ISMS内审员培训课件(PPT 57张)
合集下载
ISMS内审员培训教材ppt课件
准则--确定为依据的一组方针、程序(3.4.5)或要求(3.1.2)。 审核证据--可多方查证的与经协商的准则(3.9.4)有关的记录(3.7.6)、
事实陈述或其他信息(3.7.1) 注：审核证据可以是定性的或定量的。
4
1.2 审核概论--有关审核术语与定义
注：以下术语与定义参考GB/T 19000-2000 idt ISO9000:2000质量管理体系-基础和术语
计划及指导书等可以在现场审核时进行。 结论 ➢ 符合标准及法规要求； ➢ 部份不符合要求； ➢ 未覆盖标准及法规要求。 注意事项
19 ➢ 过程中除审核文件外，还须对其过程之间的接口是否明确。
2.3 编制审核计划要求需考虑
组织的大小和性质 员体系覆盖员工数量 体系所涉及的范围 体系所涉及地点等
独立审核（部门审核） ➢ 以单个部门为中心，审核所涉及的相关职能业务； ➢ 部门所涉及条款。 优点 ➢ 节约时间。 缺点 ➢ 缺乏系统性的衔接，可能存在疏漏，审核准备时需充分考虑
相关因素，过程审核思路要清晰，审核组内部沟通要求高。
35
3.3 审核方法—过程审核
过程审核（部门审核） ➢ 以过程为中心； ➢ 一个过程要涉及多个部门、多个标准条款。 优点 ➢ 系统性完整、全面，不易遗漏。 缺点 ➢ 部门之间重复返往较多，费时、费事； ➢ 对审核知识要求较高。
17
2.3 文件审核
目的
➢ 了解体系中的所有过程是否得到识别并适当管理；
➢ 了解过程文件满足审核准则程度；
对象
➢ 信息安全管理体系手册
➢ 信息安全管理体系程序文件
➢ 信息安全管理体系管理制度、办法、计划及指导书等；
准则
➢ 信息安全管理体系标准、合同、法律法规等。
事实陈述或其他信息(3.7.1) 注：审核证据可以是定性的或定量的。
4
1.2 审核概论--有关审核术语与定义
注：以下术语与定义参考GB/T 19000-2000 idt ISO9000:2000质量管理体系-基础和术语
计划及指导书等可以在现场审核时进行。 结论 ➢ 符合标准及法规要求； ➢ 部份不符合要求； ➢ 未覆盖标准及法规要求。 注意事项
19 ➢ 过程中除审核文件外，还须对其过程之间的接口是否明确。
2.3 编制审核计划要求需考虑
组织的大小和性质 员体系覆盖员工数量 体系所涉及的范围 体系所涉及地点等
独立审核（部门审核） ➢ 以单个部门为中心，审核所涉及的相关职能业务； ➢ 部门所涉及条款。 优点 ➢ 节约时间。 缺点 ➢ 缺乏系统性的衔接，可能存在疏漏，审核准备时需充分考虑
相关因素，过程审核思路要清晰，审核组内部沟通要求高。
35
3.3 审核方法—过程审核
过程审核（部门审核） ➢ 以过程为中心； ➢ 一个过程要涉及多个部门、多个标准条款。 优点 ➢ 系统性完整、全面，不易遗漏。 缺点 ➢ 部门之间重复返往较多，费时、费事； ➢ 对审核知识要求较高。
17
2.3 文件审核
目的
➢ 了解体系中的所有过程是否得到识别并适当管理；
➢ 了解过程文件满足审核准则程度；
对象
➢ 信息安全管理体系手册
➢ 信息安全管理体系程序文件
➢ 信息安全管理体系管理制度、办法、计划及指导书等；
准则
➢ 信息安全管理体系标准、合同、法律法规等。
内部审核培训课程PPT课件
h
8
选择审核员
• 曾受完整的审核训练 • 审核经验 • 对被审核的部分的运作及相关应用技术
有基本认识 • 独立性 • 审核员个人特质
h
9
审核员的特性
思想开放 成熟 正直诚实 要有好奇心 感情稳定，冷静 有礼貌 通情达理
良好沟通的能力 有敏锐的观察能力 良好聆听的能力 有分析能力 合作的能力 组织能力 练达及有外交技巧
h
56
审核报告
报告目的
• 将所作的结论通知管理阶层 • 对审核发现的结果作出适当的总结 • 让管理层作出回应 • 讨论必要的纠正措施和跟进日期 • 对必要的措施达成协议 • 提供合适的审核结论
h
57
审核报告的内容
• 审核的范围和目的 • 审核的资料
- 计划,审核组成员,接触的人员和 日期
• 所审核的文件
h
25
跟进式的问题
(Follow Up Question)
• 由获得的资讯再提出跟进问题 • 对问题进一步探讨
h
26
引导式的问题
(Leading Question)
• 可减轻被审核者压力 • 避免使用
h
27
没有声音的问题
(Silent)
• 以身体语言提出问题 • 沉默 - 非常强而有力的工具!
报告 10%
跟进 10%
执行 40%
h
准备 40%
6
准备审核
失败的准备,就是准备失败 fail to prepare is prepare to fail
h
7
确定审核准则
• ISO 标准的要求 • 公司的管理体系的要求 • 客户/法律、法规的要求 • 以往的审核及其协商的改正措施 • 品质表现 • 变更
内审员培训教程ppt课件
1.1 审核和质量管理体系审核
1.1.1 审核的定义
为获得审核证据并对其进行客观的评价,以 确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立 的并形成文件的过程。
注：内部审核，有时称为第一方审核，用于内部 目的，由组织自己或以组织的名义进行,可作为组织 自我合格声明的基础。
审核证据：与审核准则有关的并且能够被证实的记 录、事实陈述或其他信息。
1.1 审核和质量管理体系审核
1.1.2.3 质量管理体系过程评价的内容
评价质量管理体系时，应对每一个过程进行如下四方面评价：
过程是否已被识别和适当规定？ 职责是否予以分配？ 程序是否被实施和保持？ 在实现所要求的结果方面，过程是否有效？
第1、2两个方面通常通过对文件的评价来实现； 第3方面可以通过对过程实际运作或过程完成后提供证据的评价来 完成； 第4方面可以通过过程输出与规定要求的对比评价来完成。 综合以上四个方面的评价结果，进行汇总评价后，得出整个、程序或要求。
1.1 审核和质量管理体系审核
1.1.2 质量管理体系审核
1.1.2.1 质量管理体系审核的定义
为获得质量管理体系审核证据并对其进行客观的评价, 以确定满足质量管理体系审核准则的程度所进行的系统的、 独立的并形成文件的过程。 1.1.2.2 质量管理体系审核的特点 系统性--审核是围绕着审核目标而进行的、相互关联和作用 的、动态有序的活动； 独立性—是有与审核领域无直接责任人员进行，以确保公正、 客观； 文件化过程—审核过程形成审核计划、检查表、审核记录、 审核报告等文件和记录。
2.2.1 审核目的
o 指审核要完成的事项； o 不同的审核有不同的目的； o 审核目的由审核委托方确定； o 审核目的的变更应征得原各方同意。
2.2.2 审核范围
1.1.1 审核的定义
为获得审核证据并对其进行客观的评价,以 确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立 的并形成文件的过程。
注：内部审核，有时称为第一方审核，用于内部 目的，由组织自己或以组织的名义进行,可作为组织 自我合格声明的基础。
审核证据：与审核准则有关的并且能够被证实的记 录、事实陈述或其他信息。
1.1 审核和质量管理体系审核
1.1.2.3 质量管理体系过程评价的内容
评价质量管理体系时，应对每一个过程进行如下四方面评价：
过程是否已被识别和适当规定？ 职责是否予以分配？ 程序是否被实施和保持？ 在实现所要求的结果方面，过程是否有效？
第1、2两个方面通常通过对文件的评价来实现； 第3方面可以通过对过程实际运作或过程完成后提供证据的评价来 完成； 第4方面可以通过过程输出与规定要求的对比评价来完成。 综合以上四个方面的评价结果，进行汇总评价后，得出整个、程序或要求。
1.1 审核和质量管理体系审核
1.1.2 质量管理体系审核
1.1.2.1 质量管理体系审核的定义
为获得质量管理体系审核证据并对其进行客观的评价, 以确定满足质量管理体系审核准则的程度所进行的系统的、 独立的并形成文件的过程。 1.1.2.2 质量管理体系审核的特点 系统性--审核是围绕着审核目标而进行的、相互关联和作用 的、动态有序的活动； 独立性—是有与审核领域无直接责任人员进行，以确保公正、 客观； 文件化过程—审核过程形成审核计划、检查表、审核记录、 审核报告等文件和记录。
2.2.1 审核目的
o 指审核要完成的事项； o 不同的审核有不同的目的； o 审核目的由审核委托方确定； o 审核目的的变更应征得原各方同意。
2.2.2 审核范围
ISMS内审员培训教程70页PPT
1 审核概论
1.3 审核的内容 1、获得审核证据 2、客观评价
3、确定满足审核准则的程度
1.4 过程评价的四个基本问题
1、过程是否已被识别并适当规定？ 2、职责是否已被分配？ 3、程序是否得到实施和保持？
4、在实现所要求的结果方面，过程是否有效？
5
1 审核概论
1.5 审核的类型
第一方审核 (内部)
1、明确与审核目标有关的样本 2、使审核程序规范化
3、按检查表的要求进行调查研究，
可使审核目标始终保持明确 4、保持审核进度
5、作为审核记录存档
6、减少重复的或不必要的工作量 7、减少内审员的偏见和随意性
23
2.5 编制检查表
二、检查表的内容 1、列出审核项目的要点（确保完整） 2、明确审核步骤和方法，进行抽样量的设计 注：ISMS所涉及的过程和部门不能抽样，不同
与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息。 注:审核证据可以是定性或定量的。
2、在审核中应分清什么可以作为审核证据,什么不可以 作为审核证据。
39
3.4 审核证据
可作审核证据
存在的客观事实或情况
部门负责人或当事人谈话（并有 其他实物旁证）
现行有效文件（审核当前的信息安 全活动）和有效的信息安全记录
2
主要内容
1、审核概论
2、审核策划和准备 3、现场审核活动的实施
4、纠正措施及其跟踪
5、ISMS评价
3
1 审核概论
1.1 定义
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确 定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的 并形成文件的过程
（ISO 9000）
1.2 审核“成败”的关键
内审员培训教程ppt课件
审核部门指导。 准确填写不符合（不合格）项工作报告，注
意纠正与预防措施的区别。 注意落实跟踪验证工作。
25
谢 谢 大 家！
26
22
8、末次会议
由审核组长主持，参加人员同首次会议；内容包括： ——重申审核目的、范围、准则等； ——宣布不合格报告及其说明； ——审核综述及审核结论； ——关于改进的建议与说明； ——对不合格报告和审核结论的确认； ——领导提出要求或作出工作安排； ——保持会议记录（包括签到记录）。
23
9、对不符合（不合格）项的纠正措施及验证 （关闭）
格报告等； ※ 建立自我调控机制，实现持续改进。
4
3、审核的步骤：年度 计划—成立内审小组---
-编写检查表---现场审 核（首次会议—调查取
证-记录审核中的发现审核组会议-末次会议） ---发出内审不符合报告 ---责任部门分析原因、 提出纠正措施----内审 小组跟踪确认---编写内
审报告
----审核后续活动 1、纠正、预防或改进 措施的实施； 2、不合格纠正情况及 有效性的验证。
内审员培训教程
1
内部审核基本知识
2
一、内部审核基础知识 1、内部审核 定义：由组织自身所进行的质量管理体系
的审核； 准则：法律法规、标准、规范、质量手册
等QMS文件； 范围：产品所涉及的部门和QMS过程；
3
2、内部审核要求： ※ 收集审核证据，评价QMS的符合性、
有效性； ※ 形成审核文件、记录、报告、不合
10
4.2 编制要求 ※ 符合标准、规范和体系文件的要求； ※ 突出特点，抽样应有代表性； ※ 内容具体，具有可操作性； ※ 审核时间安排合理、充分。
11
4.3 编写方式 ※ 取决于审核方式； ※ 通常按部门审核，结合过程模式实施； ※ 审核过程按PDCA循环进行。
意纠正与预防措施的区别。 注意落实跟踪验证工作。
25
谢 谢 大 家！
26
22
8、末次会议
由审核组长主持，参加人员同首次会议；内容包括： ——重申审核目的、范围、准则等； ——宣布不合格报告及其说明； ——审核综述及审核结论； ——关于改进的建议与说明； ——对不合格报告和审核结论的确认； ——领导提出要求或作出工作安排； ——保持会议记录（包括签到记录）。
23
9、对不符合（不合格）项的纠正措施及验证 （关闭）
格报告等； ※ 建立自我调控机制，实现持续改进。
4
3、审核的步骤：年度 计划—成立内审小组---
-编写检查表---现场审 核（首次会议—调查取
证-记录审核中的发现审核组会议-末次会议） ---发出内审不符合报告 ---责任部门分析原因、 提出纠正措施----内审 小组跟踪确认---编写内
审报告
----审核后续活动 1、纠正、预防或改进 措施的实施； 2、不合格纠正情况及 有效性的验证。
内审员培训教程
1
内部审核基本知识
2
一、内部审核基础知识 1、内部审核 定义：由组织自身所进行的质量管理体系
的审核； 准则：法律法规、标准、规范、质量手册
等QMS文件； 范围：产品所涉及的部门和QMS过程；
3
2、内部审核要求： ※ 收集审核证据，评价QMS的符合性、
有效性； ※ 形成审核文件、记录、报告、不合
10
4.2 编制要求 ※ 符合标准、规范和体系文件的要求； ※ 突出特点，抽样应有代表性； ※ 内容具体，具有可操作性； ※ 审核时间安排合理、充分。
11
4.3 编写方式 ※ 取决于审核方式； ※ 通常按部门审核，结合过程模式实施； ※ 审核过程按PDCA循环进行。
内部审核员培训教程PPT课件
3.确定审核范围
审核范围描述了审核的内容和界限，例如：组织的实际 位置，组织单元，受审核的活动和过程以及审核所覆 盖的时期。
1）确定审核范围的实质： a）界定受审核方质量管理体系承诺 实施的责任范围 b）确定审核组对受审核方质量管理体系所覆盖的产 品、场所、组织单位、活动及过程进行审核的范围。
2）确定审核范围的重要性： a）进行审核的基础 b）认证证书和宣传材料的重要内容 c）评价和选择供方的主要依据
和分发 →完成审核 →审核后续活动的实 施
第三章 审核阶段活动
第二节 审核的启动
审核的活动
指定审核组长 审核方案管理人员为特定的审核指定审核组长。 审核组长应具备的能力：审核组长应具备领导审
核方面的知识和技能，以便有效和高效的进行 审核 审核组长应能够： ——对审核进行策划并在审核中有效利用资源 ——代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟 通
审核发现
定义:将收集到的审核证据对照审 核准则进行评价的结果。
(注:审核发现能表明是否能符合审核准 则,也能指出改进机会)
审核结论
定义:审核组考虑了审核目标和 所有审核发现后得出的 最终审核结果。
❖审核证据，审核发现，审核结论 定义间的关系；
❖审核是一个过程，也是把输入转 化为输出的活动；
审核范围
--评价质量管理体系满足特定目标的有效 性；
--识别质量管理体系潜在的改进领域。
2.确定审核准则
a）由审核委托方和审核组长共同确定 b）审核时用来评价审核证据的依据 c）一般可包括方针、程序、标准、法律法规、质量管理
体系要求，合同要求，或行业的专业实施规则。 d）常用的审核准则： --GB/T 19001—2000 --质量方针、质量目标 --质量手册、程序文件、作业指导书 --质量计划 --适用的法律、法规，强制性产品标准 --合同要求、顾客要求
内审员基础知识PPT课件
第2章 体系审核、过程审核和产品审核的关系
– 制造过程审核可以包括下列活动： ▪ 顾客评比结果和顾客抱怨； ▪ 内部和外部的不合格； ▪ 过程流程图、PFMEA、控制计划、作业指导书； ▪ 过程绩效指标； ▪ 员工的能力； ▪ 生产能力和过程能力； ▪ 预防/预测性维护。
– 制造过程审核可以利用产品审核的实际结果，以确 认某制造过程的有效性。
– 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核 时，称为“结合审核”。
– 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核 同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。
Slide 5
第1章 术语和定义
• 审核准则 audit criteria – 一组方针、程序或要求。 – 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据 。
第5章 审核准备
• 编写审核实施计划 – 审核组长根据“年度审核计划” 、“过程分析一 览表” (乌龟图) 、上次的审核结果、过程的重要 程度、审核员的分配，编写“审核实施计划”。 – 审核实施计划应便于审核活动的日程安排和协调。 – 审核实施计划的详细程度应反映审核的范围和复杂 程度。例如对于初次审核和监督审核以及内部审核 和外部审核，内容的详细程度可以有所有同。 – 审核实施计划应当有充分的灵活性，以允许更改。
• 审核证据 audit evidence – 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述 或其他信息。 – 注：审核证据可以是定性的或定量的。
Slide 6
第1章 术语和定义
• 审核发现 audit findings – 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 。 – 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指 出改进的机会。
Slide 18
第3章 内部审核的要求
内部审核员培训PPT课件
2、产生不符合的原因是否找准确？ 3、是否针对消除产生不符合的原因，制定出纠正措施的计
划？计划是否可行？ 4、纠正措施计划是否按规定的时间予以实施？ 5、纠正措施实施后，是否进行了自我验证？是否有效？是
是否杜绝了同类不符合的再次发生？ 6、纠正措施计划及实施的情况是否有相应的记录？ 7、纠正措施引起的文件的更改是否形成文件，是否得到实
2020/3/25
22
3、不符合报告的编写
3.1不符合报告的主要内容
--不符合的事实描述 --判定不符合的理由 --不符合的审核准则及对应条款 --不符合的性质 --审核员与受审核部门代表签字
2020/3/25
23
3.2 编写不符合报告时的注意事项
--要注意准确的描述不符合的事实，包括时间、事件、人物（一般不直 接写人名而职务，工号等）、地点
2020/3/25
30
--注意区分图纸的更改与文件的更改
7.3.7是控制设计开发内容的更改，而4.2.3b是控制一般文件 （除图纸外）的文字内容的更改。
如在车间发现一张图纸有用钢笔更改的内容，询问其相关该文件 更改的审批单时，操作者说作这种更改后，产品性能更好，审批不审 批没关系，这种更改已经导致产品性能的更改，属于设计开发的更改， 应判不符合7.3.7条款。
1、审核检查表的编写
1.1由内审员根据审核组长分配的审核任务，依据审核的准则，进行 策划和编写用于指导自己现场审核活动的检查表。
1.2由审核组长负责对审核员编写的检查表进行统一协调指导，避免 对总体审核内容的遗漏和不必要的重复审核某些过程，协调审核活 动的接口。
2020/3/25
15
2、审核检查表的内容 2.1查什么---审核的主题 2.2到哪里查—场所、位置 2.3找谁查—负责人、当事人 2.4怎么查—问、听、观察、查阅、追踪验证，怎么取样、取多少样本
划？计划是否可行？ 4、纠正措施计划是否按规定的时间予以实施？ 5、纠正措施实施后，是否进行了自我验证？是否有效？是
是否杜绝了同类不符合的再次发生？ 6、纠正措施计划及实施的情况是否有相应的记录？ 7、纠正措施引起的文件的更改是否形成文件，是否得到实
2020/3/25
22
3、不符合报告的编写
3.1不符合报告的主要内容
--不符合的事实描述 --判定不符合的理由 --不符合的审核准则及对应条款 --不符合的性质 --审核员与受审核部门代表签字
2020/3/25
23
3.2 编写不符合报告时的注意事项
--要注意准确的描述不符合的事实，包括时间、事件、人物（一般不直 接写人名而职务，工号等）、地点
2020/3/25
30
--注意区分图纸的更改与文件的更改
7.3.7是控制设计开发内容的更改，而4.2.3b是控制一般文件 （除图纸外）的文字内容的更改。
如在车间发现一张图纸有用钢笔更改的内容，询问其相关该文件 更改的审批单时，操作者说作这种更改后，产品性能更好，审批不审 批没关系，这种更改已经导致产品性能的更改，属于设计开发的更改， 应判不符合7.3.7条款。
1、审核检查表的编写
1.1由内审员根据审核组长分配的审核任务，依据审核的准则，进行 策划和编写用于指导自己现场审核活动的检查表。
1.2由审核组长负责对审核员编写的检查表进行统一协调指导，避免 对总体审核内容的遗漏和不必要的重复审核某些过程，协调审核活 动的接口。
2020/3/25
15
2、审核检查表的内容 2.1查什么---审核的主题 2.2到哪里查—场所、位置 2.3找谁查—负责人、当事人 2.4怎么查—问、听、观察、查阅、追踪验证，怎么取样、取多少样本
内审员培训课件
内审员培训课件一、引言内审员是企业内部重要的质量管理角色，对于企业保持质量管理体系的有效运行起着至关重要的作用。
本培训课件旨在帮助内审员全面了解质量管理体系，提升审核技能，确保企业质量管理的持续改进。
二、培训内容1、质量管理体系概述1、质量管理体系的概念和重要性2、质量管理体系的要素和运行机制3、质量管理体系的建立与实施2、内审员职责与素质要求1、内审员的职责与角色定位2、内审员应具备的素质和能力3、内审员的工作流程和注意事项3、审核技能提升1、审核策划与准备2、现场审核实施与技巧3、审核报告编写与审核后续工作4、典型案例分析与实践操作4、质量管理体系持续改进1、质量管理体系的监测与评估2、质量管理体系的优化与改进3、质量管理体系与业务战略的协同发展三、培训方式与安排本培训采用理论与实践相结合的方式，包括讲座、案例分析、小组讨论、角色扮演等形式。
培训时间为期五天，每天八小时，共计四十小时。
培训结束后，将进行考核，合格者将获得内审员资格证书。
四、培训效果评估通过问卷调查、考试成绩、实际工作表现等多方面对培训效果进行评估，以确保培训成果的转化和应用。
同时，我们将建立内审员档案，对内审员进行长期跟踪和指导，以确保其审核技能和质量意识的不断提升。
五、总结与展望本培训课件旨在提高内审员的专业素质和工作能力，以确保企业质量管理体系的持续改进和优化。
我们将不断更新和完善培训内容，以适应质量管理的新趋势和发展要求。
我们也希望通过本培训，促进内审员之间的交流与合作，共同推动企业质量管理水平的提升。
一、引言在当今全球化的商业环境中，企业为了提高自身的管理水平和竞争力，越来越注重标准化管理体系的建设。
其中，“三标体系”是一种广泛应用的综合性管理体系，包括质量管理体系（QMS）、环境管理体系（EMS）和职业健康安全管理体系（OHSAS）。
本文将重点介绍三标体系内审员培训课件的相关内容。
二、三标体系概述1、定义与目的三标体系是将质量、环境和职业健康安全管理体系进行整合，形成一套协同运作的综合管理体系。
《ISO内审培训》幻灯片PPT
❖c) 确定以确保这些过程的运行和控制有效 所需的准那么和方法;
❖d) 确保可以获得必要的资源和信息，以支 持这些过程的运作和监视；
❖e)，监视、测量〔适用时〕和分析这些过 程；
❖f) 采取必要的措施，以实现对这些过程所 筹划的结果和对这些过程的持续改进。
❖组织应按本标准的要求管理这些过程。
❖ 组织如果选择将影响产品符合要求的任何过程外 包，组织应确保对这些过程的控制。对此类外包 过程控制的类型和程度应在质量管理体系中加以 规定。
公司的产品特点和质量管理体系的要求？
❖ 2.质量手册对体系范围是否明确,对删减局部是否 作了规定
❖ 3.受控文件是否有效得到控制,查文控记录/文件清 单
❖ 4.使用现场是否有失效文件和未经审批的文件使 用
❖ 5.文件保管情况 ❖ 6.文件和记录表式编号 ❖ 7.外来文件怎样控制的
❖ 考试复习题:
❖1、文件和资料的控制是指 。
❖A．公司所有文件和资料 B．与质量体系有关的 所有技术、管理文件和记录 C．与质量体系有关 的所有技术、管理文件和记录，包括有关的外来 标准和资料
❖ 2、盖有“非受控〞蓝色印章的质量管理体系文件 其确切涵义是指 。
❖A．该文件是公开文件 B．该文件不受更改控制 C．该文件是非质量体系文件
❖ 注1：上述质量管理体系所需的过程包括与管理 活动、资源提供、产品实现以及测量、分析和改 进有关的过程。
❖ 注2：“外包过程〞是为了质量管理体系的需要 ，由组织选择，并由外部方实施的过程。
❖ 注3：组织确保对外包过程的控制，并不免除组 织满足所有顾客要求和法律法规要求的责任。对 外包过程控制的类型和程度可受如以下因素影响 ：
❖ b〕为质量管理体系编制的形成文件的程序或对 其引用；
三体系内审员培训资料PPT课件
1、向受审核部门及领导层说明审核情况，使其了解审核结果 2、宣布审核结果和审核结论； 3、提出纠正措施追踪要求； 4、宣布现场审核结束。
. QMS/EMS/OHS三体系培训
ISO9001:质2量0、安0全、8环境 标准介绍
3
什么是国家标准体系？
国家标准； 行业标准； 地方标准； 企业标准
. QMS/EMS/OHS三体系培训
ISO9001:质2量0、安0全、8环境 标准介绍
4
ISO9000 系列标准
1987年制订，1994年修订、2000年修订，2008年再修订 包括四个基本文件 规定产品和服务方面的质量管理体系要求 被国际(150多个国家)广泛采用的质量管理体系 中国版：GB/T19001-2008 2009年3月1日实施
4.2.1一般要求
5.5.3内部沟通
4.2.2品质手册
5.5.4外部沟通
4.2.3文件管制 4.2.4品质记录管制
5.6管理评审 5.6.1审查输入 5.6.2审查输出
. QMS/EMS/OHS三体系培训
6 资源管理
6.1资源的供应 6.2人力资源
6.2.1概述 6.2.2能力/意识/培训 6.3基础设施 6.4工作环境
3. ISO9001条文简介
1 范围
1.1总则 1.2应用
2 引用标准
5 管理职责
5.1管理者承诺 5.2以顾客为中心 5.3质量方针 5.4策划
3 术语和定义 4 质量管理体系
4.1一般要求
5.4.1质量目标 5.4.2品质系统规划 5.5职责/权限与沟通 5.5.1职责与权限
4.2文件化要求
5.5.2管理者代表
. QMS/EMS/OHS三体系培训
内审员培训课件(ppt版)
例如： 制造商、批发商、产品的零售商或商贩、效劳或信息的提供 (tígōng)方
注：供方可以是顾客组织内部的或是外部的
15
202222//11//33
1155
第十五页，共二百二十三页。
质量(zhìliàng)管理体系/quality management system
建立质量方针和质量目标并实现这些(zhèxiē)目标的 体系
应按照国际标准建立文件化质量体系，并使 之有效实施、保持(bǎochí)和持续改进，组织应：
• 明确质量体系必需的过程 • 规定过程顺序及相互关系 • 规定过程活动的实际操作和控制的标准 • 和方法 • 确保必要信息有效的控制操作(cāozuò)和过程 • 计量、监测和分析这些过程，实施必要 • 措施使其到达方案结果和持续改进。
件的程序〞
12
202222//11//33
1122
第十二页，共二百二十三页。
组织(zǔzhī)/organization:
职责、权限和相互关系得到有序安排的一组人员和设 施
例如：
公司、集团、商行、企事业单位(dānwèi)、研究机构、慈 善机构、代理商、社团或上述组织的局部或组合
13
202222//11//33
3311
第三十一页，共二百二十三页。
常见(chánɡ jiàn)的问题
• 记录(jìlù)贮存条件不良
• 记录不清晰、不完整
• 电子媒体或其他媒体记录没有得到符合其技术特点 要求的控制
• 记录不易查阅
• 记录的失效处置不及时，且处理方式与文件化的规
定不符
32
202222//11//33
32
第三十二页，共二百二十三页。
• 本标准要求的记录
注：供方可以是顾客组织内部的或是外部的
15
202222//11//33
1155
第十五页，共二百二十三页。
质量(zhìliàng)管理体系/quality management system
建立质量方针和质量目标并实现这些(zhèxiē)目标的 体系
应按照国际标准建立文件化质量体系，并使 之有效实施、保持(bǎochí)和持续改进，组织应：
• 明确质量体系必需的过程 • 规定过程顺序及相互关系 • 规定过程活动的实际操作和控制的标准 • 和方法 • 确保必要信息有效的控制操作(cāozuò)和过程 • 计量、监测和分析这些过程，实施必要 • 措施使其到达方案结果和持续改进。
件的程序〞
12
202222//11//33
1122
第十二页，共二百二十三页。
组织(zǔzhī)/organization:
职责、权限和相互关系得到有序安排的一组人员和设 施
例如：
公司、集团、商行、企事业单位(dānwèi)、研究机构、慈 善机构、代理商、社团或上述组织的局部或组合
13
202222//11//33
3311
第三十一页，共二百二十三页。
常见(chánɡ jiàn)的问题
• 记录(jìlù)贮存条件不良
• 记录不清晰、不完整
• 电子媒体或其他媒体记录没有得到符合其技术特点 要求的控制
• 记录不易查阅
• 记录的失效处置不及时，且处理方式与文件化的规
定不符
32
202222//11//33
32
第三十二页，共二百二十三页。
• 本标准要求的记录
ISMS内审员培训课件
ISMS内审员培训课件1. 导言1.1 内审培训的目的•了解信息安全管理体系（ISMS）的基本概念和原则•掌握ISMS内审的基本知识和技能•培养内审员的判断力和决策能力1.2 培训大纲1.导言2.ISMS的基本概念3.ISMS的原则4.ISMS内审的概述5.ISMS内审员的要求6.内审的准备工作7.内审的执行8.内审的报告与跟进9.培训总结2. ISMS的基本概念2.1 信息安全管理系统的定义•信息安全管理系统（ISMS）是一个综合性的管理体系，用于保护组织的信息资产和信息系统免受未授权访问、使用和破坏的风险。
2.2 ISMS的目标•提供信息资产的机密性、完整性和可用性的保证•满足法律、法规和合同等相关要求•防止信息资产的丢失或泄露•提高信息系统的安全性和可靠性•增强组织的声誉和竞争力3. ISMS的原则ISMS是基于以下几个原则来构建和运作的：3.1 组织的承诺•高层管理必须对信息安全给予足够的重视并提供所需的资源和支持。
3.2 安全风险管理•组织应该对信息资产进行风险评估和处理，确保其安全性。
3.3 公司安全文化•全员参与信息安全工作，建立公司安全文化，提高员工的安全意识和行为。
3.4 组织的持续改进•组织应该不断改进ISMS的运作，修订和更新相关文件和程序。
4. ISMS内审的概述4.1 ISMS内审的定义•ISMS内审是指独立的、客观的评估组织的ISMS是否符合相关要求的过程。
4.2 内审的目的•评估ISMS的有效性和合规性•提供改进建议和意见•辅助组织达到信息安全目标4.3 内审的原则•审核人员必须客观、独立、公正、保密•内审必须基于证据和事实•内审必须按照ISMS内审程序进行5. ISMS内审员的要求5.1 知识和技能要求•熟悉ISO 27001等相关标准•具备一定的信息安全知识和经验•掌握内审的方法和技巧5.2 个人素质要求•具备较好的沟通和表达能力•具备批判性思维和分析能力•具备独立工作和抗压能力6. 内审的准备工作6.1 制定内审计划-明确内审的时间和地点 -确定内审的范围和目标 -明确内审的方法和程序6.2 内审员的选择•确定内审员的资格和经验•分配内审员的任务和职责6.3 收集必要的文件和记录•收集和审核ISMS文件和记录•准备内审所需的工具和模板7. 内审的执行7.1 进行初步会议•介绍内审目的和范围•预先通知相关人员参与内审7.2 进行实地检查•检查信息资产和信息系统的实际情况•对照ISMS要求进行验证和评估7.3 进行文件审核•检查ISMS文件和记录的合规性和有效性•提出改进建议和意见8. 内审的报告与跟进8.1 编写内审报告•汇总内审的发现和意见•分析和评估ISMS的有效性和合规性8.2 提出改进措施•根据内审的结果提出改进建议•确定改进措施的责任人和时限8.3 跟进改进措施的执行•监督和检查改进措施的实施情况•定期检查ISMS的有效性和合规性9. 培训总结9.1 培训回顾•回顾培训内容和目标•检查培训效果和满意度9.2 培训总结和展望•总结培训的收获和经验•展望未来的ISMS内审工作以上就是ISMS内审员培训课件的大纲和要点，希望能对大家的学习和工作有所帮助。
ISMS内审员培训课件
信息安全
数据安全 应用安全 系统安全 网络安全 物理安全
14
机密性 (Confidentiality)
机密性（Cf） 真实性（Au）
完整性
可用性
（Integrity ） (Availability) 可控性（Ct） 可用性（Av）
国际
国内一些学者
15
信息安全的定义
ISO/IEC 27002：2005 保持信息的保密性、完整性、可用性； 另外，也包括其他属性，如：真实性、可
部标《计算机信息系统安全专用产品分类原则》定义是：“本标准适用于保护计 算机信息系统安全专用产品，涉及实体安全、运行安全和信息安全三个方面。”
ISO 27002 定义：“信息安全是使信息避免一系列威胁，保障商务的连续性，最 大限度地减少商务的损失，最大限度地获取投资和商务的回报，涉及的是机密性、 完整性、可用性。”
20
信息为什么会有安全问题
➢ 信息具有重要的价值
• 信息社会对信息的高度依赖 • 信息的高附加值会引起盗窃、滥用等威胁
➢ 信息及系统固有的脆弱性
• 信息本身易传播、易毁坏、易伪造 • 信息平台的脆弱性客观存在：不可避免的因素（技术局限、人的能力局
限）、没有避免的因素（默认配置）
➢威胁客观存在
– 恶意攻击、企业间谍、内部系统的误用/滥用、敌对势力等
21
网络为什么不安全 因为你连在网上……
网络的美妙之处在于你和每个人都能互相连接 网络的可怕之处在于每个人都能和你互相连接
22
信息安全面临各种安全威胁
黑客攻击
后门、隐蔽通道
计算机病毒
信息丢失、篡 改、销毁
信息资产
拒绝服务攻击
逻辑炸弹
内部、外部泄密
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
IT Planning
IT Security
Quality System
ISO20000/ITIL /CMMI-SVC CMMI ISO12207 ISO15504
ISO900X
SIX Sigma
IT Operations
ISO2700X/ISO13335/SOX PCI/GLBA/HIPAA/BaseII... BS25999 BS25777
ISMS内审员培训课程
SGSCSTCStandardsTechnicalServicesCo.,Ltd.
1
课程内容
第一部分 第二部分
信息安全基础知识及案例介绍
ISO27001标准正文部分详解 ISO27001标准附录A详解
第三部分 第四部分 第五部分
5
教学目标
了解信息安全基础知识
认识信息安全对组织的重要性
了解基本的攻击与防御技术知识
通过信息安全案例增强安全意识 初步接触ISO/IEC 27001:2005
6
信息的基本概念
信息是经过分析、共享和理解的数据。
7
信息的处理方式
8
企业管理关注的信息类型
9
组织的“信息”在哪里？
雇员的大脑：42%； 纸质文件：26%； 电子文档：20% 其他：12%；
20
信息为什么会有安全问题
信息具有重要的价值
信息社会对信息的高度依赖 • 信息的高附加值会引起盗窃、滥用等威胁
•
信息及系统固有的脆弱性
信息本身易传播、易毁坏、易伪造 • 信息平台的脆弱性客观存在：不可避免的因素（技术局限、人的能力局 限）、没有避免的因素（默认配置）
•
威胁客观存在
– 恶意攻击、企业间谍、内部系统的误用/滥用、敌对势力等
12
信息安全定义
所涉及层 面
百家争鸣、无一定论
所涉及安 全属性
13
信息安全分层
数据安全
管理/人员安全
应用安全
数据/信息安全
信息安全
系统安全
运行安全
网络安全
实体/物理安全
物理安全
14
机密性 (Confidentiality)
机密性（Cf）
真实性（Au）
完整性 可用性 （Integrity ） (Availability) 可控性（Ct）
FTP
DNS UDP
SMTP
应用程序攻击 数据监听和窃取 拒绝服务攻击
21
网络为什么不安全 因为你连在网上……
网络的美妙之处在于你和每个人都能互相连接 网络的可怕之处在于每个人都能和你互相连接
22
信息安全面临各种安全威胁
黑客攻击
后门、隐蔽通道
计算机病毒
信息资产
信息丢失、篡 改、销毁
拒绝服务攻击
逻辑炸弹 内部、外部泄密
23
TCP/IP的每个层次都存在攻击
Telnet TCP
可用性（Av）
国际
国内一些学者
15
信息安全的定义
ISO/IEC 27002：2005
保持信息的保密性、完整性、可用性；
另外，也包括其他属性，如：真实性、可 核查性、不可否认性和可靠性。
完整性 保密性 可用性
16
信息安全的定义
17
各种概念
COSO
ISO15408/CC ISO13335
ITIL CMM/CMMI SCAMPI (Standard CMMI Appraisal Method for Process Improvement) BCM/BS25999 ISO9001
Slide 18, rev 18 0
Enter. mgmt.
Risk mgmt.
Quality Systems & Mgmt. Frameworks
COSO/BS31100 /SOX
IT Gov. Service mgmt.
AP. Dev. (SDLC)
ISO38500/COBIT
BCM
Project mgmt.
信息安全风险评估与管理 体系文件编写 信息安全管理体系内部审核
2
总体课程目标
了解信息安全基础知识
熟悉ISO27001标准
熟悉信息安全风险管理的基本方法
熟悉和掌握信息安全管理体系内审方法和技巧
3
欢迎参加ISMS内审员课程培训
SGS-CSTC介绍
讲师介绍
4
第一部分
信息安全基础知识
PMI
IS Strategy
19
Main regulations and standards: SOX: impact public companies and focus on financial information Gramm-Leach-Bliley: impact financial industry and focus on customer information HIPAA: impact medical industry and focus on information of patients, employees, customers, shareholders. PCI DSS: impact pay card industry and focus on information of cardholders ISO27001: General standards ISO20000: focus on IT services industry Others: BaseII, SCANDA, CA1386, FISMA, NIST...
“不论信息采取何种方式或采取何种手段共享或
存储，它总应得到妥善保护”
10
11
信息安全定义级划分准则》定义：“计算机信息人机系统安 全的目标是着力于实体安全、运行安全、信息安全和人员安全维护。安全保护的 直接对象是计算机信息系统，实现安全保护的关键因素是人。“ 部标《计算机信息系统安全专用产品分类原则》定义是：“本标准适用于保护计 算机信息系统安全专用产品，涉及实体安全、运行安全和信息安全三个方面。” ISO 27002 定义：“信息安全是使信息避免一系列威胁，保障商务的连续性，最 大限度地减少商务的损失，最大限度地获取投资和商务的回报，涉及的是机密性、 完整性、可用性。” 国际标准化委员会定义：“为数据处理系统而采取的技术的和管理的安全保护， 保护计算机硬件、软件、数据不因偶然的或恶意的原因而遭到破坏（可用性）、 更改（完整性）、显露（机密性）”