基金法律法规押题第1套

题目难度分数题型选项(A)以下不属于基金募集申请材料的1单选题申请报告是（）。

简单金融市场按照交易工具的期限分1单选题票据市场和证券市场为（）。

简单根据《证券投资基金法》，基金1单选题安全保管基金财产托管人应当履行的职责不包括（）。

简单股票基金、债券基金申购和赎回1单选题金额申购、金额赎回通常应遵循（）原则。

简单（）不是契约型基金与公司型基1单选题法律主体资格不同金的主要区别。

简单根据投资目标的不同，基金分类不包括（）。

简单1单选题增长型基金下列关于增值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（）简单1单选题增值型基金的风险大，收益高关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）。

简单1单选题我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次以下关于道德具有的特征说法不正确的是（）简单1单选题差异性（）是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

简单1单选题岗前教育以下说法错误的是（）。

简单1单选题以股票和基金为代表的直接融资工具，在一定程度上降低了金融行业的系统性风险依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（）。

简单1单选题及时办理基金清算，交割事宜（）是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。

简单1单选题证券投资基金法我国国内保本基金委实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。

简单1单选题对冲保险策略销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（）。

简单1单选题易入原则T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后再（）日统一传送至注册登记机构。

简单1单选题T基金销售机构的准入条件不包括（）。

简单1单选题财务状况良好，运作规范稳定召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人发挥的召开时间、会议形式、审议事项，议事程序和表决方式等事项。

简单1单选题30（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

简单1单选题合规基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（）归入基金财产。

简单1单选题15%基金销售市场细分的原则不包括1单选题准入原则（）简单合规性风险的主要种类不包括1单选题投资合规性风险（）。

简单投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在1单选题T T+1（）起有权赎回该部分的基金份额。

简单开放式基金单个开放日净赎回申1单选题3%请超过基金份额的（），为巨额赎回。

简单（）渠道有广泛的客户基础，和1单选题代销客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。

简单基金管理人内部控制机制的层次1单选题员工自律一般不包括（）。

简单（）是指基金销售机构提供的，1单选题辅助式前台系统由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

简单基金信息披露内容方面应遵循的基本原则不包括（）。

简单1单选题真实性原则基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。

简单1单选题60%以下关于职业道德的作用，说法不正确的是（）简单1单选题调整职业关系依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。

简单1单选题公司型（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

简单1单选题独立性原则E TF的主要特点不包括（）。

简单1单选题实行一级市场与二级市场并存的交易制度基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）。

简单1单选题内部控制大纲（）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

简单1单选题职业道德我国的基金监管的目标不包括（）。

简单1单选题降低系统风险在整个基金的运作中，（）实际上处于中心地位简单1单选题投资者针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。

简单1单选题缘故法在阅读基金合同时，以下信息，基金销售人员不需要应该重点把握的是（）。

简单1单选题基金管理人的业绩、组织结构L OF基金申请在交易所上市应具备（）。

简单1单选题基金的募集符合《证券投资基金法》的规定公司型基金的最高权力机构是（）。

简单1单选题基金持有人大会关于LOF的交易规则，不正确的是（）。

简单1单选题涨跌幅限制为5%投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

简单1单选题T日我国《证券投资基金法》于()开始实施。

简单1单选题2003年6月1日E TF廉洁基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的（）。

简单1单选题90%基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。

简单1单选题2日按照投资对象不同，可将基金分为（）。

简单1单选题契约性基金、公司型基金（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律法则》简单1单选题2014年12月15日下列不是1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是（）。

简单1单选题受当时境内证券市场规模狭小的限制，不以上市证券为基金投资方向，而是大量投向了房地产、企业等产业部门根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（）。

简单1单选题基金资产50%以上投资于股票的为股票基金作为基金份额持有人，代表基金份额（）以上的持有人有权自行召集持有人大会。

简单1单选题5%基金管理人应当在每一个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

简单1单选题30由于（）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

简单1单选题现货市场中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（）人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。

简单1单选题1《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

简单1单选题5%票据市场按（）分为票据承兑市场和贴现市场。

简单1单选题交易对象以下不属于基金销售机构的是（）。

简单1单选题商业银行基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。

简单1单选题健全性原则和有效性原则下列关于基金投资范围的说法不正确的是（）。

简单1单选题股票基金应有80%以上的资产投资于股票（）是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

简单1单选题内幕交易（）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。

简单1单选题守法合规为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。

简单1单选题1/3以上（）机构的营销网点数量众多，受众范围广。

简单1单选题代销基金年度报告要披露：上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

简单1单选题10基金年度报告的内容不包括（）。

简单1单选题基金总值表现的披露单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

简单1单选题10%以下原则中，（）不是基金监管的原则。

简单1单选题审慎监管原则基金在美国被称为（）简单1单选题共同基金证券投资基金起源于（）的投资信托公司。

简单1单选题英国以下关于保本基金的说法正确的是（）。

简单1单选题投资者在保本期到期前赎回，没有亏损的风险董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。

简单1单选题审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

简单1单选题基金管理机构传统的销售理论中的4Ps是指（）。

简单1单选题产品、数量、价格、渠道中国证券投资基金业协会会员分为三类（）。

简单1单选题企业会员、联席会员、特别会员基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

简单1单选题3在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问题之一是（）。

简单1单选题分析营销环境（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动简单1单选题行为监控下列关于合规管理的意义说法错误的是（）简单1单选题合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险下列关于基金分类意义，说法错误的是（）。

简单1单选题有助于投资者加深对各种基金的认识下列关于契约型基金和公司型基金，说法错误的是（）。

简单1单选题两者的分类依据是法律形式的不同守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和（），还应当遵守与基金业相关的（）及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

简单1单选题部门规章、自律规则基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

简单1单选题基金管理人以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是（）。

简单1单选题清算是按照确定的规则计算出基金当事人各方应收应付资金数额的行为（）是基金销售的“售前”服务。

简单1单选题介绍基金产品费率信息债券与债券基金的异同点，正确的是（）。

简单1单选题债券没有确定的到期日基金运作信息披露文件不包括（）。

简单1单选题基金合同（）年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

简单1单选题2005（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

简单1单选题专业性原则在我国，（）约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。

简单1单选题基念份额上市交易公告书保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。

简单1单选题原则（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理控制成本达到最佳的内部控制效果。

简单1单选题成本效益原则目前，我国货币市场工具不可以由（）发行。

简单1单选题证券公司基金市场营销的特征不包括（）。

简单1单选题规范性我国基金信息披露的重大性标准是指（）。

简单1单选题影响证券市场价格标准下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。

简单1单选题基金代销机构关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。

简单1单选题基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用证券交易所自律管理的内容不包括（）。

简单1单选题基金公司人员的聘任（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。

简单1单选题股票基金下列关于基金推介材料说法正确的是（）。