县直单位内设部门(乡镇基层站所)廉政风险识别防控一览表
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廉政风险识别防控一览表
所在单位：填报日
期：
2023年月日
姓名
职务
责任分工
是否为入职以来首次排
查
具体工作职责
险别风类
风险点
风险等级
防控措施
想德险思道风
政治理论学习不够，可能导致政治素质下降
中
采取多种形式开展廉政教育、思想道德、职业道德教育，不断提IwJ自身综合素质。
不能深入基层了解情况，可能导致创新发展、争先创优意识不强
中
树立全心全意为人民服务的宗旨，拉近与群众的关系
岗位职责风险
贯彻落实各项政策法规不到位，可能
中
严格按照国家有关法律法规及单位规章、制
造成影响
度办事
因工作忙而放松学习，可能导致履职尽责不到位
低
加强学习，提高自身能力素质，认真履职尽责，完成好各项任务
存在抓工作不够全面的风险
低
运用综合全面的思维，统筹执行各项工作
他险其风
人情关系及外界不良风气影响
低
加强作风建设、加强工作自律、接受群众监督
责任人签字:
乡镇廉政风险点排查及防控措施一览表
风险点
农村低保违规发放，存在 骗保、冒领低保金的风险 。
防控措施
加强低保对象的审核和监 管，完善审核流程，加强 信息公开和社会监督，加 大查处力度。
04
乡镇廉政风险点防控建议
加强权力运行制约监督体系建设
建立权力清单制度
明确乡镇干部的权力范围和职责，防止权力滥用。
加强重大决策的监督
对重大决策进行公示，接受群众监督，确保决策的公正性和透明 度。
加强培训和学习
通过定期组织培训和学习，提高乡镇干部的业务水平和能力素质 ，降低因能力不足而产生的风险。
建立考核机制
通过定期考核干部的工作表现，对表现优秀的干部给予奖励和晋 升机会，对表现不佳的干部进行约谈和整改。
03
乡镇廉政风险点案例分析
案例一：村干部违规审批宅基地案
案情简介
Байду номын сангаас01
某村干部在审批宅基地过程中，违反规定为亲友谋取利益，导
风险点
基层干部违规征地，存在侵害农民权益、激化社会矛盾的风险 。
防控措施
加强征地程序的规范和监督，严格依法依规征地，保障农民合 法权益，加强信息公开和社会监督。
案例三：农村低保违规发放案
01
02
03
案情简介
某农村地区存在低保金违 规发放问题，一些不符合 条件的对象被纳入低保范 围，导致低保金被滥用。
权力清单管理
建立权力清单管理制度，对清单进行动态管理，确保权力清单与实际工作相 符。
乡镇廉政风险点排查方法
全面梳理
对乡镇政府各部门的工作流程、制度等进行全面梳理，找出可能存在的廉政风险 点。
风险评估
对梳理出的廉政风险点进行评估，分析其可能造成的危害程度，确定重点防控对 象。
乡镇廉政风险点排查及防控措施一览表
总结词
财务违规、贪污挪用
详细描述
针对财务管理方面的廉政风险点，应建立健全财务管理制度，实施严格的审 批程序，加强内部审计和监督，对发现的违规行为及时进行处理和纠正，防 止财务违规、贪污挪用等行为的发生。
加强财务审计和监督
总结词
审计不力、监督缺失
详细描述
加强财务审计和监督是防控廉政风险的重要措施之一。 应建立完善的审计制度和监督机制，对财务活动进行全 面、客观、公正的审计和监督，及时发现和纠正财务管 理中存在的问题和不足，防止腐败行为的发生。 Nhomakorabea事管理方面、
总结词
用人不当、权力滥用
详细描述
人事管理方面的廉政风险点主要表现在干部选拔、任用和考核等方面。为防止用人不当、权力滥用等 问题的发生，应建立健全人事管理制度，实施公开透明、科学合理的选拔程序，加强干部考核和管理 ，防止权力滥用和腐败现象的发生。
04
结论、
廉政风险点排查
通过对乡镇各领域的廉政风险点进行全面排查，发现可能存在的主要风 险点，如工程项目建设、农村集体“三资”管理、惠农补贴发放等领域 。
建设过程监管不力
由于对工程建设过程中的监管不力，可能出现偷工减料 、质量低劣、验收不严等问题，给工程质量带来严重隐 患。
工程款支付不及时
由于资金管理不规范或人为因素等原因，可能导致工程 款支付不及时，造成资金占用和浪费。
财务管理方面
总结词
资金使用、信息披露、会计核算、费用支
01
专项资金挪用
一些基层干部可能会挪用专项资金，用于个 人消费或违规支出，导致资金使用不规范。
03
会计核算不规范
由于财务制度不完善或人为因素等原因，可 能存在会计核算不规范的问题，如做假账、
财务违规、贪污挪用
详细描述
针对财务管理方面的廉政风险点，应建立健全财务管理制度，实施严格的审 批程序，加强内部审计和监督，对发现的违规行为及时进行处理和纠正，防 止财务违规、贪污挪用等行为的发生。
加强财务审计和监督
总结词
审计不力、监督缺失
详细描述
加强财务审计和监督是防控廉政风险的重要措施之一。 应建立完善的审计制度和监督机制，对财务活动进行全 面、客观、公正的审计和监督，及时发现和纠正财务管 理中存在的问题和不足，防止腐败行为的发生。 Nhomakorabea事管理方面、
总结词
用人不当、权力滥用
详细描述
人事管理方面的廉政风险点主要表现在干部选拔、任用和考核等方面。为防止用人不当、权力滥用等 问题的发生，应建立健全人事管理制度，实施公开透明、科学合理的选拔程序，加强干部考核和管理 ，防止权力滥用和腐败现象的发生。
04
结论、
廉政风险点排查
通过对乡镇各领域的廉政风险点进行全面排查，发现可能存在的主要风 险点，如工程项目建设、农村集体“三资”管理、惠农补贴发放等领域 。
建设过程监管不力
由于对工程建设过程中的监管不力，可能出现偷工减料 、质量低劣、验收不严等问题，给工程质量带来严重隐 患。
工程款支付不及时
由于资金管理不规范或人为因素等原因，可能导致工程 款支付不及时，造成资金占用和浪费。
财务管理方面
总结词
资金使用、信息披露、会计核算、费用支
01
专项资金挪用
一些基层干部可能会挪用专项资金，用于个 人消费或违规支出，导致资金使用不规范。
03
会计核算不规范
由于财务制度不完善或人为因素等原因，可 能存在会计核算不规范的问题，如做假账、
乡镇廉政风险识别、防控一览表
乡镇廉政风险识别、防控一览表（内设机构负责人岗位廉政风险）填表时间： 2011年 10 月 8 日姓名工作单位及职务党建办负责人岗位职责领导本部门人员宣传贯彻执行党和国家各项方针政策和法律法规，抓好党的基层组织建设，开展党建工作述职评议，开展精神文明创建活动，加强理论教育和对外宣传工作，加强对党外人士、经济统战、民族宗教等工作。
风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险在个人学习、工作、生活中，有不思进取、慵懒、应付敷衍的风险较低风险加强理论学习、增强综合素养，多阅读优秀书籍，做学习型的干部。
岗位职责风险1、贯彻执行党和国家的方针政策不力；2、忽视党的基层组织建设；3、不严格落实组织生活制度。
一般风险认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领工作，将民主集中制的原则贯穿于各项工作的决策实施的主过程。
外部环境风险在日常工作中，有受贿或为别人谋利的风险。
一般风险加强政治理论的学习与培训，加强业务学习，加强思想教育和反腐败教育，履行好岗位职责，接受监督。
内设机构集体意见风险点查找细致，风险等级确认较合理，应严格按照防控措施防范化解风险。
签字：年月日分管领导意见风险点查找细致，风险等级确认较合理，应严格按照防控措施防范化解风险。
签字：年月日（内设机构负责人岗位廉政风险）填表时间： 2011 年 10 月 8 日姓名工作单位及职务综合办负责人岗位职责1、起草各类文稿，办理各类文件、文书的收发、登记、呈阅、归档、分转、督办、核稿、缮印；2、会议日程议题会场安排及会议记录、纪要、文件印发；3、机要文件、信函、电传的收发、登记；4、印章、介绍信的保管与使用；5、后勤管理、车辆管理、日常接待工作风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险在个人学习、工作、生活中，有不思进取、慵懒、应付敷衍的风险较低风险加强理论学习、增强综合素养，多阅读优秀书籍，做学习型的干部。
岗位职责风险1、向镇党委、镇政府提供不实、有倾向性的咨询意见；2、印章、介绍信不能严格按照相关规定进行使用3、在车辆、食堂等机关后勤管理和小额政府采购中出现管理不规范现象；4、向相关利益方泄露党、政会议内容和机要文件内容；5、故意上情不下达，下情不上传一般风险认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领工作，将民主集中制的原则贯穿于各项工作的决策实施的主过程，严格按照工作制度、流程办事。
廉政风险点及防控措施一览表(参考样式)
中国共产党屯昌县纪律检查委员会用笺
各镇，县直各单位、副科级以上事业单位：
为推动我县廉政风险防控管理工作的顺利开展，规范廉政风险点和防控措施，现从网上摘取并整理了机关办公室廉政风险点、防控措施、权力运行流程图等部分内容，供各单位学习参考。
未上报工作方案的单位请尽快上报！
附：1、廉政风险点及防控措施一览表
2、办公经费支出管理流程图
县纪委党风室
2011年11月9日
第页
附表一
XXX廉政风险点及防控措施一览表
（参考样本）
单位（盖章）：XXX 填报时间：年月日。
单位廉政风险目录和防控措施一览表
局长
马晓东
1.2、不深入基层，有官僚主义倾向；不顾全大局，有本位主义苗头，导致工作失误；
全局各类工作岗位
不深入基层，有官僚主义倾向；不顾全大局，有本位主义苗头。
低
宗旨观念淡化，政治素质下降，官僚主义作怪。
加强政治理论和法律法规学习，加强世界观、人生观和宗旨观念教育，强化责任追究。
局长
马晓东
1.3、不履行“一岗双责”的廉政建设责任制，导致人员出现违纪违法等现象；
局班子成员
2.4、公务接待，超出规定标准；
领导岗位
公务接待，超出规定标准。
低
执行公务接待不严格。
加强公务接待规定的学习和监督。
局班子成员
2.5、职能范围内发生重大事件，未及时到达现场指挥；
领导岗位
职能范围内发生重大事件，未及时到达现场指挥。
低
政治敏感性、工作责任性不强。
加强重大事件防范管理制度建设，严格落实责任追究。
计划财务股人员
4.3、票据审核不严，收取款项不及时结帐，造成损失；
财务管理岗位
票据审核不严，收取款项不及时结帐，造成损失。
高
工作责任性不强。
加强财务管理。
计划财务股人员
5.1、行政许可受理时，告知事项不到位，不按规定，乱作为或不作为；
行政审批岗位
行政许可受理时，告知事项不到位，不按规定，乱作为或不作为。
质认股人员
6.4、接受请托，违规为企业出具相关资质证明；
日常行政管理岗位
接受请托，违规为企业出具相关资质证明。
中
法律法规和政策意识淡薄，宗旨意识退化。
加强政治理论和政策法规的学习，开展宗旨教育活动，加强相关资质的管理。
局班子、办公室 、法规股、标准计量股、特设股、食品股、质认股人员
马晓东
1.2、不深入基层，有官僚主义倾向；不顾全大局，有本位主义苗头，导致工作失误；
全局各类工作岗位
不深入基层，有官僚主义倾向；不顾全大局，有本位主义苗头。
低
宗旨观念淡化，政治素质下降，官僚主义作怪。
加强政治理论和法律法规学习，加强世界观、人生观和宗旨观念教育，强化责任追究。
局长
马晓东
1.3、不履行“一岗双责”的廉政建设责任制，导致人员出现违纪违法等现象；
局班子成员
2.4、公务接待，超出规定标准；
领导岗位
公务接待，超出规定标准。
低
执行公务接待不严格。
加强公务接待规定的学习和监督。
局班子成员
2.5、职能范围内发生重大事件，未及时到达现场指挥；
领导岗位
职能范围内发生重大事件，未及时到达现场指挥。
低
政治敏感性、工作责任性不强。
加强重大事件防范管理制度建设，严格落实责任追究。
计划财务股人员
4.3、票据审核不严，收取款项不及时结帐，造成损失；
财务管理岗位
票据审核不严，收取款项不及时结帐，造成损失。
高
工作责任性不强。
加强财务管理。
计划财务股人员
5.1、行政许可受理时，告知事项不到位，不按规定，乱作为或不作为；
行政审批岗位
行政许可受理时，告知事项不到位，不按规定，乱作为或不作为。
质认股人员
6.4、接受请托，违规为企业出具相关资质证明；
日常行政管理岗位
接受请托，违规为企业出具相关资质证明。
中
法律法规和政策意识淡薄，宗旨意识退化。
加强政治理论和政策法规的学习，开展宗旨教育活动，加强相关资质的管理。
局班子、办公室 、法规股、标准计量股、特设股、食品股、质认股人员
乡镇廉政风险防控一览表(样表)
低级风险
1、认真做好集体财务管理，编制资金收入、支出结算流程，制定会计委托代理、民主理财、公务接待制度；
2、认真做好计生、土地、民政等方面提供的便民服务，分别编制证照审批办理流程，明确工作人员职责，制定相应管理制度；
3、认真做好强农惠农政策的兑现，编制申报、核定、兑现流程，制定干部廉洁自律制度；
4、认真做好发展党员、培养后备干部等党建工作，完善相应工作流程与制度。
贾建平
对单位廉政建设方面存在的问题不作为或监督软弱不严格落实责任追究的风险；
中级
风险
利用职务之便收取回扣、好处费。监督査办案件工作上被人情网、关系网所困，存在影响办案质量的风险。
中级
风险
党委委员、
副镇长
分管科教文卫、
学风、工作作风不实存在风险
中级
风险
加强政治理论和党纪法规的学习；认真履职，增强工作责任心，提中工作效率。严格项目审批制度，及时排除安全隐患，增强廉洁防范意识
王智军
存在对业务工作流程各环节细化不够，执纪执法不彻底的风险；道路交通项目审批、农业项目审批不严的风险
中级风险
存在利用自身身份、职权和职务之便为他人说情、帮助他人办事的风险。
低级风险
专职纪委副书记
分管纪检、组织、党建工作
案件查办中，存在接受被调查人员的宴请、礼品和收受贿赂的风险；受外界影响，失去原则存在透露举报信息的风险；在办案过程中存在伪造、篡改、隐匿、销毁证据的风险；
乡镇廉政风险防控一览表（样式）
岗位﹙单位﹚
职权
廉政风险点
风险
等级
防控措施
责任人
乡
镇
党
委
书
记负责乡镇党委全面工作，主管 Nhomakorabea织，人事，党风廉政建设，武装等工作
1、认真做好集体财务管理，编制资金收入、支出结算流程，制定会计委托代理、民主理财、公务接待制度；
2、认真做好计生、土地、民政等方面提供的便民服务，分别编制证照审批办理流程，明确工作人员职责，制定相应管理制度；
3、认真做好强农惠农政策的兑现，编制申报、核定、兑现流程，制定干部廉洁自律制度；
4、认真做好发展党员、培养后备干部等党建工作，完善相应工作流程与制度。
贾建平
对单位廉政建设方面存在的问题不作为或监督软弱不严格落实责任追究的风险；
中级
风险
利用职务之便收取回扣、好处费。监督査办案件工作上被人情网、关系网所困，存在影响办案质量的风险。
中级
风险
党委委员、
副镇长
分管科教文卫、
学风、工作作风不实存在风险
中级
风险
加强政治理论和党纪法规的学习；认真履职，增强工作责任心，提中工作效率。严格项目审批制度，及时排除安全隐患，增强廉洁防范意识
王智军
存在对业务工作流程各环节细化不够，执纪执法不彻底的风险；道路交通项目审批、农业项目审批不严的风险
中级风险
存在利用自身身份、职权和职务之便为他人说情、帮助他人办事的风险。
低级风险
专职纪委副书记
分管纪检、组织、党建工作
案件查办中，存在接受被调查人员的宴请、礼品和收受贿赂的风险；受外界影响，失去原则存在透露举报信息的风险；在办案过程中存在伪造、篡改、隐匿、销毁证据的风险；
乡镇廉政风险防控一览表（样式）
岗位﹙单位﹚
职权
廉政风险点
风险
等级
防控措施
责任人
乡
镇
党
委
书
记负责乡镇党委全面工作，主管 Nhomakorabea织，人事，党风廉政建设，武装等工作
内设机构廉政风险防控登记表
1
中
严格操作规程，打印相关凭据，鉴别 发票真伪，核查人证信息。 严把您农合报销审核关，相关医疗文 书、证明材料真实、可靠，杜绝弄虚 作假套取合作医疗基金事情发生，对 于外伤住院者，督促提供相关证明材 料，进行调查。
2
中
3
4
5ห้องสมุดไป่ตู้
增订防控措施 识学习，提高自身法律观念。加大宣传力度，提高群众意识，使其能自觉 建议 遵守新农合制度。
内设机构廉政风险防控登记表
行政主管单位 单位或部门职 责 序号 黑松驿镇卫 生院 内设部门 新农合办公室
新农合费用报销、政策宣传
廉政风险点
严格实施操作章 程，不套资，不 私自挪用别人的 参合基金。 严格审查报销资 料，对于外伤， 认真核实外伤原 因，完善手续。
风险等级 自评 审定
现有防控措施
廉 政 风 险 点 及 防 控 措 施
加强业务知识的学习，提高工作质量。寻找不足，认真改正。加强法律知
分管领导意见
党委（党组） 意见
注：乡镇下属事业单位、归口管理的二级部门、单位内设机构均需填写此表。
廉政风险识别防控表(新版)
6、不认真执行财务制度，经费不透明，原始凭证审核把关不严，财务核算数据不准，导致会计信息失真、资金管理混乱、不廉洁和腐败行为风险。
7、信访维稳处置不当风险。
8、安全值班制度不落实风险。
1、加强学习，提高政治业务素质。
2、规范、完善印章、人事档案管理制度。
3、强化责任，严格把关，认真执行各项制度规定。
14、安全生产、食品监管不到位风险。
15、违反市场巡查纪律风险。
党风廉
政职责
1、认真贯彻落实廉洁自律各项规定。
2、加强对行政执法工作的监督检查，规范执法行为。
风险类别
风险点
防控措施
风险评估（级别）
制度机
制风险
1、行政乱作为风险。2、截留私分罚没物品风险。3、程序不当风险。4、滥用自由载量权风险。5、、案件事实不清风险。6、、不遵守行政处罚规定风险。
1、加强学习培训，熟悉法律法规，提高综合素质。
党风廉
政职责
认真落实廉洁自律各项规定，严格执行“收支两条线”和“双限”规定。
风险
类别
风险点
防控措施
风险评估（级别）
制度机
制风险
1、干部任免、考核违规操作风险。
2、印章、人事档案管理风险。
3、违反相关工资政策规定风险。
4、违反机关事业单位工作人员丧葬、遗属补助有关规定风险。
5、预算编制不科学、不合理，保障不力，影响工作运转风险。
4、认真抓好国家工商总局《依法行政、文明执法六项禁令》等规定的落实。
风险类别
风险点
防控措施
风险评估（级别）
制度机
制风险
1、违法操作风险。没有严格执行法定条件和要求办理食品流通许可，导致出现严重安全隐患；
7、信访维稳处置不当风险。
8、安全值班制度不落实风险。
1、加强学习，提高政治业务素质。
2、规范、完善印章、人事档案管理制度。
3、强化责任，严格把关，认真执行各项制度规定。
14、安全生产、食品监管不到位风险。
15、违反市场巡查纪律风险。
党风廉
政职责
1、认真贯彻落实廉洁自律各项规定。
2、加强对行政执法工作的监督检查，规范执法行为。
风险类别
风险点
防控措施
风险评估（级别）
制度机
制风险
1、行政乱作为风险。2、截留私分罚没物品风险。3、程序不当风险。4、滥用自由载量权风险。5、、案件事实不清风险。6、、不遵守行政处罚规定风险。
1、加强学习培训，熟悉法律法规，提高综合素质。
党风廉
政职责
认真落实廉洁自律各项规定，严格执行“收支两条线”和“双限”规定。
风险
类别
风险点
防控措施
风险评估（级别）
制度机
制风险
1、干部任免、考核违规操作风险。
2、印章、人事档案管理风险。
3、违反相关工资政策规定风险。
4、违反机关事业单位工作人员丧葬、遗属补助有关规定风险。
5、预算编制不科学、不合理，保障不力，影响工作运转风险。
4、认真抓好国家工商总局《依法行政、文明执法六项禁令》等规定的落实。
风险类别
风险点
防控措施
风险评估（级别）
制度机
制风险
1、违法操作风险。没有严格执行法定条件和要求办理食品流通许可，导致出现严重安全隐患；
廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表。
县直单位内设部门(乡镇基层站所)廉政风险识别防控一览表
4、领导制订学校的发展规划和学年、学期工作计划，并认真组织实施、检查和总结。
5、设置学校管理的组织机构，选任各层次的干部，建立健全各项规章制度和岗位责任制。
6、领导教师队伍建设。领导教师学习邓小平教育理论，科学发展规，端正办学指导思想，更新教育观念，加强教师职业道德教育，促进教师综合素质的提高。
7、民主管理学校。建立教代会制度，推行校务公开，重要问题、重要决策要主动征求党支部的意见，接受教代会的监督，推进学校民主管理的进程。
10附件4县直单位内设部门?乡镇基层站所?廉政风险识别防控一览表单位名称主要负责人岗位职责及业务流程1主持学校行政工作?全面贯彻执行党的教育方针?积极推进素质教育?遵循教育规律?提高办学质量
附件4
县直单位内设部门（乡镇基层站所）
廉政风险识别防控一览表
单位名称
主要负责人
岗位职
责及业
务流程
1、主持学校行政工作，全面贯彻执行党的教育方针，积极推进素质教育，遵循教育规律，提高办学质量。
低
2、利用职务之便收取回扣、好处费。
低
3、不严格落实责任追究。
低
其他风险
防
控
措
施
1、严格按规章制度办事，强化责任意识和大局意识。完善各类机制，加强督察检查。
2、制度的实施要落在实处。
3、自觉接受监督，主动汇报思想。管好自己的手和口，自觉抵制请客送礼。
提供合理化建议，为学校管理工作再上新台阶而努力。
单位
2、领导和组织德育工作。建立健全德育管理队伍和德育管理体系，采取有力措施，坚持不懈地对学生进行品德教育及法制安全教育，加强校园文化建设，优化育人环境。
3、组织领导教学工作。坚持学校工作以教学为中心，按照国家统一编制的教学计划，课程标准，遵循教育规律组织教学，建立和完善教学管理系统，强化教学常规管理，促进学生全面发展，全面提高教学质量。
5、设置学校管理的组织机构，选任各层次的干部，建立健全各项规章制度和岗位责任制。
6、领导教师队伍建设。领导教师学习邓小平教育理论，科学发展规，端正办学指导思想，更新教育观念，加强教师职业道德教育，促进教师综合素质的提高。
7、民主管理学校。建立教代会制度，推行校务公开，重要问题、重要决策要主动征求党支部的意见，接受教代会的监督，推进学校民主管理的进程。
10附件4县直单位内设部门?乡镇基层站所?廉政风险识别防控一览表单位名称主要负责人岗位职责及业务流程1主持学校行政工作?全面贯彻执行党的教育方针?积极推进素质教育?遵循教育规律?提高办学质量
附件4
县直单位内设部门（乡镇基层站所）
廉政风险识别防控一览表
单位名称
主要负责人
岗位职
责及业
务流程
1、主持学校行政工作，全面贯彻执行党的教育方针，积极推进素质教育，遵循教育规律，提高办学质量。
低
2、利用职务之便收取回扣、好处费。
低
3、不严格落实责任追究。
低
其他风险
防
控
措
施
1、严格按规章制度办事，强化责任意识和大局意识。完善各类机制，加强督察检查。
2、制度的实施要落在实处。
3、自觉接受监督，主动汇报思想。管好自己的手和口，自觉抵制请客送礼。
提供合理化建议，为学校管理工作再上新台阶而努力。
单位
2、领导和组织德育工作。建立健全德育管理队伍和德育管理体系，采取有力措施，坚持不懈地对学生进行品德教育及法制安全教育，加强校园文化建设，优化育人环境。
3、组织领导教学工作。坚持学校工作以教学为中心，按照国家统一编制的教学计划，课程标准，遵循教育规律组织教学，建立和完善教学管理系统，强化教学常规管理，促进学生全面发展，全面提高教学质量。
内设机构科室廉政风险防控登记表
内设机构（科室）廉政风险防控登记表
填表时间：年月曰
单位内设部门（机构）廉政风险防控登记表
填表时间：年月曰
个人廉政风险防控登记表
3 / 6'.填表时间：年月曰
范本（一）：
内设机构（科室）廉政风险防控登记表
填表时间：2012年6月28日
范本（二）：
单位内设部门（机构）廉政风险防控登记表
填表时间：2012年6月30日
范本（三）：
个人岗位廉政风险防控登记表
填表时间：2012年6月28日
岗位 职务
1.负责重点污染源企业监管
岗位职责
2.负责限期治理企业监管
风险等级
充分认识廉政风险防范工作重要性，认真执行环境监察有关制 度和责任要求，做到严格执法，公平公正。
内设部门 （机构）意见
年——月——日
分管领导 意见
部门党委 （党组）审定
廉政风险 点及自评
企业监管不到位人情执法等（低）
余平凡
环境监察员
廉政风险 防控措施。
(单位)部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
部门名称
责任人姓名
责任人职务
业务工作职责
党风廉政职责
风险类别
风险点
自我防措施
风险评估（级别
制度机制风险
注：1、部门指单位内设结构（如系部、室、中心）；部门负责人指系部、室、中心等内设机构的负责人；业务工作职责是指部门在业务范围内所承担的工作任务及相应享有的职权；党风廉政职责指部门在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。2、识别部门廉政风险、主要从制度、机制方面如手，查找管理的薄弱环节和制度的漏洞，确定和填报风险点。3、针对部门廉政风险，提出部门防控的措施。4、风险评估，由部门所在单位按发生机率大小、可能造成的危害程度，对查找出部门廉政风险评定等级，具体分为一级、二级、三级三个风险等级。
部门名称
责任人姓名
责任人职务
业务工作职责
党风廉政职责
风险类别
风险点
自我防措施
风险评估（级别
制度机制风险
注：1、部门指单位内设结构（如系部、室、中心）；部门负责人指系部、室、中心等内设机构的负责人；业务工作职责是指部门在业务范围内所承担的工作任务及相应享有的职权；党风廉政职责指部门在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。2、识别部门廉政风险、主要从制度、机制方面如手，查找管理的薄弱环节和制度的漏洞，确定和填报风险点。3、针对部门廉政风险，提出部门防控的措施。4、风险评估，由部门所在单位按发生机率大小、可能造成的危害程度，对查找出部门廉政风险评定等级，具体分为一级、二级、三级三个风险等级。
内设机构廉政风险防控表.doc
内设
机构
潜在
风险
1、印章违规或随意使用，不进行用印登记，未经领导审批，利用保管便利，暗箱操作；
2、公务接待过程中不廉洁，以公肥私；
4、文件档案及会议记录管理不严格，造成文件丟失和泄密；
5、收文传阅、发文不及时不合规；
6、车辆维修、调派不及时造成工作延误；
7、对接待来信来访群众推诿、扯皮，发生行政不作为行为。
内设
机构
意见
主要负责人签字： 年 月 日
单位分管
领导意见
分管领导签字： 年 月 日
单位审定
意 见
主要领导签字： 年 月 日
内设机构廉政风险防控表
单 位
临武县城乡规划局
内设部门
法规股
内设
机构
职责
负责建设工程批后监督管理工作；负责规划验收工作；负责违法建设的行政处罚工作等
内设
机构
潜在
风险
（1）不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。
单位分管
领导意见
分管领导签字： 年 月 日
单位审定
意 见
主要领导签字： 年 月 日
内设机构廉政风险防控表
单 位
临武县城乡规划局
内设部门
行政审批股
内设
机构
职责
负责窗口报建登记工作；负责建设项目的用地选址及建设用地位置与界限的初审工作；负责对建设用地规划设计条件和建筑设计条件的初拟工作；组织对建筑物、构筑物工程的定点放线；负责“一书三证”的窗口发证工作；负责报批项目规划行政许可审批资料的归档工作。
（2）办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。
机构
潜在
风险
1、印章违规或随意使用，不进行用印登记，未经领导审批，利用保管便利，暗箱操作；
2、公务接待过程中不廉洁，以公肥私；
4、文件档案及会议记录管理不严格，造成文件丟失和泄密；
5、收文传阅、发文不及时不合规；
6、车辆维修、调派不及时造成工作延误；
7、对接待来信来访群众推诿、扯皮，发生行政不作为行为。
内设
机构
意见
主要负责人签字： 年 月 日
单位分管
领导意见
分管领导签字： 年 月 日
单位审定
意 见
主要领导签字： 年 月 日
内设机构廉政风险防控表
单 位
临武县城乡规划局
内设部门
法规股
内设
机构
职责
负责建设工程批后监督管理工作；负责规划验收工作；负责违法建设的行政处罚工作等
内设
机构
潜在
风险
（1）不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。
单位分管
领导意见
分管领导签字： 年 月 日
单位审定
意 见
主要领导签字： 年 月 日
内设机构廉政风险防控表
单 位
临武县城乡规划局
内设部门
行政审批股
内设
机构
职责
负责窗口报建登记工作；负责建设项目的用地选址及建设用地位置与界限的初审工作；负责对建设用地规划设计条件和建筑设计条件的初拟工作；组织对建筑物、构筑物工程的定点放线；负责“一书三证”的窗口发证工作；负责报批项目规划行政许可审批资料的归档工作。
（2）办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。
单位廉政风险点及防控措施一览表
单位廉政风险点及防控措施一览表（样本）
部门（单位）
责任人姓名
责任人职务
风险类别
廉政风险点
防控措施
风险等级
权力行使 方面
制度建设 方面
工作作风 方面
其他方面
本人签字：年月日个人廉政风险点及来自控措施一览表（样本）姓名
职务
分管工作
风险类别
廉政风险点
防控措施
风险等级
权力行使方面
制度机制方面
思想道德方面
其他方面
廉政风险等级标准一览表
风险等级
具体标准
“高”风险
涉及重大决策事项、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等，具有决策、行政执法、行政许可、部门管理等决策、审批、自由裁量、事务管理决定权的领导岗位。
“中”风险
涉及组织人事、财务审批、物资采购和管理、资金审核管理以及本单位主要职责和人财物相互关联等，具有一定的行政执法、行政许可、部门事务管理、执行权的领导岗位和具体承办岗位。
“低”风险
涉及日常工作中具有一定综合协调职能的领导或非领导岗位以及与本单位的主要职责和人财物权有一定关系的领导岗位和工作岗位。
本人签字：年月日
廉政风险防控汇总表
单位：
岗位工作人数
岗位职权数（个）
廉政风险点（个）
制定防控措施（条）
高风险等级（个）
中风险等级（个）
低风险等级（个）
合计（个）
负责人签字：年 月 日
说明：1.岗位工作数是指本部门或单位在岗工作人员；
2.岗位职权数是指本部门或单位行政审批或服务项数，与职权目录中的职权数一致。
部门（单位）
责任人姓名
责任人职务
风险类别
廉政风险点
防控措施
风险等级
权力行使 方面
制度建设 方面
工作作风 方面
其他方面
本人签字：年月日个人廉政风险点及来自控措施一览表（样本）姓名
职务
分管工作
风险类别
廉政风险点
防控措施
风险等级
权力行使方面
制度机制方面
思想道德方面
其他方面
廉政风险等级标准一览表
风险等级
具体标准
“高”风险
涉及重大决策事项、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等，具有决策、行政执法、行政许可、部门管理等决策、审批、自由裁量、事务管理决定权的领导岗位。
“中”风险
涉及组织人事、财务审批、物资采购和管理、资金审核管理以及本单位主要职责和人财物相互关联等，具有一定的行政执法、行政许可、部门事务管理、执行权的领导岗位和具体承办岗位。
“低”风险
涉及日常工作中具有一定综合协调职能的领导或非领导岗位以及与本单位的主要职责和人财物权有一定关系的领导岗位和工作岗位。
本人签字：年月日
廉政风险防控汇总表
单位：
岗位工作人数
岗位职权数（个）
廉政风险点（个）
制定防控措施（条）
高风险等级（个）
中风险等级（个）
低风险等级（个）
合计（个）
负责人签字：年 月 日
说明：1.岗位工作数是指本部门或单位在岗工作人员；
2.岗位职权数是指本部门或单位行政审批或服务项数，与职权目录中的职权数一致。
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附件4
县直单位内设部门（乡镇基层站所）
廉政风险识别防控一览表
单位名称
主要负责人
岗位职
责及业
务流程
1、主持学校行政工作，全面贯彻执行党的教育方针，积极推进素质教育，遵循教育规律，提高办学质量。
2、领导和组织德育工作。建立健全德育管理队伍和德育管理体系，采取有力措施，坚持不懈地对学生进行品德教育及法制安全教育，加强校园文化建设，优化育人环境。
承诺人：年月日
主管
领导
意见
同意该单位查找的风险点和制定的防控措施，本人作为防控第二责任人，保证认真履行监管责任。
签名：年月日
党总支
组意见
同意该单位及主管领导意见，教育组党总支保证认真履行监管责任。
盖章：年月日
备注：此表填报单位属县直单位的由单位存档，属镇（街道）及基层站所的由镇（街道）纪（工）委存档。
低
3、不严格落实责任追究。
低
其他风险
防
控
措
施
1、严格按规章制度办事，强化责任意识和大局意识。完善各类机制，加强督察检查。
2、制度的实施要落在实处。
3、自觉接受监督，主动汇报思想。管好自己的手和口，自觉抵制请客送礼。
提供合理化建议，为学校管理工作再上新台阶而努力。
单位
（部门）
负责人
承诺
我郑重承诺，认真落实单位防控措施，加强自我管理，自觉接受群众监督，在履行工作职责中坚决做到守法、公正、廉洁。
6、领导教师队伍建设。领导教师学习邓小平教育理论，科学发展规，端正办学指导思想，更新教育观念，加强教师职业道德教育，促进教师综合素质的提高。
7、民主管理学校。建立教代会制度，推行校务公开，重要问题、重要决策要主动征求党支部的意见，接受教代会的监督，推进学校民主管理的进程。
廉
政
风
险
点
风险类别
风险点
风险
3、组织领导教学工作。坚持学校工作以教学为中心，按照国家统一编制的教学计划，课程标准，遵循教育规律组织教学，建立和完善教学管理系统，强化教学常规管理，促进学生全面发展，全面提高教学质量。
4、领导制订学校的发展规划和学年、学期工作计划，并认真组织实施、检查和总结。
5、设置学校管理的组织机构，选任各层次的干部，建立健全各项规章制度和岗位责任制。
等级
业务
流程
风险
1、责任意识不强，工作疏忽大意，工作不落实，工作造成损失。
低ห้องสมุดไป่ตู้
2、未建立完善的工作制度和流程。
低
制度
机制
风险
1、制度存在漏洞；自律和他律的作用不明显，不能形成有效合力等。
低
2、未经集体研究个人决策，未履行内部技术会议制度。
低
外部
环境
风险
1、接受他人不正当礼金、礼品和有价证券等。
低
2、利用职务之便收取回扣、好处费。
县直单位内设部门（乡镇基层站所）
廉政风险识别防控一览表
单位名称
主要负责人
岗位职
责及业
务流程
1、主持学校行政工作，全面贯彻执行党的教育方针，积极推进素质教育，遵循教育规律，提高办学质量。
2、领导和组织德育工作。建立健全德育管理队伍和德育管理体系，采取有力措施，坚持不懈地对学生进行品德教育及法制安全教育，加强校园文化建设，优化育人环境。
承诺人：年月日
主管
领导
意见
同意该单位查找的风险点和制定的防控措施，本人作为防控第二责任人，保证认真履行监管责任。
签名：年月日
党总支
组意见
同意该单位及主管领导意见，教育组党总支保证认真履行监管责任。
盖章：年月日
备注：此表填报单位属县直单位的由单位存档，属镇（街道）及基层站所的由镇（街道）纪（工）委存档。
低
3、不严格落实责任追究。
低
其他风险
防
控
措
施
1、严格按规章制度办事，强化责任意识和大局意识。完善各类机制，加强督察检查。
2、制度的实施要落在实处。
3、自觉接受监督，主动汇报思想。管好自己的手和口，自觉抵制请客送礼。
提供合理化建议，为学校管理工作再上新台阶而努力。
单位
（部门）
负责人
承诺
我郑重承诺，认真落实单位防控措施，加强自我管理，自觉接受群众监督，在履行工作职责中坚决做到守法、公正、廉洁。
6、领导教师队伍建设。领导教师学习邓小平教育理论，科学发展规，端正办学指导思想，更新教育观念，加强教师职业道德教育，促进教师综合素质的提高。
7、民主管理学校。建立教代会制度，推行校务公开，重要问题、重要决策要主动征求党支部的意见，接受教代会的监督，推进学校民主管理的进程。
廉
政
风
险
点
风险类别
风险点
风险
3、组织领导教学工作。坚持学校工作以教学为中心，按照国家统一编制的教学计划，课程标准，遵循教育规律组织教学，建立和完善教学管理系统，强化教学常规管理，促进学生全面发展，全面提高教学质量。
4、领导制订学校的发展规划和学年、学期工作计划，并认真组织实施、检查和总结。
5、设置学校管理的组织机构，选任各层次的干部，建立健全各项规章制度和岗位责任制。
等级
业务
流程
风险
1、责任意识不强，工作疏忽大意，工作不落实，工作造成损失。
低ห้องสมุดไป่ตู้
2、未建立完善的工作制度和流程。
低
制度
机制
风险
1、制度存在漏洞；自律和他律的作用不明显，不能形成有效合力等。
低
2、未经集体研究个人决策，未履行内部技术会议制度。
低
外部
环境
风险
1、接受他人不正当礼金、礼品和有价证券等。
低
2、利用职务之便收取回扣、好处费。