GP审核内部查检表
内部质量审核检查表(XXXX3)
5.有无测量软件？是否确认？
8.2.2内部审核
1.查有无内审方案及以往审核记录？
2.审核员是否部审核自己的工作？具备应有的资格及能力？
3.查《检查表》记录实施的可追溯性。
4.查不合格报告是否对问题进行了纠正、找原因、采取措施，举一反三并验证措施实施效果。
3.如何处理顾客的反馈预抱怨？
7.4.1
采购过程
1.查组织是否建立了合格供方名录？
2.是否有对供方评价和跟踪措施记录？
3.查2份不同类型的采购产品，看是否按规定的供方信息进行采购？
4.查是否对供方案要求定期进行复评？
7.4.2
采购信息
1.查采购信息是否完整？
2.如何确保采购要求充分、适宜、信息是否现行有效？
4）组织确定的附加要求有哪些？顾客是否清楚？
内部质量体系审核检查表
编号：10受审核部门：经营管理部日期:
要素
检查内容和方法
检查结果
7.4.3
采购产品的验证
1.查采购产品接受前是否进行验证，是否有验证凭证？
7.2.3
顾客沟通
1.查组织对产品信息的收集、管理、反馈处理是否及时有效？
2.询问合同或订单的处理及其修改是否及时？
6.2.2能力、意识和培训
1.查员工岗位职责中有无任职要求？
2.查有无公司年度培训计划并进行实施？
3.对人员培训有无培训记录并进行考核？
7.2.1
与产品有关的要求的确定
1.抽查3份合同：
1）规定的要求是否明确，包括了交付和交付后活动要求；
2）是否规定了顾客虽未明示的用途或已知和预期的要求；
3）核查与产品有关的法律法规要求是否确定；
内部审核检查表2
内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。
技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。
查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。
领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。
检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。
查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。
使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。
对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。
1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。
5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。
1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。
办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。
领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。
内部审核检查记录表(项目)
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？
内部审核检查表(项目部、材料管理)
10、查看项目对工序保护的策划记录,并抽查1~2项检验批或分项工程（钢筋及砼各一项）,查看其进行工序保护的记录。并注意项目是否有特殊保护要求的过程产品以及保护记录。
11.询问项目如何收集、利用施工过程控制中的信息进行数据分析,并采取纠正或预防措施用于改进施工过程的控制效果,提高检验批、分项工程的一次验收合格率。
6、查看对劳务分包商的评估记录,以及如何将劳务分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司劳人部用于改进劳务分包管理。
6.查看对劳务分包商的评估记录，以及如何将劳务分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司劳人部用于改进劳务分包管理。
5.3：项目部成员如何理解公司的质量方针,如何在具体工作中实施。
5.4.1：项目部如何在分公司目标基础上进行分解,是否能满足要求。
5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定,如何落实职责。
5.5.1:项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。
5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。
7、是否有顾客提供的材料,如有,是否分开储存并进行明确标识,并按本方法3的要求抽1批进行检查。
8、是否有材料紧急放行情况,如有,是否符合程序要求的放行准则,是否经程序要求的有权放行人员的审批。
9、是否有材料检验不合格的情况,如有,任何识别、评审及处置。查看相关处置记录,是否符合《不合格品、事故、事件、不符合控制程序》的要求。
检查方法:
1、一、询问项目有关人员如何按PDCA的过程管理方法对工程分包项目进行管理,并抽取1~2个分包项目查看相关的记录:
2、工程分包项目的策划记录,工程分包项目报送分公司、公司相关部门和人员的审核、审批记录,以及监理方的批准。
内部审核检查记录表精选版
3 上岗培训记录和岗位资格证明
4 施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录
5 图纸的接收和发放、设计变更的有关记录
6 监督检查和整改、复查记录
7 质量管理相关文件
8 工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。
符合
Q:8.5.2
G:8.4、10.2
10.5
1、在适当时是否在生产和服务运行的全过程规定了适宜的方法对产品进行标识，并实施？
在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？
企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审有无文审组织的相关文件行业地方的新的法规要求组织的内部外部环境状况有哪些需要应对和管理的风险和机遇相关的会议纪要
1.公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。
2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求 3、根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，公司是否确定所需的资源以及现有资源是否充足 4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域 5、公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息
符合
Q:8.5.5
1、是否有针对此次产品或服务的实施进行合格性评价
2、是否实施与产品和服务相关的服务 3、是否满足顾客要求
4、是否收集顾客反馈记录？
工程交付的后续提供跟踪服务，主要确认工程质量是否在质保期内有质量问题。询问及交流获取得知，交付活动控制适宜。
符合
Q:8.6
G:11.3
Q：1、对产品和服务的放行是否有适宜人员的批准，并可追溯
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
内部质量管理体系审核检查表(C06-产品和过程批准)
组织
场所
适用
条款
现场调查
文件查阅
对审核观看到的证据，潜在或实际的发觉的描述(不适用：N.R未发生：N.O)
1.生产件提交策划
1.1提交要求
当顾客和组织有需求和要求时，技术部门是否依”生产件批准程序”中的规定对提交给顾客批准的生产件制作生产件批准资料，经项目组审查后，经授权人批准；如顾客有要求时，则将其提交给顾客批准
关于能够使用于均值-极差图研究的特性，是否基于有效的生产中，连续零件中最少25个子组的数据，包含至少100个读数
顾客同意时，是否使用类似过程的长期历史数据，来替代初始过程研究的数据要求；关于特定的过程，若经授权的顾客代表事前批准，是否使用其他分析工具替代(如：单值移动极差图)
2.11.1质量指数
是否使用能力或性能指数对初始过程研究进行总结；初始过程研究结果是否依靠于研究的目的，获得数据的方法，统计操纵的讲明方法等
是否只有唯独的设计记录
关于定义为黑盒子的零件，设计记录是否规定和其他件的配合关系和性能要求
2.2任何经授权的工程变更文件，假如有
关于任何尚未记入设计记录中，但已在产品，零件或工装上表达出来的工程变更，是否储存该工程变更的授权文件
2.3收集顾客工程批准资料，假如有要求
顾客要求时，是否具有顾客工程批准的证据
内部质量管理体系审核检查表(C06产品和过程批准)
产品和过程批准(生产件批准PPAP)
过程类不
C0X月XX日
六个过程个性：
□具有执行者
□差不多定义
□差不多被文件化
□差不多建立了联接
□被监控
□保持了记录
四个支持过程咨询题(关于风险)：
内部审核检查表(兼审核记录表)
被审核部门：总经理QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第1页
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
标准的应用
做ISO9001：2000的主要意图？您的思路？今后的发展思路？发展目标（近期、中期和长期）？措施或方案？
产品的定位和企业的定位
交谈
5.1
管理承诺
是否按标准要求通过五项活动提供建立、实施QMS并持续改进的证据。
当不存在国家标准时是否有检定依据和校准记录？
监视和测量装置失效时如何处理？
有否校准状态的标识？
是否已建立过程，确保测量能力与测量要求相一致？
查装置台帐
查周期检定计划
查检合格证及有效期标识
查校准记录
查程序文件执行情况
内部审核检查表（兼审核记录表）
被审核部门：质管部QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第2页
交谈
查现场
验证
查防护措施
查仓库管理，查帐卡物，查凭据
查记录，查现场
内部审核检查表（兼审核记录表）
被审核部门：生产部QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第2页
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.5.4
有否顾客财产，如何进行标识？保护？使用？验证？
查顾客财产的验证、标识、流转、防护、保管，确保客供产品返回客户
查目标考核
7.5.4
顾客财产
受本公司控制使用的顾客财产有哪些?是否已得到充分识别?
对顾客财产是否进行验证、保护和维护？
发生丢失、损坏或发现不适用的情况时如何处理？
查顾客财产的相关记录，贮存、使用情况。
内部质量审核查检表（管理图表）
内部质量审核查检表（管理图表）分类：⼈⼒资源管理 |举报 |字号订阅引⽤疯野⼈的内部质量审核查检表内部质量审核查检表受审核部门⽂控/各部门质量体系标准ISO9001:2000编制⽇期2005-审核的要素4.2.3审核员审核组长相关体系⽂件⽂件与资料管制程序审核项⽬审核⽅法审核结果审核记录1.组织是否制定了形成⽂件的程序?2.组织的质量体系⽂件包括哪些?⽂件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求?3.⽂件发布前是否得到批准?⽂件的修订是否及时?修订后是否被重新批准?4.识别⽂件现⾏修订状态的⽅法是什么?是否满⾜要求?1.向负责⽂件的部门负责⼈索取⽂件管制的程序⽂件,了解实施情况。
2.检查程序⽂件是否符合标准的要求,是否与质量⼿册相协调。
3.审查⽂件管制的范围是否包括了管理性⽂件、技术性⽂件及外来⽂件。
4.了解有关⽂件审批、发布、发放记录的规定以及管制⽂件有效版本和作废⽂件⽅法的适⽤性和有效性。
内部质量审核查检表受审核部门⽂控/各部门质量体系标准ISO9001:2000编制⽇期2005-审核的要素4.2.4审核员审核组长相关体系⽂件质量记录控制程序审核项⽬审核⽅法审核审核记录审核项⽬审核⽅法审核结果审核记录1. 是否制定了质量记录的管制程序?2. 质量记录的标识是否清楚?检索是否⽅便?3.是否规定了质量记录的保存期?1.向负责管理质量记录的部门负责⼈索阅管制程序,了解其实施情况。
2.检查程序内容是否符合标准的要求,是否与质量⼿册相协调。
3.了解是否对质量记录的标识、储存、检索、保护期限和处置作了明确规定,其适⽤性和有效性如何。
内部质量审核查检表受审核部门质量体系标准ISO9001:2000编制⽇期2005-审核的要素4.4.1；5.3；5.5.1;5.5.3审核员审核组长相关体系⽂件质量⽬标与质量⽅针和信息沟通审核项⽬审核⽅法审核结果审核记录部门员⼯是否清楚质量⽬标询问部门员⼯部门员⼯是否清楚环境⽅针询问部门员⼯内部沟通⼯具有哪些?部门主管是否使⽤了恰当的技术和⼯具,信息是否被有效地利⽤。
内部审核检查表 -行政
岗位说明书
员工名单
培训需求调查表
培训需求调查表要加入程序
年度培训计划
年度培训计划中，相关人员最好是针对性写，加入内审员、操作工
没有进行过岗位培训和考核的老操作工和检验员，建议补充岗位培训和考核
从即日起，新进员工按流程做，留下相关记录
每次培训后要有效性评价
质量方针和质量目标要让全体员工知道
年还没有，要求补充一下
文件分发是否有记录，有收文件的人签字？
补充一下
各个部门收到的文件有无有效地管理？
过段时间再每个部门监督检查。
有无发生过文件更改？
没发生过。
有无文件作废？
记录编号？
部分记录的编号与记录控制程序中规定的编号规则不对应，如记录清单，用的编号HB。
质量记录清单
目前没有建立记录清单
SP2人力资源
内部质量体系审核检查表QR22-03
顾客导向
过程COP
支持过程（SP）
及管理过程(MP)
组织的
场所
要审核的问题
适用
条款
参考
条款
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
NR需进一步调查来自OFI改进的机会
NC不
合格
SP1文件和记录管理
过程绩效：
在用文件版本有效率？评审一下确定。
是否建立文件发放清单？
SONY GP内审检查表
成品及半成品内含危害物质之检验，是否
45 依要求频率进行送验，检测报告纪录是否
保存完善？
46
绿 色 产 品 之 存 放 场 所 ， 是 否 有 温湿 度控 3.10 出货 管，存有完整纪录？
47
绿色产品是否有独立之存放位置，是否与 一般非绿色产品有明显区隔？
绿色产品生产过程中，如发生混用含危害
48 物质之原物料时，是否有处理计划及专门
37
仓库RoHS管制材料和无卤管制材料是否有 货商管理) 区分和明确标示？
38
是否有实施长期库存的管理?是否有关于库 存期限的管理程序?
制造程序中使用的化学物质，是否有特定
39 的存放区，是否有明确标明对人体的危害
程度？
40
绿色产品是否有独立生产或测试所使用之 机台及仪器？
3.8 生产
41 绿色产品是否有独立之生产治具？
23 变更申请书必须事先通知使用者
24
是否对其上游供应商或外包厂进行绿色稽 核？
3.7 供货 商管理
25
公司在绿色产品之制程及材料上有任何变 更，是否以ECN方式通知客户？
3.6 变更
26 变更申请书必须事先通知使用者
27
原物料之内含危害物质检验，是否依照计 划进行检验并保存检验纪录？
28
是否对上游供应商或外包厂进行绿色稽 核？
3.9 二级
42
绿色产品生产或测试所使用之机台及仪 器，是否有定期检証之计划与纪录？
供应商管 理
43
生产时，针对绿色产品及一般性产品，工 单或料号上是否有明显之区分？ 料号的记
(有外发加 工时)
录是否正确完整?
理 (有外发加
工时)
44
GP内部审核检查表
GP內部審核檢查表受審部門﹕QSA部 審核日期﹕序號檢查內容審核人被審核人1是否有訂定環保方針？並且依據環保方針制定環保組織、目標與計畫，並確實執行，定期檢視結果，修正計劃？2環保計劃之執行，是否有設置推行組織及具此專業的責任者，明定其責任、職權、功能？3對於環保之推行及管理是否有建立程序及流程等之管理程序？4對於公司之環保信息(包括環保方針等)，是否確實傳達給全公司各單位？5依據法規限制及客戶對環保的要求，及時進行修改及調整目標、作法、對策？6對於客戶所提供的禁用有害物質清單，是否有定期稽核維護, 並更新資料？7是否有及时作更新动作？（含文件的修定）8是否制定有關全面禁用及廢除RoHS有害物質削減計劃並依計劃執行？9是否制定內部稽核計劃並依計劃執行內部稽核？10內部稽核是否依據內容項目、規定標準，進行稽核工作？11內部稽核人員是否具有資格？12內部稽核結果是依據內部稽核流程，進行矯正措施作業，並可追溯相關資料？13是否確實按照矯正措施及改善對策內容，進行改善及預防措施，並定期追踪效果之持續性？14是否有制定相關教育訓練計劃及程序？15稽核人員對於稽核結果及計劃執行進度，是否有彙集報告經營層高階主管？16當境管理物質變更時，是否依變更管理程序，進行變更驗証，並於客戶承認後，正式變更使用？環境管理物質所產生的不合格品發生時，17是否可追溯查出物件之批號,所使用原物料之供應商及批號等？18對於環境管理物質所產生的不合格品之處理，是否明定處理流程，管理程序？19發生環境管理物質異常，矯正措施及預防對策是否有橫向展開到類似產品之機制？20是否有保持客戶之最新版本環保要求？21是否有訂定物料之檢測頻率，包括主零件及輔助材料，並依此檢測頻率進行送樣檢測？22部門人員（包括新進人員）是否已接受GP相關訓練，才核準得以進行生產作業？23實驗室檢測方法是否依客戶要求進行？24當出現有害物質超標時是否立即通知送樣人員及環境管理者代表？25實驗室測試記錄是否妥善保管及可追溯？26測試設備是否定期校正及保養？27測試樣品是否妥善分類及標識，以確保不會混料？28是否建立良好的測試環境，防止測試樣品的污染？受審部門﹕業務 審核日期﹕ 序號檢查內容審核人被審核人1業務單位GP Team窗口是否對該單位人員宣布？2人員是否有進行相關GP教育訓練並保留記錄？3客戶標准(含客戶更新之GP資料)傳達給業務時，對應人員是否及時傳達給相關單位(品保、QRB等)？4當客戶要求機種由非綠色產品轉換為綠色產品時，是否依衍生機種方式作開案申請並注明設變內容？5若客戶並未要求綠色產品時，業務單位人員是否與客戶進行溝通確認，並將確認的結果確實傳達給執案的研發人員知悉，以確保生產符合客戶要求的產品？受審部門﹕文管 審核日期﹕ 序號檢查內容審核人被審核人1相關之產品環境管理對應的法規限制及顧客執行標準是否及時獲取? 有無登錄到外來文件管制一覽表?2外來文件是否可被相關人員(品保、研發、承認人員)輕易讀取？3GP系統文件變更時，是否及時發行新文件並回收舊版本文件？4GP文件發行(含變更)時，是否及時通知至各相關單位？5文件管理人員是否進行相關GP培訓並保留記錄？受審部門﹕雜項采購 審核日期﹕ 序號檢查內容審核人被審核人1GP物料采購人員的需受何重訓練，成績為何才能進行GP物料采購2采購人員是否了解公司之產品環保要求3采購人員是否有過GP相關的教育訓練4采購人員是否有傳送《有害物質管制規范》到供應商處，是否要求供應商回簽5有害物質管制規範改版時是否有制作及留存確認供應商接獲之相關發出及供應商收到之記錄6是否有依《供應商評審輔導辦法》對供應商進行評鑒7是否要求供應商簽署《不使用禁用/限用物質承諾暨保證書》以作為識別提供綠色產品的合格供應商依據。
内部审核检查表
内部质量审核检查表顾客导向过程(COP)0：C01 :顾客要求评审内部质量审核检查表顾客导向过程(COPy C02 :过程设计内部质量审核检查表顾客导向过程(COP)1): C03 :产品和过程验证确认内部质量审核检查表顾客导向过程(COP)0：C04 :产品生产内部质量审核检查表顾客导向过程(COP)1)：C05 :交付内部质量审核检查表顾客导向过程(COP)1): C06 :支付内部质量审核检查表顾客导向过程(COP)1): C07 :服务出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。
先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。
侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。
先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。
后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
内部审核检查表 2
内部审核检查表QR-070NO.检查条款检查内容检查方法检查结果范围1. 组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？询问/确认2．组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？查问/确认4 质量管理体系4．1 总要求1．组织是否按标准要求建立、实施、保持和改进QMS？概况切入审核2．组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？概况切入审核3．自制QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？选择过程审核4．组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？概况切入审核4．2 文件要求4．2．1 总则1．组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？概况切入审核2．组织是否按照标准要求建立了文件化程序？查阅文件目录，并予确认3．组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？查阅文件目录，并予确认4．组织是否按照标准要求建立了质量记录？查阅记录清单，并予确认5．组织QMS文件详略是否得当？是否适宜可操作？查阅/验证6．组织QMS文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、有效？调查/确认4．2．1 总则7．组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应？a) 组织的规模和类型；b) 过程的复杂程度及相互关系；c) 涉及人员所需的能力。
调查/确认4．2．2 质量手册1．组织是否编制并保持质量手册？手册内容是否覆盖且符合本标准要求，并反映了为达到标准要求所采取的基本过程及方法？对照核实2．组织质量手册对标准要求有否剪裁？如有，所剪裁条款是否有说明？说明是否充分、可信？问题溯源审核/调查核实3．组织质量手册是否对QMS中所有过程进行描述？是否对这些过程之间的相互关系加以确定且有效？概况切入审核/调查核实4．组织质量手册对组织机构及职能分配描述是否确定且有效？是否包括文件程序或其他参考程序？概况切入审核/调查核实5．质量手册是否受控？验证4．2．3 文件控制1．组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（包括内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件）？概况切入审核/调查核实2．文件发布前是否组织相关部门评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性？重点发散审核/提问、验证3．组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性、有效性？概况切入审核/查看、确认4．文件是否发至使用场所和岗位？执行人员是否能得到所需文件？选择过程审核/面谈、确认4．2．3 文件控制5．文件是否得到及时更改？文件更改前是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？重点发散审核/查验6．不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？概况切入审核/查验7．组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？概况切入审核8．组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？重点发散审核9．作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止非预期使用？重点发散审核10．组织文件保管是否指定设施、场所、人员，能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？选择部门审核/抽验11．组织是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控？选择部门审核/抽验4．2．4 质量记录的控制1．组织是否按照标准要求建立并保持“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了组织QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告，相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）？概况切入审核/调查核实2．组织是否按照标准要求设置了质量记录？记录项目是否满足标准要求？概况切入审核/查验3．组织为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要记录？选择过程审核/查验4．2．4 质量记录的控制4．质量记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？文件规定外质量记录如何标识？概况切入审核/查验5．质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？重点发散审核/抽验6．质量记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？重点发散审核/抽验7．质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？重点发散审核/抽验8．保存的质量记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？重点发散审核/抽验9．质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？选择部门审核/问验5 管理职责5．1 管理承诺1．最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？重点发散审核/问验2．组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？概况切入审核/抽验3．最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为组织关注的焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS的宗旨？概况切入审核/抽问5．1 管理承诺4．组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？选择过程审核5．最高管理者是否组织管理评审作为其有关QMS决策、控制、改进的工具，以确保自己所确定的与质量有关的组织的意图和方向是正确的、适宜的，并得到始终有效的贯彻实施？选择过程审核/问验6．建立实施保持改进QMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？重点发散审核/查验5．2 以顾客为中心5．2 以顾客为中心1．“以顾客为中心”经营理念是否在组织中得到树立？组织关切焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？概况切入审核/面谈2．为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程和手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？重点发散审核/提问、确认3．组织通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？组织是否针对顾客和最终使用者来确定他们关心的产品特性，特别是产品的关键特性？重点发散审核/面谈、确认4．在确定顾客的需求和期望时，组织是否已考虑与产品有关的义务（如对健康和安全的责任、环境保护等）和法律法规要求，并转化为组织目标、指标和要求，采取措施，且得到落实、实现？重点发散审核/提问、确认5．3 质量方针1．质量方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目的和特点？概况切入审核/面谈、确认5．3 质量方针2．质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、社会）要求的承诺？是否包含持续改进QMS的承诺？两个承诺是否有实质性内容和方向？概况切入审核/面谈、确认3．质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？重点发散审核/查看、确认4．质量方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？组织结构审核/提问、确认5．质量方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？选择过程审核/提问、确认5．4 策划5．4．1 质量目标5．4．2 质量管理体系策划1．在组织的相关职能和各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与方针和持续改进的承诺，是否相一致？概况切入审核（查看确认）2．所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，相互保证？选择部门审核/查看核对3．所建立质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备等目标？选择过程审核/查阅、确认4．组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及响应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？重点发散审核/抽查、验证5．组织质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻质量方针，QMS的完整性？重点发散审核/抽查、验证5．5 职责、权限和沟通1．组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？概况切入审核/提问5．5．1职责和权限2．组织所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？重点发散审核/抽问、验证5．5．2 管理者代表1．最高管理者是否已指定管理者代表并对其授权？重点发散审核/提问、核对2．管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并被有效履行？5．5．3 内部沟通1．在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？概况切入审核/面谈2．在自上而下沟通过程中，组织有哪些方式（如例会制度）？在自下而上沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如报告制度）？在横向与斜向沟通过程中，组织有何措施防止混乱，避免统一指挥系统被破坏？在内部沟通过程中，是否存在主要障碍？自上而下审核/面谈、确认5．6 管理评审1．最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？选择过程审核2．管理评审是否评价组织QMS（包括质量方针、目标）变更的需要？管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗？概况切入审核/查阅、确认3．为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映组织当前的业绩和改进的机会？概况切入审核/查阅、确认4．管理评审结果是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对组织QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了组织QMS及过程改进的机会和措施？重点发散审核/查阅、验证6 资源管理6．1 资源的提供1．为实施、保持、改进QMS过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？重点发散审核/抽查、确认2．组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，消除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？问题源审核/考察、确认6．2 人力资源6．2．1 总则1．组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？重点发散审核/抽查、确认2．组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评概况切入审核/面谈、验证6．2．2 能力、意识和培训1．组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？主关键岗位上员工是否达到了岗位应知应会要求？选择过程审核/面谈、验证2．组织是否为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？问题溯源审核/提问、验证3．组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具等）是否充足适宜？概况切入审核/抽验4．根据组织确定的培训需求是否安排计划、组织分层分类培训，确保按需培训、学以致用？重点发散审核/抽验5．组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往等能力）培训？是否注重意识（参与意识质量意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？选择过程审核/抽问、验证6．组织对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？选择过程审核/抽验6．2．2 能力、意识和培训7．组织员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？选择部门审核/抽查确认6．3 基础设施1．组织为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？概况切入审核/面谈、验证2．基础设施布置是否适宜，有利于确保组织的工作效率和产品质量？概况切入审核/考察、确认3．组织对实现产品符合性有重要影响的工作场所，是否足够（如面积）、适宜（如位置）？重点发散审核/考察、确认4．组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？选择过程审核/查阅、观察、验证5．组织有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？概况切入审核/调查、验证6．组织支持性服务是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？概况切入审核/考察、验证6．4 工作环境1．组织为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理因素）？这些环境因素是否得到识别和管理？概况切入审核/提问、核对2．组织为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防伤亡事故，预防错误过程（活动）？选择部门审核/观察、确认3．工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？现场扫描审核/观察、验证7 产品实现7．1 产品实现的策划1．组织产品的质量目标和要求有哪些？体现在组织哪些文件中？概况切入审核/抽验2．组织是否已编制产品实现作业流程图？在该流程图中，过程及顺序是否恰当？哪些过程需建立或已建立了文件？哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动？操作流程审核/抽查、确认3．对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是否明确：a）要求？b）所需客观证据？c）产品接收准则？d）认定和提供方式？重点发散审核/评审4．产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何确保它们处在受控状态？其资源是否充足、适宜？重点发散审核/确认5．为实现过程及其产品满足要求，确定了哪些提供证据的所需记录？选择过程审核/确认6．产品实现策划的结果形成了哪些文件？这些文件与组织的QMS其他过程的要求是否一致，并适于组织运作？概况切入审核/抽验7．2 与顾客有关的过程7．2．1 与产品有关的要求的确定1．组织有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？组织的顾客目标市场是否明确、适宜？概况切入审核/面谈、确认2．顾客规定的要求组织是否已确定并被充分理解？重点发散审核/提问、验证3．顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些？组织是否已确定并被充分理解？重点发散审核/提问、验证4．与组织产品有关的法律法规有哪些？是否已被收集并得到确定？重点发散审核/提问、验证7．2．1 与产品有关的要求的确定5．为满足顾客要求、确保组织利益，组织提出了哪些与产品要求有关的附加要求？这些附加要求是否形成文件？选择过程审核/抽验7．2．2 与产品有关的要求的评审1．顾客的产品要求有哪些表现形式（包括口头要求、传真等）？针对顾客产品要求不同的表现形式，组织采取了哪些方法予以接收、确定、评审？概况切入审核/提问、核实2．常规与非常规产品要求界限标准是否确定？该界限标准考虑因素是否全面、必需？重点发散审核/抽查、验证3．对常规与非常规产品要求，组织采取了哪些评审方式？这些评审方式是否有效？概况切入审核/抽查验证4．评审内容是否包括了顾客的产品要求和组织有关产品的附加要求？评审是否抓住了重点？组织确定的附加要求顾客是否乐意接受，能够达到？概况切入审核/抽查、验证5．组织接收了多少顾客合同或订单？这些合同或订单是否都在接收前得到评审？若顾客提供的要求没有形成文件，组织在提供承诺前是否采用了适宜的方式，对顾客要求进行了确认？概况切入审核/抽查、验证6．组织通过评审，会得到哪些评审结果，会引发哪些措施？这些评审结果及由评审引发的措施形成哪些记录，并得以保持？重点发放审核/提问、验证7．抽查交付及交付后活动记录，验证组织通过评审是否能确保：（1）产品要求最终确定并被理解？（2）与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到妥善解决？（3）组织有能力满足规定的要求？选择过程审核/抽查，核实7．2．2 与产品有关的要求的评审8．当顾客提出产品要求变更时，组织是否评审、确认？当组织提出产品要求更改时，组织是否得到顾客认可？问题溯源审核/抽查，验证9．产品要求发生变更时，组织是否有确定的变更过程，以确保相关文件得到更改时，相关人员知道已变更的要求？对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？问题溯源审核/抽查，验证7．2．3 顾客沟通1．组织是否已建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道和方式？在和顾客沟通过程中，组织是否尽力、充分、主动？概况切入审核/面谈、验证2．组织在产品信息问询、合同、订单的处理，顾客反馈（包括顾客投诉）三方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通？重点发散审核/面谈、验证3．组织如何使顾客反馈简单化，并主动要求反馈？选择过程审核/抽验4．发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾客当前的不满意？问题溯源审核/抽验5．在与顾客沟通时，是否因人而异，诚恳、实在、尊重顾客？重点发散审核/提问、验证7．4 采购7．4．1 采购过程1．组织采购过程有哪些？这些过程控制的方法是否确定、适宜且有效，能确保采购的产品符合规定要求？概况切入审核/提问、合实2．组织有哪些供方应选择、评价？供方选择、评价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照组织要求提供产品的能力制定？组织是否按照供方选择评价准则进行供方的选择、评价？供方选择、评价结果是否形成记录并予保持？概况切入审核/抽查、确认7．4 采购7．4．1 采购过程3．组织是否建立合格供方目录？目录得到批准并分发至有关部门？采购是否依据目录进行？概况切入审核/抽查、核实4．供方供货业绩是否有记录？对供货业绩不良时是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？选择组织审核/抽查、验证5．组织是否建立实施合格供方重新评价准则？对重新评价结果及跟踪措施是否有记录并予保持？选择组织审核/抽查、核实6．组织是否建立、保持与合格供方信息反馈渠道，及时沟通、保持协调，有良好的互惠关系？重点发散审核/抽查、审核7．临时供方是否建立、实施了有效的控制措施？提问、验证8．顾客有要求或组织认为必要时，供方更新信息是否向顾客报告或经顾客同意？供方更新条件、措施是否确定并予实施？提问、验证7．4．2 采购信息1．采购依据是否充分、可靠？采购产品的要求是否明确、适宜（包括品名、规格、数量、交付期、价格等）？2．当供方的产品、程序、过程、设备的变化会导致影响组织产品质量时，组织对这种变化情况是否要求得到批准？这些需批准的情况是否确定并被实施？重点发散审核/提问、核实3．当供方人员的变化会导致影响产品质量时，组织是否规定人员资格要求并对其鉴定？选择组织审核/提问、确认4．组织是否暗中规定过程实施采购？采购及批准权限是否明确并得到实施？选择部门审核/抽查、核实7．4．2 采购信息5．组织是否明确提供必要的采购计划资料和采购承诺，以便供方能够满足这些要求？选择过程审核/抽查、核实7．4．3 采购产品的验证1．组织是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求概况切入审核/抽查、核实2．组织是否对采购产品的验证记录、与供方的沟通以及对不合格品的反应作出规定，以证实其符合规定要求？选择过程审核/抽查、核实3．组织对供方首样检验情况及要求是否明确规定并执行？组织对供方封样情况及要求是否明确规定并执行？供方样品是否有标识、有首样检验、封样的记录？重点发散审核/抽查、核实4．组织对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有效的控制措施（如签定质保协议或监控制度）？重点发散审核/抽查、核实5．组织是否规定采购产品在供方现场验证的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，组织在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定？重点发散审核/抽查、核实7．5 服务提供7．5．1 服务提供的控制1．在服务提供前，组织如何进行策划？策划结果形成了哪些可操作的文件？操作流程审核/提问，验证2．组织服务提供受控条件有哪些？其中关键过程受控条件是否齐备、充分、适宜？概况切入审核/抽查、验证3．为有效地进行服务提供，有关人员是否获得相应的产品特性要求？产品特性的信息以何种形式表述？该表述是否形成文件，且清楚、正确、完整、适用？选择过程审核/抽查，确认7．5．1 服务提供的控制4．当没有作业指导书，不能有效进行服务时，有关人员是否能获得作业指导书？作业指导书是否清楚、适用、正确、有效？选择过程审核/抽查、确认5．在服务提供过程中使用的设备的技术性能和技术状况是否能确保达到产品质量、工作效率的要求？使用人员是否能正确使用设备？组织为确保正确使用设备，是否规定并实施了有效的控制措施？对使用的设备是否适宜，组织是否规定并实施了有效的检查评价制度，一旦发现不适宜设备，组织是否及时采取措施予以纠正？纠正后是否重新验证评价？重点发散审核/抽查、观察、验证6．为确保服务提供过程受控，在需进行测量与监控的过程或场所，有关人员是否获得并使用了能够满足测量和监控要求的装置？选择过程审核/抽查、观察、验证7．在服务提供过程中，哪些过程和过程输出必须实施监控？监控的项目、要求及方法是什么？由谁实施监控？实施监控的资源是否适当、充分？实施的监控是否已确保过程受控？概况切入审核/抽查、验证8．在服务提供过程中，对产品的放行（上个过程的输出作为下个过程的输入）是否明确：（1）放行条件并被遵守？（2）放行过程的监控并被实施？（3）放行手续并被执行？重点发散审核/抽查、验证9．产品的交付过程、条件、方式、确认是否规定并被实施？组织是否建立并保存产品交付记录？概况切入审核/抽查、验证。
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注:1.稽核可通过以下方式进行: 1>交谈询问; 2>查阅文件; 3>现场检查; 4>抽样相关记录,收集证据. 2.Y:表示合格;N表示不合格,不管合格于否,均要在稽核证据栏内记录所稽核的真实情况.
Hale Waihona Puke 環境關連物質內部稽核查檢表
受稽单位 序號 1 2 3 4 5 6 7 环境关连物质小 组 8 9 10 11 12 13 14 15 稽核項目 是否设置环境监管部门、是否设置环境管理责任者？ 责任者是否具备环境相关的专业知识、是否实施环境相关的教育？ 是否將环境管理责任者的权限落到实处？ 是否作成环境关联物质的削减计划？并定期确认进度. 是否实施内部稽核？有无稽核计划及稽核结果记录？ 有无内部稽核规定？ 内部稽核员有无认证证书、是否作成稽核员一览表？ 是否针对稽核结果采取纠正措施、是否作成预防措施报告、并对采取的措 施进行效果确认. 是否按规定时间进行环境管理评审?内容是否明确?并形成相应的记录. 针对客户有害物质的要求事项，是否有明确的受理部门？ 是否將客户文件转换为公司内规定，并按其要求实施？ 是否进行环境相关教育，并留存书面记录？ 环境关联物质出现异常时,是否有处理的程序文件或流程? 在有环境不符合发生或客户有环境方面客诉时，是否向受理管理部门及环 境责任者报告？ 在有环境不符合发生或客户有环境方面客诉时，是否确认对策内容，并以 书面形式表述其再发防止对策？ Y N 稽核證據