2007证券市场基础知识最新模拟试题6
证券从业资格金融市场基础知识-试卷6_真题-无答案
证券从业资格（金融市场基础知识）-试卷6(总分200,考试时间90分钟)1. 选择题1. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A. 股票B. 公司债券C. 商业票据D. 金融证券2. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。
A. 低风险债券B. 无风险债券C. 风险债券D. 高风险债券3. 根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A. 5％B. 10％C. 13％D. 15％4. ( )是证券市场最广泛的投资者。
A. 政府机构B. 保险公司C. 各类基金D. 个人5. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。
A. 公开市场操作B. 投融资C. 政策性D. 保值6. 证券公司设立限定性集合资产管计划的净资本限额为( )。
A. 1亿元B. 2亿元C. 3亿元D. 5亿元7. 下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。
A. 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C. 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D. 客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1日交易8. 目前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。
A. 总额结算B. 净额结算C. 差额结算D. 统一结算9. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日。
证券交易模拟题
证券交易模拟试题一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。
在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。
A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。
A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。
A、T+0B、T+1C、T+3D、T+54、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
A、2%B、3%C、10%D、5%5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。
A、5%B、10%C、20%D、30%6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
A、5%B、10%C、30%D、51%7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。
A、一级B、二级C、三级D、四级8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。
A、10%B、9%C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存款利率水平9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。
A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、万分之一0、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。
A、120日B、60日C、180日D、20日二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。
在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题
一、单项选择题(每题1分)1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。
A.工商行政管理部门B.国务院证券监督管理机构C.国家审计机关D.中国人民银行2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。
A.一周内B.六十个工作日内C.三个月内D.半年内3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。
A.发行审核委员会B.董事会C.股东大会D.证监会4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团承销。
A.三千万元B.五千万元C.八千万元D.一亿元5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。
A.三十日B.六十日C.九十日D.十五日6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。
A.十五日B.六十日C.九十日D.一年7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。
A.一日内B.二日内C.三日内D.五日内8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。
A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。
2007年证券投资分析最新模拟试题(2)2
2007年证券投资分析最新模拟试题(2)点击：1956 来源：本站原创发布：2007-5-23第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分）1．市盈率的计算公式为（）．A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格2．用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是（）．A．固定资产周转率B．存货周转率C．总资产周转率D．主营业务收入增长率3．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（）阶段的行业进行投资．A．初创B．成长C．成熟D．衰退4．反映公司在一定暑期内经营成果的财务报表是（）．A．资产负债表B．损益表C．现金流量表D．以上都不是5．当社会总需求大于总供给时，中央银行会采取（）货币政策以减少总需求．A．松的C．中性D．弹性6．（）是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况．A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS%7．（）是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况．A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS%8．投资基金的单位资产净值是（）．A．经常发生变化的B．不断上升的C．不断减少的D．一直不变的9．反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是（）．A．多因素模型B．特征线模型C．资本资产定价模型D．套利定价模型10．表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（）．B．BIASC．RSID．WMS%11．反映资产总额周转速度的指标是（）．A．固定资产周转率B．存货周转率C．总资产周转率D．股东权益周转率12．中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为（）．A．法定存款准备金率B．再贴现政策C．公开市场业务D．直接信用控制13．技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（）．A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整14．在《国际标准行业分类》中，对每个门类又划分为（）．A．大类、中类、小类B．A类、B类、C类C．甲类、乙类、丙类D．都不是15．目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是：（）．A．ASFAB．AIMRD．FLAAF16．在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（）．A．法定存款准备金率B．再贴现政策C．公开市场业务D．直接信用控制17．根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（）．A．扇形线B．百分比线C．通道线D．速度线18．由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于（）．A．增长型组合B．收入型组合C．平衡型组合D．指数型组合19．与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（）．A．反转突破形态B．圆弧顶形态C．持续整理形态D．其他各种形态20．反映公司运用所有者资产效率的指标是（）．A．固定资产周转率B．存货周转率C．总资产周转率D．股东权益周转率21．（）是影响债券定价的外部因素．A．通货膨胀水平B．市场性C．提前赎回规定D．拖欠的可能性22．某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值．A．单利：12.4万元复利：12.6万元B．单利：11.4万元复利：13.2万元C．单利：16.5万元复利：17.2万元D．单利：14.1万元复利：15.2万元23．衡量普通股股东当期收益率的指标是（）．A．普通股每股净收益B．股息发放率C．普通股获利率D．股东权益收益率24．技术分析流派对待市场的态度是（）．A．市场有时是对的，有时是错的．B．市场永远是对的C．市场永远是错的D．不置可否25．在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的．这是（）理论观点．A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论26．技术分析的缺点是（）．A．考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断B．预测的时间跨度相对较长C．对短线投资者的指导作用比较弱D．预测的精确度相对较低27．属于持续整理形态的有（）．A．菱形B．钻石形C．旗形D．W形态28．技术分析适用于（）．A．短期的行情预测B．周期相对比较长的证券价格预测C．相对成熟的证券市场D．适用于预测精确度要求不高的领域29．年通长率低于A0%的通货膨胀是（）通货膨胀．A．温和的B．严重的C．恶性的D．疯狂的30．下列说法是正确的（）．A．分散化投资使系统风险减少B．分散化投资使因素风险减少C．分散化投资使非系统风险减少D．分散化投资既降低风险又提高收益31．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（）．A．正相关B．负相关C．同步D．领先或滞后32．长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）．A．资本结构B．经营效率C．财务结构D．偿债能力33．学术分析流派所使用判断的本质特性是（）．A．只具否定意义B．只具肯定意义C．可以肯定，也可以否定D．只作假设判断，不作决策判断34．可转换证券的（）是指当它作为不具有转换选择权的一种证券时的价值．A．市场价格B．转换平价C．转换价值D．理论价值35．证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（）．A．股权证券的总称B．流通证券的总称C．有价证券的总称D．上市证券的总称36．反映普通股获利水平的指标是（）．B．股息发放率C．普通股获利率D．股东权益收益率37．收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（）．A．资本利得B．资本收益C．资本升值D．基本收益38．使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（）．A．持续、稳定、高速的GDP增长B．高通胀下GDP增长C．宏观调控下GDP减速增长D．转折性的GDP变动39．某债券面值100元,每半年付息一次,利息4元,债券期限为E年,若一投资者在该债券发行时以108.53元购得,问其实际的年收益率是多少?A．6.09%B．5.88%C．6.25%D．6.41%40．反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是（）．A．证券市场线方程B．证券特征线方程C．资本市场线方程D．套利定价方程41．反映股东权益的收益水平的指标是（）．A．股东权益周转率C．普通股获利率D．资产收益率42．以下哪一个不是财政政策手段？A．国家预算B．税收C．国债D．利率43．以下哪一点不是税收具有的特征？A．强制性B．无偿性C．灵活性D．固定性44．根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期（）．A．下降B．上升C．不变D．不确定45．假设某公司股票当前的市场价格是每股80元;该公司上一年末支付的股利为每股1元,以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长;该公司下一年的股息发放率是25%.试计算该公司股票下一年的市盈率.A．19.61倍B．20.88倍C．17.23倍D．16.08倍46．心理分析流派对股票价格波动原因的解释是（）．A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整47．收入政策的总量目标着眼于近期的（）．A．产业结构优化B．经济与社会协调发展C．宏观经济总量平衡D．国民收入公平分配48．一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）．A．市场指数型证券组合B．收入型证券组合C．平衡型证券组合D．有效型证券组合49．根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率．A．大于B．小于C．等于D．不确定50．如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会（）．A．不确定B．不变C．下降D．提高51．反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（）．A．每股净收益B．每股净资产C．股东权益收益率D．本利比52．基本分析流派对待市场的态度是（）．A．市场有时是对的，有时是错的．B．市场永远是对的C．市场永远是错的D．不置可否53．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资．A．增长B．周期C．防御D．初创54．假定某公司普通股股票当期市场价格为15元，那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为（）．A．0.5元B．2元C．30元D．450元55．用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）．A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率56．证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年．A．1B．2C．3D．557．可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）．A．之上B．之上C．相等的水平D．都不是58．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率（）．A．高B．低C．一样D．都不是59．心理分析流派所使用的数据具有（）的性质．A．只使用市场外数据B．只使用市场内数据C．兼用市场内外数据D．只使用现场访查数据60．基本分析内容主要包括（）．A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学61．假设某公司股票当前的市场价格是每股200元,该公司上一年末支付的股利为每股4元,市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%.如果该股票目前的定价是正确的,那么它隐含的长期不变股利增长率是多少?B．2.9%C．5.2%D．6.0%62．收入型证券的收益几乎都来自于（）．A．债券利息B．优先股股息C．资本利得D．基本收益63．构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖．该原则是（）．A．流动性原则B．本金安全性原则C．良好市场性原则D．市场时机选择原则64．如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而（）．A．减少B．扩大C．不变D．不确定65．属于持续整理形态的有（）．A．菱形B．钻石形C．圆弧形D．三角形66．（）主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面，对多空双方的力量对比进行探索．B．BIASC．RSID．WMS%67．债券期限越长，其收益率越高．这种曲线形状是（）收益率曲线类型．A．正常的B．相反的C．水平的D．拱形的68．有一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,如果目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价格.A．单利：107.14元复利：102.09元B．单利：105.99元复利：101.80元C．单利：103.25元复利：98.46元D．单利：111.22元复利：108.51元69．某投资者E年后有一笔投资收入10万元,投资的年利率为10%,请分别用单利和复利的方法计算其投资现值.A．单利：6.7万元复利：6.2万元B．单利：5.4万元复利：2.2万元C．单利：5.4万元复利：5.2万元D．单利：7.8万元复利：7.6万元70．BR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是前日的（）．A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价第二部分：多选题（在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分）1．技术分析流派的主要理论假设是（）．A．市场行为包含一切信息B．市场总是错误的C．价格沿趋势移动D．历史会重复E．市场是弱有效的2．影响行业兴衰的主要因素包括（）．A．技术进步B．生命周期C．政府政策D．产业组织创新E．社会习惯的变化3．在使用技术指标WMS的过程中，人们总结出一些经验性的结论．这些结论包括（）．A．WMS是相对强弱指标的发展B．WMS在盘整过程中具有较高的准确性C．WMS在高位开始回头而股价还在继续上升，则是卖出的信号D．使用WMS指标应从WMS取值的绝对数值以及WMS曲线的形状两方面考虑4．基本分析主要适用于（）．A．周期相对比较长的证券价格预测B．相对成熟的证券市场C．预测精确度要求不高的领域D．短期行情的预测5．在公司基本分析中，我们可以通过（）等方面来进行上市公司的区位分析．A．区位内的比较优势B．区位内政府的产业政策C．区位内的其他相关经济支持D．区位内的自然条件和基础条件E．区位的地理位置6．证券投资基本分析的理论基础主要来自于（）．A．经济学B．金融学C．财务管理学D．投资学E．统计学7．上市公司发行债券后，下面（）几个财务指标是上升的．A．负债总额B．总资产C．资产负债率D．资本固定化比率E．固定资产净值率8．目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是（）．A．基本分析流派B．技术分析流派C．心理分析流派D．学术分析流派E．占星术分析流派9．以下技术分析指标中只能用于综合指数，而不能应用于个股的是（）．A．ADRB．ADLC．OBOSD．WMS%10．技术分析的理论基础包括（）．A．价格沿趋势移动B．市场行为最基本的表现是成交价和成交量C．历史会重演D．市场行为包涵一切信息11．基本分析流派的主要理论假设是（）．A．劳动创造价值B．股票的价值决定价格C．股票的价格围绕价值波动D．证券市场是强式有效市场E．证券市场遵循随机游走假说12．上市公司配股增资后，下面的（）几个财务指标是下降的．A．资产负债率B．股东权益比率C．资本化比率D．资本固定化比率E．固定资产净值率13．政府促进行业发展的手段主要有（）．A．补贴B．政府投资C．优惠税法D．限制外国竞争的关税E．保护某一行业的附加法规14．下面哪些项目是计算投资基金单位资产净值所需知道的条件？A．基金申购价格B．基金赎回价格C．基金资产总值D．基金的各种费用E．基金单位数量15．衡量公司经营效率的财务比率指标有（）．A．存货周转率和周转天数B．B*销售收入/（年初固定资产+年末固定资产）C．净资产倍率D．股东权益总额/固定资产总额16．三角形态是属于持续整理形态的一类形态．三角形主要分为（）．A．对称三角形B．等边三角形C．上升三角形D．下降三角形17．反映公司财务状况的指标有（）．A．资产负债率B．资本化比率C．固定资产净值率D．资本固定化比率E．净资产倍率18．中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（）．A．规定利率限额与信用配额B．信用条件限制C．规定金融机构流动性比率D．直接干预E．道义劝告19．收益率曲线的类型主要有（）．A．正向的B．相反的C．垂直的D．平直的E．拱形的20．下面（）属于影响债券定价的内部因素．A．债券期限长短B．票面利率C．提前赎回规定D．税收待遇E．流通性21．发达市场经济国家的证券投资分析师包括（）．A．基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人士B．基金管理人C．证券投资顾问D．企业战略分析师E．政府监管部门人士22．基本收益稳定性原则的内容包括（）．A．投资者在构建证券组合时应考虑公司现金流量的稳定性B．投资者在构建证券组合时应考虑投资收益的稳定性C．投资者在构建证券组合时应考虑利息收入的稳定性D．投资者在构建证券组合时应考虑公司净利润的稳定性E．投资者在构建证券组合时应考虑股息收入的稳定性23．证券投资分析师的主要职能包括（）．A．预测市场或个别证券走势B．分析证券投资证券的可行性C．担任上市公司财务顾问D．为主管部门、政府决策提供依据E．引导投资者进行理性投资24．反映公司资本结构的指标有（）．A．股东权益比率B．资产负债比率C．长期负债比率D．股东权益与固定资产比率E．股东权益周转率25．衡量公司盈利能力的指标有（）．A．销售毛利率B．销售净利率C．资产收益率D．股东权益收益率E．主营业务利润率26．基本分析的内容主要包括（）．A．宏观经济分析B．行业分析C．公司分析D．行情数据分析E．区域分析27．证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）．A．进行会员资格认证B．对会员进行职业道德、行为标准管理C．对证券投资分析师进行培训D．为会员内部交流及国际交流提供支持E．当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼28．财政政策的种类大致可以分为（）．A．扩张性B．紧缩性C．中性D．弹性E．偏松29．影响股票投资价值的因素包括：（）．A．公司净资产B．行业因素C．公司盈利水平D．公司股份分割E．公司资产重组30．按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，即（）．A．准货币B．流通中现金C．狭义货币供应量D．广义货币供应量31．宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（）等途径．A．公司经营效益B．居民收入水平C．资金成本D．投资者对股价的预期32．在统计GDP时，一般以“常住居民”为标准．常住居民是指（）．A．居住在本国的公民B．暂居本国的外国公民C．暂居外国的本国公民D．长期居住在本国但未加入本国国籍的居民E．长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民33．下列形态属反转突破形态的是（）．A．双重顶（底）B．三重顶（底）C．头肩顶（底）D．圆弧顶（底）34．下面的（）关联交易属于经营活动中的关联交易．A．关联购销B．负担费用的转嫁C．资金占用D．信用担保E．合作投资35．上市公司增发新股后，下面（）几个财务指标是下降的．A．资本固定化比率B．股东权益比率C．资本化比率D．资产负债率E．固定资产净值率36．追求市场平均收益水平的投资者会选择（）．A．市场指数基金B．收入型证券组合C．平衡型证券组合D．增长型证券组合E．市场指数型证券组合37．上市公司的资产重组方式主要有（）等类．A．公司扩张C．公司所有权转移D．公司控制权转移38．通常，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为．A．储蓄B．就业C．投资D．消费39．趋势的方向包括（）．A．上升方向B．下降方向C．水平方向D．无趋势方向40．按照传统观点，构建证券组合资产应遵循的一般性原则除本金的安全性原则、流动性原则、多元化原则外，还包括（）．A．良好市场性原则B．有效市场原则C．资本增长原则D．基本收益的稳定性原则E．有利的税收地位41．按道氏理论的分类，趋势分为（）等类型．A．主要趋势B．次要趋势C．短暂趋势D．无趋势42．属于技术分析理论的有（）．A．随机漫步理论C．相反理论D．道琼斯理论43．反映投资收益的指标有（）．A．普通股每股净收益B．股息发放率C．普通股获利率D．本利比E．市盈率44．一国汇率会因该国的（）等的变化而波动．A．国际收支状况B．通货膨胀率C．就业率D．利率E．经济增长率45．分析行业一般特征的主要内容包括（）．A．行业经济结构的分析B．行业文化的分析C．行业生命周期的分析D．行业与经济周期关联程度的分析46．证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）．A．履行保密义务B．可以传递给委托单位C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券D．可以将信息提供给媒体E．不得泄露47．截至B000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构和取得执业资格的证券投资分析师的数量是（）．A．取得业务许可的证券投资咨询机构超过AD0家B．取得业务许可的证券投资咨询机构超过B70家C．取得执业资格的证券投资咨询机构近B000名D．取得执业资格的证券投资咨询机构超过D000名E．以上都不对48．影响股票投资价值的内部因素有（）．A．投资者对股票价格走势的预期B．公司盈利水平C．行业因素D．公司股份分割E．公司资产重组49．根据现金来源的不同，现金流量表主要分为（）等几个部分．A．经营活动的现金流量B．投资活动的现金流量C．销售活动的现金流量D．筹资活动的现金流量50．从程度上划分，通货膨胀有（）等几种．A．被预期B．未被预期C．温和的D．严重的E．恶性的51．国债的主要功能是（）．A．调节国民收入初次分配形成的格局B．调节国民收入的使用结构和产业结构C．调节社会总供求结构D．调节国际收支平衡E．调节资金供求和货币流通量52．垄断竞争型产品市场的特点包括（）．A．生产者众多且各种生产资料可以流动B．技术密集程度高C．生产者对其产品的价格有一定的控制能力D．生产的产品同种但不同质E．垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量53．经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响．经济指标一般分为（）．A．先行性指标B．同步性指标C．滞后性指标D．超前性指标54．货币政策的运作可以分为（）等几类．A．松的B．紧的C．中性D．弹性55．增长型证券组合的投资目标是（）．A．追求股息和债息收益B．追求未来价格变化带来的价差收益C．追求资本利得D．追求基本收益E．追求股息收益、债息收益以及资本增值56．（）属持续整理形态．A．菱形B．旗形C．楔形D．三角形57．在股票市场供给决定因素的分析中，决定上市公司数量的主要因素是（）．A．宏观经济环境B．制度因素C．上市公司质量D．股票价格水平58．符合增长型证券组合标准的股票一般具有以下特征（）．A．收入和股息稳步增长B．收入增长率非常稳定C．低派息D．高预期收益E．总收益高，风险低59．受经济周期影响较为明显的行业有（）．A．耐用消用品B．钢铁C．生活必需品D．公用事业60．中央银行进行间接信用控制的具体手段包括（）．A．规定利率限额与信用配额B．信用条件限制C．道义劝告D．窗口指导E．直接干预第三部分：是非题（在下列题目中选择最适合的答案，每题0.E分）1．指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合．A．正确B．错误2．处于产业生命周期初创阶段的企业更适合投机者而非投资者．A．正确B．错误3．投资者构建证券组合时应考虑所得税率对投资收益的影响．A．正确B．错误4．证券投资政策中，确定投资对象是指评价上市公司准备投资的项目．A．正确B．错误5．股息发放率是普通股每股股利与每股净收益的百分比．A．正确B．错误6．具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率．A．正确B．错误7．世界各国证券投资分析是由自律性组织的会员均只能是个人会员．A．正确B．错误8．营运资金是流动资产与流动负债之差，也可以反映公司短期债务偿还的能力．A．正确B．错误9．中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少．A．正确B．错误10．投资政策反映了投资者的投资风险，并最终反映在可能的投资组合所包含的金融资产的类型特征上．A．正确B．错误11．一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大．12．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证．A．正确B．错误13．证券投资基本分析的理论基础主要来自于两个假设：“股票的价值决定价格”和“股票的价格围绕价值波动”．A．正确B．错误14．资产负债表是反映公司在某一特定时点财务状况的动态报告．A．正确B．错误15．结构分析是一种静态分析．A．正确B．错误16．中央银行降低再贴现率，将使货币供应量减少．A．正确B．错误17．有时候，当经济衰退时，防御型行业或许会有实际增长．A．正确B．错误18．可转换证券的市场价格必须等于它的理论价值和转换价值．A．正确B．错误19．股东权益收益率是反映投资收益的指标．A．正确B．错误20．市盈率又称价格收益比率，其计算公式是每股收益除以每股价格．A．正确B．错误21．债券的预期货币收入的来源就是息票利息．A．正确B．错误22．经济运行具有周期性，股票价格能同步反映经济周期的变化．。
证券市场基础知识试题
单选1、依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。
A.1亿元B.5亿元C.2亿元D.3亿元2、指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。
A.法制、监管、自律、规范B.公开、公平、公正、公道C.巩固、发展、充实、提高D.稳定、发展、创新、进取3、债券利息支出属于公司的（）。
A.营销经费B.利润C.费用范围D.直接成本4、债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为（）。
A.资本利得B.资本损益C.资本损失D.资本消耗5、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。
A.红利率B.股息率C.现金额D.票面金额6、龙债券利率的确定基准一般是（）。
A.香港银行同业拆放利率B.新加坡银行同业拆放利率C.伦敦银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率7、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）A.3000万元人民币B.1亿元人民币C.1.5亿元人民币D.5000万元人民币8、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A.变化B.固定C.定期变化D.与公司经营情况挂钩9、目前道-琼斯股价指数是采用（）方法计算的。
A.修正股价平均数B.加权股价平均数C.简单算数股价平均数D.几何加权法10、利率期货主要以各类（）金融工具作为基础资产。
A.固定收益B.股权类C.浮动收益D.衍生类11、我国证券交易所属于（）。
A.公司制B.企业制C.会员制D.股份制12、储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（）的人民币债权。
A.不可流通B.可流通C.可转让D.不可免税13、人民币利率互换交易双方是指双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（）和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。
A.人民币负债B.人民币资产C.人民币本金D.人民币利息14、欧洲债券是指借款人（）。
A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券15、中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。
07年证券从业资格考试基础知识真题
（一）单选题1.证券交易所所采取之交易之组织方式是（）。
A. 经纪制B. 代理制C. 做市商制D. ａ自助制2.（）, 《中华人民共和国证券法》正式实施。
A. 1998年7月1日B. 1999年7月1日C. 1999年10月1日D. 2000年1月1日3.融期货证券是一种（）。
A. 商品证券B. 凭证证券C. 资本证券D. 货币证券4.有价证券是（）之一种形式。
A. 商品证券B. 虚拟资本C. 权益资本D. 债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表之那部分商品具有（）之凭证。
A. 所有权或使用权B. 租赁权或转让权C. 收益权或处分权D. 使用权或转让权6.资本证券主要包括（）。
A. 股票、债券和基金证券B. 股票、债券和金融期货C. 股票、债券和金融衍生证券D. 股票、债券和金融期权7、有价证券具有（）之经济和法律特征。
A. 产权性、收益性、变通性、风险性B. 产权性、收益性、变通性、非返还性C. 产权性、收益性、流动性、风险性D. 产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金之市场, 它又可以分为（）（）。
A. 股票市场和债券市场B. 中长期信贷市场和证券市场C. 证券市场和货币市场C. 短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在（）成立。
A. 纽约B. 阿姆斯特丹C. 伦敦D. 巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它之（）业务。
A. 政策性B. 投融资C. 保值D. 公开市场操作11.以银行等金融机构为中介进行融资之活动场所称为（）市场。
A. 资本B. 货币C. 间接融资D. 直接融资12.证券业协会性质上是一种（）。
A. 证券监督机构B. 证券服务机构C. 自律性组织D. 证券投资人13.股票实质上代表了股东对股份公司之（）。
A. 产权B. 债券C. 物权D. 所有权14.记名股票和不记名股票之差别在于（）。
A. 股东权利B. 股东义务C. 出资方式D. 记载方式15.股票之未来收益之现值是（）。
证券市场基础知识模拟试题(单选篇)
1
的承销方式是( )。 A.代销 B.余额包销 C.全额包销 D.包销
8.基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。 A.投资标的划分 B.基金的组织形式不同 C.投资目标划分 D.是否可自由赎回和基金规模是否固定
9.对契约型基金认识正确的是( )。 A.又称为单位信托基金 B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D.依据基金公司章程营运基金
16.下面不属于影响金融期货价格的主要因素是( )。 A.现货价格 B.要求的收益率或贴现率 C.现货金融工具的付息情况 D.汇率的变动
17.下列比较金融期货与金融期权正确的是( )。 A.一般而言，金融期货的基础资产多子金融期权的基础资产 B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C.金融期货与金融期权交易双方在成交时不发生现金收付关系 D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金;而在金融期权 交易中，期权的购买者.无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金
B.香港上市外资股 D. 境内上市外资股
23.外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由( )受理。
A.证券交易所
B. 中国证监会
C.国务院
D.国家外汇管理局
24.新建合营从事证券投资基金、证券承销业帮公司的设立的有关申，请由( ) 受理。
A.中国证监会
B. 证券交易所
C.国务院
D.中国人民银行
25.2003 年 5 月 27 日，( )成为 首家获批的 QFTI1。
13.关于股票基金的描述，正确的是( )。 A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金 B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值 C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 D.基金管理人拟定投资组合,将资金投放到-一个或几个国家甚至全球的股票市场，以
证券投资学试卷模拟试题及其答案
证券投资学试题一、单选题1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格2、以下哪种风险属于系统性风险：（A）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、经济周期属于以下哪类风险：（B）A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B）A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（C）A.15元B.13元C.20元D.25元8、k线理论起源于：（B）A、美国B、日本C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到：（D）A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是(D )A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（A）人。
A．5000B．500C．1000D．1002．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。
A．偿债能力B．资本结构C．经营能力D．获利能力3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
A．5个工作日B．6个工作日C．4个工作日D．3个工作日4．（B）属于系统风险。
A．交易风险B．信用交易风险C．证券投资价值风险D．流动性风险5．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A．10%B．15%C．20%D．30%6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。
免费2007年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
D．证券发行时间的长短
17．制约证券流通性的因素有（ ）。
A．证券期限
B．利率水平及计算方式
C．信用度D．知名度
18．证券市场的参与者包括（ ）。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券市场中介机构
D．证券自律性组织
19．机构投资者的共同特点是（ ）。
A．投资资金数量大
B．收集和分析信息的能力强
A．提供交易场所与设施
B．制定交易规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．确保交易市场的公开、公平和公正
25．金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有（ ）。
A．直接和间接金融市场B．按金融工具的性质C．按金融工具的期限D．按地域
26．证券市场是（ ）直接交换的场所。
A．持有人
B．证券的标的物
C．发行公司名
D．标的物的价值
2．证券的基本特征有（ ）。
A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．书面特征
3．证券是指（ ）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者身份和权利的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
D．金融创新不断深化
48．1918年夏天成立的（ ），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。
A．北平证券交易所
B．上海证券物品交易所
C．青岛物品交易所
D．天津市企业交易所
49．机构投资者主要有（ ）。
A．政府机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D．以上都是
50．证券投资基金不可以按（ ）进行分类。
《证券市场基础知识》真题及答案详解
、.~①我们‖打〈败〉了敌人。
②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。
《证券市场基础知识》真题答案及详解一、单项选择题1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A．股票 B．银行本票 C．基金证券 D．金融证券2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
A．募集方式 B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易3．普通开放式基金份额属于( )。
A．上市证券 B．非上市证券 C．公司证券 D．私募证券4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A．商品证券 B．公募证券 C．私募证券 D．货币证券5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有( )。
A．期限性 B．安全性 C．流动性 D．收益性6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。
A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金7．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A．江南制造总局 B．安庆军械所C．福州船政局 D．上海轮船招商局8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
A．中国证监会 B．证券交易所C．证券业协会 D．国家外汇管理局9．目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．保险公司 B．商业银行 C．主权财富基金 D．证券经营机构10．下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金11．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
2007年证券从业资格考试基础知识模拟试题和参考答案
2007年证券从业资格考试基础知识模拟试题和参考答案D31．证券市场按纵向结构关系，可以分为（）A．发行市场和交易市场B．股票市场、债券市场和基金市场C．集中交易市场和场外市场D．国内市场和国外市场32．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．发行市场和交易市场B．集中交易市场和场外市场C．国内市场和国外市场D．股票市场、债券市场和基金市场33．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。
A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场34．按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。
A．经济性质B．募捐方式C．交易场所D．交易性质35．场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。
A证券交易所B．证券公司C．店头交易D．柜台市场36．可转换债券是指可兑换成（）的债券。
A．基金B．股票C．另一种债券D．任意证券37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（）。
A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场38．（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。
A．商业票据市场B．银行承兑汇票市场C．大额可转让存单市场D．金融同业拆借市场39．证券市场的基本功能不包括（）。
A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能40．（），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。
A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．1817年5月17日41．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。
A．股票市场和债券市场B．证券市场和银行信贷市场C．证券市场和保险市场D．货币市场和资本市场42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。
A．拥有剩余资金B．盈利C．弥补资金的不足D．宏观调控43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属（）范畴A资本市场B中长期信贷市场C贷款市场货币市场44．资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。
2007年证券从业考试证券基础知识最新模拟试题及答案
2007年证券从业考试证券基础知识最新模拟试题及答案2007年证券基础知识最新模拟试题及答案1. 证券公司的主要业务证券公司自营业务主要赚取的是（）。
(单项选择题)1: A：佣金 [错]2: B：手续费 [错]3: C：价差收益 [对]4: D：利差收益 [错]2. 债券按利率是否固定分类债券是（）的证明书。
(单项选择题)1: A：股票 [错]2: B：有价证券 [错]3: C：债 [对]4: D：基金 [错]3. 上证指数上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。
(单项选择题)1: A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 [错]2: B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算[错]3: C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算1: A:期权购入者 [错]2: B:期权买卖双方均要 [错]3: C:期权买卖双方均不 [错]4: D:期权出售者 [对]7. 股票价格指数在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（）。
(单项选择题)1: A：相对法 [对]2: B：综合法 [错]3: C：基期加权法 [错]4: D：计算期加权法 [错]8. 封闭式基金封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。
(单项选择题) 1: A：出资比例 [对]2: B：类型 [错]3: C：购买日期 [错]4: D：购买价格 [错]9. 契约型基金契约型基金是通过（）来规范当事人的行为。
(单项选择题)1: A：基金章程 [错]2: B：基金契约 [对]3: C：基金董事会 [错]4: D：基金监事会 [错]10. 《基金法》的主要内容我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。
(单项选择题)1: A：百分之三十以上 [错]2: B：百分之七十以上 [错]3: C：百分之十以上 [错]4: D：百分之五十以上 [对]11. 影响金融期权得主要因素在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的（）。
证券投资模拟试题有答案
一、单项选择题1. 2007年12月31日，某开放式基金拥有的金融资产总值为3.8亿元，总负债为0.2亿元，已售出1亿基金单位。
认购费为基金净值的1%，则当日该基金认购价为元。
A.3.56B.3.60C.3.64D.3.76答案：C2. 套期保值是企业防范金融风险的重要手段，如果被套期的商品与套期的商品不同，但价格联动关系密切，则这种套期保值形式称为。
A.买入保值B.卖出保值C.直接保值D.交叉保值答案：D3. 年末基金单位净值为2.6元，年初基金单位净值为2.5元，年末基金单位为500万份，年初基金单位为4007份。
则基金收益率为。
A.25%B.30%C.4%D.0.1答案：B4. 债券分为封闭式基金和开放式基金的分类标志是。
A.组织形态的不同B.变现方式的不同C.投资标的不同D.防范风险不同答案：B5. 债券分为契约型基金和公司型基金的分类标志是。
A.组织形态的不同B.变现方式的不同C.投资标的不同D.防范风险不同答案：A6. 最大优点是能够在不承担太大风险的情况下获得较高收益的投资是。
A.股票投资B.债券投资C.基金投资D.期货投资答案：C7. 限定了基金单位的发行总额的基金是。
A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金答案：D8. 限定了固定期限的基金是。
A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金9. 某公司发行期限为15年的可转换债券，面值1 000元，规定在15年内每张债券可转换为25股普通股票，则可转换债券的转换价格为。
A.50元B.25元C.60元D.40元答案：D[解答] 转换比率＝债券面值÷转换价格所以转换价格＝债券面值÷转换比率＝1 000÷25＝40(元)10. 按照证券的不同，可分政府证券、金融证券和公司证券。
A.发行主体B.募集方式C.性质D.所体现的权益关系答案：A11. 按照证券不同，可分为所有权证券和债权证券。
证券从业资格考试基础知识模拟试题和参考答案
2007年证券从业资格考试基础知识模拟试题和参考答案证券基础之证券市场概述模拟试题一、单项选择题;以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内;1．证券是指用以证明或设定权利所形成的;A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证2．凭证证券又称;A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券3．证券按来划分,可以分为凭证证券和有价证券;A．用途B．性质C．对象D．内容4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种;A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券5．金融期货证券是一种;A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券6．证券登记结算公司性质上属于;A．证券服务机构B．证券经营机构C．证券管理机构D．自律性组织7．证券业协会性质上是;A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织8．证券必须同时具备的两个最基本特征是;A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征9．证券按其性质不同,可以分为;A．凭证证券和有价证券B．资本证券和货币证券C．商品证券和无价证券D．虚拟证券和有价证券10．有价证券是的一种形式;A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本11．广义的有价证券包括、货币证券和资本证券;A．商品证券B．凭证证券C．权益证券D．债务证券12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的凭证; A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券,主要包括两大类; A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券14．资本证券是指与直接有关的活动而产生的证券;A．资金B．项目投资C．货币投资D．金融投资15．资本证券主要包括;A．股票、债券和基金证券B．股票、债券和金融期货C．股票、债券和其他证券D．股票、债券和金融衍生产品16．有价证券具有的主要特征是;A．期限性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性C．期限性、收益性、流通性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性17．证券流通性不受因素影响;A．证券期限的长短B．证券信誉的好坏C．市场的完善程度D．经济发展速度18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的;A．政府、金融机构、公司企业B．中央政府、地方政府、公司企业C．政府、中央银行、公司企业D．政府、金融机构、财政部、公司企业19．证券公司的主要业务内容有;A．股票、债券和基金B．发行、自营和基金管理C．承销、咨询和基金管理D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务20．证券业协会和证券交易所属于;A．政府组织B．政府在证券业的分支机构C．自律性组织D．证券业最高监管机构21．金融证券所筹集的资金作为营运资金,主要用于等资产业务; A．信贷、投资B．建设资金C．生产经营活动D．注册资本金22．证券自律性组织包括;A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会23．我国的证券监管机构指的是;A．证券行业自律性组织B．证券业协会C．中国证券监督管理委员会及其派出机构D．证券信用评级机构24．证券交易所在性质上是一种;A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织25．证券信用评级机构在性质上是一种; A．证券监管机构B．证券服务机构26．有价证券之所以能够买卖是因为它; A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值27．公司证券的形式包括;A．公司债券、商业票据及政府债券B．商业票据、金融债券C．股票、金融债券D．股票、公司债券及商业票据28．变动收益证券的具体形式有;A．优先股股票和普通股股票B．普通股股票和浮动利率债券C．优先股股票和浮动利率债券D．普通股股票和无价证券29．证券交易价格是通过确定的;A．证券商与投资者协商B．一级市场上的公开竞价C．证券供求双方共同作用D．发行者与证券商协商30．参与交易的各方应该获得平等的机会,这是原则; A．公开B．公平C．公正D．平均31．证券市场按纵向结构关系,可以分为;A．发行市场和交易市场B．股票市场、债券市场和基金市场C．集中交易市场和场外市场D．国内市场和国外市场32．证券市场按横向结构关系,可以分为;A．发行市场和交易市场B．集中交易市场和场外市场C．国内市场和国外市场D．股票市场、债券市场和基金市场33．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所,叫; A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场34．按证券的划分,有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券;A．经济性质B．募捐方式C．交易场所D．交易性质35．场内市场是在固定场所进行,一般是指;A．证券交易所B．证券公司C．店头交易D．柜台市场36．可转换债券是指可兑换成的债券;A．基金B．股票C．另一种债券D．任意证券37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所,即为;A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场38．是一种非常特殊的市场,因为没有专门的金融工具在交易双方转移;A．商业票据市场B．银行承兑汇票市场C．大额可转让存单市场D．金融同业拆借市场39．证券市场的基本功能不包括;A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能40．,24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议,约定每日在梧桐树下聚会,从事证券交易,并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款;A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．1817年5月17日41．根据金融市场上交易工具的期限,可把金融市场分为两大类;A．股票市场和债券市场B．证券市场和银行信贷市场C．证券市场和保险市场D．货币市场和资本市场42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同,其参与目的是; A．拥有剩余资金B．盈利C．弥补资金的不足D．宏观调控43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于范畴;A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场44．资本市场是融通长期资金的市场,它又可进一步分为;A．股票市场和债券市场B．证券市场和货币市场C．短期资金市场和长期资金市场D．证券市场和中长期信贷市场45．下列不属于证券市场的基本功能;A．筹集资金B．资本定价C．资本配置D．国有企业转制46．世界上第一家股票交易所在成立;A．纽约B．伦敦C．阿姆斯特丹D．费城47．20世纪初,资本主义证券市场获得了高速发展,其特征不包括;A．股份公司数量剧增B．有价证券发行总额剧增C．有价证券结构变化D．金融创新不断深化48．1918年夏天成立的,是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易; A．北平证券交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．天津市企业交易所49．机构投资者主要有;A．政府机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D．以上都是50．证券投资基金不可以按进行分类;A．基金的组织形式B．基金是否可自由赎回C．基金规模是否固定D．基金管理公司的人数51．在我国,证券交易所是经批准设立的;A．全国人民代表大会B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会52．目前,我国的股票发行制度是;A．行政审批制B．注册制C．核准制D．计划制53．我国证券发行的品种不包括;A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品54．1602年,世界上第一个股票交易所在成立;A. 意大利里昂B. 法国巴黎C. 荷兰阿姆斯特丹D. 英国伦敦55．1790年,美国第一个证券交易所——成立;A. 华尔街交易所B. 费城交易所C. 纽约交易所D. 波士顿交易所56．纽约证券交易所是由改名而来的;A. 纽约证券交易会B. 纽约证券交易协会C. 纽约证券交易联合会D. 纽约证券交易组织57．中国人自己创办的第一家证券交易所是;A. 上海股份公所B. 上海公业公所C. 上海证券物品交易所D. 北平证券交易所58．首批证券投资基金正式运作于;A. 1998年3月B. 1997年11月C. 1993年4月D. 1999年4月59．中华人民共和国证券法正式颁布实施的时间是A. 1993年4月22日B. 1994年4月22日C. 1999年7月1日D. 1993年7月1日60．上海证券交易所成立于;A. 1991年6月B. 1990年6月C. 1990年12月D. 1991年12月二、多项选择题;以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入空格内; 1．证券的票面要素包括;A．持有人B．证券的标的物C．发行公司名D．标的物的价值2．证券的基本特征有;A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．书面特征3．证券是指;A．各类记载并代表一定权利的法律凭证B．各类证明持有者身份和权利的凭证C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为;A．商业汇票B．凭证证券C．无价证券D．货币证券5．广义的有价证券包括很多种,其中有;A．商品证券B．凭证证券C．货币证券D．资本证券6．货币证券具体包括;A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．银行本票7．以下属于资本证券的是;A．可转换证券B．股票C．债券D．基金证券8．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括; A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单9．有价证券按发行主体的不同可分为;A．政府证券B．无价证券C．公司证券D．金融证券10．按证券收益是否固定,有价证券可分为;A．固定收益证券B．银行收益证券C．商业收益证券D．变动收益证券11．属于固定收益证券的有;A．普通股股票B．固定利率债券C．优先股股票D．浮动利率债券12．按募集方式分,有价证券可分为;A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券13．公募证券与私募证券的不同之处在于;A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否C．采取公示制度与否D．证券公开发行与否14．按证券的经济性质分类,有价证券可分为; A．股系B．债券C．购物券D．其他证券15．有价证券的基本特征有;A．期限性B．风险性C．流通性D．产权性16．证券收益性的多少通常取决于;A．资产增值数额的多少B．该证券的需求状况C．证券市场的供求状况D．证券发行时间的长短17．制约证券流通性的因素有;A．证券期限B．利率水平及计算方式C．信用度D．知名度18．证券市场的参与者包括;A．证券发行人B．证券投资者C．证券市场中介机构D．证券自律性组织19．机构投资者的共同特点是;A．投资资金数量大B．收集和分析信息的能力强C．可通过有效的资产组合分散风险D．投资活动对市场影响大20．个人投资者投资证券的主要目的是;A．谋求操纵证券市场B．追求盈利C．谋求资本的保值D．谋求资本的增值21．证券公司的主要业务有;A．承销和自营证券B．代理交易证券C．受托资产管理D．证券投资咨询22．证券服务机构主要包括;A．证券登记结算公司B．证券投资咨询公司C．会计师事务所D．资产评估和证券信用评级机构23．证券监管机构的主要职责是;A．负责监督有关法律法规的执行B．负责保护投资者的合法权益C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为D．维持公平而有秩序的证券市场24．证券交易所的主要职责有;A．提供交易场所与设施B．制定交易规则C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D．确保交易市场的公开、公平和公正25．金融市场的构成十分复杂,最常见、最基本的分类方法有;A．直接和间接金融市场B．按金融工具的性质C．按金融工具的期限D．按地域26．证券市场是直接交换的场所;A．商品B．价值C．财产权利D．风险27．证券市场具有显着特征;A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．交易对象为满足需要的商品D．直接交换的场所28．证券市场按纵向结构关系,可分为;A．股票市场和债券市场B．初级市场和次级市场C．发行市场和交易市场D．一级市场和二级市场29．影响股票价格波动的因素有;A．经营业绩B．发展潜力C．发行数量D．行业特点30．我国股票公募发行的方式有;A．行政摊派B．认购证方式C．储蓄存单挂钩方式D．上网定价方式31．债券的发行人有;A．中央政府B．政府机构C．企业D．金融机构32．一般说,金融市场的形式有;A．直接融资市场B．证券市场C．间接融资市场D．信贷市场33．货币市场是金融市场体系中的基础市场,可以细分为 . A．短期信贷市场B．金融同业拆借C．商业票据市场D．回购协议市场34．货币市场可以划分为;A．短期信贷市场B．同业拆借市场C．回购协议市场D．商业票据市场35．资本市场包括;A．中长期信贷市场B．股票市场C．债券市场D．基金市场36．金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位,资本市场是金融市场体系中的核心,可以进一步细分为; A．证券市场B．中长期信贷市场C．信托市场D．金融租赁市场37．证券市场的形成与有关;A．生产力的发展B．社会分工日益复杂C．社会化大生产的需要D．股份公司的出现38．从20世纪70年代开始,世界证券市场出现了高度繁荣的局面,未来还将发生一系列新变化,其主要趋势有：; A．融资证券化B．投资者法人化C．证券品种多样化D．融资技术网络化39．证券市场的主要功能,有;A．筹集资金B．资本配置C．确定资本价格D．调节经济40．第二次世界大战前,证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债,而在二战后,西方发达国家的证券品种不断创新,有; A．浮动利率债券B．可转换债券C．认股权证D．分期债券41．回顾十余年来我国证券市场的发展历程,主要特点有;A．成立了证券交易所B．市场发展日益规范C．证券发行规模逐年扩大D．机构投资者的队伍不断扩大42．由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革,其意义有;A．大大加强了各类中介机构的责任B．提高证券市场的透明度C．维护“三公”原则D．规范股票发行和上市行为43．上网定价发行具有的优点;A．操作简便B．时间短C．成本低D．投资者多44．目前股票的发行方式有;A．定向募集B．网下询价、网上定价发行C．发行认股证D．上网发行和法人配售相结合45．目前,我国发行的证券品种有;A．股票B．基金C．国债D．企业债券46．我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期,主要是围绕来展开的;A．证券市场自由化B．股票市场融资国际化C．债券市场融资国际化D．证券业国际化47．根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构;A．直接从事B．股交易B．可以成为证券交易所的特别会员C．设立合营公司从事证券承销和交易D．设立合营公司从事证券投资基金管理业务48．我国重视依赖国际债券市场筹集资金,至2001年已筹资200多亿美元,我国对外发行的债券具有的特点是A．品种多元化B．期限多样化C．信誉等级较高D．融资成本较低三、判断题;判断以下各小题的对错,正确的用A表示,错误的用B表示;1．证券是指各类记载并代表一定权利的凭证;2．证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务;3．凭证证券不能使第三者取得一定收入,也不能使持有人取得相应收入;4．证券本身必须具有合法性,同时,它所包含的特定内容具有法律效力;5．购物券是一种有价证券;6．证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式,但不必按照特定的格式进行书写或制作;7．有价证券可以买卖和自由转让;8．凭证证券又称为无价证券;9．有价证券是指无票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券;10．有价证券的价格证明了它本身是有价值的;11．有价证券是虚拟资本的一种形式,能给持有者带来收益;12．虚拟资本在质和量上都有别于实际资本;13．有价证券由于是虚拟资本,所以它的价格总额总是小于实际资本额;14．货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券;15．货币证券就是银行证券;16．资本证券是有价证券的主要形式,狭义的有价证券即指资本证券;17．非上市证券不能在证券交易所内交易,也不能在其他证券交易市场交易;18．上市证券的种类多于非上市证券的种类;19．有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券;20．公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券;21．有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况;22．证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证;23．证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益;24．证券的流通性又称变现性;25．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权,而资产是一种特殊的价值,它在资本市场上不断增值,使投资者获得收益; 26．证券投资者所受的风险越大,其遭受的损失也越大;27．证券投资者面临预期收益不能实现,因而具有风险;28．证券市场是财产权利直接交换的场所;29．证券发行人是资金的供应者;30．证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券;31．证券公司是一种证券中介机构;32．证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会;33．个人投资者追求盈利,谋求资本的保值和增值;34．我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司;35．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构;他们是：会计师事务所和律师事务所;36．我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会;37．律师事务所不是证券服务机构;38．证券公司可自由决定是否加入证券业协会;39．我国的证券管理监督机构直属国务院领导;40．我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构;41．资金供应双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动,称为金融市场;42．从广义上讲,证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和;43．虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券,但证券市场在本质上是价值的直接交换场所;44．证券发行和证券交易是两个不同的领域,它们互相独立,没有联系;45．有价证券既是一定收益权利的代表,同时也是一定风险的代表;46．从风险的角度分析,证券市场也是风险的直接交换场所;47．按照参加交易的投资者划分,证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品;48．股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金;49．目前,我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头竞价和电脑竞价;50．债券因有固定的票面利率和期限,故相对于股票价格而言,债券的市场价格比较稳定;51．封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通,而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通; 52．直接融资市场是资金供求双方通过股票、债券等金融工具进行资金融通的场所;53．直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式,二者各有长短、功能互补、相互促进、相互平衡; 54．我国传统计划经济体制下企业资金来源主要依靠直接融资;55．货币市场的主要功能是满足经济主体的流动性需要,是金融市场体系中的基础市场;56．资本市场是融通长期资金的市场;57．资本市场是金融市场体系中的核心市场,证券市场是资本市场重要组成部分;58．社保基金主要由两部分组成：一是社会保障基金；二是社会保险基金;59．证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格,它是证券市场上供求双方共同作用的结果;60．参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司;61．股份公司的建立、公司股票和债券的发行,为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求;62．1698年,英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立,即现在伦敦证券交易所的前身;63．1790年,美国第一家证券交易所——费城证券交易所成立;64．美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”;65．最初,纽约证券交易所的证券交易品种主要是银行、保险公司等金融类股票,后来由于工业革命的影响,运输公司股票、铁路股票、矿山股票等日益盛行;66．20世纪初,在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券,而是公司股票和公司债券;67．当股票市场股价一路高走时,意味着股票市场资金充沛;68．证券市场的容量和流量的扩大,不表明国民经济和社会财富的增长;69．证券品种和证券交易方式的创新是证券市场的生命源泉;70．1990年12月和1991年6月,上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立,我国证券市场正式形成;71．股票市场通过价格信号来引导资金流向;72．证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的公司、政府;73．我国早期的股票发行制度为行政审批制;74．2000年3月,中国证监会规定,证券发行制度由核准制过渡到审批制,这是中国证券市场的一场深刻变革;75．从某种意义上说,一个国家证券市场的投资者结构反映了其市场的成熟程度;76．我国允许外国证券机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,加入5年内,外资比例不超过49%.77．近年来,中国证监会大力发展证券公司、基金公司和其他机构投资者;78．1999年1月1日中国证券法实施,标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道;证券基础之证券市场概述模拟试题参考答案一、单项选择题;以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内;1．A 2．C 3．B 4．B 5．B6．A 7．D 8．B 9．A 10．C21．A 22．B 23．C 24．D 25．B26．C 27．D 28．B 29．C 30．B31．A 32．D 33．A 34．A 35．A36．B 37．B 38．D 39．C 40．B41．D 42．D 43．D 44．D 45．D46．C 47．D 48．A 49．D 50．D51．B 52．C 53．D 54．C 55．B56．A 57．D 58．A 59．C 60．C二、多项选择题;以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入空格内; 1．ABD 2．BD 3．ACD 4．BC 5．ACD6．ABCD 7．ABCD 8．ACD 9．ACD 10．AD11．BC 12．AC 13．ABCD 14．ABD 15．ABCD16．ABC 17．ABCD 18．ABCD 19．ABCD 20．BCD21．ABCD 22．ABCD 23．ABCD 24．ABCD 25．ABC26．BCD 27．ABD 28．BCD 29．ABCD 30．BCD31．ABCD 32．AC 33．ABCD 34．ABCD 35．ABCD36．ABCD 37．ABCD 38．ABCD 39．ABCD 40．ABCD41．BCD 42．ABCD 43．ABC 44．BCD 45．ABCD46．BCD 47．ABCD 48．ABCD三、判断题;判断以下各小题的对错,正确的用A表示,错误的用B表示;1．B 2．B 3．A 4．A 5．B6．B 7．A 8．A 9．B 10．B11．A 12．A 13．B 14．A 15．B16．A 17．B 18．B 19．A 20．B。
07年证券基础知识最新模拟试题及答案
2007年证券基础知识最新模拟试题及答案2007年证券基础知识最新模拟试题及答案(1) 1. 证券公司的主要业务证券公司自营业务主要赚取的是。
(单项选择题) 1: A：佣金[错] 2: B：手续费[错] 3: C：价差收益[对] 4: D：利差收益[错] 2. 债券按利率是否固定分类债券是的证明书。
(单项选择题) 1: A：股票[错] 2: B：有价证券[错] 3: C：债[对] 4: D：基金[错] 3. 上证指数上证综合指数是以全部上市股票为样本，。
(单项选择题) 1: A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算[错] 2: B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算[错] 3: C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算[对] 4: D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算[错] 4. 公司型基金公司型基金的资产是委托经营管理的。
(单项选择题) 1: D：基金托管人[错] 2: A：基金持有人大会[错] 3: B：董事会[错] 4: C：基金管理公司[对] 5. 《公司法》的主要内容依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于。
(单项选择题) 1: A：25％[对] 2: B：30％[错] 3: C：40％[错] 4: D：50％[错] 6. 金融期货与金融期权的区别通常,在金融期权交易中,需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金. (单项选择题) 1: A:期权购入者[错] 2: B:期权买卖双方均要[错] 3: C:期权买卖双方均不[错] 4: D:期权出售者[对] 7. 股票价格指数在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的。
(单项选择题) 1: A：相对法[对]2: B：综合法[错] 3: C：基期加权法[错] 4: D：计算期加权法[错] 8. 封闭式基金封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的进行合理分配。
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（一）单选题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿＿＿。
A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.＿＿＿，《中华人民共和国证券法》正式实施。
A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.融期货证券是一种＿＿＿。
A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券4.有价证券是＿＿＿的一种形式。
A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有＿＿＿的凭证。
A 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权6.资本证券主要包括＿＿＿。
A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7.有价证券具有＿＿＿的经济和法律特征。
A.产权性。
收益性。
变通性。
风险性B.产权性。
收益性。
变通性。
非返还性C.产权性。
收益性。
流动性。
风险性D.产权性。
期限性。
收益性。
风险性8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为＿＿＿。
A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场9.世界上第一家股票交易所在＿＿＿成立。
A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的＿＿＿业务。
A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为＿＿＿市场。
A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资12.证券业协会性质上是一种＿＿＿。
A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人13.股票实质上代表了股东对股份公司的＿＿＿＿。
A.产权B.债券C.物权D.所有权14.记名股票和不记名股票的差别在于-＿＿＿＿。
A.股东权利B.股东义务C.出资方式D.记载方式15.股票的未来收益的现值是＿＿＿＿。
A.清算价值B.内在价值C.帐面价值D.票面价值16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是＿＿＿＿。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值17.在我国，国有股权行政管理的专职机构是＿＿＿＿。
A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司18.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为＿＿＿＿A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股19.股东大会是股东公司的＿＿＿＿。
A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构20.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种＿＿＿＿。
A.真实资本B.虚拟资本C.财产直接支配权D.实物直接支配权21.国际债券的记价货币通常是＿＿＿＿，以便在国际资本市场筹集资金。
A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币22.债券是由＿＿＿＿出具的。
A.投资者B.债券人C.代理发行人D.债务人23.债券代表其投资者的权利，这种权利称为＿＿＿＿。
A.债券B.资金使用权C.财产支配权D.资产所有权24.贴现债券的发行属于＿＿＿＿。
A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.都不是25.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为＿＿＿＿。
A.展期偿还B.满期偿还C.到期偿还D.部分偿还26.金融机构发行金融债券使得其资金来源＿＿＿＿。
A.减少B.增加C.不变D.都不是27.安全性最高的有价证券是＿＿＿＿。
A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券28.债券和股票的相同点在于＿＿＿＿。
A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段29.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由＿＿＿＿管理和运作。
A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问30.证券投资基金反映的是＿＿＿＿关系。
A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权31.证券投资基金的资金主要投向＿＿＿＿。
A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝32.封闭式基金基金单位的交易方式是＿＿＿＿。
A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易33.开放式基金的交易价格取决于＿＿＿＿。
A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值34.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由＿＿＿＿机构担任。
A.证券公司B.保险公司C.基金管理管理公司D.商业银行35.证券投资基金资产的名义持有人是＿＿＿＿。
A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人36.基金管理人与托管人之间的关系是＿＿＿＿。
A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与托管的关系D.委托与受托的关系37.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币＿＿＿＿元。
A.1000万B.3000万C.5000万D.一亿38.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是＿＿＿＿。
A.纽约证券交易所B.芝加哥期货交易所C.国际货币市场D.美国证券交易所39.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是＿＿＿＿。
A.100与国库券年收益率的差B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C.100与国库券年贴现率的差D.100与国库券年收益率的和40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于＿＿＿＿。
A.15年B.10年C.30年D.20年41.看涨期权的买方具有在约定期限内按＿＿＿＿价格买入一定数量金融资产的权利。
A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.约定价格42.看跌期权的买方对标的金融资产具有＿＿＿＿的权利。
A.买入B.卖出C.持有D.以上都是43.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是＿＿＿＿。
A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权44.认股权的认购期限一般为＿＿＿＿。
A.2~10年B.3~10年C.两周到30天D.3个月到1年45.金融期货的交易对象是＿＿＿＿。
A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权46.可转换证券实际上是一种普通股票的＿＿＿＿。
A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权47.优先认股权实际上是一种普通股票的＿＿＿＿。
A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权48.不得进入证券交易所交易的证券商是＿＿＿＿。
A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商49.世界上最早。
最有影响的股价指数是＿＿＿＿。
A.道——琼斯股价指数B.恒生指数C.日经指数D.纳斯达克指数50.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的＿＿＿＿。
A.综合法B.计算期加权法C.基期加权法D.相对法51.以货币形式支付的股息，称之为＿＿＿＿。
A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息52.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为＿＿＿＿。
A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息53.决定债权票面利率时无须考虑＿＿＿＿。
A.投资者的接受程度B.债券的信用级别C.利息的支付方式和记息方式D.股票市场的平均价格水平54.买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为＿＿＿＿。
A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率55.以下那一种风险不属于系统风险＿＿＿＿。
A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.信用风险56.＿＿＿＿是会员制证券交易所的最高权利机构。
A.会员大会B.理事会C.董事会D.监察委员会57.根据我国《证券法》，对证券公司实行＿＿＿＿管理。
A.分业B.混合C.综合D.分类58.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的＿＿＿＿，单独立户管理。
A.金融机构B.证券公司C.工商银行D.商业银行59.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。
A.买卖成交报告单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.交割单60.证券公司管理的原则要求证券公司把＿＿＿＿放在首位。
A.流动性B.盈利性C.安全性D.变现能力61.代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记。
保管和结算服务的地方机构，称为＿＿＿＿br> A.中央登记结算公司B.地方登记结算公司C.交易所D.交易中心62.根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是＿＿＿＿。
A.总经理B.监事长C.董事长D.公司内部自定63.发起人以工业产权。
非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的＿＿＿＿A.10%B.20%C.30%D.40%64.公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为＿＿＿＿A.缴纳所欠税款。
职工工资和劳动保险费用。
清算费用。
清偿公司债务B.清算费用。
职工工资和劳动保险费用。
缴纳所欠税款。
清偿公司债务C.清算费用。
缴纳所欠税款。
职工工资和劳动保险费用。
清偿公司债务D.职工工资和劳动保险费用。
清算费用。
缴纳所欠税款。
清偿公司债务65.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起＿＿＿＿年内不得转让。
A.1B.2C.3D.466.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的＿＿＿＿时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A.20%B.25%C.30%D.35%67.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的＿＿＿＿A.40%B.50%C.60%D.70%68.证券的代销。
包销期最长不得超过＿＿＿＿。
A.90 天B.六个月C.九个月D.一年69.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的＿＿＿＿，其于股份应当向社会公开募集。
A.15%B.20%C.30%D.35%70.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的＿＿＿＿。
A.职业纪律B.职业操守C.职业规范D.道德规范（二）多选题1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为＿＿＿＿。
A.商业汇票B.凭证证券C.商品证券D.无价证券2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为＿＿＿＿。
A.非挂牌证券B.非上市证券C.场内证券D.场外证券3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有＿＿＿＿。
A.增值性B.收益性C.风险性D.产权性4.证券市场的基本经济功能是＿＿＿＿。
A.筹资B.资本配置C.企业转制D.资本定价5.20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了＿＿＿＿的全新特征。
A.证券交易快速化B.证券市场自由化C.金融证券化D.证券市场产业化6.享有优先认股权的股东可以有＿＿＿＿的选择。
A.行使认股权认购新发行的股票B.将权利转让给他人C.不行使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现7.根据股票的定义，股票的基本要素是＿＿＿＿。