国务院关于清理整顿各类交易场所的决定
(最完整版本)清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室(清整联办[2017]31号文)
![(最完整版本)清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室(清整联办[2017]31号文)](https://img.taocdn.com/s3/m/ded930aa84868762caaed5c6.png)
（最完整版本）清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室（清整联办[2017]31号文）原文链接：大宗商品律师关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府办公厅：2017年1月9日清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称联席会议）第三次会议召开以来，各省级人民政府、会议各成员单位、有关部门积极行动，努力推进清理整顿各类交易场所“回头看”工作。
为加强各地区、有关部门实施方案协同推进和行动步调的衔接配合，确保各项工作稳妥开展、取得实效，经商联席会员各成员单位同意，现就当前阶段有关工作事项进一步明确如下：一、按照“回头看”工作部署抓紧报道实施方案请各省级人民政府、联席会议各成员单位、有关部门按照《清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议纪要》（清整联办[2017]30号，以下简称《会议纪要》）明确的时间节点和有关要求，抓紧制定完善“回头看”实施方案应包括但不限于辖区内交易场所违规行情整改、风险处置预案、分类撤并安排、监管制度完善、“微盘”清理关闭等内容。
二、认真做好重点交易场所风险处置和维稳预案对辖区内客户数量多、成交金额大、问题严重、风险突出的违法违规交易场所，省级人民政府要成立工作专班，做好风险处置和维稳预案，妥善处理投诉举报等问题，切实维护社会稳定。
人民银行、银监会办公厅已分别印发《中国人民银行办公厅关于限期停止为违规交易场所提供支付结算服务的通知》（银办发[2017]25号）、《银监会办公厅关于转发（关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函）的通知》（银监办便函[2017]361号），要求商业银行、第三方支付机构限期停止为“微盘”类交易平台、违法违规交易场所提供支付结算等金融服务。
请省级人民政府有关部门主动做好与人民银行、银监会分支机构的沟通协调，实现处置工作平衡有序衔接。
三、逐一通知督导违规交易场所整改规范对辖区内问题较轻、网聊不大的违规交易场所，请各省级人民政府逐一下属整改通知，针对不同类型交易场所的主要违规交易模式特征、违规问题等，督促指导其按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号文）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发[2012]37号）的规定和《会议纪要》的要求抓紧整改规范。
国发【2011】38号文解读
国发【2011】38号文解读——解读《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》早在11月上旬有关国家要清理和整顿各类交易所的消息就在市场上传播，实际文件直至11月24日才露出庐山真面目，即《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》也叫《国发【2011】38号文》，该文件一经披露就引来市场的震动和种种猜测，甚至也有对该文件的真实性产生质疑的。
那么应该如何理解该文件，国内大量的钢铁电子交易平台该何去何从，钢铁事业部对该文件做如下解读：一、“38号文”主要是针对的对象产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易所。
二、“38号文”针对的风险1、违法开展证券期货交易活动的交易所；2、管理不规范，有严重投机和价格操纵行为的交易所；3、股东直接参与买卖，客户资金监管不规范的交易所；4、未经批准使用“交易所”名称的交易所；三、对钢铁现货电子交易的影响1、交易场所名称影响目前国内比较有名的钢铁现货电子交易平台，由于其是以钢材做为专项交易品种，因此多数是以“交易中心”的名字出现，比如大宗、斯迪尔、钢之源，或者称之为“交易市场”，比如兰格。
真正具有交易所名称的钢铁电子交易平台是天津渤海商品交易所，但其成立背景是符合“38号文”要求的，因此也不必过于担心。
2、交易规则的影响“38号文”针对的是大宗商品中远期交易，那么钢材产品的现货电子交易是否涵盖于此，文件中并没有明确。
不考虑现货电子交易，现有的钢材中远期电子交易平台的交易规则将受到影响，比如T+0交易，将改为T+5，即任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日。
但对于要进行现货交割业务的交易主体来讲，这种规则的变动并不会对实际交割产生什么影响。
3、交易品种的影响“38号文”中提到“除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易”，我们认为：能够拥有权益，并被拆分的交易品种更多的指向文化属性强烈的物品，比如一瓶酒，一件艺术品，一部电影等等。
《深圳市交易场所监督管理暂行办法》
《深圳市交易场所监督管理暂行办法》第一章总则第一条为加强本市交易场所监督管理，规范市场秩序，防范和化解有关金融风险，维护社会稳定，依据国家相关法律法规及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔xx〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔xx〕37号）精神，制定本办法。
第二条本办法所指交易场所，是指在本市行政区域内依法设立的从事权益类交易、大宗商品类交易的各类交易机构，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易及国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所除外。
市外交易场所在本市设立分支机构的监督管理，亦适用本办法。
第三条交易场所应严格遵守国家法律、法规，坚持市场化方向，自主经营，自负盈亏，自我约束，自担风险，其合法的经营活动受法律保护，不受任何单位和个人干涉。
第四条建立深圳市交易场所监督管理联席会议（以下简称联席会议）制度，联席会议由市委宣传部、市发展改革委、经贸信息委、科技创新委、人居环境委、公安局、文体旅游局、国资委、市场监督管理局、法制办、金融办、前海管理局、中国人民银行深圳市中心支行、深圳银监局、深圳证监局、深圳保监局等有关单位组成。
联席会议召集人由市政府分管领导担任，各成员单位有关负责人为联席会议成员。
联席会议可根据工作需要，邀请相关部门参加。
联席会议办公室设在市金融办。
第五条联席会议职责：（一）审议交易场所设立申请；（二）确定交易场所行业主管部门；（三）研究交易场所发展的重大问题；（四）完成清理整顿各类交易场所部际联席会议及市政府交办的其他事项。
联席会议办公室职责。
负责联席会议日常工作和落实联席会议的有关决定。
联席会议各成员单位职责。
按照行业管理原则及各自工作职能做好交易场所的统计监测、日常监管、违法违规认定处理及风险处置工作。
交易场所职责。
遵守法律法规、国家和本市有关交易场所的相关规定，接受监督管理，依法规范经营，严格防范风险。
国务院38号文
关于清理整顿各类交易所切实防范金融风险的决定国办发【2011】38号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委，各直属机构：近年来，一些地区为推进权益（如股权、产权）和商品市场发展，陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所（以下简称交易场所）。
由于缺乏规范管理，在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露，引起了社会广泛关注。
为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，现作出如下决定：一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会，进行有序交易的平台，具有较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行。
其中，证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在经批准的特定交易场所、遵循严格的管理制度规范进行。
目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的交易场所管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为；个别交易场所股东直接参与买卖，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。
这些问题如发展蔓延下去，极易引发系统性、区域性金融风险，甚至影响社会稳定，必须及早采取措施坚决予以纠正。
各地人民政府和国务院有关部门要统一认识，高度重视各类交易场所存在的违法违规问题，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。
各类交易场所要建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定，建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益。
二、建立分工明确、密切协作的工作机制为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又有相互配合的监管机制，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。
(最完整版本)清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室(清整联办[2017]31号文)
![(最完整版本)清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室(清整联办[2017]31号文)](https://img.taocdn.com/s3/m/330728210912a21614792987.png)
（最完整版本）清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室（清整联办[2017]31号文）原文链接：大宗商品律师关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府办公厅：2017年1月9日清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称联席会议）第三次会议召开以来，各省级人民政府、会议各成员单位、有关部门积极行动，努力推进清理整顿各类交易场所“回头看”工作。
为加强各地区、有关部门实施方案协同推进和行动步调的衔接配合，确保各项工作稳妥开展、取得实效，经商联席会员各成员单位同意，现就当前阶段有关工作事项进一步明确如下：一、按照“回头看”工作部署抓紧报道实施方案请各省级人民政府、联席会议各成员单位、有关部门按照《清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议纪要》（清整联办[2017]30号，以下简称《会议纪要》）明确的时间节点和有关要求，抓紧制定完善“回头看”实施方案应包括但不限于辖区内交易场所违规行情整改、风险处置预案、分类撤并安排、监管制度完善、“微盘”清理关闭等内容。
二、认真做好重点交易场所风险处置和维稳预案对辖区内客户数量多、成交金额大、问题严重、风险突出的违法违规交易场所，省级人民政府要成立工作专班，做好风险处置和维稳预案，妥善处理投诉举报等问题，切实维护社会稳定。
人民银行、银监会办公厅已分别印发《中国人民银行办公厅关于限期停止为违规交易场所提供支付结算服务的通知》（银办发[2017]25号）、《银监会办公厅关于转发（关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函）的通知》（银监办便函[2017]361号），要求商业银行、第三方支付机构限期停止为“微盘”类交易平台、违法违规交易场所提供支付结算等金融服务。
请省级人民政府有关部门主动做好与人民银行、银监会分支机构的沟通协调，实现处置工作平衡有序衔接。
三、逐一通知督导违规交易场所整改规范对辖区内问题较轻、网聊不大的违规交易场所，请各省级人民政府逐一下属整改通知，针对不同类型交易场所的主要违规交易模式特征、违规问题等，督促指导其按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号文）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发[2012]37号）的规定和《会议纪要》的要求抓紧整改规范。
国发〔2011〕38号《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》
国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定国发〔2011〕38号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：近年来，一些地区为推进权益（如股权、产权等）和商品市场发展，陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所（以下简称交易场所）。
由于缺乏规范管理，在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露，引起了社会广泛关注。
为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，现作出如下决定：一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会，进行有序交易的平台，具有较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行。
其中，证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在经批准的特定交易场所，遵循严格的管理制度规范进行。
目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的交易场所管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为；个别交易场所股东直接参与买卖，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。
这些问题如发展蔓延下去，极易引发系统性、区域性金融风险，甚至影响社会稳定，必须及早采取措施坚决予以纠正。
各地人民政府和国务院有关部门要统一认识，高度重视各类交易场所存在的违法违规问题，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。
各类交易场所要建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。
建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益。
二、建立分工明确、密切协作的工作机制为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的监管机制，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。
交易场所管理办法实施细则【最新版】
交易场所管理办法实施细则第一章总则第一条为切实防范金融风险，规范交易场所的行为，促进交易场所健康发展，根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔20xx〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔20xx〕37号)和《省交易场所管理办法》，以下简称《办法》)等有关规定，结合本省实际，制定本实施细则。
第二条本实施细则所称交易场所是指在我省行政区域内，由省政府批准设立，从事权益类交易、大宗商品类交易的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。
权益类交易包括产权、股权、债权、林权、矿权、海域使用权、排污权、碳排放权、知识产权、专利权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易。
省外交易场所在本省设立分支机构，适用本办法。
第三条省金融工作办公室(以下简称省金融办)是交易场所的统筹管理部门。
大宗商品类交易场所按照《商品现货市场交易特别规定》(商务部令20xx年第3号)进行行业管理。
设区市政府应当指定一个部门(以下统称行业管理部门)负责本行政区域内交易场所的日常监管工作。
所辖行政区域内设有交易场所的县(市、区)政府可以指定一个部门(以下统称行业管理部门)负责本行政区域内交易场所的监督检查工作。
第四条交易场所经营要遵循公平、公开、公正的原则，不得损害国家利益和社会公共利益，严禁欺诈、内幕交易、操纵市场等行为，维护正常市场秩序和各类交易主体的合法权益。
第五条各市、县(区)政府，平潭综合实验区管委会按照属地原则承担本行政区域内交易场所的风险防范、化解和处置责任。
省金融办负责指导交易场所的金融风险防范、化解和处置工作。
第二章设立第六条设立交易场所，应当按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，结合经济社会发展水平，统筹规划交易场所数量、规模和区域分布，重点支持设立专业化、特色化的交易场所。
第七条新设交易场所，由各设区市政府对市场环境、交易场所拟采用的运营模式和地方经济特点进行充分论证和调研，并在监管措施完备的情况下，报省政府批准。
扬州市人民政府办公室关于成立扬州市清理整顿各类交易场所工作领导小组的通知
扬州市人民政府办公室关于成立扬州市清理整顿各类交易场所工作领导小组的通知文章属性•【制定机关】扬州市人民政府•【公布日期】2012.05.14•【字号】扬府办发[2012]118号•【施行日期】2012.05.14•【效力等级】地方工作文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文扬州市人民政府办公室关于成立扬州市清理整顿各类交易场所工作领导小组的通知（扬府办发〔2012〕118号）各县（市、区）人民政府，市各委办局，市各直属单位：为贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）和《省政府关于开展全省各类交易场所清理整顿工作的通知》（苏政发〔2012〕50号）精神，切实做好我市各类交易场所清理整顿工作，市政府决定成立清理整顿各类交易场所工作领导小组（以下简称“领导小组”），现将有关事项通知如下：一、领导小组成员名单组长：张爱军市委常委、常务副市长副组长：张彤市金融办主任成员：叶冠军市委宣传部副部长张曙升市发改委副主任钱中声市经信委副主任常和平市公安局副局长高阜市财政局副局长吴永宏市农委副主任陈清市商务局副局长朱彤市工商局副局长徐朝平市文广新局纪委书记王和清市环保局副局长戴日千市科技局副局长徐佩宏市国资委副主任厉海涛市法制办副主任顾强市人行副行长曹阳扬州银监分局副局长程兆君市金融办副主任领导小组办公室设在市金融办，承担日常工作。
市领导小组暂不刻制印章，由市金融办代章发文。
二、领导小组主要职责按省政府和省领导小组要求，统筹协调各县（市、区）、各有关部门开展清理整顿交易场所工作，建立各类交易场所和交易产品规范管理制度。
领导小组不代替各县（市、区）和有关部门日常监管职责。
除经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事证券期货和其他金融产品交易的交易场所外，其他交易场所均由市政府按省政府和省领导小组授权负责监管。
三、清理整顿工作的有关政策（一）清理整顿工作基本原则1、坚持防范和化解风险。
关于贯彻落实国务院决定加强文化产权交易和艺术品交易管理的意见
中宣发【2011】49号关于贯彻落实国务院决定加强文化产权交易和艺术品交易管理的意见为贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔 2011 〕 38 号，以下简称《决定》），推动文化产权交易和艺术品交易健康有序发展，现制定实施意见如下：一、文化产权交易是指文化产权所有者将其拥有的资产所有权、经营权、收益权及相关权利全部或者部分有偿转让的一种经济活动。
交易范围包括文化创意、影视制作、出版发行、印刷复制、广告、演艺娱乐、文化会展、数字内容和动漫等领域。
文化产权交易所是为文化产权转让提供条件和综合配套服务的专业化市场平台，业务活动主要有政策咨询、信息发布、组织交易、产权鉴证、资金结算交割等，是文化领域多层次市场的重要组成部分。
二、按照“总量控制、合理布局、依法规范、健康有序”的原则，统筹规划文化产权交易场所的数量规模和区域分布，制定文化产权交易品种结构规划和审查标准，加强对文化产权交易的宏观调控和分类管理。
根据文化体制改革和文化产业发展实际，原则上只允许在省一级设立文化产权交易所。
清理整顿期间，不得设立新的文化产权交易所。
三、明确设立文化产权交易所的基本条件。
申请设立文化产权交易所的省份，须基本完成文化体制改革重点任务，文化企业数量达到一定规模；文化资源资产化程度较高，文化企业间的联合、重组、并购活跃。
设立文化产权交易所，须有法定注册资本、固定交易场所、完整交易规则、专业交易人才，须提供权威专业的投资咨询、评估鉴定、金融服务等中介服务。
四、完善审批设立程序。
设立文化产权交易所，必须由省级人民政府批准。
批准前应征求文化部、广电总局、新闻出版总署意见，并经中央文化体制改革工作领导小组办公室和清理整顿各类交易场所部际联席会议认可。
文化产权交易所的业务活动须符合现行法律、行政法规以及文化市场准入政策和行业管理规范。
五、稳妥推进文化产权交易试点。
国家重点支持上海和深圳两个资本市场成熟、产权交易基础好的城市设立文化产权交易所作为试点，经批准可以进行文化产权交易方式探索，积累经验，发挥示范引导作用。
省金融办解读《吉林省交易场所监督管理暂行办法（试行）》
省金融办解读《吉林省交易场所监督管理暂行办法（试行）》文章属性•【公布机关】吉林省其他机关•【公布日期】2014.11.24•【分类】地方政府规章解读正文省金融办解读《吉林省交易场所监督管理暂行办法（试行）》为规范交易场所的行为，防范和化解有关金融风险，促进全省各类交易场所的健康发展，2014年11月5日，省政府发布了《吉林省交易场所监督管理暂行办法（试行）》（以下简称《暂行办法》）。
为便于公众更好地理解《暂行办法》的主要内容和精神，省金融办就有关问题解读如下：一、《暂行办法》出台的背景和意义是什么？答：2011年11月11日，国务院印发《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号），要求“各省级人民政府要立即成立领导小组，建立工作机制，根据法律、行政法规和本决定的要求，按照属地管理原则，对本地区各类交易场所，进行一次集中清理整顿。
”2012年3月31日，省政府办公厅印发《吉林省人民政府办公厅关于成立吉林省清理整顿各类交易场所工作领导小组的通知》（吉政办函〔2012〕44号），明确“成立吉林省清理整顿各类交易场所工作领导小组，领导小组办公室设在省金融办。
”2012年7月12日，国务院办公厅印发《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号），要求“凡新设交易所的，除经国务院或国务院金融管理部门批准的以外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应取得联席会议的书面反馈意见”，“名称中未使用‘交易所’字样的各类交易场所的监管办法，由各省级人民政府制定”，“各省级人民政府要制定本地区各类交易场所监管制度，明确各类交易场所监管机构和职能，加强日常监管，建立长效机制，持续做好各类交易场所统计监测、违规处理、风险处置等工作”。
当前，全国及我省要素市场发展较快。
经过清理整顿，2013年初我省向国家清理整顿各类交易场所部际联席会议申请批设和备案了3家交易所，保留了名称中未使用“交易所”字样的交易场所29家，共计32家交易场所通过了检查验收。
数字经济背景下文化产权交易机构合规发展路径探索
数字经济背景下文化产权交易机构合规发展路径探索作者：葛显勤刘成媛程涛来源：《产权导刊》2024年第01期文化与数字技术相遇，会催生怎样的蝶变？数字经济时代浪潮之下，数字化技术与产权交易的融合发展是文化产权交易机构把握新一轮科技创新成果和时代变革机遇的必然选择。
彩虹和风雨共生，机遇和挑战并存，文化产权交易机构落实习近平总书记关于做强做优做大我国数字经济的重要论述和防范化解重大风险的系列讲话精神，把握数字化转型契机，增强风险意识，有效防范化解各类风险挑战，以新兴数字技术为依托，坚持守正创新，将合规建设深度融入中心工作，为数字文化产业提供有力支撑。
一、文化产权交易机构的发展困境（一）行业监管政策严格规范为规范文化产业资本市场，推动文化体制改革与发展，文化产权交易机构应运而生，从2009年设立至今已有十四年发展历程，这十四年来，我国各地文化产权交易机构都经历了从遍地开花、野蛮生长到政策纠偏、规范运行的发展历程，各省市文化产权交易机构在行业功能定位、市场作用发挥、自身盈利模式等方面进行了大量探索。
但由于交易场所、交易品种数量激增，市场监管不完善，交易产品逐渐偏离原有价值，最终形成劣币驱逐良币的市场现象，严重危及金融稳定和行业健康发展。
在产权交易市场乱象频发之时，2011年11月，国务院正式发布了《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》，后又发布了《国务院办公厅关于清理整顿各类交易場所的实施意见》，开始了漫长的行业清理整顿，从事过相关行业的文化产权交易机构也在整顿中悄然转型，尽力摒弃“类证券化”交易，将业务调整为文化产权交易，在合法合规的框架内，努力寻找新的产品和业务模式，但目前尚未形成稳定的、可持续的盈利模式。
（二）文化资源发掘不足当前，国有文化企业的产权转让行为在产权交易政策支持和指引下，多采取进文化产权交易机构公开进行，这在一定程度上成为各地文交所的主要收入来源。
随着时代的变革，特别是数字时代的来临，文化产权交易机构面临着艰难的转型之痛。
文交所的发展历程
目录文交所——遭遇危机 (1)文交所——规避份额化交易 (2)文交所——建立平台探索合作模式、开拓新领域 (3)文交所——再度回归 (4)文交所——重新崛起 (4)文交所——近期发展及概述 (5)文交所的发展历程文交所——遭遇危机由于文交所在国属于新兴平台，国缺少对应的管理机构，开办后马上引起投资人士的注意，导致大量热钱在文交所开办初期流入文交所市场，使文交所呈现鱼龙混杂的局面。
为了对文交所实现有效管理，2011年11月24日，国务院正式发布《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防金融风险的决定》(简称“38号令”)旨在清理整顿包括文交所在的各类交易场所、切实防金融风险。
2011年12月30日，由中宣部等五部门再次联手出台《关于贯彻落实国务院决定加强文化产权交易和艺术品交易管理的意见》(简称“49号令”)，并明确提出不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集易方式进行交易，不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日等等。
2012年2月2日，证监会主席郭树清又在由证监会牵头，清理整顿各类交易场所工作会议暨部际联席会议首次会议上明确表示，清理整顿工作要在今年6月30日前完成。
文交所——规避份额化交易一度被视为金融创新的艺术品份额化交易模式，由于规则不明、监管缺位，逐渐异化为“击鼓传花的金钱游戏”。
与此同时，诸多乱象不断发酵，规则频改、经营、暗箱操作、退市缺陷，纷纷暴露出文交所交易热潮背后的非理性状态。
截止2013年1月5日，全国大大小小的文交所已有80多家，有一半仍旧处在运营中，绝大多数对外宣称其职能在于成为文化资源的配置平台。
总体而言，除了少数几家文交所艺术品份额化交易善后还未处理完之外，大部分文交所在政策法规之下谋求生路。
很多文交所规避了此前备受争议的艺术品份额化交易这一方式，积极处理遗留问题，寻找新的途径，开展其他方面的业务，步伐谨慎，着力长远，试图打开文交所发展局面。
最新全国通过部级联席会议清理整顿合格交易场所全名单
14、上海钢之源电子交易中心有限公司
15、上海华通铂银交易市场有限公司
16、上海化工品交易市场管理有限公司
17、上海大宗钢铁电子交易中心有限公司
18、上海实美钢铁电子交易市场经营管理有限公司
19、上海中联钢铁电子交易市场经营管理有限公司
20、上海考尔煤炭电子交易有限公司
14、浙江股权交易中心温州分中心（温州市股权营运中心）
15、温州产权交易中心
16、温州市矿业权交易中心
17、温州不锈钢商品网上交易市场
18、湖州市产权交易中心
19、湖州市矿业权交易中心
20、德清县产权交易中心
21、中国茧丝绸交易市场
22、嘉兴市产权交易中心
23、嘉兴中国亚麻网上交易市场
24、嘉兴濮洪毛纱网上交易市场
珠海市产权交易中心
韶关市产权交易中心
河源市产权交易服务中心有限公司
东莞市产权交易中心
中山产权交易中心有限公司
湛江市产权交易中心
肇庆市产权交易中心
潮州市产权交易中心有限公司
广州股权交易中心有限公司
广州碳排放权交易中心有限公司
广州动漫网游交易有限公司
江门市商贸资产经营有限公司
云浮市房地产交易管理中心
广州钢铁交易中心有限公司
无锡市大宗钢铁电子交易中心有限公司
无锡市不锈钢电子交易中心有限公司
江苏太湖国际纸浆电子交易中心有限公司
江阴华西村商品交易中心有限公司
江苏东方不锈钢电子交易中心有限公司
江阴阳博大宗商品交易中心有限公司
无锡君泰贵金属交易中心有限公司
远东买卖宝网络科技有限公司
无锡纺织材料交易中心有限公司
清理整顿交易场所的处置方案
清理整顿交易场所的处置方案随着互联网的发展，网上交易已经越来越普及。
但是，一些不法分子也利用互联网搞起了非法交易。
而一些地下交易，尤其是在人口聚集较多的地方，容易引发治安问题。
因此，对于交易场所的整治，成为了一项十分重要的工作。
现状分析根据相关部门的调查，一些地下交易市场经营者没有依法注册，没有取得相关经营许可，甚至存在返利、加盟等多重嫌疑。
交易场所管理混乱不堪，违法违规现象屡屡出现。
这种场所还可能滋生走私、贩毒等非法犯罪活动，对社会治安造成极大的危害。
应对措施针对此类地下交易市场，应采取以下措施：一、联合执法联合执法是清理整顿交易场所的首要手段。
要求相应部门协同打击非法交易行为，形成合力，常态化、全程化、精细化地进行联合执法。
必要时，可依法采取强制措施，予以罚款、查封、暂扣、缴获非法所得等手段。
二、加强宣传采取多种形式的宣传活动，通过电视广告、社交媒体、微信朋友圈等渠道，广泛普及法律法规，让市民曝光非法交易行为和犯罪嫌疑人，切实起到威慑作用，杜绝此类交易行为的滋生。
三、加大监管力度对于涉嫌违法犯罪的交易场所，应加大监管力度，对网上地下市场平台、销售和从业人员建档备案，健全信息化和常态化监管机制，为依法处置和严惩非法交易行为提供有力支持。
效果评估以上措施落实后，对于清理整顿交易场所起到了明显威慑作用。
同时，也减少了非法交易引发的治安问题，改善了当地市容市貌。
总体来看，该项措施取得了不错的效果。
总结针对地下交易市场的整治工作，我们应将联合执法、加强宣传、加大监管力度三种措施有机结合起来，全面开展，从多层面管控非法交易行为。
只要我们坚持不懈，依法依规，就一定能够最终消除地下交易市场的滋生和发展，确保公共秩序和市民的权益不受侵犯。
《关于进一步做好金融资产类交易场所清理整顿和风险处置工作的通知》解读
《关于进一步做好金融资产类交易场所清理整顿和风险处置工作的通知》解读Hanson老师经济常识2020-09-10各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府办公厅（办公室），新疆生产建设兵团办公厅：这是通知对象的统一称呼，其实就是大陆的全部范围。
近年来，地方金融资产类交易场所（以下简称金交所）在满足地方经济发展需求等方面发挥了一定积极作用，但也存在盲目扩张、违规经营、监管不足、向个人投资者不当营销等突出问题。
近一个时期，金交所产品的信用风险抬头，部分金交所风险持续爆发，影响金融安全和社会稳定。
为防范化解金融风险，维护投资者合法权益，服务经济社会发展大局，根据党中央、国务院关于打好防范化解重大金融风险攻坚战的决策部署，《中共中央国务院关于服务实体经济防控金融风险深化金融改革的若干意见》（中发【2017】23号）、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发【2011】38号）、《国务院关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见》（国发【2015】59号）、《国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治共工作实施方案的通知》（国办发【2016】21号）等有关规定及相关工作要求，针对金交所存在的违规和风险情况，在前期金交所整治工作的基础上，经商人民银行、银保监会等清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称联席会议）相关成员单位，现就进一步做好金交所清理整顿和风险处置工作通知如下：黄色标记部分是对金交所非标业务的定性，极其负面。
后面引用最高单位的行政管理文件，目标依旧不变——清理金交所的①违规行为和②风险存量。
也就是说，可以通过观察后续金交所方面是否会受到业务限制和相应处罚，来判断具体执行的情况。
一、依法合规经营。
金交所应经省级人民政府批准设立，恪守合规性、区域性、非涉众的原则，开展经营活动要严格遵守国家有关法律法规、中央金融管理部门有关规定、清理整顿各类交易场所、互联网金融风险专项整治、处置非法集资等相关法规政策要求，坚守依法合规底线，强化自律管理，不得借金融创新之名从事违法违规活动。
国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见
国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见文章属性•【制定机关】国务院办公厅•【公布日期】2012.07.12•【文号】国办发[2012]37号•【施行日期】2012.07.12•【效力等级】国务院规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,期货正文国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见（国办发〔2012〕37号）各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：为贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号，以下称国发38号文件），进一步明确政策界限、措施和工作要求，扎实推进清理整顿各类交易场所工作，防范金融风险，维护社会稳定，经国务院同意，现提出以下意见：一、全面把握清理整顿范围遵循规范有序、便利实体经济发展的原则，准确界定清理整顿范围，突出重点，增强清理整顿各类交易场所工作的针对性、有效性。
本次清理整顿的范围包括从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。
其中，权益类交易包括产权、股权、债权、林权、矿权、知识产权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易；大宗商品中远期交易，是指以大宗商品的标准化合约为交易对象，采用电子化集中交易方式，允许交易者以对冲平仓方式了结交易而不以实物交收为目的或不必交割实物的标准化合约交易；其他标准化合约，包括以有价证券、利率、汇率、指数、碳排放权、排污权等为标的物的标准化合约。
各类交易场所已设立的分支机构，按照属地管理原则，由各分支机构所在地省、自治区、直辖市人民政府（以下称省级人民政府）负责清理整顿。
依法经批准设立的证券、期货交易所，或经国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所不属于本次清理整顿范围。
二、准确适用清理整顿政策界限违反下列规定之一的交易场所及其分支机构，应予以清理整顿。
加快我国碳交易服务业的发展
(二)碳交易试点工作奠定了我国碳交易服务业的市场基础
20XX年11月，国家发展改革委在北京、上海、天津、广东、深圳、重庆、湖北7省市开展了碳排放权交易试点工作。目前，各地区的试点工作已经全面展开，并积极建设交易平台，培育第三方咨询、审核等碳市场服务业。20XX年，深圳、上海、北京、天津、广东均正式启动了本地区的碳交易。区域性碳交易市场的建立，将快速推动当地碳交易服务业的发展，推动遵约企业和碳交易服务机构之间的联动，加强各地碳交易服务机构之间的协作，实现产业的整合发展。
2、建立登记注册系统
登记注册系统是碳交易市场的重要组成部分，是碳配额的确权中心和管理中心。为碳交易配额的生成、分配、存放、交易和流转提供载体，实现了配额的确权和固化，从权属上保障了配额交易的合法性和安全性;企业通过查询持有配额数量变化，管理自身碳排放，通过注销配额完成碳排放履约。具体功能包括:账户管理、配额管理、减排量信息备份、企业排放数据管理、企业合规监管、配额确权、统计分析及信息发布等。
二、我国碳交易服务业发展存在的主要问题
(一)国家层面立法相对滞后
监管架构已定,经营范围已明,金交所未来规范发展的前景可期
监管架构已定，经营范围已明，金交所未来规范发展的前景可期中国证券监督管理委员会清理整顿各类交易场所办公室近日下发了《关于三年攻坚期间地方交易场所清理整顿有关问题的通知》（清整办函【2019】35号，以下简称“35号文”），与2018年年底下发的《关于稳妥处置地方交易场所遗留问题和风险的意见》（清整联办【2018】2号文，以下简称“2号文”），为今后地方金融资产类交易场所（以下简称金交所）的规范发展和清理整顿提出了方向性、原则性的要求，整个监管框架更加明确，预示着金交所强监管时代的正式来临。
下面，笔者结合上述两个文件中具体的规范内容，着重分析一下其对金交所未来规范发展前景的影响。
一、明确了联系会议的核心主导地位（一）联席会议的由来及职能定位联席会议的全称为清理整顿各类交易场所部际联席会议，是为了贯彻执行《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发【2011】38号），切实加强清理整顿各类交易场所工作的组织领导，规范市场秩序，防范金融风险，维护社会稳定，经国务院同意，建立的会议和决策机制。
联席会议由证监会牵头，人民银行、银保监会等有关单位组成，其主要任务是统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作，督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度，完成国务院交办的其他事项。
可见，联席会议属于中央层面专项工作组织协调会议机制，不是证监会、银保监会、人民银行、乃至任何一个部门的下设机构。
联席会议日常办事机构设在证监会，发文落款签章使用“中国证券监督管理委员会”代章。
清理整顿各类交易场所办公室列入证监会打击非法证券期货活动局，是联席会议常设办事机构。
（二）联席会议地位及监管架构的完善35号文进一步突出了联席会议的核心主导地位，使得地方交易场所的监管架构更加清晰，定位更加明确，现阶段意义重大，弥补了以往交易场所顶层设计的缺失，对金交所的影响更为明显，主要体现为：1.提出地方交易场所的总体规划原则，明确了方案报批程序；2.直面交易场所撤销关闭、整合新设、批筹开业、恢复交易这四个关乎交易场所生死存亡的问题，提出程序性审批要求；3.重申金融资产类交易场所的业务范围，提出建设拟交易产品性质论证机制，明确了产品创新论证和认定程序；4.强调金融资产类交易场所存量风险化解的方案要求，明确了时间节点和方案报送流程；5.建立交易场所信息数据的报送机制。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
各省级人民政府要立即成立领导小组，建立工作机制，根据法律、行政法规和本决定的要求，按照属地管理原则，对本地区各类交易场所，进行一次集中清理整顿，其中重点是坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。对从事违法证券期货交易活动的交易场所，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，并限期取消或结束交易活动；未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所，应限期清理规范。清理整顿期间，不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。各省级人民政府要尽快制定清理整顿工作方案，于2011年12月底前报国务院备案。
国务院关于清理整顿各类交易场所
切实防范金融风险的决定
国发 〔2011〕 38 号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
近年来，一些地区为推进权益（如股权、产权等）和商品市场发展，陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所（以下简称交易场所）。由于缺乏规范管理，在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露，引起了社会广泛关注。为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，现作出如下决定：
除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。
为规范交易场所名称，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所，工商部门不得为其办理工商登记。
三、健全管理制度、严格管理程序
自本决定下发之日起，除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。
国务院
二○一一年十一月十一日
一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险
交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会，进行有序交易的平台，具有较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行。其中，证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在经批准的特定交易场所，遵循严格的管理制度规范进行。目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的交易场所管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为；个别交易场所股东直接参与买卖，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。这些问题如发展蔓延下去，极易引发系统性、区域性金融风险，甚至影响社会稳定，必须及早采取措施坚决予以纠正。
二、建立分工明确、密切协作的工作机制
为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的监管机制，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。联席会议的主要任务是，统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作，督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度，完成国务院交办的其他事项。联席会议日常办事机构设在证监会。
各地人民政府和国务院有关部门要统一认识，高度重视各类交易场所存在的违法违规问题，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。各类交易场所要建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益。
联席会议要切实负起责任，加强组织指导和督促检查，切实推动清理整顿工作有效、有序开展。商务部要在联席会议工作机制下，负责对大宗商品中远期交易市场清理整顿工作的监督、检查和指导，抓紧制定大宗商品交易市场管理办法，确保大宗商品中远期交易市场有序回归现货市场。联席会议各有关部门要按照职责分工，加强沟通，相互配合，相互支持，尽职尽责做好工作。金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要及时开展自查自清，做好善后工作。
联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所，由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管，并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。联席会议及相关部门和省级人民政府要及时沟通情况，加强协调配合，齐心协力做好各类交易场所清理整顿和规范工作。