78 用工风险管理控制程序
简述风险管理的程序
简述风险管理的程序风险管理是指在组织或个人进行活动时，通过识别、评估和应对潜在风险，保护财产、人员和声誉的过程。
它是每个企业或个人必须面对的重要问题，因为没有人能完全避免风险。
为了有效管理风险，建立一个严谨的风险管理程序非常重要。
确定风险管理的目标在开始风险管理过程之前，首先必须明确风险管理的目标。
这可能包括保护企业财产、确保员工安全或满足法律要求等。
明确目标将有助于保持焦点，并确保所有风险管理活动都与目标一致。
识别潜在风险在风险管理程序的第一步是识别潜在风险。
这可以通过对业务和活动进行详细的审核和评估来实现。
在这个阶段，可以组织会议、进行访谈或使用其他工具来获取员工和利益相关者的意见和反馈。
这将有助于确保潜在风险的全面识别。
评估风险的可能性和影响一旦潜在风险被识别出来，下一步是评估风险的可能性和影响。
可能性是指某个风险事件发生的概率，而影响是指如果风险发生，对组织或个人的潜在损失。
评估风险的可能性和影响可以帮助确定哪些风险是最紧迫和最需要处理的。
开发风险应对策略一旦风险被评估，并确定了最需要处理的风险，下一步是制定风险应对策略。
这些策略可能包括风险避免、风险减轻、风险转移或风险接受。
风险避免是指采取措施，使风险不再存在；风险减轻是指减少风险发生的可能性或减轻风险带来的影响；风险转移是指将风险责任转移给其他方；风险接受是指认识到风险的存在，但选择不采取进一步措施。
实施和监控风险管理措施一旦风险应对策略确定，接下来是实施和监控这些措施。
这可能包括培训员工、制定标准操作程序、安装监测设备等。
同时，还需要建立一个监控机制，以确保风险管理措施的有效性和及时性。
这可以通过定期审查和评估来实现，以便对风险管理措施进行必要的调整和改进。
不断改进风险管理过程风险管理过程永远不是一成不变的，它需要根据变化的环境和条件进行不断的改进。
这可以通过定期审查风险管理措施的有效性和考虑新的风险来实现。
同时，还应该鼓励员工和利益相关者提供有关可能的风险和改进建议的反馈。
风险管理流程图
风险管理流程图引言概述：在当今复杂多变的商业环境中，风险管理成为企业管理中不可或者缺的一环。
风险管理流程图是一种图形化的工具，用于识别、评估、控制和监控企业所面临的各种风险。
本文将详细介绍风险管理流程图的五个大点，包括风险识别、风险评估、风险控制、风险监控和风险应对。
正文内容：1. 风险识别1.1 识别内部风险内部风险是企业内部因素引起的潜在威胁，包括员工失职、管理不善、技术问题等。
在风险管理流程图中，可以通过制定问卷调查、组织会议等方式，与各部门合作，识别潜在的内部风险。
1.2 识别外部风险外部风险是企业外部环境因素引起的潜在威胁，包括市场变化、竞争压力、政策法规变化等。
在风险管理流程图中，可以通过市场调研、竞争对手分析等方式，识别潜在的外部风险。
1.3 识别项目风险项目风险是特定项目所面临的潜在威胁，包括进度延误、成本超支、技术难题等。
在风险管理流程图中，可以通过项目计划分析、风险矩阵等方式，识别潜在的项目风险。
2. 风险评估2.1 评估风险概率评估风险概率是指根据历史数据、专家意见等，对风险事件发生的可能性进行量化评估。
在风险管理流程图中，可以使用统计分析、专家访谈等方法，对风险概率进行评估。
2.2 评估风险影响评估风险影响是指对风险事件发生后可能对企业产生的影响进行评估。
在风险管理流程图中，可以使用成本效益分析、影响矩阵等方法，对风险影响进行评估。
2.3 评估风险优先级评估风险优先级是指根据风险概率和风险影响，确定风险的优先级。
在风险管理流程图中，可以使用风险矩阵、决策树等方法，对风险优先级进行评估。
3. 风险控制3.1 制定风险控制策略根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略。
在风险管理流程图中，可以使用风险控制矩阵、风险控制计划等方式，明确风险控制的目标和方法。
3.2 实施风险控制措施根据风险控制策略，采取相应的措施来降低风险的发生概率或者影响程度。
在风险管理流程图中，可以使用项目管理工具、培训计划等方式，实施风险控制措施。
应急〔2019〕78号 危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则(1)(1)
危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则1总则1.1为督促危险化学品企业落实安全生产主体责任，着力构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，有效防范重特大安全事故，根据国家相关法律、法规、规章及标准，制定本导则。
1.2本导则适用于危险化学品生产、经营、使用发证企业（以下简称企业）的安全风险隐患排查治理工作，其他化工企业参照执行。
1.3安全风险是某一特定危害事件发生的可能性与其后果严重性的组合；安全风险点是指存在安全风险的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合；对安全风险所采取的管控措施存在缺陷或缺失时就形成事故隐患，包括物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷等方面。
2基本要求2.1企业是安全风险隐患排查治理的主体，要逐级落实安全风险隐患排查治理责任，对安全风险全面管控，对事故隐患治理实行闭环管理，保证安全生产。
2.2企业应建立健全安全风险隐患排查治理工作机制，建立1安全风险隐患排查治理制度并严格执行，全体员工应按照安全生产责任制要求参与安全风险隐患排查治理工作。
2.3企业应充分利用安全检查表（SCL）、工作危害分析（JHA）、故障类型和影响分析（FMEA）、危险和可操作性分析（HAZOP）等安全风险分析方法，或多种方法的组合，分析生产过程中存在的安全风险；选用风险评估矩阵（RAM）、作业条件危险性分析（LEC）等方法进行风险评估，有效实施安全风险分级管控。
2.4企业应对涉及“两重点一重大”的生产、储存装置定期开展HAZOP 分析。
2.5精细化工企业应按要求开展反应安全风险评估。
3安全风险隐患排查方式及频次3.1安全风险隐患排查方式3.1.1企业应根据安全生产法律法规和安全风险管控情况，按照化工过程安全管理的要求，结合生产工艺特点，针对可能发生安全事故的风险点，全面开展安全风险隐患排查工作，做到安全风险隐患排查全覆盖，责任到人。
3.1.2安全风险隐患排查形式包括日常排查、综合性排查、专业性排查、季节性排查、重点时段及节假日前排查、事故类比排查、复产复工前排查和外聘专家诊断式排查等。
工作场所工作风险控制程序范文
工作场所工作风险控制程序范文一、引言随着工作场所的发展和变化，各种工作风险也随之而来，给员工的安全和健康带来了威胁。
为了保护员工的权益和降低工作风险，企业需要建立一套有效的工作风险控制程序。
本文将介绍一套完整的工作风险控制程序，包括风险评估、控制措施、实施和监督等环节，以帮助企业建立和实施工作风险控制措施。
二、风险评估1.确定风险评估的范围和目标风险评估应覆盖所有工作岗位和工作环节，并根据不同的工作特点和风险程度设定评估目标。
2.收集信息收集与工作相关的各类信息，包括工作流程、设备和物料信息、人员操作技能和经验等。
3.识别风险源通过观察、劳动者访谈、记录等方式，确定可能存在的风险源，如高处作业、机械设备操作、化学物品接触等。
4.评估风险严重程度根据风险源的性质、频率和可能造成的伤害程度，评估风险的严重程度，如高、中、低。
5.制定风险评估报告将评估结果整理成报告，包括风险源、严重程度、风险评估等级等信息，并形成相关的图表和表格便于查看。
6.定期更新风险评估报告根据实际情况，定期更新风险评估报告，确保其与实际情况保持一致。
三、控制措施1.工程控制通过对工作环境、设备和物料等方面的改进和改造，减少工作风险。
例如，安装防护设备，改善工作场所的通风和照明条件等。
2.管理控制通过制定和实施相应的管理措施，规范员工的工作行为，减少工作风险。
例如，建立工作流程和操作规程，培训员工并提供必要的防护设备等。
3.个体防护对于无法通过工程和管理控制措施降低风险的情况，应提供相应的个体防护设备，如安全帽、防护手套、防护服等。
4.技术控制利用先进的科技手段，开发和应用相应的技术来控制工作风险。
例如，使用无人机代替高处作业、使用机器人代替人工操作等。
5.培训和教育通过培训和教育提高员工的安全意识和操作技能，避免因操作不当而导致的事故和伤害。
四、实施1.建立风险管理组织机构由专门的人员负责风险管理和控制工作，明确责任和职责。
2.制定风险控制计划根据风险评估结果和控制措施，制定具体的风险控制计划，并明确实施时间和控制目标。
操作风险、流动性风险和系统性风险(1)
第四节 操作风险管理的策略和 方法
一、总体框架
• 从风险管理策略的角度看，操作风险管理的方法可以分为5 大类：风险规避、内部控制降低、多样化分散降低、风险转 嫁和风险吸收。
风险规避
风险承担
可 内部 降 控制 低 风 多样 险 化分散
不可降低 风险
风险转嫁 不可转嫁
风险吸收
频率
风险特征：发生频率高， 风险特征：发生频率高，
总部办公室操作风险管理人员
操作风险组织模式
三、操作风险管理战略和政策
（一）操作风险管理战略 确定金融机构操作风险管理战略是实施有效的
操作风险管理的第一步 要确定管理战略过程，金融机构首先需要识别
它的利益相关者，机构发展的动力与经营的目 标，并在此基础上制定操作风险管理战略。基 于这个战略，金融机构才能设计开发出一个满 足其要求的操作风险管理框架，来识别、理解 和管理操作风险。 董事会应担负起制定操作风险管理战略的职责， 并保证制定的管理战略与整体经营目标一致。
营管理失去独立性，并在服务提供商一旦终止业务提供时面临业务中断 问题。
三、业务外包在操作风险管理中的 作用
• 应对上述两个问题的方法主要有： ✓ 1.重视和加强合同签署前的尽职调查； ✓ 2.通过在签署的合同中明确提出相关条款来约束服务提供商； ✓ 3.采取风险缓释措施； ✓ 4.制定业务持续计划防止服务提供的中断。
第二章 流动性风险
目录
一、流动性和流动性风险 二、流动性风险管理 三、流动性风险的监管与计量
一、流动性和流动性风险
1.流动性的概念
广义上，流动性包括了三个层面的含义： ①资产的流动性、②机构流动性和③市场的流动性
狭义的流动性定义主要是指金融机构在需要资金的时候可获得 资金的能力以及金融机构可以在市场上迅速、低成本地交易金 融资产的能力，即机构层面的流动性。
安全风险管控工作流程
明确安全风险管控的目标和范围，例如确保员工健康与安全、减少数据泄露风险
2
识别可能存在的安全风险，包括物理安全、网络安全、人为因素等，可以通过调查、审计、风险评估等方法进行
3
评估每种风险的可能性和影响程度，以确定哪些风险需要重点关注和处理
4
制定具体的风险控制措施，包括预防控制、纠正控制和应急控制，确保风险得到有效管理和降低
5
按照制定的控制措施计划，对风险进行管控和监测，确保控制措施的有效性
6
定期监测和审计风险管控的效果，及时发现问题并进行调整和改进
7
及时向相关部门和管理层报告风险管控的情况，建立有效的沟通机制
8
根据监测结果和反馈意见，不断改进风险管控措施，提高安全风险管理的水平和效果
9
开展员工安全意识培训和教育，提高员工对安全风险的认识和应对能力
10
建立应急响应机制，规划应对突发事件的措施和流程，确保在发生安全事故时能够快速、有效地做出应对
企业用工管理全流程
企业用工管理全流程如下：
人员招聘：发布招聘信息，吸引潜在候选人，筛选简历，初步评估候选人的适配度，安排面试和评估，深入了解候选人的能力和潜力，做出录用决策，通知候选人入职。
新员工试用：由各部门负责人对其进行岗前业务知识及部门劳动纪律的培训，试岗期为7个工作日，通过试岗期后，进入试用期，试用期为一个月。
培训与发展：设计培训计划，确保新员工具备必要的技能和知识，进行入职培训，帮助新员工快速融入组织，提供持续的职业发展机会，促进员工的个人成长和进步。
绩效管理：设定明确的绩效目标，定期进行绩效评估，提供反馈和指导。
员工关系管理：建立良好的沟通机制，处理员工投诉和纠纷，定期组织团队活动。
薪酬福利管理：设计合理的薪酬福利体系，定期进行薪酬调整。
离职管理：了解员工离职原因，改进组织管理。
施工管理重要知识点记忆口诀
《施工管理》重要知识点整理（记忆口诀）1 动向控制是项目目标控制的基本方法论。
2 项目管理的核心是目标控制。
3 业主方的项目管理是核心。
4 3 控 3 管 1 协调：安合信投进质，组协调 5 安全管理是项目管理的最重要的任务。
6 影响系统目标实现的因素：组织、人、方法与工具7 控制目标的主要举措包含：组织举措、管理举措、经济举措、技术举措。
（重要） 8 施工方进度控制的举措：组织举措（组织是决定性因素）、管理举措（管理思想、方法、手段、承发包模式、合同管理、风险管理、信息技术等）、经济举措（资本、经济激励举措）、技术举措（设计技术、施工技术）（重要）9 项目动向控制的纠偏举措：组织举措（人、分工、流程）、管理举措（网络计划、信息技术、合同管理、重发包）、经济举措（资本、资源）、技术举措（施工技术、设计技术）（重要） 10 合同实行误差调整举措：组织举措、技术举措、经济举措、合同举措。
（重要） 11 组织构造图（职线矩）反应的是组织的指令关系。
工作流程图（管理工作流程组织 <投资控制等 >, 信息办理工作流程组织 <进度报告 >, 物质流程组织 <物质采买 >）反应的是逻辑关系。
项目构造图反应的是工作任务。
合同构造图反应的是合同关系<双箭头 >。
组织分工分为工作任务分工表（工作部门职责）和管理职能分工表（反应各工作部门职能分工）。
12 项目构造编码的依照是项目构造图。
项目构造图、项目构造编码是其余编码的基础。
13 施工组织设计的内容：工程概略、施工部署方案、施工进度计划、平面图、技术经济指标。
【不该挤进方瓶】 14 施工组织总设计编制程序：茶几不防毒，需备图标（采集和熟习有关资料，进行检查研究；计算主要工程量；确立整体部署；制定施工方案；编制总进度计划；编制需求量计划；编制施工准备工作计划；施工总平面图设计；计算主要技术经济指标） 15 项目目标动向控制的程序：分集比纠调。
各阶段风险控制措施 -回复
各阶段风险控制措施-回复四个阶段风险控制措施：第一阶段：风险识别阶段在项目的初期阶段，风险识别是非常关键的一步。
只有准确地识别出潜在的风险，才能采取相应的措施进行控制和管理。
以下是在风险识别阶段需要采取的措施：1.制定风险识别计划：项目团队应该制定一个详细的计划，包括识别风险所需的时间、资源和方法。
这个计划应该明确每个团队成员所负责的任务和时间表。
2.收集信息：要全面识别风险，项目团队需要收集各种相关信息，包括历史数据、专家意见、相关文献等。
通过充分了解项目的背景和相关领域的知识，可以更好地发现潜在的风险。
3.利用工具和技术：项目团队可以利用一些专业的工具和技术来辅助风险识别。
例如，头脑风暴会议可以鼓励团队成员提出各种可能的风险，故障模式和影响分析（FMEA）可以帮助识别可能的故障模式和其潜在影响。
4.记录和分类风险：在识别风险的过程中，团队应该及时记录下来，并对其进行分类。
可以使用风险矩阵或其他方法对风险进行排序和优先级划分，以便更好地管理和控制。
第二阶段：风险评估阶段在风险识别完成后，需要对各个风险进行评估。
通过评估风险的可能性和严重程度，可以确定其优先级，并采取相应的应对措施。
以下是在风险评估阶段需要采取的措施：1.评估风险可能性：首先要评估每个风险事件发生的可能性。
可以使用历史数据、专家意见和统计分析等方法来评估风险可能性的大小。
2.评估风险影响：其次是评估风险事件发生后可能对项目造成的影响。
可以考虑时间、成本、质量和资源等因素。
3.确定风险优先级：通过综合考虑可能性和影响，可以确定每个风险的优先级。
这有助于项目团队在资源有限的情况下，优先管理高优先级的风险。
4.编制风险登记表：将每个风险的评估结果记录在风险登记表中。
这个表格应包括风险描述、可能性、影响、优先级以及建议的应对措施等信息。
第三阶段：风险应对计划阶段在评估了各个风险的优先级后，就需要制定相应的风险应对计划。
以下是在风险应对计划阶段需要采取的措施：1.制定应对策略：根据每个风险的优先级和特点，制定相应的应对策略。
经修订的MARPOL附则I、附则II及IBC规则介绍讲义
第12A条的统一解释
意外泄油性能的解释性注释
经修订的MARPOL附则I/23条－意外泄油性能 的解释性注释（MEPC.122(52)）的修正案 （MEPC.146(54)） 删除对“个别条款指导”部分。
实质性修订条款
MARPOL附则I/30（7）条（泵系、管路和排放 布置－海水箱）： 适用范围：2010年1月1日或以后交船的150 总吨及以上的油船； 要求：如果设有永久连接于货物管系的海 水箱，应设置海水箱阀和舷内隔离阀，并且 在两个阀间设置一适当装置（法兰、盲管、 真空装置等），以防止货油的泄漏。
修订原则
• 编辑性修订： －删除在经修订的MARPOL附则I生效时过期的 要求； －将硬件要求与操作要求分离开； －确定需要纳入附则正文的统一解释； －寻求新的格式，将对新、老船舶的要求清晰地 界定。 • 实质性修订： －泵舱底部保护； －意外溢油性能。 • 现行附则I的新通过修正案内容纳入修订文本
实质性修订条款
MARPOL附则I/39（3）条（固定和移动式平台的特 殊要求－对FPSOs/FSUs要求） 要求：应符合IMO制定的《MARPOL附则I要求适 用于FPSOs/FSUs导则》 导则指导原则要求：将FPSOs/FSUs定义为平 台，而非油船，但在某些特定情况下应视为油 船。 上述导则以MEPC.139(53)决议通过，并经 MEPC.142(54)决议修正。 在经修订的MARPOL附则I生效后执行。
2016版三体系风险识别与控制一览表
采购部
采购部
√ √ √ √
生产过程控制 程序
√ √ √
10 采购部 11 采购部
生产计划失误风 生产计划失误，造成缺货、或库存积压 险
12 生产部 13 生产部 14 生产部 15 生产部 16 生产部
设备故障风险 设备选型风险
因设备故障，导致停水、停电、停汽， 造成生产中断 所选设备与生产工艺不符，造成资源浪 √ 费，费用增加。
采购部 采购部 采购部 采购部
√ √ 与顾客有关的
过程控制程序 供应商评鉴与 √ 考核程序 顾客财产控制 程序 √ 采购作业控制 PMC主管 程序
√ √ √ √ √ √ √
大宗原料计划风 因需求数量计划失误，造成断货、滞库 √ 险 或是采购成本增加。 汇票等有价证券 因经办人员在领取、传递、保管、邮寄 √ 安全 等环节的失误，造成有价证券丢失 设备、配件采购 供应商选择失误、或验收把关失误，造 √ 质量风险 成设备配件不能正常使用 因原料到货不及时造成生产停产，或成 √ 品缺货
采购部 原材料到货风险 采购部
√ √ √
原材料供应中断 因供应商原因、运输原因等，导致计划 √ 风险 外供应中断，影响生产。 因跟单人员单据填写、传递、车辆安排 发货安全风险 失误，发货人员操作失误，造成货物种 √ 类、数量、对象错误。 计划、物流控制 因销售急需成品，而材料未到的常用产 √ 风险 品 库存风险 因库存量过大或过小，造成资金占用、 √ 生产过程中断
机密泄露风险 因特殊，公司机密外泄的风险
√
组织的知识 控制程序
行政部 主管
31 行政部
因用工政策或管理措施不当，导致劳资 双方严重对立，产生的集体罢工。严重 集体罢工风险 √ 扰乱企业经营秩序，造成社会负面影响 。
工程部风险(负面)控制清单
填写倒闸操作票，一人唱票一人操作 按时巡视、保养 加强巡查及时更换 加强巡查，合理限量。 增加标识牌，张贴温馨提示 加强巡查、保养 加强保养，做好保护措施 检查、更换 设围栏，挂警告牌 检查、更换 检查、清除障碍物 加强巡查、保养 张贴温馨提示，加强巡视 加强巡查、保养 调整，加强巡查、保养 检查、调试 检查、调试 加强巡查、保养 检修、更换 加强巡查、保养 加强检修、巡查 按照质量体系手册要求，做好设备定期保养 及时月检、年检 按管理规定机房必须锁门
安装通风设备，确保机房良好通风 安装应急照明灯 专业人员调试 专业人员调试 专业人员调试 在阀门上悬挂常开、常闭标识牌 补齐标识 排水泵打在自动，加装自动报警系统 加强巡查并及时检修 加强巡查并及时检修 加强巡查并及时停泵检查 按规定时间巡视 查明设备故障原因再送电 配备灭火器 按管理规定机房必须锁门 增加挡鼠板及防护网 墙面、地面、地沟口封堵 安装通风设备，确保机房良好通风 安装应急照明灯 必须专业人员方能调试 必须专业人员方能调试 在阀门上悬挂常开、常闭标识牌 补齐标识 排水泵打在自动，加装自动报警系统
小动物进入引起短路、线路受损 虫、鼠、鸟进入，漂水，电梯进水 设易老化，寿命缩短及电梯运行不稳定 存在安全隐患 不能及时发现隐患 危及人身安全 危及人身安全 未能有效扑灭火灾 危及人身安全 烧坏设备 烧坏电气设备 操作不当有生命危险 电击伤人 存在安全隐患 引起火灾 引起业主投诉 电击伤人 存在安全隐患 存在安全隐患 存在安全隐患 引起火灾 水管堵、漏、渗 存在安全隐患 存在安全隐患
误起降闸杆 砸伤车辆 电击伤人 电路板损坏，电机烧毁
分。C级有可能发生3-5分。D级可能性很小0-2分。
控制对策
进入前说明身份及来意 向客户出示收费清单 作业地面必须使用垫布 就是客户递烟也不能接受 不进入卧室，必要时应取得谅解 收费给票，并请客户签字确认 着装整齐干净，工牌戴正 员工手册 轻拿轻放，轻敲击 维修前清点工具、用具 不为客户提供维修材料，维修材料由客户提 供 五个一服务标准作业 少说多做，不与客户聊与维修无关的话题， 更不能打听客户隐私 作业控制 员工手册 员工手册 员工手册 按管理规定机房必须锁门 安装锁具管制（锁具至少2把） 定期清洗（每年一次） 增加挡鼠板及防护网 墙面、地面、地沟口封堵 水箱排水管口加钢丝网
工作场所工作风险控制程序范本
工作场所工作风险控制程序范本工作场所的安全与健康是雇主和雇员共同关注的重要问题，在现代社会中，制定和实施一套完善的工作风险控制程序至关重要。
通过控制工作场所中存在的各种潜在风险，可以预防事故的发生，保障员工的身体健康和生命安全。
本文将探讨工作风险控制程序的范本。
一、风险识别与评估工作风险控制程序的第一步是对工作场所中的潜在风险进行识别和评估。
这可以通过以下几种方法实现：1. 巡视雇主和管理人员应定期巡视工作场所，发现存在的安全隐患和风险。
2. 员工参与员工作为直接参与工作的人，对工作环境和过程最为熟悉。
他们应被鼓励提供有关工作风险的反馈和建议。
3. 风险评估工具使用一些专业的风险评估工具，如风险矩阵、风险登记表等，对工作场所进行全面的评估。
通过以上方法，可以全面地识别和评估工作场所中存在的各种潜在风险。
二、风险控制措施的制定与实施完成风险识别和评估后，下一步是制定并实施相应的风险控制措施。
以下是一些常见的风险控制措施：1. 工作流程改进针对工作流程中存在的潜在风险，可以通过重新设计工作流程或改进现有流程来减少风险。
2. 使用个人防护装备根据工作场所及相关操作的特点，为员工提供适当的个人防护装备，如眼镜、耳塞、手套等，以保护他们不受伤或患病。
3. 建立警示标志和标识在工作场所的危险区域或潜在危险区域设置警示标志和标识，以提醒员工注意安全。
4. 培训与教育为员工提供必要的培训和教育，使他们了解潜在风险和相应的控制措施，并掌握正确的工作方式和操作技巧。
5. 设备维护与检修定期检查和维护工作场所中的设备和机械设施，确保其正常运行，减少发生事故的可能性。
6. 紧急处理建立完善的紧急处理程序和设施，以便在发生紧急情况时能够及时处理，最大程度地减少伤害。
三、风险监控和持续改进风险控制工作并不仅仅是限于制定和实施一套措施，还需要进行监控和持续改进。
以下是一些常见的监控和改进方法：1. 定期检查和评估定期对控制措施的有效性进行检查和评估，发现问题及时采取相应的改进措施。
安全风险评价和控制管理制度
安全风险评价和控制管理制度一、引言近年来，随着各行各业的发展与进步，企业面临的风险日益增多，安全风险评价和控制管理制度的建立与完善变得尤为重要。
安全风险评价是指对可能导致人身和财产损失的事故、灾害以及其他形式的危险进行识别、量化和评估的过程，旨在为企业提供科学、合理、全面的安全风险控制决策依据，以减少或消除风险对企业的不利影响。
安全风险控制管理制度是指企业制定和执行用于安全风险控制的各项规定和措施，包括安全风险评估、风险控制策略与措施、安全风险管理体系的建立与运行等。
本文将结合实际情况，分别从安全风险评价和安全风险控制管理制度两个方面进行详细阐述。
二、安全风险评价1. 安全风险识别安全风险识别是安全风险评价的基础环节，通过对企业的整体运营流程、工作环境和人员行为等方面进行全面审查，发现可能存在的安全风险。
识别的方式可包括现场巡查、资料调查、专家咨询等。
常见的安全风险包括火灾、爆炸、化学物品泄漏、机械设备故障、人员行为失控等。
2. 安全风险量化安全风险量化是对识别出的安全风险进行定量评估的过程，通过对可能导致事故发生的概率、影响范围和损失程度进行测算和计算，得出风险值，以便进行风险优先排序和控制措施制定。
常见的安全风险量化方法包括风险矩阵法、事件树法、预警指数法等。
3. 安全风险评估安全风险评估是综合考虑识别和量化结果，对安全风险进行评估和判断，明确风险对企业的重要性和可能带来的影响，以便制定相应的风险控制措施。
评估结果可以根据风险等级划分为低风险、中风险和高风险，以指导后续风险控制工作的优先级。
4. 安全风险报告安全风险报告是安全风险评价的最终成果，报告应包括详细的安全风险识别、量化和评估结果，以及风险等级划分和建议的风险控制措施。
报告应由专业人员编制，并定期更新，以及时反映企业面临的安全风险情况和变化。
三、安全风险控制管理制度1. 风险控制策略与措施风险控制策略是指根据安全风险评价结果确定的控制风险的基本方针和原则，风险控制措施是指根据风险控制策略确定的具体方法和手段。
风险管理程序
目录【最新资料，WORD文档，可编辑修改】范围本程序仅适用于GE塑料上海有限公司二期厂房扩建项目现场施工活动项目的风险评估和分析。
目的首先，本程序用以系统地评估来自施工和试车等相关活动中的风险，从而制定和执行相应的控制措施避免事故的发生。
其次，本程序用于对GE塑料上海有限公司二期厂房扩建项目现场的所有员工和进入本项目的来访者进行有关EHS风险控制方法的培训，并使他们清楚TCC对本项目EHS风险的控制措施，从而达到消除或减轻施工现场可能发生的事故定义说明在GE塑料上海有限公司二期厂房扩建项目有效地进行危险辨识、分类和管理，需要一个系统化和结构化的方法让分包商充分参与。
项目将进行综合的施工危险和影响审查，审查将给TCC的风险管理过程提供依据。
HEMP（危险和影响管理程序）将通过每个分包商的JSA审查来进行补充。
这些审查将由TCC来推动。
HEMP 审查将鉴别出大量的风险，这些风险将由分包商付诸行动预防，落实安全措施。
另外，这些HEMP 审查将辨识出该分包商随后单独进行JSA（工作安全分析）的需要。
这些审查将由分包商安排并由TCC监控。
所有的JSA（工作安全分析）都应提交给TCC审查，在审查中认定的大多数风险都应在工作活动进行之前落实安全措施。
施工HEMP审查的十步方法对于每一个工作包承包商都要有一个简单的HEMP审查。
下面的步骤要被用来作为HEMP过程的一部分，而且此项工作要按照下列步骤进行：第一步：承包商工作范围的审查第二步：总施工HEMP的审查第三步：风险评估第四步：辨识出那些4级或大于4级并可能产生危害和导致顶事件的危险。
第五步：屏障（控制措施）的辨识第六步：升级因素及相应控制手段的辨识第七步：制定详细的安全措施方案第八步：提交施工安全措施方案或JSA给TCC审批第九步：项目的施工第十步：控制措施和行动计划的执行小组成员HEMP初始审查小组将由下列成员组成，他们或者对审查负有具体责任，或者对审查的工作范围很有经验：●TCC安全经理●TCC安全工程师●TCC区域负责人或指定的施工代表●分包商安全经理在进行HEMP审查期间，每个单位的小组成员将保持不变，但TCC安全经理或分包商可以邀请某些专家参加审查以在专门问题上给小组提些建议。
安全风险分级管控制度
安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素进行超前辨识，分析评估，分级管控的管理措施。
各单位主要负责人是本单位安全风险管控工作实施的责任主体，各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
(一)风险分级管控工作领导小组组长：副组长：成员：领导小组下设办公室设在安检部。
安全风险分级管控办公室负责检查、督查安全风险分级管控工作的实施情况，具体职责如下：1、制定安全风险分级管控工作制度制定实施方案，明确安全风险的辨识范围、辨识方法，管控工作流程等内容，明确管控措施以及层级责任考核奖励等内容。
2、制定安全风险辨识程序和方法，也就是进行系统的分析，危（wei）险源的调查，危（wei）险区域的界定，存在的条件及触发因素的分析，潜在危（wei）险性的分析。
3、指导、催促各科室、区队开展“安全风险分级管控工作”。
4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查考核。
5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控” 工作组交办的其他工作。
(二)安全风险分级管控工作领导小组职责1、矿长是安全风险分级管控工作第一责任人，对矿区范围内重大安全风险分级管控工作全面负责。
2、各分管矿长具体负责辨识、分析评估、管控分管系统范围内的重大安全风险分级管控工作。
3、安检部负责组织全矿安全风险辨识、分析评估、管控、检查、记录、上报和考核等工作，负责组织每十天一次对矿区所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设备设施和活动的安全风险管控重点实施情况进行检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
4、安检部制定安全风险分级管控工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；5、各业务科室、区队、承包商负责本业务范围内的安全风险辨识、分析评估、管控工作。
6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控工作。
7、岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控工作。
风险管理 管理准则 101 条风险管理准则
风险管理管理准则101 条风险管理准则（风险和保险管理国际协会1983 年年会通过）一般准则１．一个组织的风险管理规划方案必需配合企业之整体目标，且应随着目标之改变而改变．２．假如您要安稳地经营（亦即免除相当程度的经济萧条，破产或产品市场转换之冲撃）您的风险管理方案最好能够更具冒险性及成本最低性．３．不要冒自己所不能够承担之风险．４．切勿冒因小利而受大害之风险.５．多加考虑损失发生之可能性．６．必需要有明确之风险管理目标且此目标需与企业目标一致．７．风险管理部门是属服务部门，因此该部门对企业利润之回馈应以其执行能力之高低为认定之基础．８．对任何重大之风险仅以控制对策或理财对策处理是不够的,必需将此两类对策做适当比例正确之搭配始可．风险辨衡量准则风险辨认衡量准则９．评估财务报表有助于辨认和衡量风险．１０．使用流程图分析有助于辨认一个供货商所引发之风险或其他连带营业中断风险．１１．如果要能更完整地辨认和评估风险，风险管理人员应亲身访问工厂和有关之操作人员．１２．可靠之数据储存库对估计机率和幅度是相当重要的．１３．正确和及时之风险信息有助于降低风险．１４．风险管理人员应涉及任何新计划之设计规划或任何新购置方案之工作，俾便事先能确保不产生风险管理上之问题．１５．企业在合并、购买和短期合营事业上应确定已完成环境风险之评估工作．１６．选择处理具有危险性之废弃物之厂商时应以该厂商在处理废弃物时所采取之风险控制手段是否良好，他们本身之财务结构是否稳定，或从事此危险工作所引发之责任或损失是否良好之保险保障为主要之考虑依据．１７．在重要的风险区域范围内，积极寻求可能涉及的非所愿事件．（重要的风险区域范围指的是航空和核子科技产品，医疗作业失误、工程设计等工作而言．）风险控制控制准则风险控制准则１８．风险控制是项积极改善风险单位本身性质之工作．它可使成本做最有效之运用同时亦有助单位或部门营运成本之控制．１９．风险控制首要的（和无可置疑的）理由乃是对人们生命的保护．２０．财产保全维护计划是为了保护公司的资产而设计的──并非为了保全人而设计的．２１．对重要工厂和单一供货商应予留意也许它们需要超过HPR 正常要求标准的防护措施．２２．要把保险经纪人和保险人所提供之风险控制服务视为自己公司的风险控制规划方案延伸的一部份．不能让他们突然地改变既有之服务内容．２３．质量控制不应视为全部产品责任损失控制方案之替代品．所谓质量控制仅是能确保产品是依据既定之规格制造，不管此一规格是好是坏．２４．政府机关所订有关的安全法规或标准应视为风险控制之最低要求．２５．复制并分开储存有价值之数据文件且储备许多计算机处理数据上需要的软硬件零件．２６．避免安排许多重要主管同乘一架航空器从事旅游或考察. 风险理风险理财准则２７．风险管理应着重一次损失之发生，企业能承受之最大损失能力之水平或范围下所分开的两个不同之风险范围．．低于此一范围水平之风险－求取保险与非保险对策之适切成本组合．．高于此一范围水平之风险－尽最大可能转移风险（通常利用保险）此时成本之有效性非决策标准而以存活之机会为决策标准．２８．较少预算限制之经济个体只要对所有之风险管理方案采取预期收益现值大于预期成本现值之方案即可获益．２９．当为了有限之预算或实际之理由时，经济个体在选取互相冲突之风险管理方案时，经济个体应选择预期收益现值与预期成本现值差额最大的风险管理方案．３０．公开竞标易引起市场崩溃应予避免．３１．不要单单依赖某一保险人提供之保险．３２．超过一年以上之追溯费率计划反而妨碍弹性程度．３３．税负减轻之优点仅能视为有利因子－它不是风险理财决策之主要理由．３４．冒风险意谓着在经济上获益之机会．索赔管理管理准则索赔管理准则３５．对任何重大或潜在之损失，风险经理应立即（24 小时内）获得通知．３６．对于重大责任损失查勘之适当性和损失准备之正确性应特别注意评估．３７．特别留意涉及各地工厂部门之财产和责任索赔案件．因为各地工厂部门之人员容易为了减低其损失发失之责任而隐瞒实情以致重大之索赔关键无法正确评估．３８．对于重大的财产和营业中断损失及早要求保险人预付部份赔款．３９．对于自行承担之车辆实体毁损应尽可能获取数种之估价数据．４０．主动积极运用代位求偿（不管是被保损失之索赔或未保损失之理贴）可降低理赔成本．４１．索赔和伤残管理规划中应尽可能使员工回复原有之工作，即使员工无法胜任原有所有之工作但可使企业组织节省金钱之花费．４２．定期审查保险人和自我保险人所设立的损失理赔准备．４３．最好的索赔就是结束索赔．工福利准则员工福利准则４４．员工福利方案的成本和条款应该时常清楚地与员工沟通．４５．当设计一项新的福利项目时，要了解清楚的是将福利给付或项目缩减比事后改善福利项目和内容还难４６．一个差劲的员工福利计划会比不设立员工福利计划产生更多的人事关系纠纷之问题．４７．员工醵出额即使很小也能有助于评估员工福利方案真正被接受支持之普遍程度．４８．应深切了解在人力市场上与自己公司互相竞争的同业公司之员工福利计划．４９．福利顾问和经纪人无法有效取代内部专业职员之功能．５０．员工福利在集体议商制定时，公司的福利专业人员应积极涉入参与．５１．政府之立法和管理规定对员工福利具有重大实质之影响．故立法通过和执行前，自己企业公司之意见应让政府单位知道．退休年金准则５２．任何退休计划终极成本等于给付支出额加上行政处理费用扣除资金之投资收益．５３．对于大部份不同的精算成本方法和（或）精算假设也许改变了每年退休成本的偶然不同性，但很少改变终极成本之水平．５４．明确确认公司目标与退休计划方案之关系．５５．确认退休计划是属长期之责任义务，这种计划涵盖了许多政治的、经济的和社会的层面环境．５６．做任何有关退休债务之取或舍之决定前，应认清该退休债务之性质和程度范围．５７．应正式以书面建立与退休基金有关之投资目标，此目标应包括投资所可能产生风险之范围，投资项目之多元化之内容和肯定会影响投资绩效之因素有那些．５８．应以投资书面目标评估退休基金之投资绩效．５９．辨认和评估因参加任何同业之合同退休计划所可能产生之不利影响．国际性风险管理管理准则国际性风险管理准则６０．多国籍企业应逐步提升国际性风险管理之责任．６１．多国籍企业应设立全球性风险和保险管理规划方案；不可完全仰赖条款差异保险．６２．被认可保险与不被认可保险之组合通常提供了最佳的全球性保险计划．６３．避免使用海外之长期保单．６４．在执行全球性风险管理方案时，尤需保持警觉，并且不能低估国家主义所致之严重问题．６５．不要忽视海外当地对全球性计划方案之反对．管理行政准则风险管理行政准则６６．透过一份管理策略说明书建立起不同的权责标准．６７．编制并普通分发公司的风险管理手册．６８．与您的经纪人，保险人和厂商设立实际具体可完成之年度目标俾便评估其成效和结果．６９．应证实您所获取所有有关信息之精确性．７０．仔细阅读每一张保险单．７１．应尽量保持风险管理方案设计之简明化．７２．如果行政工作程序合并简化具积极意义时就该合并．７３．应发展一套纪录保存之程序．７４．公司单位部门间之保费分摊应使人信服。
风险评估程序细则
风险评估程序细则第一条重大行政决策风险评估，是指市政府对关系本市经济发展全局、社会涉及面广、与公民、法人和其他组织利益密切相关的重大政策、重大项目、重大活动等决策事项，可能出现的有关社会稳定、环境、公共财政等方面的风险，实行先期分析、预测和评估，采取措施防范、化解和控制社会风险，着力从源头上预防和减少社会矛盾的工作过程。
第二条重大行政决策风险评估实行政府领导、决策事项承办单位具体负责、相关部门协助配合、社会广泛参与的组织领导体制和运行机制。
第三条决策事项承办单位是风险评估的责任主体，具体负责组织实施风险评估。
决策事项承办单位应对重大决策事项开展社会稳定、环境生态、公共财政等方面的分风险评估，对可能引发的各种风险进行科学预测、综合研判，确定风险等级并出具风险评估报告。
第四条下列重大事项，风险评估承办单位应当根据事项的性质进行社会稳定、环境生态、公共财政方面的风险评估：1 .医疗、教育、社会保险等公共资源调配和社会服务管理调节方面的重大调整；2 .社会救济、优抚安置政策调整；3 .最低工资标准、最低生活保障政策的重大调整;4 .水、电、燃气、粮食、公共交通、药品等方面的重大决策调整；5 .公共服务产品价格或收费的调整；6 .合作医疗、计划生育等涉及农民的政策性收费标准调整；7 ,可能造成环境严重恶化或加大污染物排放的建设项目；8 .水电、矿产、旅游等资源开发和交通、水利、公共服务设施等涉及群众切身利益的重大工程建设；9 .事关大多数人民群众生产生活的重大项目和公共服务项目的选址等工程决策；10 .涉及农村土地、林地经营权流转及农民土地征收征用、拆迁、补偿、安置等方面重大政策和改革措施；IL经济适用住房、廉租住房等住房保障政策重大调整；12 .城市基础设施建设、旧城改造中的拆迁补偿、居民安置等政策重大调整，房地产市场、物业服务管理等政策重大调整；13 .本地区有重大影响的文体活动、节庆活动、民俗活动、商业活动、公益活动等；14 .其他应当进行风险评估的重大事项。
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1 目的
全面识别企业可能存在的用工风险，确定风险解决的优先等级，确保公司和员工的合法权益。
2 范围
本制度适用于集团各公司对用工风险的识别和控制。
3 定义
3．1 童工：指未满十六周岁，与公司或个人发生劳动关系从事有经济收入的劳动或者从事个体劳动的少年、儿童。
3．2 未成年人：指年满十六周岁，未满十八周岁的劳动者。
3．3 强迫性用工：指员工在被惩罚或没收个人物品，如身份证等的胁迫下而非自愿提供的劳动或服务。
3．4 束缚性用工：指员工不仅受到身体上的束缚，还包括经济上的限制，如押金等。
4 职责
4．1 各公司管理部负责本公司员工的风险识别和管理。
4．2 人事行政部负责集团本部员工的风险识别和管理。
5 内容
5．1 童工和未成年人
5．1．1 公司尽可能考虑童工的最大利益，各公司管理部在人员招聘面试时严格控制员工的年龄，按照《中华人民共和国劳动法》的要求，不得招聘童工和非法使用未成年人。
5．1．2 各公司管理部应在面试确认员工的有效身份证件，建立员工档案。
5．2 强迫性与束缚性用工
5．2．1 公司不雇用强迫性用工、犯人、束缚性用工或非自愿性劳工。
雇用员工时不得违反以下规定：
a 任何服刑期犯人；
b 收取任何形式的押金；
c 扣押工资、身份证或其他个人物品；
d 拖欠员工工资。
5．2．2 员工工作结束时，公司允许员工自由离开工厂。
5．2．3 在合同期间，若员工按照规定的告知时间解除合同，公司不得扣除离职员工应得的薪资报酬。
5．2．4 员工所签劳动合同期满后，公司不得强迫员工续签合同。
5．3 歧视
5．3．1 公司不得因种族、宗教、信仰、性别、婚姻或生育状况、年龄、政治背景、残
疾或其他理由歧视员工。
5．3．2 公司应根据员工个人技能和能力来决定员工的雇用、薪资、福利、晋升和解雇。
5．4 自由结社及劳资谈判
5．4．1 在不违反法律法规的前提下，员工有自由结社的权利，公司不会予以阻止，员工可以自由活动。
5．4．2 员工可享受公司的劳资成果，或与公司进行劳资交涉，公司不会阻止其合法行为。
与公司进行劳资交涉时，员工可以由其独立选出的代表进行。
5．5 惩罚与申诉
5．5．1 公司不得体罚、暴力恐吓或是以其他形式的精神和身体强迫员工。
5．5．2 对员工违反劳动纪律和公司规章制度的处理，公司应与员工或员工代表协商解决，公司对员工不得有任何行政罚款。
5．5．3 员工有权利就惩罚、惩戒或解雇等不合理状况提出申诉。
5．6 骚扰和虐待
5．6．1 公司管理层不得对员工使用粗鲁、有辱人格或攻击性的语言。
5．6．2 公司不得有展现男性至上、种族主义或其他攻击性的图片、海报等。
5．6．3 公司不得对员工有恐吓、胁迫或报复性的行为。
6 相关/支持性文件
6．1 《反歧视控制程序》
6．2 《反囚工管理控制程序》
6．3 《非强迫性劳动控制程序》
6．4 《结社自由与集体谈判控制程序》
6．5 《童工及未成年工控制程序》
6．6 《反惩戒性措施管理控制程序》
7 记录表格
7．1 《用工风险评估报告》。