分级基金关键词：杠杆 C15060课后测验
C15110课后测验
一、单项选择题1. 下列关于牛市价差组合策略收益图的描述不正确的是（）。
A. 组合策略收益图中存在两个拐点B. 组合收益图两个拐点之间的部分的斜率为1C. 组合收益图两个拐点之间的部分的斜率为0D. 较低行权价的左侧，组合收益图的斜率为0您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 下列关于买入认购期权的策略收益图，说法错误的是（）。
A. 买入认购期权的最大亏损是权利金B. 在盈亏平衡点的左侧，图形斜率为0C. 盈亏平衡点=行权价+权利金D. 在拐点的左侧，图形斜率为0您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 下列关于买入认沽期权的策略收益图，说法不正确的是（）。
A. 最大盈利=行权价+权利金B. 最大亏损为权利金C. 盈亏平衡点=行权价-权利金D. 最大盈利=行权价-权利金您的答案：D题目分数：10此题得分：0.0二、多项选择题4. 期权组合策略收益图中包含以下（）等信息和规律。
A. 组合策略拐点与构成组合策略的期权拐点同步B. 组合策略拐点与构成组合策略的期权拐点不同步C. 组合策略斜率等于构成组合策略各部分的斜率之和D. 组合策略收益等于各部分收益之和您的答案：A,D,C题目分数：10此题得分：10.05. 通过学习构建期权组合策略收益图可以（）。
A. 加深对期权特性的了解B. 直观地认识期权策略的意义C. 判断持有期权策略的盈亏D. 根据自身需要构建个性化的期权策略您的答案：C,D,B,A题目分数：10此题得分：10.06. 在期权策略收益图中，决定图形形态的关键因素是（）。
A. 盈亏B. 斜率C. 拐点D. 到期股价您的答案：C,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 牛市价差组合策略收益图中存在两个拐点，分别对应较低行权价的认购期权的行权价和较高行权价的认购期权的行权价。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 在期权策略收益图中，斜率代表了收益与标的价格的变化关系。
C140066课后测验
一、单项选择题1. 以下关于“机构间私募产品报价与服务系统”报价方式的说法中，正确的是（）。
A. 意向报价和要约报价均具有成交义务B. 意向报价具有成交义务，而要约报价不具有成交义务C. 意向报价不具有成交义务，而要约报价具有成交义务D. 意向报价和要约报价均不具有成交义务您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 私募产品在“机构间私募产品报价与服务系统”报价、发行或转让，应当由（）权限的参与人在报价系统注册。
A. 仅具有创设类B. 仅具有代理类C. 具有创设类或推荐类D. 具有创设类或代理类您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 以下关于“机构间私募产品报价与服务系统”参与人业务权限的说法正确的是（）。
A. 每个参与人仅能申请一类业务权限B. 具有创设类业务权限的参与人可以创设或发行私募产品C. 金融机构申请代理类业务权限，净资产不得少于2千万元D. 具有代理类业务权限的参与人可以推荐私募产品在报价系统转让您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. “机构间私募产品报价与服务系统”的建设开发的理念体现为（）。
A. 多元性B. 开放性C. 竞争性D. 包容性您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.05. 依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》，报价系统参与人应满足的条件有（）。
A. 中华人民共和国境内设立的企业法人和其他机构B. 是证券业协会、期货业协会、证券投资基金业协会、上市公司协会或证券业协会认可的其他自律组织会员C. 遵守证监会相关规定、证券业协会自律规则及报价系统业务规则,签署报价系统参与人声明D. 最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币1亿元您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.06. 目前我国场外资本市场主要包括（）。
A. 全国性场外交易市场B. 柜台市场C. 创业板D. 区域性股权交易市场您的答案：B,A,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. “机构间私募产品报价与服务系统”的参与人均为证券公司等金融机构和专业投资机构。
c14046 课后测验 100分
一、单项选择题1. 以下不属于股指期权套利策略的是（）。
A. 波动率套利B. 内在价值套利C. 溢价理论套利D. 相关性套利2. 下面关于买入看涨期权与现货止损单叙述正确的是（）。
A. 现货止损单对市场价有依赖性，有些情况下不能有效止损B. 现货止损单不会有止损后指数上涨带来的负面情绪C. 相比现货止损单，买入看涨期权不能确定最大亏损D. 买入看涨期权不需要考虑时间因素3. 以下关于股指期权投资中相关性套利理解错误的是（）。
A. 当只有股指期货和股票现货时，是一个1X1的套利矩阵，只有1种套利模式B. 当有股指期货、股票现货和指数ETF三种投资标的时，是一个3X3的套利矩阵，有3种套利模式C. 当只有股指期货和股票现货时，是一个2X2的套利矩阵，只有两种套利模式D. 当有股指期货、股票、指数ETF和股指期权四种投资标的时，是一个4X4的套利矩阵，有6种套利模式4. 在价差策略中，行权价相同，到期日不同的策略是（）。
A. 看空价差策略B. 看多价差策略C. 蝶式价差策略D. 跨期价差策略二、多项选择题5. 以下关于带保护的卖出看涨期权策略叙述正确的有（）。
A. 带保护卖出看涨期权策略牺牲了指数的部分上端收益B. 带保护卖出看涨期权策略将投资组合原有的收益曲线的下端下移、上端上移C. 带保护卖出看涨期权策略改变了投资组合原有的收益曲线D. 带保护卖出看涨期权策略能够对冲合约标的的下行风险6. 以下关于期权的卖出开仓运作原理正确的有（）。
A. 合约标的价格出现反向波动时潜在亏损很大，所以卖出开仓的风险控制非常重要B. 卖出开仓时最大盈利为权利金收入C. 卖出开仓的本质是提供保险，获取稳定持续的保费收入D. 与买入开仓获取权利所不同的是，卖出开仓所承担的是义务7. 以下买入看跌期权运用正确的有（）。
A. 当投资者的风险厌恶度较高时，可以使用实值看跌期权，虽然此时权利金很高，但风险大大降低了B. 当投资者持有指数ETF，无法卖出，但又担心指数下跌希望对冲下行风险时，可以选择买入股指的看跌期权C. 当投资者看空股指的走势，也可以选择买入指数的看跌期权获取指数下行的收益D. 当投资者对股指强烈看空时，可以使用虚值看跌期权，因为只需要付出较小的权利金成本，同时可以获得指数下行的收益8. 以下属于股指期权价格变动的影响因素的是（）。
c15032课后测验
一、单项选择题1. 对冲基金的“优势”与_____直接相关。
A. 特定类型的交易与信息优势B. 预测并管理风险的能力C. 开发精确的统计方法D. 交易的共同基金质量您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 给对冲基金经理“优势”的交易优势包括：（1）获得更高级的信息；（2）有充足资金支持专业化运营；（3）更高级的技巧；（4）规模更小。
A. 只有1B. 1和2C. 1、2和4D. 以上全部您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 下列哪一项反映了“杠杆”的运用？（1）所有的对冲基金均使用杠杆；（2）美国证监会很大程度上限制共同基金使用杠杆；（3）杠杆可以通过Reg T保证金的形式体现。
A. 1和3B. 1、2、3C. 2和3D. 只有1您的答案：B题目分数：10此题得分：0.0批注：4. 下列哪一项不是对冲基金的杠杆机制？A. 买入期权B. Reg T保证金C. 衍生品D. 卖空您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 对冲基金经理希望其半标准差A. 高于标准差B. 低于标准差C. 与标准差相同D. 半标准差对对冲基金经理不重要您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 奖励费用基于下列哪种利润计算：A. 高于预期的利润B. 新利润C. 应得利润D. 应税利润您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 对冲基金通过________利润体现alpha。
A. 5年之内的B. 超过标的市场本身回报的C. 仅使用多头策略实现的D. 仅利用规模与资源优势实现的您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 下列哪一项对于对冲基金来说不是好的风险管理方法？A. 聘请专职风险经理B. 对所有类型的投资运用相同的风险管理方法C. 核对主经纪商信息与内部交易记录D. 基金中任何证券头寸损失2%即退出您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：9. “风险价值”由金融机构提出，用于量化：A. 风险与市场价值之比B. 投资组合对各类市场或特定持股的敏感度C. 市场风险杠杆率D. 年度回报率的波动您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 风险与回报一般被认为是：A. 正相关B. 负相关C. 不相关D. 相关度为1您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：90.0。
C15062课后测验
试题一、单项选择题1. 一般来讲，分级基金定期折算每年有（）次。
A. 1B. 2C. 3D. 4描述：折溢价套利您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 一般来讲，分级基金的A份额经常（），B份额经常（）。
A. 折价，折价B. 折价，溢价C. 溢价，溢价D. 溢价，折价描述：折溢价套利您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 当分级基金即将进行向下不定期折算时，B份额将（）。
A. 净值上涨B. 净值下跌C. 溢价扩大D. 溢价缩小描述：折溢价套利您的答案：D,B题目分数：10此题得分：10.04. 分级基金的杠杆按类别可分为（）。
A. 主动杠杆B. 被动杠杆C. 动态杠杆D. 静态杠杆描述：分级基金基本概念您的答案：C,D题目分数：10此题得分：10.05. 投资分级基金的A份额的操作策略有（）。
A. 资产配置B. 长期持有C. 波段投资D. 事件套利交易描述：分级基金A类操作策略您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 使用期指对冲分级基金母基金下跌的风险一定程度规避了整体溢价消失的风险。
（）描述：折溢价套利您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 目前我国所有上市的分级基金向上不定期折算的阀值均为是2元，向下不定期折算的阀值是0.25元。
（）描述：折溢价套利您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 分级基金A类份额的定价由债性决定其定价中枢，B类份额的跷跷板效应也会使得A类份额的折价率在短期围绕中枢波动。
（）描述：分级基金A类操作策略您的答案：错误题目分数：10此题得分：0.09. 分级基金定期折算和不定期折算均无需自己计算或操作，由基金公司统一进行。
但持有B份额的投资者在不定期折算前需留意风险。
（）描述：如何参与分级基金的定期和不定期折算您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 分级基金的不定期份额折算套利主要是下折套利，当股票市场下跌使得A类净值接近下拆阀值时才会出现的套利机会。
C14050课后测验90分[修改版]
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第一篇：C14050课后测验90分一、单项选择题1. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者应具有（）以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A. 两年B. 五年C. 十八个月D. 三年2. 以下选项不属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求必须披露的文件是（）。
A. 资产权属证明文件B. 主办券商关于股票发行的合法合规意见C. 股票发行方案D. 股票发行情况报告书3. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值须达到（）人民币以上。
A. 1000万元B. 500万元C. 100万元D. 300万元二、多项选择题4. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》的相关要求，挂牌公司发行方案有重大调整，应重新召开股东大会审议时，未确定发行对象的，股东大会应对（）等方面进行审议。
A. 发行数量或数量上限的调整B. 发行价格区间C. 发行价格确定办法D. 发行对象范围5. 全国中小企业股份转让系统股票发行的对象包括（）。
A. 合格投资者B. 公司董事、监事、高级管理人员C. 公司股东D. 核心员工（认定须经股东大会审议批准）三、判断题6. 根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。
（）正确错误7. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》，挂牌公司股票的发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票。
（）正确错误8. 合伙企业申请参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的公开转让，其实缴出资总额应达到300万元人民币以上。
C15061课后测验
C15061课后测验一、单项选择题1. 分级基金进行不定期折算后，稳健份额与进取份额的比例将（）。
A. 扩大B. 缩小C. 不变D. 不一定描述：分级基金的不定期折算您的答案：D题目分数：10此题得分：0.02. 分级基金折价套利通常比溢价套利的成本（）。
A. 高B. 低C. 相同D. 不一定描述：分级基金的套利您的答案：C题目分数：10此题得分：0.03. 完成分级基金分拆套利的过程需要（）日。
A. T+0B. T+1C. T+2D. T+3描述：分级基金的套利您的答案：C题目分数：10此题得分：0.04. 我国第一只进行向上不定期折算的分级基金是（）。
A. 银华等权90（银华鑫利）B. 银华中证内地资源（银华鑫瑞）C. 鹏华中证A股资源产业（资源B）D. 中欧盛世成长（盛世B）描述：分级基金的不定期折算您的答案：A题目分数：10此题得分：0.0二、多项选择题5. 分级基金的三个关键词是（）。
A. 杠杆B. 折算C. 配对转换D. 分红派息描述：分级基金的关键词您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.06. 分级基金进行分拆套利可能形成的成本有（）。
A. 母基金分拆的费用B. 申购母基金的费用C. 卖出稳健份额和进取份额的交易费用D. 印花税描述：分级基金的套利您的答案：C,B题目分数：10此题得分：10.07. 当母基金净值为1元,稳健份额价格为1元，进取份额价格为1.5元，则投资者可选择进行（）。
A. 溢价套利B. 合并套利C. 折价套利D. 分拆套利描述：分级基金的套利您的答案：D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 分级基金稳健份额的约定收益，采取定期折算的方式，将稳健份额期末净值超出本金1元部分，以现金分红形式分配给稳健份额持有描述：分级基金的定期折算您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 分级基金的定期折算实际上是对稳健份额的派息手段。
（）描述：分级基金的定期折算您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 分级基金配对转换机制的存在，使得投资者可以参与整体折（溢）价套利，因而基金整体折（溢）价得到有效控制。
C16022课后测试详解100分
C16022课后测试答案100分一、单项选择题1. 分级基金B端退场伴随着A端上涨的现象目前主要存在于（）分级基金中。
A. 宽基指数B. 行业指数C. 主题指数D. QDII指数您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 以开放式架构下分级基金A端的定价为例，在考虑分级基金A端的债性价值时，考虑到A端的永续性及不可质押回购，可将（）收益率与流动性风险补偿之和作为参考回报率。
A. 5年期国债B. 5年期3A级企业债C. 10年期国债D. 10年期3A级企业债您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 权益类分级基金A端的投资策略主要有（）。
A. 持有策略B. 博反弹策略C. 配对转换策略D. 下折套利策略您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.04. 在对分级基金产品进行分析评价时，可综合考虑（）等因素。
A. 约定收益率因素B. 指数波动性因素C. 基金管理类型因素、基金费率因素D. 初始杠杆因素E. 收益分配因素您的答案：A,D,C,E,B题目分数：10此题得分：10.05. 下列各项中，有可能对分级基金B端的杠杆价值产生影响的有（）。
A. 运作期长短B. 杠杆标的的透明度C. 杠杆的融资成本D. 折算退出机制您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 由于配对转换机制的存在，分级基金的A、B份额均有配对转换价值，但配对转换价值对于B份额的定价更为重要。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.07. 由于配对转换机制的存在，从长期来看，分级基金B端的定价决定了A端的基础定价。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 运用分级基金不同份额的合并分拆进行套利需要承担2-3天的风险敞口，因此在设计分级基金的套利策略时最好引入做空工具进行对冲。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 当分级基金下折时，下折前通常B端的溢价更高，下折折算完成后，即使折算期间指数涨跌幅不大，B端也可能承受亏损。
C16001课后测验
试题一、单项选择题1. 如果某基金持有某国债的面值为1亿元，该国债的久期为4.5，净价为103元，应计利息为2元，市场中最便宜可交割国债的久期为5.5，国债期货净价为97元，那么要完全对冲这1亿元国债的风险，需要（）手国债期货。
A. 89B. 90C. 91D. 92描述：套期保值策略您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 一般而言，在选择最便宜可交割国债时，如果10年期国债的市场收益率高于3%，（）久期债券会成为CTD券；如果10年期国债的市场收益率低于3%，（）久期国债会成为CTD券。
A. 长，短B. 长，长C. 短，长D. 短，短描述：寻找CTD券的经验法则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 最便宜可交割国债可能会因为市场因素发生变动，使得空头可以灵活的选择不同的国债用于交割，这是国债期货的（）属性，这种属性有利于（）。
A. 期货，多方B. 期货，空方C. 期权，空方D. 互换，多方描述：寻找CTD券的经验法则您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 以下属于可能影响转换因子的因素的是（）。
A. 可交割债券票面利率B. 标准券票面利率C. 剩余付息次数D. 交割月距离下一个付息月的月份数E. 债券每年付息次数描述：转换因子您的答案：E,A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 目前，5年期国债期货合约与10年期国债期货合约的条款在以下（）方面存在差异。
A. 合约标的B. 最小变动价位C. 每日最大价格波动限制D. 最低交易保证金描述：国债期货合约简介您的答案：C,A,D题目分数：10此题得分：10.06. 下列关于寻找国债期货最便宜可交割国债（CTD券）的方法中，正确的有（）。
A. 如果可交割国债的隐含回购利率最大，那么这支国债很可能为CTD券B. 如果可交割国债的净基差最小，那么这支国债很可能为CTD券C. 如果可交割国债的基差最大，那么这支国债很可能为CTD券D. 如果可交割国债的久期最大，那么这支国债很可能为CTD券描述：寻找最便宜可交割债券的方法您的答案：A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 套期保值的实质是以基差风险代替价格波动的风险。
C15059课后测验100分
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
5. 分级基金A级份额较为适合（ ）的投资者。
A. 偏好固定收益
B. 偏好杠杆收益
C. 低风险承受能力
D. 高风险承受能力
描述：指数分级基金是攻守兼备的好工具
A. 分级基金是一种结构化基金产品
B. 分级基金的进取份额和稳健份额持有人之间实质是信托关系
C. 分级基金的A类和B类份额具有不同的风险收益特征
D. 根据投资方向的不同，分级基金可分为股票型和债券型
描述：分级基金基础知识
您的答案：A,C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0
2. 分级基金中的稳健份额又被称为（ ）。
A. A级份额
B. B级份额
C. 一级份额
D. 二级份额
描述：分级基金基础知识
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 分级基金进取份额的持有人和稳健份额持有人之间实质是（ ）关系。
A. 所有权
一、单项选择题
1. 我国2007年诞生的首个分级基金是（ ）。
A. 国投瑞银沪深300指数分级基金
B. 国投瑞银瑞福分级基金
C. 银华深证100指数分级基金
D. 银华沪深300指数分级基金
描述：分级基金发展历史
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
您的答案：A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 根据有无固定期限，分级基金可分为（ ）。
证券后续培训c15013测验100分答案
一、单项选择题1. 下列有关私募基金发展情况的说法中错误的是（）。
A. 08年以后全球加强了对私募基金监管的重要原因在于私募投资基金有可能导致风险外溢B. 虽然私募基金种类众多，但不同种类的私募基金风险特征是相同的C. 目前私募基金主要分为投资公开交易证券的私募证券基金、投资非公开交易私人股权的私募股权基金和其他私募基金D. 在美国，投资公开交易证券的私募证券基金和投资非公开交易私人股权的私募股权基金的历史分野十分明确您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、判断题2. 2008年金融危机以后，全球加强了对私募基金的监管，其重要原因在于私募投资基金有可能导致风险外溢。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.03. 并购基金所做的收购是战略性收购，而不是财务性的收购。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.04. 不同种类的私募基金风险特征不同。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.05. 股权基金只能投资未上市企业的股权，而不能投资上市公司股权。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.06. 投资对象为艺术品、红酒等商品的私募基金属于非公开交易私人股权基金。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.07. 在美国，投资公开交易证券的私募证券基金和投资非公开交易私人股权的私募股权基金历史分野十分清楚。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 私人股权投资基金就是私募股权投资基金。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 投资非公开交易私人股权的私募股权基金的起源和演化路径是从一般私募证券基金，逐步专业化，形成以对冲基金为主流，包括REITS在内的各类细分品种。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 投资对象仅是艺术品、红酒等商品的私募基金可以认为是投资公开交易证券的私募股权基金。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0。
C15060分级基金——分级基金关键词杠杆90分
- 让每一个人同等地提高自我一、单项选择题1.分级基金净值杠杆的简易计算公式是（）。
A.实质杠杆 x （B 份额净值 /A 份额净值）B.实质杠杆 x （母基金净值 /B 份额净值）C.初始杠杆 x （B 份额净值 /A 份额净值）D.初始杠杆 x （母基金净值 /B 份额净值）描绘：动向杠杆之净值杠杆您的答案： D题目分数： 10本题得分： 10.02.分级基金价钱杠杆的计算公式是（）。
A. （母基金净值 /B 份额净值） x 份额杠杆B. （母基金净值 /B 份额价钱） x 份额杠杆C. （母基金净值 /A 份额净值） x 份额杠杆D. （母基金净值 /A 份额价钱） x 份额杠杆描绘：杠杆之动向杠杆您的答案： B题目分数： 10本题得分： 10.03.分级基金的母基金净值越大，动向杠杆（）。
A.越大B.越小C.不变D.不必定描绘：净值杠杆改动规律您的答案： B题目分数： 10本题得分： 10.0二、多项选择题4.分级基金的静态杠杆别名（）。
A.初始杠杆B.实质杠杆C.净值杠杆- 让每一个人同等地提高自我D.份额杠杆描绘：杠杆之静态杠杆您的答案： A,D题目分数： 10本题得分： 10.05.以下对于分级基金净值杠杆的改动规律说法正确的选项是（）。
A.母基金净值越小，动向杠杆越小B.母基金净值小，动向杠杆越大C.母基金净值 1 元，动向杠杆最靠近于初始杠杆D. 假定溢价率为0 的情况下，一般母基金净值较小，B 份额的净值较小、价钱较低描绘：净值杠杆改动规律您的答案： D,B,C题目分数： 10本题得分： 10.06.分级基金的动向杠杆包括（）。
A.份额杠杆B.价钱杠杆C.净值杠杆D.实质杠杆描绘：杠杆之动向杠杆您的答案： B,D,C题目分数： 10本题得分： 10.07.以下对于分级基金的动向杠杆说法正确的选项是（）。
A.动向杠杆包括净值杠杆、价钱杠杆、实质杠杆B.价钱杠杆考虑了 B 份额的溢价要素C.实质杠杆考虑了 B 份额的历史要素D.实质杠杆有可能远超净值杠杆描绘：杠杆之动向杠杆您的答案： C,A,B,D题目分数： 10本题得分： 10.0- 让每一个人同等地提高自我三、判断题8.当前市场上分级基金的初始杠杆比率均为 2 倍。
c15033课后测验[修改版]
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第一篇：c15033课后测验一、单项选择题1. 杠杆：A. 很少用于固定收益套利B. 始终有风险C. 可以是固定收益套利基金的良好策略，因为债券价格差异一般较小D. 被商品期货交易委员会禁止您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：2. 对冲基金经理为了吸引投资者应该展现的三个主要特征是：A. 头寸、占有与业绩B. 整体状况、业绩与血统C. 激进、能力与分析技巧D. 监管、相对价值与风险规避您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：3. 可转债有两种主要回报来源：A. 静态与动态B. 长期与短期C. 在岸与离岸D. 股票与债券您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：4. 套利策略：A. 不被广泛讨论B. 基于“均值回归”概念C. 基于市场不断扩张的假设D. 一般被称为“市场侧重”您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：5. 管理期货主要包括：A. 随机性与系统性B. 规律性与系统性C. 随机性与规律性D. 复杂性与规律性您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：6. “统计”与“固定收益”是两种A. 方向性策略B. 套利策略C. 计算投资者风险容忍度的方法D. 业绩费用选择您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：7. 证券市场中性基金经理使用的两种策略是：A. 选股与betaB. 配对交易与统计套利C. 可转债与固定收益套利D. 动态回报与静态回报您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：8. 管理期货：A. 一般在全世界现金外汇市场交易货币B. 仅持有多头头寸C. 不受监管D. 因其稳定性备受推崇您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：9. D规则基金一般：A. 为公司提供短期贷款，换取股票或其他衍生品B. 为财富500强规模的公司提供长期贷款C. 购买处于财务困境的公司股权D. 试图平衡多头投资与空头投资您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：10. 卖空者：A. 创建在市场下跌时盈利的证券组合B. 分为指数基金与侧重基金C. 既持有多头头寸，也持有空头头土寸D. 可能有波动您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：试卷总得分：100.0第二篇：C15033 对冲基金策略课后测验100分答案C15033 对冲基金策略课后测验100分答案一、单项选择题1. 抵押支持证券套利的复杂性是指：A. 是新基金经理的培训阶段B. 有资质的专家相对较少C. 市场比较高效D. 几乎没有人使用您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 对冲基金经理为了吸引投资者应该展现的三个主要特征是：A. 头寸、占有与业绩B. 整体状况、业绩与血统C. 激进、能力与分析技巧D. 监管、相对价值与风险规避您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 可转债有两种主要回报来源：A. 静态与动态B. 长期与短期C. 在岸与离岸D. 股票与债券您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 管理期货主要包括：A. 随机性与系统性B. 规律性与系统性C. 随机性与规律性D. 复杂性与规律性您的答案：A题目分数：10 此题得分：10.0 5. “统计”与“固定收益”是两种A. 方向性策略B. 套利策略C. 计算投资者风险容忍度的方法D. 业绩费用选择您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 地区、行业基金与证券交易属于A. 多头/空头证券B. 全球宏观C. 风险套利D. 管理期货您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 证券市场中性基金经理使用的两种策略是：A. 选股与betaB. 配对交易与统计套利C. 可转债与固定收益套利D. 动态回报与静态回报您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 管理期货：A. 一般在全世界现金外汇市场交易货币B. 仅持有多头头寸C. 不受监管D. 因其稳定性备受推崇您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.09. D规则基金一般：A. 为公司提供短期贷款，换取股票或其他衍生品B. 为财富500强规模的公司提供长期贷款C. 购买处于财务困境的公司股权D. 试图平衡多头投资与空头投资您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 卖空者：A. 创建在市场下跌时盈利的证券组合B. 分为指数基金与侧重基金C. 既持有多头头寸，也持有空头头土寸D. 可能有波动您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0第三篇：C14071课后测验一、单项选择题1. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》修订后简化了其他发行条件，调整为信息披露要求。
C16065课后测验
C16065课后测验一、单项选择题1. 下列风险缓释方法不包括（）。
A. 规避B. 控制C. 监控D. 保护描述：风险缓释方法您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 下列关于期望损失的表述正确的是（）。
A. 期望损失为损失概率乘以VaR值B. 期望损失为损失金额乘以损失概率C. 期望损失为损失概率乘以风险暴露D. 期望损失为损失金额乘以风险敞口率描述：期望损失您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 某投资经理持仓有一个投资组合Z,现投资经理试图采用历史法计算出该投资组合的5%VaR值，通过对过去100交易日每日损益进行排序，该投资经理得到数据有：第93，-100；第94，-101；第95，-102；第96，-103，因此投资经理可以认为（）。
A. VaR值应为-101.5B. VaR值应为101.5C. VaR值应为103D. VaR值应为-102.5描述：VaR值您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04. 下列风险事项中，最有可能进行完全规避以进行风险缓释的是（）。
A. 股票波动率增大B. 债券违约概率增大C. 人民币兑美元汇率上升D. 关联交易描述：风险矩阵您的答案：D题目分数：10此题得分：10.05. 下列关于风险限额管理体系的表述正确的是（）。
A. 由于业务部门对相关风险最为了解，因此应有业务部门制定风险偏好，再由风险管理部门进行统筹安排B. 应由公司董事会决定公司风险偏好，由风险管理部门制定风险限额C. 应由风险管理部门进行风险政策的执行，董事会进行总体风险的监控和报告D. 风险限额管理为定量的风控体系，不包含定性因素，因此更加客观描述：风险限额管理体系您的答案：B题目分数：10此题得分：10.06. 假设一个期权投资组合，Delta约为0，同时有负Gamma、负Vega和正Theta，对该组合进行风险分析，不正确的是（）。
A. 负Gamma值意味着如果标的资产单边大幅变动，会对组合造成较大风险B. 负Vega值意味着认为市场隐含波动率低估C. 正Theta意味着该组合获取时间收益D. 该组合可能进行Delta中性对冲描述：希腊值您的答案：B题目分数：10此题得分：10.07. 考虑股价服从一个具有马尔科夫性质的随机过程的基本假设，在此前提下，表述正确的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精品答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共60题）1、以下不属于再融资的方式是（）。
A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】 A2、小王于2017年10月20日（周五）赎回了某公募货币市场基金，他应享受的利润日包含（）。
A.2017年10月20日、21日B.2017年10月20日C.2017年10月20日、21日、22日D.2017年10月20日、21日、22日、23日【答案】 C3、在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率（）。
A.反方向增减B.两者之间变动没有关系C.同方向增减D.贴息债券同方向增减，附息债券反方向增减【答案】 C4、目前常用的风险价值模型技术不包括（）。
A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛法D.算术平均法【答案】 D5、下列不是在委托国外交易商交易结算过程中可能存的风险是（）。
A.汇率风险B.交易结算风险C.估值风险D.国外交易体系与国内存在较大的差异，交易的确认、核对、清算交割等任何—个步骤发生错误，都可能造成交易的失败和基金的损失。
【答案】 A6、下列关于基金业绩评价的意义的说法，不包括的是（）。
A.对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩B.基金经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险C.只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况D.不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别【答案】 D7、以下不属于可回售债券的特点的是（）A.回售价格通常是债券的面值B.受益人是发行人C.可回售债券的利息更低D.在发行一段时间后才可执行回售权【答案】 B8、下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是（）。
A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】 D9、某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案单选题（共40题）1、分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额，以下不属于分级基金需要考虑的风险是（）。
A.极端情况下A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险B.利率风险C.杠杆机制风险D.汇率风险【答案】 D2、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%,贝塔系数（β)为2。
如果市场预期收益率为12%,市场的无风险利率为（）。
A.8%B.7%C.6%D.5%【答案】 A3、近年来我国互换合约市场高速増长，互换合约也成为许多投资组合的重要组成部分。
目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。
A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】 D4、下列等式中，符合资产负债表的基本逻辑关系的是（）。
A.资产=所有者权益B.所有者权益=负债＋资产C.资产=负债＋所有者权益D.负债=所有者权益＋资产【答案】 C5、关于买空交易，以下表述错误的是（）。
A.目前，上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于50%B.维持担保比例的计算公式为（现金+信用证券账户内证券市值总和）/(融资买入金额+融券卖出证券数量x当前市价+利息及费用总和）C.融资交易结束时，该公司股票价格没有发生变化，投资者无需支付融资的贷款利息D.融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易【答案】 C6、以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。
A.管理层质量B.行业或产业竞争结构C.行业持续性D.抗外部冲击能力【答案】 A7、一个拥有100%权益资本的公司被称为（）。
A.杠杆公司B.无杠杆公司C.全资公司D.无负债公司【答案】 B8、关于上升收益率曲线，以下表述错误的是（）A.上升收益率曲线，又称正向收益率曲线，是最常见的收益率曲线类型B.上升收益率曲线表明，其他条件不变，同一债券的到期收益率随着时间的推移逐渐上升C.上升收益率曲线表明，该时点短期债券收益率低于长期债券收益率D.之所以出现上升收益率的曲线，是因为投资者对期限较长的债券要求较高的风险溢价【答案】 B9、下列不属于远期合约缺点的是( )。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺练习试题
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺练习试题单选题（共20题）1. 通过杜邦恒等式，我们可以看到一家企业的盈利能力并非取决于（）。
A.企业的销售利润率B.企业的销售总额C.企业的财务杠杆D.使用资产的效率【答案】 B2. 李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%，李先生现在应存入银行（）元。
A.120000B.134320C.113485D.150000【答案】 C3. 一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。
但是投资经理经常会面临两难的境地，即在扩展投资机会的同时往往会导致对投资机会使用效率的降低，例如无法及时、有效地使用可得的信息。
因此投资机会的多少与对投资机会的使用效率存在（）的关系。
A.相互替代B.相互冲突C.不可替代D.严重冲突【答案】 A4. 中国证监会下发的通知对QDII基金的净值计算及披露做了明确规定，规定基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。
A.1B.2C.5D.10【答案】 B5. （）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。
A.研究部B.投资部C.交易部D.投资决策委员会【答案】 C6. 关于欧式期权和美式期权，下列说法错误的是（）。
A.对于欧式期权，如果买方要提前执行权利，期权卖出者可以拒绝履约B.超过到期日，美式期权失效C.其他条件相同时，美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低D.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为美式期权【答案】 C7. .衍生工具的特点不包括()。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.低风险性【答案】 D8. 新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为()，而筹资活动产生的现金流量可能为()。
A.正;正B.负;正C.正;负D.负;负【答案】 B9. 下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。
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试题
一、单项选择题
1. 分级基金净值杠杆的简便计算公式是（）。
A. 实际杠杆 x（B份额净值/A份额净值）
B. 实际杠杆 x（母基金净值/B份额净值）
C. 初始杠杆 x（B份额净值/A份额净值）
D. 初始杠杆 x（母基金净值/B份额净值）
描述：动态杠杆之净值杠杆
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 分级基金价格杠杆的计算公式是（）。
A. （母基金净值/B份额净值）x 份额杠杆
B. （母基金净值/B份额价格）x 份额杠杆
C. （母基金净值/A份额净值）x 份额杠杆
D. （母基金净值/A份额价格）x 份额杠杆
描述：杠杆之动态杠杆
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 分级基金净值杠杆的计算公式是（）。
A. （母基金净值/B份额净值）x 份额杠杆
B. （母基金净值/B份额价格）x 份额杠杆
C. （母基金净值/A份额净值）x 份额杠杆
D. （母基金净值/A份额价格）x 份额杠杆
描述：杠杆之动态杠杆
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 分级基金的静态杠杆又名（）。
A. 初始杠杆
B. 实际杠杆
C. 净值杠杆
D. 份额杠杆
描述：杠杆之静态杠杆
您的答案：A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 下列关于分级基金净值杠杆的变动规律说法正确的是（）。
A. 母基金净值越小，动态杠杆越小
B. 母基金净值小，动态杠杆越大
C. 母基金净值1元，动态杠杆最接近于初始杠杆
D. 假设溢价率为0的情形下，一般母基金净值较小，B 份额的净值较小、价格较低
描述：净值杠杆变动规律
您的答案：C,D,A
题目分数：10
此题得分：0.0
6. 分级基金的动态杠杆包含（）。
A. 份额杠杆
B. 价格杠杆
C. 净值杠杆
D. 实际杠杆
描述：杠杆之动态杠杆
您的答案：B,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 下列关于分级基金的动态杠杆说法正确的是（）。
A. 动态杠杆包含净值杠杆、价格杠杆、实际杠杆
B. 价格杠杆考虑了B份额的溢价因素
C. 实际杠杆考虑了B份额的历史因素
D. 实际杠杆有可能远超净值杠杆
描述：杠杆之动态杠杆
您的答案：A,D,C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 分级基金的净值杠杆即A份额净值每变动1个单位，B份额净值
的变动率。
（）
描述：动态杠杆之净值杠杆
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 一般分级基金母基金净值较小，B份额净值较大、价格较高。
（）
描述：净值杠杆变动规律
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 分级基金静态杠杆的杠杆比例由A与B份额的比例决定，可理
解为B份额通过融资放大自己收益的比。
（）
描述：杠杆之静态杠杆
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：90.0。