中融超日太阳股权信托尽职调查

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中天能源股权收益权尽职调查

中天能源股权收益权尽职调查

吉林省信托有限责任公司吉信·松花江【】号中天城投资源控股股权收益权集合资金信托计划尽职调查报告声明与保证我们在此声明与保证:本报告是按照《吉林省信托有限责任公司信托业务合规管理规定》及有关规定,根据融资申请人提供的和本人收集的资料,经我们审慎调查、核实、分析和整理,并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。

报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息,我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。

直接调查人签字:年月日直接调查人签字:年月日调查人部门经理签字:年月日目录一、信托计划背景及方案概述 (1)(一)信托计划背景 (1)(二)信托计划方案 (2)二、融资主体-中天城投集团股份有限公司 (3)(一)企业基本情况 (3)(二)公司高管、组织架构 (4)(三)十大股东 (4)(四)财务分析 (5)三、股权所在公司——中天城投集团资源控股有限公司 (6)(一)融资主体基本概况 (6)(二)经营情况与发展规划 (7)(三)公司高管 (8)(四)财务分析 (9)四、担保方-金世旗国际控股股份有限公司情况介绍 (10)(一)企业基本情况 (10)(二)财务状况分析 (10)五、可行性分析 (12)(一)矿产行业分析 (12)(二)区域矿产市场分析 (13)(三)拟并购矿情况 (15)六、风险揭示及风险防范措施 (17)(一)政策及市场风险 (17)(二)信托计划延期风险 (18)(三)企业管理风险 (18)(四)回购方不能回购风险 (18)(五)担保方不履行义务的风险 (18)(六)其它风险 (18)(七)风险防范措施 (18)七、需要调查的其他内容 (19)(一)业务事项当事人及其主体资格合法性分析 (19)(二)业务开展合规性分析 (19)(三)关联交易分析 (19)(四)材料真实性 (19)八、结论 (19)一、信托计划背景及方案概述(一)信托计划背景中天城投集团资源控股有限公司(以下简称“资源控股”)是中天城投集团股份有限公司的全资子公司,主要负责集团矿产与能源板块的业务,拟将信托资金投入到煤矿整合领域。

房地产股权投资集合资金信托计划尽职调查报告(DOC 69页)

房地产股权投资集合资金信托计划尽职调查报告(DOC 69页)

中融国际信托有限公司中融-大连琥珀湾项目房地产股权投资集合资金信托计划尽职调查报告(报告完成日期:2011-4-21)经办业务部门:中融国际信托有限公司【金融市场】部声明与保证我们在此声明与保证:本报告是按照《中融国际信托有限公司信托业务尽职调查管理制度》和有关规定,根据融资申请人提供的和本人收集的资料,经我们审慎调查、核实、分析和整理,并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。

报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息,我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。

直接调查人签字:年月日直接调查人签字:年月日调查人部门经理签字:年月日目录1 项目背景与交易结构概述 3 1.1 项目背景 3 1.2 交易结构概述3 1.3信托产品交易要素 41.4 本项目概况 42 融资人资信情况10 2.1 融资公司基本情况10 2.2 开发业绩13 2.3 融资人/实际控制人财务状况152.4 融资人银行贷款及对外担保情况233 项目概况和建设情况24 3.1 项目基本情况24 3.2 项目建设条件31 3.3 项目建设实施进度32 3.4 项目的股权价值分析253.5 项目的施工方、设计公司、监理情况334 项目市场情况25 4.1 项目投资环境25 4.2 大连市房地产市场29 4.3 项目分析及市场定位334.4项目SWOT分析355 项目财务效益评估37 5.1 现金流量分析37 5.2 敏感性分析38 5.3 资金来源与运用表395.4 投资计划与资金筹措表40 5.5 项目销售收入预测43 5.6项目现金流量预测45 5.7项目利润分析和经济指标评价44 5.8销售率盈亏平衡点455.9本产品优势比较分析466 信托方案与风险防范措施476.1 交易结构安排及信托计划摘要477 综合评价501项目背景与交易结构概述1.1项目背景本项目的交易对手为大连百年城房地产开发有限公司(以下简称“百年地产”)。

信托尽职调查报告

信托尽职调查报告

信托尽职调查报告调查报告是对某一情况、某一事件“去粗取精、去伪存真、山此及彼、由表及里〃的分析研究,揭示出本质,寻找出规律,总结出经验,最后以书面形式陈述出来。

接下来为你带来信托尽职调查报告,希望对你有帮助。

篇一:信托尽职调查报告按照律师工作方案,我们对U标公司进行了尽职调查,先后到南明工商局和金阳开发区管委会,南明区房屋管理局等部门查阅了LI标公司(贵阳某科技有限公司)的工商档案材料,房屋产权登记材料;到LI标公司进行实地考察,并与U标公司股东、高管人员进行了沟通和交流。

律师审查了以下法律文件:1、LI标公司章程、历次章程修正案;工商档案材料2、历次股东会决议;3、历次股东出资、增资验资报告;4、目标公司20"年5月财务报表;5、20杠年5月17 B中和信诚会计师事务所有限公司出具的《审计报告》;6、房屋产权证、机动车产权证;7、员工劳动合同;8、20杆年6月12日目标公司股东会决议;9、20杠年6月12日,目标公司《股东放弃股份优先购买权声明》;10、20"年6月12日,目标公司《股权出让方的承诺与保证》;11,目标公司《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》;12、20"年6月13日南明区工商局出具的《私营公司基本情况(户卡)》。

一、关于目标公司名称的变更H标公司名称曾先后做过三次变更:20**年5月10日,公司成立时,其名称为贵阳市某某安全科技咨询有限公司,20"年10月15日变更为贵阳市某某安全科技有限公司20xx年□月名称变更为贵阳市某科技有限公司,即现在使用的名称。

由于LI标公司名称的变更导致其房屋产权证、机动车辆产权证等证件上产权人的名称与LI标公司的名称不一致,但这并不会对口标公司股东转让股权构成法律障碍。

二、关于U标公司股东变更的沿革股权转让的主体是股东,而LI标公司的股东从设立之初到现在曾做过以下5 次变更:(一)、目标公司成立于201-年5月10 0,注册资本10万元人民币,当时公司有2名股东:贵州某某集团有限公司,投资8.4万元人民币,占84%股份;宋某,投资1.6 万元人民币,占16%股份。

阳光私募尽职调查资料

阳光私募尽职调查资料

目录一、公司概括 (5)1.1 公司基本情况 (5)1.2 公司治理结构 (5)二、团队建设情况 (6)2.1 公司各部门人员配备情况 (6)2.2 公司高级管理人员 (6)2.3 关键岗位人员变动情况 (7)三、投资理念、投资流程和研发情况 (8)3.1 公司股票投资的基本理念及依据 (8)3.2 在投资决策中如何考虑风险控制的影响(实例说明) (8)3.3 投资流程 (9)3.4 投资的定量分析与定性分析 (13)3.5 公司股票池及选股.................... 错误!未定义书签。

3.6 主动性的投资组合管理中出售股票的原则 (14)3.7 关于资产配置........................ 错误!未定义书签。

3.8 组合管理中的投资策略 (17)3.9 投资目标选择与绩效评估 (19)3.10 公司的研究理念和研究方法 (21)3.11 公司研究人员的分工情况 (21)3.12 投资管理业务的研究流程及具体研究工作开展情况。

(22)3.13 研究过程中股票投资所使用的估值方法 (27)3.14 内部研究报告的主要依据 (28)3.15 投资部与研究部的协作,研究成果的实际效果 (28)四、交易管理 (29)4.1 股票交易管理机制及交易原则 (29)4.2 交易系统中各产品帐户的交易公平 (30)4.3 交易流程、交易量与交易系统能力 (30)4.4 交易人员与基金经理间的交流反馈的途径方式与实际效果.. 31五、风险控制 (33)5.1 公司的风险管理理念和风险管理组织架构 (33)5.2 资产管理过程中风险控制 (33)5.3 投资组合的风险管理 (36)5.4 产品之间的独立性问题 (37)5.5 员工道德风险管理 (38)5.6 公司对IT系统风险的防范措施 (38)5.7 包机处理机制 (39)5.8 公司通过何种程序处理违规和违反风险控制规定的行为 (40)5 .9公司自营业务及委托业务的风险防范............... . (40)六、绩效评估 (41)6.1 绩效评估体系的配备与使用 (41)6.2 公司认为绩效评估体系对实际的投资组合管理的作用 (42)6.3 关于产品的业绩归因分析 (42)6.4 如何获取超额收益与绝对收益.......... 错误!未定义书签。

信托-尽职调查所需材料清单

信托-尽职调查所需材料清单

信托项目尽职调查-资料清单(一)信托贷款业务所需资料清单
(一)信托贷款业务所需资料清单
附注:1、信托贷款业务是他益信托时,受益人参照“委托人”一栏提供所需资料。

2、信托贷款类业务中若保证人为自然人,需取得其贷款卡及密码
(一)信托贷款业务所需资料清单(附表)
(二)股权投资业务所需资料清单
附注:股权受益权投资、股权受益权买入返售适用本规定
(三)财产(权)信托业务所需资料清单
附注:财产(权)信托业务中的担保人、抵(质)押人参照“(一)信托贷款业务所需资料清单”提供相应资料。

(四)融资租赁业务所需资料清单
附注:融资租赁业务中的担保人、抵(质)押人参照“(一)信托贷款业务所需资料清单”提供相应资料。

(五)信贷资产转(受)让业务所需资料清单
注:委托人为金融机构所需资料参照信托贷款类银行委托人标准执行
私人股权投资信托尽职调查资料清单
证券投资类资料清单
总注:1、以上所有资料的复印件均需加盖公章
2、房地产类项目按《房地产信托业务管理办法》执行。

信托尽职调查报告

信托尽职调查报告

XXXX信托股份有限公司地址:XXXXXXXX 邮编:电话:传真:尽职调查报告项目名称:XXXX·XXXXXXXX公司贷款集合资金信托计划报送部门:证券信托部二○一三年十一月XXXX·XXXXXXXX公司贷款集合资金信托计划尽职调查报告一、信托项目简介1、项目名称:XXXX•XXXXXXXX公司贷款集合资金信托计划。

2、信托规模:总规模不超过30000万元人民币(信托资金达到3000万元信托可以成立,资金可分期到账)3、期限:固定2年期。

4、委托人及受益人:1、XXXX号集合资产管理计划;2、合格机构投资者;5、融资人:XXXX公司(以下简称“A”)。

6、信托财产到期交付:每年支付一次信托收益,信托到期时,归还信托本金和最后一期信托收益。

7、信托目的:通过设立集合资金信托,由委托人指定XXXX信托对A发放信托贷款,“A”将所得资金用于XX县XX安置房建设项目。

信托计划存续期内,由A 按照合同约定归还信托计划本息,实现受益人信托收益。

8、信托资金用途:按委托人指定向XXXX公司发放信托贷款,借款人用于“XX 安置房建设项目”建设项目开发。

9、还款来源:(1)项目自身收益作为该项目建设融资正常还款资金来源保障;(2)“A”主营业务收入;(3)“A”现有资产28.09亿元,其中:国有土地资产1829亩估价15.13亿元、房屋资产100715.87平方米估价4.72亿元、林权资产14158亩估价2.75亿元、流动资产及其它资产5.49亿元。

也完全能保证该项目建设的融资资金本息的正常还款。

(4)可持续发展收益作为该项目建设融资正常还款资金来源保障。

该项目建设为五一物流园建设提供了可靠保障,推动五一物流园可持续发展。

根据XX县“十二五”规划目标,五一物流园建成后,年产值突破100亿元。

每年可增加财政收入3亿元,这也为该项目建设的融资资金本息的正常还款提供了保障。

10、保管银行及保管费:待定11、信托报酬:1.2%/年。

政信类信托项目尽调报告模板

政信类信托项目尽调报告模板

政信类信托项⽬尽调报告模板中融国际信托有限公司中融-【】项⽬尽职调查报告(报告完成⽇期:【】年【⽉【⽇)经办业务部门:【】部声明与保证我们在此声明与保证:本报告是按照〈中融国际信托有限公司信托业务尽职调查⼯作指引》和有关规定,根据融资申请⼈提供的和本⼈收集的资料,经我们审慎调查、核实、分析和整理,并在此基础上针对项⽬特点设计交易模式、制定信托计划⽅案后完成的。

报告全⾯反映了客户及项⽬最主要、最基本的信息,我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。

直接调查⼈签字:年⽉⽇直接调查⼈签字:年⽉⽇部门负责⼈签字:年⽉⽇学习参项⽬背景6信托计划要素及交易结构6(⼀)信托计划要素7(⼆)交易结构8(三)流程描述91、确认债权债务关系92、设⽴财产权信托,受让应收账款93、债权转让通知94、委托⼈回购义务105、政府出具相关⽂件106、担保措施10三、委托⼈情况10(⼀)基本情况10(⼆)公司性质11(三)财务状况11(四)征信状况11(五)综合评价11四、债务⼈情况11(⼀)基本情况11(⼆)财政实⼒情况121、财政状况分析122、政府债务情况14五、应收账款项⽬情况15(⼀)项⽬基本情况15(⼆)项⽬建设情况16(三)该项⽬与应收账款情况说明16六、⽤款项⽬情况16七、抵押物(担保⼈)情况16⼋、风险及风险控制措施16(⼀)信⽤风险及控制措施16(⼆管理风险及控制措施17)(三政策风险及控制措施17)(四)操作风险及控制措施18九、结论和建议18项⽬摘要:(此处简要介绍项⽬总体情况,包括项⽬交易背景、交易结构、还款来源、风控措施、融资规模、成本与期限等)⼀、项⽬背景(此处简要介绍项⽬背景情况)例如:融资⼈所在地的地理位置、经济发展情况、区域优势、债务的形成和规模等相关情况介绍。

【年,某公司承建了某市的某项⽬。

截⽌【年【】,该项⽬已经完⼯/完成**%,经查验竣⼯决算报告】或⼯程监理报告】或⼯程形象进度通知书】等,某公司已投⼊【⾦额。

矿业项目尽职调查指引文件

矿业项目尽职调查指引文件

中融信托机构业务部矿业组工作指引----尽职调查操作规范制定本规范之目的在于提高团队工作效率,节约人力及时间成本,针对风险点,进行实质性检查。

第一部分前期尽调阶段前期尽职调查请参见如下规范:●中植企发字【2010】第24号《关于明确矿业融资项目初选及上报标准的通知》●《矿业融资项目初选标准》●《探矿权风险勘探项目(股权收购或合作开发)初选标准》●《初步审核阶段集团各业务部门需向矿方索取如下资料清单》第二部分二次尽调阶段二次尽职调查注意事项:●根据二次尽调资料清单及尽调报告模板,明确尽调主要内容及问题(具体请参见二次尽调实务操作);●尽调项目组成员需提前沟通协调,安排统一的访谈计划,以避免重复访谈;●现场尽调结束前,项目组成员应将调查中发现的主要问题以及企业的解释、说明等进行充分沟通,由尽调小组负责人汇总,针对尽调中遇到的问题共同加以解决。

●离开现场前,尽调小组负责人应列出目标企业尚未提供的资料清单交其负责人,并督促小组成员继续跟进。

●同目标企业被访谈人员交流时,要保持一种谦虚的态度,尽最大努力获得信息,而不是对企业现状当场提出批评。

●针对某个问题,可以分别向各业务人员进行了解,一方面可以验证,另一方面可以更多了解融资企业。

目录第一篇二次尽职调查关注要点 (3)一、二次尽调实务操作之财务篇 (3)二、二次尽调实务操作之法律篇 (5)三、二次尽调实务操作之地质篇 (7)第二篇、二次尽调资料分拆清单模板 (8)一、法律二次尽职调查清单 (8)二、财务二次尽职调查清单 (9)三、地质二次尽职调查清单 (10)第三篇、二次尽调上会演示文稿模板........................... 错误!未定义书签。

第四篇、二次尽调报告分拆模板 (11)一、法律尽职调查报告 (11)二、财务尽职调查报告 (14)三、地质尽职调查报告 (23)第一篇二次尽职调查关注要点一、二次尽调实务操作之财务篇财务尽调的精髓在于通过对企业各方面的了解,分析出影响未来现金流的因素,最重要的是合理且有根据的测算出企业未来的现金流。

项目信托尽职调查操作要点

项目信托尽职调查操作要点

项目信托尽职调查操作要点1、信托项目尽职调查——是资管专业人士按照实证、审慎、专业旳规定,遵照勤勉尽责、诚实信用旳原则,通过书面审验和实地考察等措施,对已经或即将获准立项旳信托项目进行全面调查,并据此形成有关信托项目旳尽调汇报旳过程。

原则及规定:如实反应信托项目状况;能有效识别、防备和控制风险论证:通过定量分析、定性研究论证信托项目旳可行性及操作模式风险:充足揭示信托项目旳风险、瑕疵、特点和对策利益:重视调查信托项目中其他权利主体与信托企业间旳利益冲突,并充足重视时点偿付问题记录:建立尽职调查旳工作底稿制度,制定信托项目尽职调查旳台帐汇报:根据事实制作专业旳信托项目可行性研究汇报或尽职调查汇报汇报规定A、符合论证逻辑和思维习惯,力争真实、客观、周全B、独立C、格式规范D、文字表述书面化、专业化、客观化E、信息充足性——充足调研、充足分析、充足揭示F、专业严谨性——定量分析、定性研究、其他措施G、责任性——申明与保证金融监管规定:A、《信托企业集合资金信托计划管理措施》第九条:信托企业设置信托计划,事前应进行尽职调查,就可行性分析、合法性、风险评估、有无关联方交易等事项出具尽职调查汇报B、《信托企业私人股权投资信托业务操作指导》第五条:私人股权投资信托风险管理制度包括但不限于如下内容:1、目旳企业旳投资立项;2、目旳企业旳实地尽职调查;3、投资决策流程及限额管理;4、目旳企业旳投资实行;5、目旳企业管理;6、目旳企业股权退出机制C、《信托企业私人股权投资信托业务操作指导》第九条:应对拟投资对象旳发展前景、企业治理、股权构造、管理团体、资产状况、经营状况、财务状况、法律风险等展开尽职调查D、《有关加强信托哦企业房地产、证券业务监管有关问题旳告知》:尽职调查,深入理解房地产企业旳资质、财务状况、信用状况、以往开发经历、以及房地产项目旳资本金、“四证”、开发前景等状况,保证房地产业务旳合法性、合规性和可行性;尽职调查要点:信托资金拟投项目旳可行性A、项目概况——地点、规模、类型B、市场分析C、行业状况——产业政策、产业体制、行业前景等D、项目重要产品状况和盈利模式E、项目投入产出分析,包括投资回收期F、项目敏感性分析G、可行性研究结论尽职调查关键工作:A、找到项目现金流主线B、发现融资方风险关键基于项目特点及交易构造旳尽职调查措施1、项目特点与盈利模式2、交易对手及其关键层3、现金流及还款来源4、风险评估及防控体系信托项目尽调重要内容1基本内容:A、项目基本状况B、项目可行性C、信托产品设计方案可行性D、关联方交易状况E、尽职调查结论2、关键内容A、合法合规事项调查B、企业业务能力调查C、内控制度调查D、财务状况调查:财务风险调查、或有事项调查信托投融资旳尽职调查途径1、项目特点2、交易对手3、还款来源4、风险评估信托投融资旳尽职调查措施1、文献审核2、现场核查3、发函询证4、凭证审验5、网络调查6、问询访谈7、中介评估8、专家意见9、比较分析10、其他措施一、项目特点与盈利模式1、产业价值链定位:企业处在什么样旳产业链中,在这个链条中处在何种地位,企业结合自身旳资源条件和发展战略应怎样定位2、盈利模式设计(收入来源、收入分派):企业从哪里获得收入,获得收入旳形式有哪几种,这些收入以何种形式和比例在产业链中分派,企业与否对这种分派有话语权3、业务模式:企业向客户提供什么样旳价值和利益4、渠道模式:企业怎样向客户传递业务和价值5、组织模式:企业怎样建立先进旳管理控制模型对应旳须调查如下内容:1、企业主营业务状况2、企业产品营销状况3、企业重要产品行业地位及产品旳市场前景4、企业重要产品旳技术优势及研发能力5、企业旳业务发展目旳6、企业业绩7、项目报批状况二、交易对手及其关键层1、信托关系人包括信托资金使用人(或借款人)、信托资金运用担保人(或抵押人、质押人、保证人)、信托事务转委托管理人(或服务商)等2、实际控制人状况3、企业设置状况4、企业股权状况5、企业业务经营旳合规状况6、企业治理构造旳制度建设和平常执行状况7、企业内控制度制定及执行状况三、现金流及还款来源1、盈利能力状况2、支付能力状况3、应收账款状况4、存货状况5、负债状况6、企业收入、成本、费用旳配比性7、税收、财政优惠政策对收入旳影响8、企业旳关联方、关联关系及关联交易状况9、或有事项——对外担保、未决诉讼或仲裁、应收账款质押借款、商业承兑汇票贴现四、风险评估及防控体系1、项目风险分析:风险种类、重要风险原因及其发生条件、发生概率、也许损失、压力测试、敏感分析。

五矿原信托经理解密:信托公司如何做尽职调查?

五矿原信托经理解密:信托公司如何做尽职调查?

近期,中诚信托“诚至金开1号”最终处置方案的曲折博弈使得市场对信托产品风险的担忧骤增。

同时也有业内人士发表了这样的质疑:发行方在推出这个产品之前,有没有对相应的融资方可能存在的风险进行尽职调查?事实上,从2013年开始,多只信托产品就爆出偿付问题,在信托业快速发展的当下,高收益产品伴随的信托公司的尽职调查能力也不断引发追问。

曾在五矿信托担任过信托经理的王可曾向记者透露了信托公司的尽职调查过程。

在王可看来,相对于尽职调查,“找项目”是各家信托公司的重中之重,而在所谓的尽职调查中,“粗放”二字更是贯穿全过程。

“找项目”是信托公司工作重中之重据了解,目前信托产品几乎完全是项目主导,销售至上,调查研究能力成为其次。

“找项目发信托项目成了各信托公司的重中之重,”王可表示,信托公司的激励机制多在信托产品前端,即找项目端,从信托公司的人员构成便可知一二。

“一家信托公司,信托项目经理约占据一半以上,其职责就是不断开发和培育项目源、制定发行销售方案并部署实施、拜访的形式开发高端客户等。

”王可称,而信托产品的研发人员,其职责几乎相当于信托项目经理。

以一家信托公司的招聘要求为例,信托项目经理岗位职责主要是编制高端客户的市场配置方案、分析不同客户的类型及其需求、合理调整投资配置、向渠道推荐投资品种引入外部代销产品等。

“而信托项目经理不同于券商投行,没有类似保荐一样的资质考试。

这就使得信托人员的专业调研能力无法与其他比拟。

”王可称。

“尽职调查”成信托机构“软肋”所谓尽职调查指的是信托产品各方达成初步合作意向之后,经协商一致,信托公司作为受托人,就本次信托相关的各类事项开展的现场调查、信息收集、资料分析等一系列活动。

“找到项目后就是设计信托计划,调查一下企业财报、经营情况,看看有没有回款风险,只要风控过关就可以。

”王可表示,但大部分信托公司的尽职调查项目极为粗放,调研人员并没有真正做到位。

“比如,要求现场调查,部分信托公司为了节省成本,并不是定期进行现场检查,很多时候都在家写‘自制报告’;另外,调查表格也极为粗略,就几页纸,与券商的报告的精准和反复调研没法比。

信托债权投资项目的法律尽职调查关注点

信托债权投资项目的法律尽职调查关注点

信托债权投资项目的法律尽职调查关注点要点信托债权投资项目的尽职调查,列明了尽职调查重点关注的问题、尽职调查的内容。

信托债权投资项目的法律尽职调查关注点第一条尽职调查应重点关注的问题1、尽职调查要紧扣交易目的,交易结构影响DD的内容和关注重点。

2、DD清单内容的选择DD清单也要紧扣交易目的,具有针对性。

要结合信托公司的交易目的和信托公司提供交易结构的PPT,筛选出清单上的内容。

比如涉及地块划拨部分,可以不要,因为现在信托项目拿地基本是采用出让的方式。

当然如果目标地块涉及划拨的,也要审查其相应的文件,属于历史遗留问题地块的,应重点关注取得目标地块土地使用权的做法是否符合法规、政策规定。

比如项目公司属于国内单一股东的话,其他涉及外商投资的清单内容可以不要。

第二条尽职调查的内容1、公司关注实收资本,现在公司注册资本实现承诺制,分期到位的。

应重点关注公司性质和公司资质。

若公司为外商投资企业或国有企业,应重点核查清楚公司的历史沿革情况,股权转让、质押时涉及商务部门、国资部门的审批以及股权转让是否需要进场交易。

另外外商投资企业和国有企业在决策时有一系列特别的规范。

若交易PPT涉及股权质押的话,调查是否有股权纠纷等。

需调查公司或其控股股东是否需要取得二级以上的房地产开发资质,目标项目必须符合中国银监会规定的信托公司向公司进行债性融资的公司或其控股股东具备贰级资质”这一基本条件。

不同级别资质的开发商可以承担的开发面积是不同的。

二级资质及二级资质以下的房地产开发企业可以承担建筑面积25万平方米以下的开发建设项目。

通常项目公司的开发项目的总建筑面积是超过这个面积的,但是一般是采用分期开发建设的方式。

若有公司存在超资质开发房地产项目的情形,则应当予以提示。

在实践中,大多数开发商都采取分期建设的形式开发建设项目,使每一期的建筑面积均在25万平方米的范围之内。

实务操作中开发商采用化整为零的方式规避监管,与现行法律规定有一定差距,虽然目前未发现建设部门对上述情况进行处罚的案例,但并不代表建设部门允许或者认可该方式,不排除存在将来被建设部门进行行政处罚的风险。

信托项目尽职调查报告

信托项目尽职调查报告

信托项目尽职调查报告信托项目尽职调查报告一、引言信托项目是金融市场中的一种重要投资方式,它为投资者提供了多样化的投资选择。

然而,由于信托项目的复杂性和风险性,投资者在选择信托项目时需要进行尽职调查,以保证投资的安全和回报。

本报告将对信托项目进行尽职调查,分析其风险和收益,为投资者提供参考。

二、信托项目概述信托项目是指由信托公司设立的、以信托财产为基础的投资项目。

其运作方式是通过信托公司将投资者的资金集中起来,由专业的投资团队进行投资运作。

信托项目的种类繁多,包括股权投资、房地产投资、债券投资等。

在选择信托项目时,投资者需要考虑项目的类型、期限、收益和风险等因素。

三、尽职调查方法1. 资产调查尽职调查的第一步是对信托项目的资产进行调查。

这包括对项目所投资的资产的真实性、合法性和价值进行评估。

投资者可以通过查阅相关文件和资料,以及进行实地考察等方式进行资产调查。

2. 风险评估尽职调查的第二步是对信托项目的风险进行评估。

投资者需要了解项目所面临的市场风险、信用风险和流动性风险等。

通过对项目的历史数据和未来预测进行分析,可以评估项目的风险水平。

3. 盈利预测尽职调查的第三步是对信托项目的盈利能力进行预测。

投资者需要了解项目的收益来源、盈利模式和预期收益率等。

通过对市场和行业的研究,可以对项目的盈利能力进行合理的预测。

四、风险与收益分析1. 风险分析信托项目存在一定的风险,包括市场风险、信用风险和流动性风险等。

投资者需要对这些风险进行全面的评估,并制定相应的风险管理策略。

同时,投资者还需要关注项目所面临的政策风险和法律风险等因素。

2. 收益分析信托项目的收益是投资者选择的重要指标之一。

投资者需要对项目的预期收益率进行评估,并与其他投资方式进行比较。

同时,投资者还需要考虑项目的收益分配方式和退出机制等因素。

五、案例分析为了更好地理解信托项目的尽职调查过程,我们选取了某信托项目进行案例分析。

该项目是一家房地产信托项目,投资于某个发展中的城市的商业地产项目。

公司员工尽职调查报告

公司员工尽职调查报告

尽职调查报告报送部门:业务四部一、项目总体概况(一)信托名称:(二)申请发行人(融资人):如东县鑫源投资发展集团有限公司(政府融资平台名单外)(三)受托人:方正东亚信托有限责任公司(四)信托发行规模:总规模4个亿。

分2其发行,第一期1亿元,第二期3亿元。

(五)项目发行地点:江苏(六)期限:24个月(七)贷款(融资)年利率:12.1%(八)投资者预期年收益率和分配方式:10.6%(含销售费用),按季度分配(九)信托本息收取方式:每季度收取利息,本金一次性偿还(十)我司收益及收取方式:信托报酬1.5%,按年收取。

(十一)申请发行人(融资人)融资总成本明细:总成本12.1%,我司收取1.5%的信托报酬,,委托人预期收益率10.6%(含销售费用)(十二)代理行和托管行南京银行如东支行(十三)推介期:一个月(十四)项目申请背景介绍:经南京银行推荐,全国百强县江苏省如东县(56位)国有独资企业—如东县鑫源投资发展集团有限公司提出融资意向,申请以信托计划募集资金,指定用于如东县第二污水处理厂及排海通道建设项目。

资金用于:1、第二污水处理厂(含厂外收集系统)项目投资2.48亿元。

2、排海通道建设工程项目4.43亿元。

我司发行集合资金信托计划,募集资金用于如东县鑫源投资发展集团有限公司合法拥有的对如东县开泰城建投资有限公司的合同债权,在信托计划存续期间,融资人如东县鑫源投资发展集团有限公司溢价回购标的合同债权,并支付溢价款,到期支付转让价款,实现信托资金的退出。

融资人溢价款和转让价款的资金来源于如东县内的土地出让收入。

(十五)信托目的:信托资金用于如东县的基础设施建设(十六)信托资金用途:信托资金用于如东县第二污水处理厂及排海通道建设项目。

(十七)还款来源:融资人的经营收入,主要为融资人土地出让收入。

融资人目前已经拥有价值9.1亿元的国有土地使用权(576亩),未来融资人每年可取得土地出让指标约为500亩/每年的商服用地。

某信托贷款资料项目尽职调查报告

某信托贷款资料项目尽职调查报告

五、 还款来源
六、 担保措施分析
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(一) (二)
抵押担保分析 1、 抵押物基本情况 2、 抵押物区位 3、 抵押物评估价值分析 保证担保人担保能力分析 1、 担保人基本情况 2、 担保人经营情况 3、 担保人财务状况 4、 担保人资信情况 5、 担保人担保能力总结
为使项目一期及二期 A 区 1-10#楼(以下简称“牡丹万象城”或“项目”)顺利 建设,希望由中融信托就该项目提供信托融资服务。
二、 信托方案
(一) 信托基本要素
� 信托计划名称:中融-牡丹万象城信托贷款集合资金信托计划 � 信托类型:集合,非结构化 � 交易对手:菏泽中盛房地产开发有限公司 � 资金运用方式:【信托贷款】 � 融资用途:用于牡丹万象城一期及二期 A 区 1-10#楼的开发建设
中融国际信托有限公司 中融-牡丹万象城信托贷款项目
尽职调查报告
(报告完成日期:2012 年 8 月 22 日)
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声明与保证
我们在此声明与保证:本报告是按照《中融国际信托有限公司信托业务尽职 调查工作指引》和有关规定,根据融资申请人提供的和本人收集的资料,经我们 审慎调查、核实、分析和整理,并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定 信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息,我 们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。
直接调查人签字:
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房地产尽职调查报告基本要求

房地产尽职调查报告基本要求

中融国际信托有限公司融房地产项目集合资金信托计划尽职调查报告(报告完成日期:年月日)经办业务部门:中融国际信托有限公司部声明与保证我们在此声明与保证:本报告是按照《中融国际信托有限公司信托业务尽职调查管理制度》和有关规定,根据融资申请人提供的和本人收集的资料,经我们审慎调查、核实、分析和整理,并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。

报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息,我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。

直接调查人签字:年月日直接调查人签字:年月日调查人部门经理签字:年月日1目录一、项目背景与交易结构概述1.项目背景2.交易结构安排二、融资人资信情况1.融资人基本情况2.融资人经营情况3.融资人财务状况4.融资人银行贷款及对外担保情况三、项目概况和建设情况1.项目基本情况2.项目建设条件3.项目建设实施进程4.项目设计、施工、监理情况四、项目市场情况1.项目投资环境2.项目市场定位3.项目租售情况五、项目财务效益情况1.项目总投资预测分析2.项目资金来源情况3.项目损益预测4.项目投融资计划安排5.项目财务效益指标测算六、信托方案与风险防范措施七、信托公司项目议价能力及效益预测八、意见及建议九、项目资料2一、项目背景与交易结构概述1、项目背景(项目来源等)2、交易结构概述(项目“四证”、项目总投资、企业自筹、我公司融资、融资方式及资金渠道等)二、融资人资信情况1.融资公司基本情况(1)融资公司情况(借款人名称、住所、法定代表人、企业类型、注册资本及实收资本、经营范围、经营期限、房地产开发资质等有关情况)(2)融资公司注册资金及股东变化情况(3)融资公司控股(大)股东情况介绍(企业名称,住所,注册资本,成立日期,净资产状况,其他情况等)(4)融资公司税收政策2.融资公司经营情况(1)、融资公司已完成(主要是近三年)的房地产开发项目情况(介绍融资人主要业绩及主要开发的项目情况,取得的效益,获得的荣誉称号)(2)按项目分析销售及资金回笼情况及项目经营状况、经营水平。

股权质押信托项目尽调报告模板

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中融国际信托有限公司中融-【】项目尽职调查报告(报告完成日期:【】年【】月【】日)经办业务部门:【】部声明与保证我们在此声明与保证:本报告是按照《中融国际信托有限公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定,根据融资申请人提供的和本人收集的资料,经我们审慎调查、核实、分析和整理,并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。

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直接调查人签字:年月日直接调查人签字:年月日部门负责人签字:年月日目录一、项目交易背景2二、信托方案与风控措施3(一)信托方案摘要3(二)信托交易结构及交易文件41、交易结构42、交易文件4(三)风控措施41、股票质押42、保证担保43、其他5三、融资方情况5(一)融资方基本概况51、融资方基本要素52、融资方股权结构53、融资方历史沿革及发展现状6(二)融资方经营、财务状况61、主营业务发展及企业治理62、融资方财务数据分析63、融资方负债情况分析6(三)融资方信用情况分析7(四)资金用途及还款来源51、资金用途52、还款来源5四、标的股票及所属上市公司7(一)上市公司81、上市公司基本情况82、上市公司经营情况及财务状况83、上市公司股本结构及持仓情况8(二)标的股票情况101、上市公司股票整体情况102、拟用于融资部分股票情况10(三)定向增发情况101、定增批准情况102、定增方案103、定增募资用途114、认购定增股票盈利预测11五、本信托计划风险评估11六、结论及建议11七、附件11一、项目交易背景(此处简要介绍项目背景情况)例如:【】公司成立于【】年,注册资金【】万元人民币,主要经营范围为【】,实际控制人为【】,名下还控制着【】公司、【】公司等,该公司目前因【】存在融资需求,拟与中融信托合作,以其持有的【】公司【数量】的股权收益权进行融资。

如为定向增发项目,则上述表述可修改为:【】公司成立于【】年,注册资金【】万元人民币,主要经营范围为【】,实际控制人为【】。

中融国际信托-尽调报告更新

中融国际信托-尽调报告更新

A国际信托有限公司A-南通B1号财产权信托项目尽职调查报告(报告完成日期:2012年2月13日)经办业务部门:投资银行部声明与保证我们在此声明与保证:本报告是按照《A国际信托有限公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定,根据融资申请人提供的和本人收集的资料,经我们审慎调查、核实、分析和整理,并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。

报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息,我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。

直接调查人签字:年月日直接调查人签字:年月日部门负责人签字:年月日目录一、项目背景5二、信托计划要素及交易结构6(一)信托计划要素6(二)交易结构7(三)流程描述71、确认债权债务关系72、设立财产权信托,受让应收账款83、债权转让通知84、委托人回购义务85、政府出具相关文件86、担保措施9三、委托人情况9(一)基本情况9(二)公司性质10(三)财务状况10(四)征信状况12四、债务人情况12(一)基本情况12(二)财政实力情况141、财政状况分析142、政府债务情况25五、应收账款项目情况26(一)项目基本情况26(二)项目建设情况27(三)该项目与应收账款情况说明27六、用款项目情况27七、抵押物(担保人)情况27八、风险及风险控制措施29(一)信用风险及控制措施30(二)管理风险及控制措施30(三)政策风险及控制措施30(四)操作风险及控制措施31九、结论和建议31项目摘要:南通市通州区,位于江苏省东南部,长江下游北岸,东临黄海,南依长江,境内河道纵横交错,区位优势得天独厚。

通州区经济发达,人口稠密,它以占0.01%的土地,创造了全国0.13%的GDP、0.10%的财政收入,人均GDP超过全国的3倍。

本次信托合作方南通B交通工程有限公司(以下简称“南通B”)成立于2010年,主营业务为交通基础设施建设、建材销售等。

南通B目前处于暂时性资金困难,拟作为委托人将其享有的对南通市通州区人民政府(以下简称“通州区政府”)的部分应收账款信托给受托人作为信托财产,设立财产权信托,以缓解其资金流动和周转压力。

矿业尽职调查报告模板

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中融国际信托有限公司中融-【】项目尽职调查报告(报告完成日期:【】年【】月【】日)经办业务部门:中融国际信托有限公司【】部声明与保证我们在此声明与保证:本报告是按照《中融国际信托有限公司信托业务尽职调查管理制度》和有关规定,根据融资申请人提供的和本人收集的资料,经我们审慎调查、核实、分析和整理,并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。

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直接调查人签字:年月日直接调查人签字:年月日调查人部门经理签字:年月日1目录1项目背景与交易结构概述51.1项目背景5 1.2交易结构概述51.2.1简要描述本项目的信托结构 51.2.2项目现状 51.2.3项目总投资及资金来源 6 2融资人资信情况62.1融资公司基本情况62.1.1融资公司情况 62.1.2项目公司实际控制人情况简介 62.1.3融资公司控股(大)股东情况介绍 62.1.4融资公司税收政策 6 2.2融资公司经营情况7 2.3融资人财务状况72.3.1资产负债表72.3.2利润表72.3.3现金流量表7 2.4融资人财务比率72.4.1企业偿债能力72.4.2企业盈利能力72.4.3企业经营管理能力8 2.5公司内部控制管理8 2.6融资人银行贷款及对外担保情况83项目概况和建设情况93.1地质概况93.1.1矿区基本情况93.1.2矿区的自然地理条件与经济概况93.1.3矿区地质概况9 3.2项目开发产品介绍93.2.1矿业开发产品的基本特性93.2.2矿业开发产品主要技术参数923.2.3矿业开发产品制造标准93.2.4矿业开发产品加工工艺93.2.5生产用核心设备及价值9 3.3项目环境与保护10 3.4项目建设条件10 3.5项目建设实施进度104项目市场分析104.1行业市场现状10 4.2行业准入与政策环境分析10 4.3目标市场区域产品供需现状与预测(目标市场分析)105项目财务效益评估105.1重要指标10 5.2项目利润预测11 5.3项目预测成本分析11 5.4项目现金流量预测12 5.5项目价值预测125.5.1折合为原矿计算价值135.5.2折合为精粉计算价值13 5.6项目资金来源情况135.6.1自有资金135.6.2本项目银行贷款145.6.3本项目信托融资14 5.7项目有关财务效益指标145.7.1项目投资利润率145.7.2贷款偿还期146信托方案与风险防范措施146.1交易结构安排及信托计划摘要146.1.1交易结构146.1.2信托计划156.1.3项目风险及防范措施157意见及建议1638项目资料1641项目背景与交易结构概述1.1 项目背景此处简要介绍项目背景情况例如:【】年【】月【】日,某公司欲开展【】项目。

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中融国际信托有限公司超日太阳股权收益权投资集合资金信托计划尽职调查报告一、信托方案1、信托方案摘要信托项目名称:中融-超日太阳股权收益权投资集合资金信托计划。

信托质押标的:本信托将针对倪开禄所持有浙江超日太阳股份有限公司的(A股代码:002506,下称“超日太阳”)1270万限售股进行股权收益权转让,并且将该1270万限售股进行质押融资。

上述倪开禄持有的1270万股超日太阳的股权收益权转让价格为18.12元/股。

截止2011年3月14日,超日太阳的20日均价为47.96元/股,质押价格为18.12元/股,质押率约为3.8折。

说明:如在《中融-超日太阳股权收益权转让及回购合同》签订后,信托计划成立前,上述股权进行送转,则本股权质押价格及数量按送转比例同比例调整,下同。

信托类型:指定用途的集合资金信托计划。

信托目的:委托人基于对受托人的信任,将信托资金交付给受托人,由受托人按委托人的意愿,以自己的名义,以信托计划成立时实际募集资金受让倪开禄持有1270万股超日太阳限售股股权收益权,融资人将该1270万限售股质押给受托人作为担保。

受托人以管理、运用或处分信托财产形成的收入作为信托利益的来源,包括但不限于倪开禄还本付息、在信托存续期间超日太阳的分红、派息等,以及通过司法过户后通过拍卖、大宗交易等方式变现的所得价款等作为信托利益的来源,为委托人获取投资收益,委托人实现投资收益并回收信托本息后,剩余的资金或股权,由受托人无条件移交出质人自行处臵。

信托规模:预计为人民币2.3亿元。

信托期限:3年,信托满一年期或两年期时可提前终止,自本信托生效日起计算。

信托计划内,倪开禄履行每年付息,到期还本付息义务,在信托合同履行完毕后,本信托合同即自行终止。

委托人:中国境内的合格投资人。

受托人:中融国际信托有限公司。

向受益人收益支付方式:信托利益分三次分配,即在信托计划满1年时第一次分配信托收益,满2年时第二次分配信托收益,满3年信托计划终止第三次分配剩余信托利益,若融资方信托满一年期限提前回购,则一次性分配全部信托收益,若融资方满两年提前回购,则每年分配信托收益。

风险控制措施:(1)按每股18.12元的价格,将倪开禄所持有的超日太阳转让股权收益权的1270万股限售股质押给受托人;(2)对相关合同办理强制执行公证,确保在企业构成违约时,信托公司可以申请强制执行;(3)为确保倪开禄履行《股权收益权转让及回购合同》项下的义务,倪开禄与受托人签署股权质押合同,约定倪开禄将其持有的超日太阳1270万股限售股股票质押给受托人,并办理股权质押登记手续。

股权质押合同办理赋予强制执行效力的公证。

信托期限内,标的股票配股等所形成的派生股票,应办理追加质押登记手续及强制执行公证。

在信托存续期内,若T日质押股票股价下跌,导致被质押股票以收盘价计算的总市值(按收盘价计算)+已交的回购款低于回购价款的170%时,倪开禄保证在二个交易日内按合同的约定,追加相应保证金,至质押股票的价值达到回购价格的170%。

如果不按约定及时足额交付保证金,即视为违约,需按照《股权转让及回购合同》所约定的方式计付违约金。

如果倪开禄不按约定交付保证金,或在倪开禄依前述约定交付保证金前,在任何条件下,如果质押股票总市值(按收盘价计算)+已交的保证金+已交的回购款低于回购价款的150%时,则从T+2日起,受托人有权依照《股权质押合同》的约定处臵质押标的实现质权。

(4)对于信托公司处臵股票后的收益不足以支付受益人的本金及收益的,信托公司保留继续向倪开禄追索的权利。

2、信托交易结构及交易文件(1) 中融信托与倪开禄签订《股权收益权转让与回购合同》;(2) 中融信托与倪开禄签署《股权质押合同》,倪开禄将其持有的超日太阳1270万股限售股股票质押给中融信托,用以担保倪开禄按期履行回购义务;(3)中融信托发行信托计划,委托人与中融信托签订《中融-超日太阳股权收益权投资集合资金信托合同》,委托中融信托运用信托资金购买标的股票之股权收益权,信托利益分三次分配,即在信托计划满1年时第一次分配信托收益,满2年时第二次分配信托收益,满3年信托计划终止第三次分配剩余信托利益,若融资方信托满一年期限提前回购,则一次性分配全部信托收益,若融资方满两年提前回购,则每年分配信托收益。

二、交易标的评估——超日太阳股权投资价值分析(一)超日太阳概况1、公司概况基本信息:企业全称上海超日太阳能科技股份有限公司注册资金26360万元所属行业太阳能产业证券类别中小板公司地址上海市奉贤区南桥镇江海经济园区上市日期2010-11-18公司法人倪开禄公司网址 主营业务研发、生产和销售晶体硅太阳能电池。

上海超日太阳能科技股份有限公司是一家汇聚众多太阳能科技领域高级人才,研究、开发、利用太阳能资源的高科技民营企业。

公司成立于2003年6月,,注册资本26360万元。

公司占地1.5万平方米,建有标准化厂房1.2万平方米。

目前公司拥有员工1500多人。

公司主营业务为研发、生产和销售晶体硅太阳能电池,主要产品为晶体硅太阳能电池组件,目前已拥有从多晶硅锭至晶体硅太阳能电池组件的相对完善的晶体硅太阳能电池产业链。

公司设立以来,专注于晶体硅太阳能电池组件的研发、生产和销售,主营业务未发生变化。

2009年,公司晶体硅太阳能电池组件产量和销量分别达到93.79MW和86.68MW,较2007年分别提高了293.08%和272.18%,显示了公司强劲的增长潜力。

公司是最早获得德国TUV认证和国际IEC 认证的国内晶体硅太阳能电池组件制造商之一,并于2009年10月获得了美国UL认证,成为行业内少数几个在主要太阳能电池应用市场同时在单晶硅、多晶硅太阳能电池组件领域获得三大认证的公司之一,在国内晶体硅太阳能电池组件行业处于领先地位。

这代表着公司产品的质量与安全完全符合国际标准,可以在国际市场上自由销售,为公司实施全球市场拓展策略打下了坚实的基础。

公司是国家高新技术企业,拥有编号为GR200831001365《高新技术企业认定证书》。

太阳能电池光电转换率是衡量太阳能电池技术含量的重要指标,公司生产的单晶硅电池和多晶硅电池的转换率已分别达到17.5%和16.5%(转换效率经上海空间电源研究所检测确认),高于17.2%和16.2%的行业平均水平。

优质、可靠的产品质量为公司树立了良好的企业形象和市场声誉,“超日”品牌的太阳能电池组件在世界主要光伏产品消费国(如西班牙、德国和意大利等国家)具有较高的知名度和影响力。

公司先后被评为“上海市高新技术企业”、福布斯中国“潜力100强企业”、上海市“品牌企业”,先后获得上海市“科技进步三等奖”、奉贤区五一劳动奖章等荣誉称号,公司产品先后获得“上海市重点新产品”、上海市“火炬计划项目”、“品牌产品”等称号。

公司一直受到国家、上海市、奉贤区等各级党委、政府和社会各界的广泛关注和高度重视,全国政协副主席李金华、上海市市委书记俞正声,上海市纪委书记董君舒等领导先后亲临我司调研。

2、股本结构及各类机构持仓情况(1)股本结构截止2010年12月31日,总股本26,360万股,其中流通A股6600万股,占总股本比例25%,限售A股19760万股,占总股本比例75%。

(2)前十名股东持股情况(截止2010年12月31日)序号股东名称持股数量(万股)占总股本比例(%)股份性质1倪开禄9852.46 37.38 限售A股2倪娜1717.27 6.51 限售A股3张江汉世纪创业投资有限公司1277.70 4.85 限售A股4张正权674.73 2.56 限售A股5上海融高创业投资有限公司640.00 2.43 限售A股6苏维利613.27 2.33 限售A股7裴建平383.27 1.45 限售A股8上海建都房地产开发有限公司383.27 1.45 限售A股9吴绅383.27 1.45 限售A股10周红芳368.00 1.40 限售A股10 赵康仙368.00 1.40 限售A股注:自然人控股股东倪开禄与倪娜系父女关系。

其中融资人倪开禄是持有9852.46万股限售股,占总股本比例约37.38%,此次质押股票1270万股,占总股本的4.82%,仅占本人持股数量的12.9%。

(3)前十名流通股股东持股情况(截止2010年6月30日)该公司的前十大流通股股东中,机构占据了5席。

可见机构看好该公司的前景。

(4)控股股东与实际控制人控股股东及实际控制人——倪开禄(董事长、总经理)(占总股本的37.38%) 倪开禄先生,1956年3月出生,中国国籍,中共党员,高级工程师,毕业于清华大学总裁研究生班。

现任超日太阳董事长兼总经理。

曾任江海农业公司科长、上海奉贤江海商业有限公司总经理;2003年起致力于太阳能光伏电池的开发和研究,获得8项发明和实用新型专利,4项外观设计专利,带领超日太阳工作团队先后获得上海市科学技术进步三等奖,上海市民营科技企业100强,上海市奉贤区五一劳动奖,上海市奉贤区区长质量奖、上海市奉贤区劳动和谐企业奖。

2、公司组织架构图3、公司主要管理层简介倪开禄董事长、总经理简历见实际控制人介绍。

常宏董事男,1963年8月出生,中国国籍,无境外居留权,博士学位,曾就读于国防科技大学计算机科学系、中国科技大学研究生院和西安交通大学管理学院。

曾担任上海浦东新区综合计划局副处长、上海金桥出口加工区开发股份有限公司副总经理,1996年受国家派遣赴美国进修和工作。

现任上海超日太阳能科技股份有限公司董事、张江汉世纪创业投资有限公司总经理、汉世纪投资管理有限公司董事长、上海陆家嘴金融发展有限公司总经理、上海万诚创业投资有限公司董事长、上海万得信息技术股份有限公司董事、上海汉世纪投资管理有限公司总经理。

陶然董事,副总经理男,1970年11月出生,中国国籍,无境外居留权,首都经济贸易大学研究生学历。

曾担任洛阳市商业银行六一二支行副行长、洛阳市商业银行总行信贷经营管理部副总经理、洛阳银行南昌路支行行长、上海超日(洛阳)太阳能有限公司财务总监。

现任上海超日太阳能科技股份有限公司董事兼副总经理。

倪娜董事女,1983年10月出生,中国国籍,无境外居留权。

超日太阳实际控制人倪开禄女儿。

毕业于华东政法学院,曾留学英国赫德福特大学,获法学硕士学位。

现任上海超日太阳能科技股份有限公司董事、上海超日(洛阳)太阳能有限公司董事、Sunperfect Solar,INC董事兼财务负责人。

裴建平董事男,1956年3月出生,中国国籍,无境外居留权。

毕业于南京审计学院,曾任青村镇信用社副主任、奉贤城信用社主任、奉贤信用联社副主任等职。

现任上海超日太阳能科技股份有限公司董事、上海淼言投资咨询有限公司总经理。

张正权董事、副总经理男,1971年12月出生,中国国籍,无境外居留权,中共党员。

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