第三章 案件查办

第三章案件查办第一节案件调查案件调查工作能否顺利进行，不仅取决于调查的方法技巧，还取决于对情报信息的分析和利用，以及在调查前进行认真细致的研究部署，本节将结合涉烟案件的调查情况，重点介绍情报的分析和利用以及调查取证方案的制订。

一、情报的分析和利用（一）情报分析的概念和意义1.情报分析的概念涉烟情报分析是指为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据，涉烟情报工作人员或办案人员对与涉烟违法犯罪有关的情报资料间的关系进行发现和深入理解的活动。

涉烟情报分析的主体是熟悉烟草专卖管理业务的涉烟情报工作人员和办案人员。

分析的目的是为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据。

分析的核心是对涉烟情报资料间的关系进行发现和深入的理解，进而理解情报资料所代表的涉烟违法犯罪行为的关系。

2.情报分析的意义（1）内部意义情报分析的过程可以对情报资料进行整理，使用多种方法将收集到的大量、无序的情报资料进行分类、登记、加工、整理，对情报进行规范化表述。

可以对情报的合法性，情报来源的可靠性，情报的确实性，情报的秘密等级等进行判断，而情报来源的合法性是情报分析结论合法性的前提，情报来源的可靠性和情报的确实性对情报分析结论的可靠性有重要影响，情报的秘密等级是情报分发范围的依据。

可以产生新的情报，情报分析的过程是通过对情报资料之间关系的认识，来认识情报所代表的违法犯罪行为之间的关系的过程，这种认识是一种新的情报，并且这种情报对决策有重要意义。

（2）外部意义①辅助决策。

情报分析的主要作用在于为决策提供依据，通过正确的决策体现它的作用和意义。

服务于战术决策可以直接打击和预防涉烟违法犯罪，直接产生社会效益。

服务于战略决策，间接作用于涉烟违法犯罪，同样产生社会效益。

战略决策可以是针对某一类涉烟违法犯罪采取的防控措施，也可以是针对区域间涉烟违法犯罪的不平衡采取的管理力量部署调整的决策。

战略决策可以涉及到烟草专卖管理工作的各个领域，甚至可以影响烟草专卖管理工作以外的领域。

②支持处罚。

对战术情报分析而言，情报分析的过程同时是发现情报空缺、再收集情报的过程。

情报之于分析过程是情报，但从处罚的角度看，情报的载体或情报本身可能就是证据，发现情报空缺的过程就成了发现证据缺失的过程，再收集情报的过程也就成了补全证据的过程。

情报分析报告可以将调查过程、证据链条、涉烟违法犯罪过程、涉烟违法犯罪人之间的相互关系等清晰的展现出来，有利于处罚的正确作出，这是情报分析对处罚的支持。

（二）情报分析方法人以理论的或实践的方式认识世界离不开方法的中介，方法帮人们实现自己的目的，人借助于方法和工具接近或作用于客体，以使客体能够满足自己的需要。

方法有不同的层次，有哲学方法，一般科学方法和具体科学方法。

不同层次各种方法的成立是以事物的特殊性为依据的，不同事物的特殊性规定了不同的方法，但各个领域的方法又是互相渗透，相互包含的。

这些不同层次的方法，运用于不同的场合，适应着不同的需要，但互相补充，相互贯通。

高层次的方法原则逐层的贯穿于低层次的方法论中，反过来，低层次的方法系统以其所获取的生动且鲜活的内容，不断补充高层次的方法，促进整个方法大系统的发展。

涉烟情报分析方法具有很强的综合性，它涉及到自然科学、社会科学、管理科学等多个领域的方法，同时又有自己的特点，表现为：①方法主体和对象的特定性，它的主体只能是烟草专卖行政主管部门或警察机关工作人员，它的对象是涉烟情报；②方法的工具性，涉烟情报分析的方法服务于涉烟情报分析活动，是涉烟情报分析所借助的工具；③方法的多样性和开放性。

人类的认识活动积累了巨大的方法，有多少种认识和实践就有多少种方法，涉烟情报分析的方法来源很多，可以是分析中自己总结的方法，也可以是借鉴其他学科的方法，这就使得涉烟情报分析的方法有了多样性和开放性；④方法的应用性，涉烟情报分析方法还应该便于应用到涉烟情报分析当中去。

可根据分析方法层次的不同，将涉烟情报分析方法分为思维方法和操作方法两类。

思维方法包括辩证思维、灵感思维、逻辑思维等多种方法，但情报分析的过程是对已知的情报进行思维，得出结论的过程，逻辑思维在这一过程中有着特殊重要的作用。

逻辑思维方法建立在逻辑推理的基础上，根据已知情报运用分析与综合、演绎与归纳、相关与比较等一系列逻辑思维过程，揭示研究对象的本质、发展规律和因果关系，是涉烟情报分析的基础的思维方法。

操作方法则是通过一定的途径，借助一定的工具、手段和方式，根据已有情报揭示研究对象的本质、发展规律和因果关系的方法，操作方法是思维的途径或所借助的工具。

将涉烟情报分析方法分为逻辑方法和操作方法，既突出了涉烟情报分析过程的思维方法，又强调了分析过程具体操作方法的应用性，并且可以将所有分析方法囊括。

1.逻辑思维方法（1）比较法：比较就是对照各个研究对象，以确定其差异点和共同点的研究方法。

通过比较对象之间的异同认识对象，是人类认识客观事物的最原始、最基本的方法。

事物间的差异性和统一性是进行比较的客观基础，完全相同或完全不同的事物无法进行比较。

比较法是人类认识事物的最基本的方法，也是涉烟情报分析的最基本方法，它几乎可以应用到涉烟情报分析的所有领域，如人员特征情报的比较、案件情报的比较、违法组织以及成员情况的比较、综合情况的比较、可供选择的重大决策方案的比较。

比较方法运用的好坏，与情报分析员的经验有很大的关系。

如从不同案件中找出共同点并确定其相关性，这些共同点就成了并案处理的线索和依据。

（2）分析与综合法：分析就是把客观事物整体按照研究目的的需要分解为各个要素，并根据事物之间的或事物内部各要素之间的特定关系，通过由此及彼，由表及里的研究达到认识事物目的的一种逻辑方法。

事物之间以及构成事物整体的各要素之间的联系是错综复杂、形式多样的。

进行分析时，常常将事物分解为各要素，通过分解找出影响事物发展的关键要素，认清各要素间联系的方式以及相互作用。

如对一个团伙涉烟违法犯罪案件的分析，可以分解为人员关系、物品流程、事件过程等要素。

（3）推理：推理是由一个或几个已知的判断推出一个新判断的思维形式。

具体说就是在掌握一定情报的基础上，通过因果关系或其它相关关系顺次、逐步的推论，最终得出新结论的一种逻辑方法。

任何推理都包含三个要素：一是前提，即推理所依据的一个或几个判断；二是结论，即由已知判断推出的新判断；三是推理过程，即由前提到结论的逻辑关系形式。

推理是一种由此及彼，由已知到未知或未来的研究方法。

通过推理，可以对事物获得新的认识。

2.数据整合方法情报分析的操作方法应具有应用性，是情报分析过程中必不可少的方法，数据整合技术是通过一定的方式将零散的数据整合为一个有联系的整体的方法，包括关联图技术，物品流程图技术，事件流程图技术，行为流程图等多项技术。

如相关违法案件的数据统计分析、重大复杂案件中的示意图（包括涉案人员关系结构图、涉案物品流向示意图、涉案资金往来示意图）等。

3.线索型涉烟情报的具体分析线索型涉烟情报具有双重性。

一方面，它是破获已知案件、隐案、预谋案件的重要信息来源。

另一方面，线索毕竟是线索，是一些有关涉烟违法的可疑人、事、物的信息，它所反映的情况具有模糊性、或然性，有的真伪情况混杂其中。

因此，必须对各种渠道搜集到的线索进行分析。

通过分析，辨别真伪，分清轻重缓急，分别作出处置。

（1）分析研究线索型情报的目的①是对各类线索进行筛选、辨伪，提取情报内容，权衡其情报价值的重要手段。

②为确定是否立案调查，特别是对发现隐案提供事实根据。

③为获取各类证据起导向作用。

④为制定和校正调查方案(计划)提供依据。

⑤为深入调查提供途径。

⑥为建立真实、可靠的线索型情报体系打下扎实的“物质”基础，使这一体系成为发现违法和揭露、证实违法的一个重要信息的来源。

（2）线索型情报分析的步骤首先，应把来源不明，事实不清，内容怪异，显然不能使用的线索剔除，留待调查后再作处理。

然后，根据其使用价值、内容涉及的范围、作用等进行分类。

一般可分为：一般线索、重大线索，预谋违法线索、已立案件的线索、隐案线索等。

（3）线索型情报分析的主要内容①分析线索的来源，指提供线索人员是直接耳闻目睹的，还是听他人讲的，或者是通过有关的调查措施、手段获取的。

②分析线索的真实、可靠性，指所反映的事实根据方面，包括：时间、地点、人、事、物、因素、事实等是否清楚，是否有根有据。

③分析线索的客观性，指所反映的事实是否合乎情理，是否合乎一般事物发展变化的规律性。

④分析提供线索的人与被反映人的关系。

⑤分析线索的使用价值大小，以便分轻重缓急处理。

（4）线索型情报分析的主要方法①线索内容与日常信息的关联分析。

即：线索反映的内容——何事、何时、何地、何情、何因、何物、何人（简称“七何”）的要素与我们日常管理储备信息中的关联，关联度越高，越能证实线索来源的真实度和价值，可从以下几个方面判断：a.线索反映的相对人是否是受过多次打击处理的重点人？如是重点人则线索的真实度高，线索的价值可能较大。

b.线索反映的相对人籍贯是什么地方？如是一些冲击本地市场重点地区的人常住本地或常与本地人接触、活动，则线索的价值可能较大。

c.线索反映的相对人身份和社会经历是什么情况？如相对人的学历、家庭等情况处于较高档次，社会经历比较丰富，则可能隐藏较大的案件。

d.线索反映的相对人经营方式是家族式、有分工的团伙式、还是资金、资产股份制？如属这些种类，则线索的价值可能较大。

e.线索反映的相对人经营非法卷烟有无固定场所、是否曾受过处罚？如无固定场所、也未曾受过处罚的，则线索的价值可能较大。

f.线索反映的相对人是否有其他身份或企业作掩护？如相对人有其他身份或企业，则线索的价值可能较大。

g.线索反映的相对人经营非法卷烟影响区域有多大？如果相对人影响区域较大，则线索的价值可能较大。

h.线索反映的相对人经营规模、雇用人员、使用车辆是否较大或较多？如相对人经营规模大、雇用人员多、经营使用的车辆多，则线索的价值可能较大。

i.线索反映的相对人非法卷烟货源来自什么地区？如是来自危害本地市场的重点地区，则线索的价值可能较大。

j.线索反映的相对人非法卷烟货源上线规模如何？如其上线的规模大，则相对人的规模就可能较大，线索的价值可能较大。

k.线索反映的相对人经营非法卷烟的资金规模和结算方式如何？如其资金规模较大、周转快或能通过银行汇款结算，则线索的价值可能较大。

l.线索反映的相对人经营的非法卷烟是通过何种方式运输？是自运还是托运？是使用较大公路运输工具还是通过铁路、航空、水运？运输的频率是否较高？如从这些方面反映出相对人经营的非法卷烟运输中有较大规模，则线索的价值可能较大。

m.线索反映的相对人经营的非法卷烟储存条件和环境如何？如相对人经营的非法卷烟储存仓库较大、车辆进出方便、位置处于不易被他人发现或相对封闭的地点，则线索的价值可能较大。