反有关的规章制度进行审核、监督，对相关的部门作有关表单填制和帐务处理的指导。
①会计作业现金出纳、帐务处理、月末对帐、报表编制②仓管作业入库出库的记录、报表的编制、呆滞存货的处理③销售作业定金的收取、发票的开立、货款的收取、应收帐款的清结、销售收入的确认④请采购作业协议的订立、货物的验收、付款的手续、数量的控制⑤资材管理固定资产的确认和登记管理，保管和维修责任的落实⑥薪资作业计算的标准是否依照相关的制度规定，相关的数据统计是否及时准确⑦成本作业材料、薪资、费用的归集和分配，在制品的盘点统计，成本表的计算编制⑧预算作业预算的编制是否及时，是否合理有依据，是否对照执行企业的经营活动离不开经济活动，而所有的经济活动又和财务有关联，因此，从财务的角度来稽核，范围是很广的，即使从财务工作本身来说也是有很多工作要做的，要使我们的报表更准确，就必须使数据的来源准确及时，就必须规范我们的作业流程和表单操作。
事业单位财务核算中心如何做好稽核工作
事业单位财务核算中心如何做好稽核工作一、建立健全稽核制度和流程事业单位财务核算中心需要建立健全的稽核制度和流程，明确稽核的范围、内容和方式，并制定相应的工作流程和操作规范。
稽核制度应当符合国家法律法规和相关规定，并与单位的财务管理制度相衔接，确保稽核的独立性和权威性。
二、明确稽核目标和范围在进行稽核工作时，要明确稽核的目标和范围。
稽核目标可以包括财务账务的真实性、合规性、安全性以及财务管理制度的执行情况等方面。
稽核范围可以涵盖财务收支、资产负债、财务活动和财务报告等相关内容，根据实际情况进行调整。
三、制定稽核计划和安排稽核工作需要制定相应的计划和安排，明确工作内容、时间节点和责任人。
稽核计划应当根据财务核算实践和有关规定，合理安排稽核资源和人员，确保稽核的全面性和有效性。
在制定计划时，可以参考以往的稽核经验，充分考虑事务繁忙期、审计需求和人员安排等因素。
四、加强稽核人员的培训和专业能力稽核工作的质量和效益与稽核人员的素质和能力直接相关。
事业单位财务核算中心需要重视对稽核人员的培训和建设，提高他们的专业知识和技能水平。
可以组织稽核人员参加相关培训班和学习活动，提高他们的财务管理和稽核能力，并结合实际情况培养他们的审计思维和判断能力。
五、注重稽核工作的全面性和专业性稽核工作需要全面、细致地核查和审查相关财务数据和业务活动，避免遗漏和差错。
在进行稽核时，要注重稽核的专业性，确保稽核人员具备相应专业知识和技能，并能够根据实际情况采取灵活的稽核方法和技巧。
六、加强稽核结果的跟踪和整改稽核工作完成后，事业单位财务核算中心需要及时跟踪稽核结果的反馈和整改情况，确保问题得到有效解决。
可以建立稽核结果跟踪制度，明确整改要求和责任人，并对整改情况进行定期或不定期的检查和督促。
七、加强稽核工作的沟通和协调稽核工作需要与相关部门和人员进行密切的沟通和协调。
事业单位财务核算中心可以与内部审计、管理部门、监察机构等相关部门进行信息交流和协作，共同推动稽核工作的开展。
稽核工作中好的做法及取得的成效
稽核工作中好的做法及取得的成效稽核工作是企业内部控制的重要组成部分，其目的在于发现和纠正内部控制缺陷，提高企业的经营效率和风险管理水平。
本文将从以下几个方面探讨稽核工作中好的做法及取得的成效。
一、稽核计划的制定稽核计划是稽核工作的基础，其合理性和科学性直接影响到后续工作的顺利开展。
好的做法应该是：1.明确目标：在制定稽核计划时，要明确目标和重点，确定需要检查的范围、时间、人员等，以便有效地开展后续工作。
2.合理安排时间：在制定计划时要考虑到企业日常运营情况和员工工作安排等因素，并且要预留出足够的时间进行调查和分析。
3.科学评估风险：在制定计划时要充分考虑企业面临的各种风险，对高风险领域进行重点检查，并根据实际情况适时调整计划。
二、稽核人员的选派稽核人员是开展稽核工作不可或缺的关键因素之一，其素质和能力直接决定着稽核工作的成效。
好的做法应该是：1.专业素质：稽核人员应具备专业知识和技能，能够熟练掌握企业内部控制制度和操作流程，并具备较强的分析和判断能力。
2.独立性：稽核人员应保持独立性，不受任何压力或影响，客观公正地开展稽核工作。
3.团队合作：稽核人员应具备良好的团队合作精神，相互配合、协调工作，提高工作效率。
三、稽核程序的执行在执行稽核程序时，必须严格按照规定程序进行，并保证数据的真实性和准确性。
好的做法应该是：1.全面检查：在执行程序时要全面检查企业内部控制制度是否完善、操作流程是否规范、资产负债表是否真实等方面进行检查。
2.重点关注：在执行程序时要重点关注高风险领域，并适时进行深入调查和分析。
3.记录详细：在执行程序时要详细记录每一个环节的情况，包括发现问题、采取措施等，以便后续跟踪和分析。
四、稽核报告的编写稽核报告是稽核工作的重要成果之一，其质量和内容直接影响到企业内部控制的改善和风险管理水平的提高。
好的做法应该是：1.客观公正：在编写报告时要客观公正，不夸大事实、不歪曲真相。
2.准确详实：在编写报告时要准确详实，包括问题描述、分析原因、提出建议等方面进行详细说明。
关于稽核和增收创收工作的做法和建议
关于稽核和增收创收工作的做法和建议1. 稽核的重要性稽核这玩意儿，听上去可能有点儿生涩，其实它就是我们日常生活中的“查漏补缺”。
就像考试前你复习知识点，稽核就是为了确保我们的工作流程和财务状况是健康的，避免走弯路。
就好比是在走钢丝，稍不留神就可能跌下去，所以得小心翼翼。
这可不是说我们要把每个人都盯得死死的，而是要有个清晰的方向和标准，让大家在工作的同时，也能明白自己在干什么。
1.1 稽核的具体做法首先，咱得制定一个合理的稽核计划。
这个计划就像是一个导航仪，指引着我们前进的方向。
大家都知道，没有目标，干啥都是白搭。
其次，要把稽核的内容明确化，什么该查，什么不该查，一目了然。
就像购物清单，清清楚楚才不会买错东西。
然后，沟通也是关键。
稽核不是孤军奋战，得和各个部门沟通协调，才能确保信息的顺畅流动。
大家都知道，信息不对称可麻烦了，这就像是踢球时没人传球，干着急也没用。
1.2 稽核中的常见问题不过，稽核的路上可不是一帆风顺，往往会遇到一些问题。
比如，有些员工可能会觉得稽核就是“盯着我出错”，这就容易产生抵触情绪。
其实啊，稽核的初衷是为了提升工作效率，帮大家发现问题，而不是找茬。
还有，有的企业在稽核时，数据不准确或者不完整，这样一来，稽核的结果就大打折扣。
再有，很多时候稽核的频率和深度也很重要，频繁的稽核会让人觉得压力山大，而不够频繁又容易让问题积累。
2. 增收创收的重要性说到增收创收，大家心里都清楚，这是每个企业的“生存之道”。
不管是什么行业，挣钱都是头等大事。
想象一下，企业就像是一个大金库，只有不断“进钱”，才能让这个金库膨胀，才能有更多的发展机会。
增收创收不仅仅是把钱赚回来，更是要找出新的增长点，开拓新的市场。
比如，大家都喜欢的网红产品，光靠一个爆款可不够，还得不断推陈出新，才能保持热度。
2.1 增收创收的有效策略那么，怎么才能有效增收呢？首先，得做好市场调研，了解消费者的需求。
就像是在菜市场买菜，得知道什么菜最受欢迎，才能不被“压价”。
稽核管理制度体系[001]
![稽核管理制度体系[001]](https://img.taocdn.com/s3/m/ec4654db50e79b89680203d8ce2f0066f5336422.png)
稽核管理制度体系一、引言为了确保企业内部各项工作的合规性和规范性，提高工作效率和质量，有效管理企业风险，特订立本《稽核管理制度体系》。
二、管理标准2.1 稽核目标稽核工作的目标是全面了解企业各个部门的运行情况，确保业务过程遵从法律法规和企业政策、流程等要求，发现和解决潜在问题，供应合规性建议，保障企业连续稳健发展。
2.2 稽核职责1.确保稽核工作的独立性和客观性，遵从稽核准则和企业规章制度。
2.订立稽核计划，并定期评估和更新计划，确保各部门和业务流程得到充分掩盖。
3.对目标部门的运作活动、流程、政策等进行全面稽核，发现问题并提出整改措施。
4.跟踪整改措施的执行情况，确保问题得到解决并防止再次发生。
5.供应稽核报告，对稽核结果进行解释，并向上级部门和管理层汇报稽核情况。
6.帮助内部各部门建立合规检查机制，供应培训和咨询服务，提高业务风险掌控本领。
2.3 稽核程序1.建立稽核计划：稽核部门与各部门负责人协商，依据情况订立年度稽核计划，并进一步细化为季度或月度计划。
2.稽核准备：稽核部门依据计划，收集相关资料，了解稽核对象的背景信息和运作过程，确定稽核范围和重点。
3.稽核实施：稽核部门通过文件审查、访谈、察看等方式，对稽核对象进行现场检查和记录，发现问题并与被稽核对象进行沟通。
4.问题整改：稽核部门将发现的问题以书面形式提出，并给出整改的建议和要求，督促被稽核对象及时整改。
5.整改跟踪：稽核部门跟踪整改进展，确保整改措施的有效性和及时性。
6.稽核报告：稽核部门综合稽核结果，编写稽核报告并提交给管理层，报告中包含稽核工作的目的、范围、流程、发现的问题以及整改建议。
2.4 稽核记录1.稽核部门应建立稽核记录档案，对每次稽核的实在情况进行记录和保管，包含稽核对象、时间、地方、人员、问题发现等相关信息。
2.稽核记录应真实、准确、完整，保存时间不少于五年，以备将来审计或法律需要。
三、考核标准3.1 稽核绩效考核稽核绩效考核是对稽核工作的全面评估，包含工作质量、效率和本领三个方面。
如何做好稽核
如何做好稽核在一个责任机制不完善的企业里，要建立起一套完整的责任机制并不难，难的是如何推行和落实这个体系。
这就涉及到一个监督问题，也就是我们所说的稽核。
稽核是执行力的有效保障，是责任机制得以生根发芽的沃土。
那么，如何做好稽核工作呢？笔者觉得做好稽核的准备工作是个重要环节。
首先，要提前做好“功课”稽核专员在稽核之前必须做好“功课”，即准备工作，包括熟悉稽核内容，预估可能出现的问题以及稽核过程中可能遇到的阻力等。
我们有些稽核专员，尤其是兼职的，对此不重视，因而往往准备不足，在稽核过程中，出现问题则束手无策。
例如，在稽核流程、制度时，由于本身对流程内容不熟悉，没吃透，所以遇到问题时就突然不知所措，更不用说对责任人进行指导，给其整改意见了。
因此，提前做好“功课”非常重要，只要提前做到位，我们就能有的放矢，有针对性地去查，而且也知道怎么去应对。
这样稽核的效果自然就提高了。
其次，要清楚稽核的达成目标稽核工作也是可以考核的。
每次稽核要达到什么效果？要达到什么程度才算完成？这些都是每个稽核专员必须清楚了解的。
就像流程稽核，每个环节要做到什么程度，需要什么手续，什么时候完成，谁签字才有效等等这些细节，都是可以考核的，也是每个稽核专员必须清楚的。
如《进料检验作业流程》仓库报检后，进料品管员在收到仓库报检的《送货单》后多长时间向仓管员回复检验时间，什么时候进行现场检验，这些都是目标，是可量化、考核的。
有了这些具体目标，就犹如有了把尚方宝剑，一把度量尺，拿着这个东西，工作完成与否就一目了然了。
再次，要有操作性强的稽核方案如何去查？从哪点开始入手？查核顺序怎么合理安排？这些都应该有个合理、可操作的方案。
这一点是否做好，直接影响到稽核的效率和效果。
如在专项稽核调查中，譬如返工调查，事情经常牵扯到很多部门和相关责任人，如笔者曾经调查过的一项大批量返工事件中，相关部门有六个部门，相关责任人竟有二十人之多。
对于这么庞大的调查群体，调查顺序非常重要。
如何做好稽核工作
如何做好稽核工作稽核篇2010-08-24 08:03:17 阅读1106 评论0 字号：大中小订阅在企业的变革过程中，我们推行流程、制度，老师们花费了不少心血，也进行了研讨、培训、考试、试运行等过程，但要想使这些流程/制度落地，稽核工作起到非常关键的作用，那么如果做好稽核工作呢？我们知道欧博“三九控制法”的第一个控制点就是：约束出效率，企业整体效率的提升，是从约束中产出的，约束就是限制选择，限制选择的依据就是企业的流程/制度，这些是企业的“法典”，稽核是监督、控制公司“法典”有效执行的重要保证。
我认为稽核工作应做好以下工作：一是选对人：首先是对稽核专员的选择。
在管理变革的过程中，项目一进驻企业，就开始物色稽核专员的人选，稽核专员最好从企业内部选出，并对企业的整体运作流程，特别是企业的生产、计划这两条线有所了解。
这种人必须具备稽核人员应具备的基本潜质，首先他本人要认同这个企业，爱岗敬业，有上进心，处事公平、公平，沟通能力强,有团队精神和全局观,敢于承担责任,有良好的心态,抗压能力强,有较好的群众口碑,这样的人可遇不可求。
有的企业员工对稽核专员这个职位有种误解，认为这个职位是吃力不讨好的活，是得罪人的，也是跑腿脚的，这也反应了企业的一种文化，如果遇到这种情况，要加强宣传，可以利用早会、夕会、宣传栏等形式加强对员工宣传，要让他们真正认识稽核专员这个职位的重要性。
如果在企业很难找到这样的人，也不要着急，要尽快从外面招聘到这样的人才。
二是做对事：在许多企业，虽设有稽核专员这个职位，但做的事常差强人意，关键是把稽核专员的位置定住好。
稽核专员是做事的，是针对企业的流程/制度的执行情况进行监督检查，要跳出人这条线，也可以说是就事论事，在面对事的时候，不要考虑人的因素，上至总经理，下至员工，只要你违反了流程/制度的条款，都要受到稽核，这是在企业推行稽核成功的关键。
如果太多的把人的因素考虑进去，稽核工作是很难推行下去的。
105.怎样做稽核
怎样做好稽核工作呢？第一，要制作稽核控制卡查什么、查谁、在哪里查、一天查几次、一个星期查几次，这些内容要在《稽核控制卡》里列得清清楚楚。
不能把稽核当成一个随便的检查行为，这样会引起被稽核人的很大反感，要把稽核常规化、制度化、动作化、标准化。
《稽核控制卡》相当于稽核员的作业指导书。
第二，要做稽核日计把每天要稽核的内容明确下来，如果这一段时间管理变革的重点是品质攻关，那么稽核日计划就要围绕品质攻关来做。
像雄兵项目的缺料不良攻关，稽核部查了1840次，这就是稽核日计划天天要做的事情。
如果是生产日计划的推动，那稽核日计划要配合生产日计划的推行。
第三，就是进行稽核日总结强调所有的事都有始有终，有计划没总结，这个计划等于白做。
雄兵项目和迪欧项目的成功也说明了这一点，所以，稽核一定要有日总结。
第四，稽核要有考核对稽核员的考核要与稽核对象的业绩挂钩。
在雄兵项目中，我们的考核标准就定得很清楚：不良率上升了就罚稽核员，下降了就奖稽核员。
为什么？因为稽核员去检查别人,如果查来查去，效率没有上升，你去查干吗？对被稽核的人怎样考核呢？我们提出了一个非常重要的概念，叫“执行率”，不是执行力。
请大家注意执行力与执行率这两个词的区别：执行力是抽象的，没有办法落实的，因为它不可量化；执行率是可量化的，具体的。
一件事查了100次，他做了50次，叫50%的执行率。
所以，稽核的考核一定要树立执行率的观念，而不是执行力。
执行力是笼统的，不能解决问题。
第五，稽核一定要进行案例分析做稽核就要以点带面，举一反三，发现了一个问题要教育100个人，因为发现的问题都有成本。
案例分析，是企业内部天天观察和研究自己的动作，向自己的成功和失败学习，我把这叫“自性开发”。
什么叫自性？就是自身的能量，进行案例分析就是要把企业的自性，把大家的自性开发出来，这也是培养人的过程。
第六，稽核一定要有整改有稽核没整改不行，要下整改通知书（单），让被稽核的人去整改。
他实在不改怎么办？冲突起来怎么办？领导管人流程管事，交给领导处理。
稽核的措施
稽核的措施简介稽核是指通过一系列的审查、调查和验证等手段，对公司或组织内部的经营管理、财务情况、内部控制等方面进行全面检查的过程。
合理有效的稽核措施对于保障公司的合规和规范经营具有重要意义。
本文将介绍一些常见的稽核措施，帮助组织建立和完善稽核机制，提高内部控制的有效性。
独立性与客观性稽核的第一原则是保持独立性和客观性。
独立性是指在进行稽核工作时，稽核员应独立于被稽核的对象，不受任何外部压力的影响。
客观性是指稽核员应客观公正地评估公司的经营状况，不受个人感情或利益的干扰。
为确保独立性和客观性，组织可以采取以下稽核措施：1.任期制度稽核团队成员的任期制度是保证其独立性的一种有效手段。
通过轮换稽核人员，可以减少对特定职员的依赖，避免日常工作中的利益冲突。
2.内外部稽核结合在进行稽核工作时，可以结合内部和外部稽核的方式，确保稽核工作的客观性。
内部稽核人员熟悉企业的运作情况，可以提供详细的内部控制建议；外部稽核人员独立于公司，可以对内部控制进行客观评估。
3.专业培训稽核人员需要具备较高的专业素养和知识技能，以保证其独立性和客观性。
组织应提供定期的培训机会，提升稽核人员的专业水平，使其能够独立进行稽核工作。
风险评估与内部控制稽核的目的之一是评估和改善内部控制的有效性。
稽核人员应通过风险评估，确定潜在的风险点，并制定相应的内部控制措施。
以下是一些常见的风险评估和内部控制措施：1.风险识别和分类稽核人员应对企业的各个业务领域进行风险识别和分类。
通过分析业务过程，确定可能存在的风险因素，并将其进行分类。
常见的风险分类包括财务风险、运营风险、合规风险等。
2.内部控制流程设计稽核人员应参与内部控制流程的设计和改进工作。
通过分析业务流程，建立内部控制流程，将关键控制点和操作程序明确化，规范各个环节的操作行为。
3.内部控制测试稽核人员通过测试内部控制的有效性，评估其实施情况。
常见的内部控制测试方法包括抽样测试、事后测试、实地考察等。
稽核部工作重点及注意事项
稽核部工作重点及注意事项一、稽核业务工作的开展要点：1、强化业务学习“哪里有业务/哪里有流程，哪里就要有稽核”，稽核的工作性质，决定了稽核人员不仅专业知识要过硬，更要对所有流程运作知识要全面，而且还必须具备一定的超前防范意识和丰富的实务经验。
2、贯彻“三不放过”原则，不断提高稽核质量，准确把握稽核方法，通过严格控制稽核三个阶段的工作要点：①问题挖掘，预防问题发生；②问题处理，牢牢抓住“牛鼻子”找到问题的真正原因；③原因分析/对策确认，再发生的防止。
认真贯彻落实三个“三不放过”原则，有效防范稽核操作风险。
稽核准备阶段①稽核前有管理者代表确定稽核组长，稽核组长负责组织稽核小组，稽核小组稽核员不得参与自己权责范围内之稽核工作；②稽核员应预先阅读好受稽核部门的程序文件，熟悉工作流程；稽核方案不具体不放过。
在拟定稽核方案时，尽量把基本业务规定带出来，让每个成员一看便懂，一做即会。
稽核依据不明确不放过。
针对每个稽核项目的具体要求，首先查找所涉及的各项业务规章制度，使现场稽核工作有据可依，标准明确。
稽核成员分工未交代清楚不放过。
在稽核组进驻稽核现场前，对每个稽核人员进行明确业务分工，责任到人。
稽核小组需提前一周向受稽核部门和相关部门发出稽核实施计划，通知受稽核部门按要求做好审核准备，如受稽核部门对实施划有异议，必须在三天内向稽核组提。
稽核的实施阶段情况未查清不放过。
对稽核发现的异常情况或疑点，做到一查到底，绝不姑息。
责任人未落实不放过。
严格按照业务事实落实问题责任人，并依据相关规章制度提出处理处罚意见。
关系人讲情不放过。
坚持制度面前人人平等，不讲个人情面。
稽核报告及后续阶段稽核情况未说清不放过。
提交的稽核报告，都要做到有情况、有数据、有分析、有事例、有建议，各种报表与说明完整无缺。
稽核建议针对性不强不放过。
所提稽核建议贴近实际、针对性强，要求被查单位根据什么整改，怎样整改交代的清楚明白，有理有据。
被稽核单位纠改不落实。
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怎样做好稽核工作1．在企业的变革过程中，我们推行流程、制度，老师们花费了不少心血，也进行了研讨、培训、考试、试运行等过程，但要想使这些流程/制度落地，稽核工作起到非常关键的作用，那么如果做好稽核工作呢？我们知道欧博“三九控制法”的第一个控制点就是：约束出效率，企业整体效率的提升，是从约束中产出的，约束就是限制选择，限制选择的依据就是企业的流程/制度，这些是企业的“法典”，稽核是监督、控制公司“法典”有效执行的重要保证。
我认为稽核工作应做好以下工作：一是选对人：首先是对稽核专员的选择。
在管理变革的过程中，项目一进驻企业，就开始物色稽核专员的人选，稽核专员最好从企业内部选出，并对企业的整体运作流程，特别是企业的生产、计划这两条线有所了解。
这种人必须具备稽核人员应具备的基本潜质，首先他本人要认同这个企业，爱岗敬业，有上进心，处事公平、公平，沟通能力强,有团队精神和全局观,敢于承担责任,有良好的心态,抗压能力强,有较好的群众口碑,这样的人可遇不可求。
有的企业员工对稽核专员这个职位有种误解，认为这个职位是吃力不讨好的活，是得罪人的，也是跑腿脚的，这也反应了企业的一种文化，如果遇到这种情况，要加强宣传，可以利用早会、夕会、宣传栏等形式加强对员工宣传，要让他们真正认识稽核专员这个职位的重要性。
如果在企业很难找到这样的人，也不要着急，要尽快从外面招聘到这样的人才。
二是做对事：在许多企业，虽设有稽核专员这个职位，但做的事常差强人意，关键是把稽核专员的位置定住好。
稽核专员是做事的，是针对企业的流程/制度的执行情况进行监督检查，要跳出人这条线，也可以说是就事论事，在面对事的时候，不要考虑人的因素，上至总经理，下至员工，只要你违反了流程/制度的条款，都要受到稽核，这是在企业推行稽核成功的关键。
如果太多的把人的因素考虑进去，稽核工作是很难推行下去的。
就是推行，也大大折扣。
三是用对方法：1是稽核要以公司的流程/制度/规则/标准和临时性规定等作为准绳，稽核员在稽核前要对这些流程/制度非常熟悉，只要这样，才能在实操的过程中，抓住问题的关键点；2是稽核要有计划性、目的性，千万不能打乱仗，一个企业的运行过程中，会存在很多问题，要根据企业运行过程中实际情况，要抓住稽核的重点，千万不能全面铺面，如果稽核的战线太宽，往往都是“蜻蜓点水”，不能够深入进去，也难达到效果；3是稽核专员在稽核过程中，要起到辅导的作用，决不能进行简单的奖罚就完事了，要明白稽核的目的是什么？针对关键问题点，要开稽核整改报告，分析原因，找出相应对策和纠正预防措施，并限期跟进。
发现问题要一查到底，不解决问题决不罢手；4是项目老师要亲自参与稽核，在企业里，许多稽核专员不知道怎么实施有效的稽核，特别是稽核推行的初期，这个时候需要老师亲自辅导，针对已推行的流程/制度，带着稽核专员到现场去稽核，教会稽核专员稽核的方法和技巧；5是把公司的高层纳入到稽核，企业稽核的效果与企业高层管理人员的认识和参与是休戚相关的，所以在稽核过程中，要学会借力，利用企业的高层，来树立稽核的权威；6是全员参与，稽核的目的就是使流程/制度落地，也就是执行力。
要通过稽核来带动全员与。
要让企业员工明白一个道理，每个人都是稽核员。
在企业内部，每个流程/制度都有负责人，每个员工都有上工序和下工序，纳入企业内部全员质量管理意识，在企业内部开成供应商和客户的关系。
大力推行问责制，做到奖惩分明，让全员动起来，只有这样，才能显示出稽核制度的强大力量。
7是在企业里建立稽核战报，向全员定期公布稽核情况，宣扬好人好事，暴光稽核过程中的问题，这也是一个正面的文化宣传。
8是学会案例分析法，在稽核过程中，往往会遇到多个部门相互扯皮的事件，难以划分主次责任，那么，案例分析法就可以派上用场，可以组织相关部门人员召开案例分析会（一定要让企业的高层也参与），在安全分析会上，让相关责任人员发表意见，也让其它无关人员谈谈自己的看法（这叫现身说法），可以借助外力来达到稽核的目的，同时也起到了培训的效果；9是稽核过程中，要抓反复、反复抓、一抓到底。
教授说过：“人们都喜欢做他检查的事”，这也是人性的一个弱点，一个好的习惯也是不断的在执行过程中形成的。
所以说失败是成功之母，检查是成功之父。
10是每天进步一点点。
通过检查、检查、再检查，执行、执行、再执行这些动作，要企业内部逐步打造一种执行文化。
稽核技巧与沟通要领一、绪言：本学会质量研究小组( QRG ) 于88年3月19日讨论会中轮由笔者报告。
我认为“稽核”、“沟通“虽为大家所常用到的名词，非常重要，但如何能做好稽核与沟通工作呢？有进一步研讨的需求。
近数年来，自社会风气、金融风暴及法制效果上看，常感觉基层的执行上与原来期望规定上，确有相当大的落差，难为一般民众满意和认同，其主要原因就是未做好稽核与沟通所致。
复自我国政府倡导的“行政三联制”，企业界常说的戴明循环( PDCA ) 概念上，均因不重视稽核工作，难获其应有的效果。
近来，我国许多组织正在热烈推行三个国际标准：ISO 9000 质量管理与质量保证标准－对顾客的伦理。
ISO 14000 环境管理标准－对邻居及自然的伦理。
BS 8800 工业安全卫生标准－对工作伙伴的伦理。
在这三个标准中，无不强调『说、写、做』的一致性，因此均有“稽核”与“沟通”方面的要求。
二、稽核：根据ISO 8402 ( CNS 12889 ) 质量管理与质量保证一词汇；将“稽核”定义为：质量稽核乃是一种有系统且独立的审查，以决定质量活动及相关结果是否与所计划的安排相符，此等安排是否予以有效执行，以及是否可以达成目标。
此处之“质量”系指广义的质量而言。
稽核工作，不是像一般的派员赴现场随便看看，敷衍了事，那样做法绝难发挥稽核功能。
欲做好稽核工作，须依据国际标准“ｘｘ系统稽核指导纲要”认真实施。
一位优秀的稽核人员，须在教育、训练、经验、管理能力及人格属性各方面多下功夫，涉及范围甚广，非本文之讨论对象，现仅就稽核技巧方面作进一步的叙述。
稽核人员做内稽之目的，不是让他到组织的各部门去刻意地挑毛病，其主要目的是在寻找制度上质量上可以改进地方，而加以矫正，使其制度能落实生根，达到更趋完善。
因此，内稽人员在心态与技巧上需要认清此一观点。
在稽核技巧上需能掌握四大要求：会询问、善观察、多查核及习记录。
如再将其细分，可归纳为下列十三个重点：1. 和颜悦色面带笑容－避免稽核员与受稽核者间，有紧张气氛，拉近彼此距离，使可获得真象。
2. 坚持立场不要放水－内稽的对象都是组织内的同事，切忌开玩笑的方式或敷衍了事。
3. 围绕稽核主题－实施现场内稽前，先应准备一份妥善的检查表，避免忘记需检查的事项，可根据检查表内容逐一查问，不要脱离主题。
4. 临场随状况应变－内稽时，常发现检查表内未列明，但为很重要的事项，得予补充提出查询。
5. 掌握工作时间－内稽项目很多，而排定时间有限，须依照检查表内容多寡，排定各项所需时间长短，有应避免与稽核无关的闲谈，以免内稽结束时，尚有未检查到的缺失。
6. 深入观察－观察现场时，除依照受稽核单位安排者外，应挑选几处想看而未排定的地方作深入的查看，而非走马观花式的一般性参观。
7. 一次问一个问题－内稽询问时，避免用是或非的方式，而最好采用5WIH 的问法，才能得到较多信息，一次不要问多个问题，免使受稽核者顾此而失彼．8. 广泛询问－在稽核任何部门时，不要仅问承办人员或部门主管，亦可抽问其外围的人士，而获得多方面的讯息．9. 少讲多听－尽量使受稽核者讲话，较容易找出问题．稽核者且忌当老师，因稽核主要目的在找出符合与不符合的客观证据，而不在教导和贡献良策．（如为某些特殊目的之稽核，则另当别论．）10. 仔细查核－一定要查核记录、抽阅文件，甚或检查产品，以了解其实况情形，并分析其虚实真假．11. 随时记录查核结果－在内稽过程中，主要寻找客观证据，因查核事项很多，时间有限，避免忘记疏忽，须对证据的记录要勤快，以免事后再去询问．12. 书写不符合报告－可在既定格式字段内简述不符合现象与所规定要求之出处．请受稽核部门主管认可并填注预计改善日期．13. 完成追踪查证－稽核目的在求精进，须将不符合改善而有成效，经过查证认可后，才算完成了该次稽核任务．三、沟通：沟通的意义：沟通( Communication ) 就是一个组织的人员之间，彼此交换意见、思想，以达成彼此了解与认知的过程．韦氏大字典对沟通一词的解释是：『文字、文句或消息的疏通、思想或意见的交换．』高层管理手册说『沟通者乃使一个人的观念和意见、能为他人所了解的活动．』换句话说，沟通乃是将甲方的意念，藉口语或文字传送给乙方，当乙方接到了解后，能做出适当反映，而达成甲方原来目的之一活动．因此，无论品保、环境及工安卫等要求、能被组织内人员了解与执行，均需要沟通．沟通的媒介主要是文字和语言，文字的接收是『看』，传达是『写』：语言的接收是『听』，传达是『说』，因而要做为一位优秀的沟通者，『看、写、听、说』样样要通，欲达此目的，可自大量阅读与不断的练习两方面着手．当用文字表达时，最好能顾及到读者的能力与需求，尽自己最大努力，使用严谨而易懂的词句，避免用艰涩或可能误会的语词，方为上策．当使用口头对话时，如何让别人的想法能和你一样，特提出十二原则供参考．1. 以友善的态度开始谈话．2. 多让他人说话，自己扮演一位良好的听者．3. 唯一能自争辩中获得好处的办法就是避免争辩．4. 尊重他人的意见，切勿对他说：你错了．5. 如果是你错了，应立即断然承认．6. 将你的想法做戏剧化的说明．7. 同情他人的想法与愿望．8. 设法使他立即说『对、对』．9. 让他觉得这主意是他想到的．10. 真诚的试以他人的角度去了解一切．11. 诉求更崇高的动机．12. 视需要提出挑战的目标．大家都知道，从沟通的角度看，要想『了解别人』，听的重要性绝不亚于说．听能帮助我们扩大视野，接收讯息，并建立良好的人际关系，要达到听的效果，首需掌握听的三步骤：『注意对方』、『接收讯息』及『理解意见』、且要运用一些技巧，例如：1. 多微笑．2. 身体略向前倾．（身体与对方保持七十到一百公分）3. 保持开放的心灵和态度．4. 降低情绪的干扰，专心一致．5. 迅速思考对方传达的意思．6. 做笔记写下重点．7. 避免想其它的事．8. 集中精神，避免有倦容．9. 增进双方的了解．10. 因而增加双了双方的了解，互动及快乐的谈话．简单的说，想做好沟通工作，除上述者外，需把握沟通三要领：询问( Question )、观察( Observe )、查核( Check ) 以及期间互动的关系．1. 询问－问问题时，多用开放式的问法，即运用5W1H 原则发问．而少用封闭式问问题，其答案只有“是”或“不是”．在问问题时，希望多得些讯息，而利于判断．2. 观察－对肢体语言、面部表情、姿势动作及相关交谈等有敏锐之观察能力．3. 查核－随时使用查核、例如：“请做给我看看”、“请将记录借我看一下”等．四、结语：我常感觉到，组织内高层（上层）的意念与（或）制度上的要求，需透过良好的沟通，使基层人员能够彻底了解与执行．而执行的程度有无偏废，须藉内部稽核制度予以督导和改善，如此才能日益进步，而达到全面质量经营的精神．稽核技巧与沟通要领在作法上实有诸多雷同之我们很多企业推制度、上流程都有一个不好的习惯：只重方案，不重实施。