第四章 政策过程及其理论模型

型的抽象与模仿(仿真)，是认识主体 为着一定的认识目的，依据相似性原则而构造出 来的一种理念系统，以代表作为研究对象的真实 系统即实际存在的事物；有实物模型(如地球仪) 和理论模式两种。 模型及其认识论的意义： 1、可以通过解释模型而认识原型的某种本质规定 性，对所构模事物的运行结果和发展趋势做出了 有效预测； 2、模型是进行科学抽象的重要工具； 3、模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南。
4、政治系统模型 1）系统论的创始人：贝塔朗菲；政治系统方法的 创始人：伊斯顿； 2）决策主体(政治系统)做出对社会具有约束力的 权威决定，包含着一系列分配价值的决定和行动； 3）把政策过程假定为：输入-决策-输出-反馈的系 统运行过程； 4）其特点是最具解释力、最具普适性的模型； 5）缺陷：适合宏观分析的模型，只能给人们提供 一个轮廓，不能够指明所分析的政策的具体特性；
一、揭示认识论本质的政策过程模型 揭示认识论本质的政策过程模型有： 1、理性主义模型 含义：依据完整而综合的信息做出理性的决策，即遵循最小 的投入获得最大产出的原则，选择最佳的方案，使用最佳 的手段达到最大的政策结果； 具体运用：1 ）这种模式假定决策者是“理性人”； 2 ）理性人的理性主义决策过程； 缺陷： 1 ）理性人缺乏经验支持； 2 ）理性人的公正，客观和理智是有限的； 3 ）过高地估计了逻辑推理和数学模型作为政策分析工具 所起的作用，而对社会性，政治性，文化公共政策问题却 往往束手无策； 4 ）理性人在决策中拥有的知识，信息都是有限的； 西蒙和林德布洛姆德的修正：西蒙提出决策有限理性的命 题，对其批评和改进形成了人们普遍接受的理性优化模型；
第二节 基于西方经验的政策过程模型
政策过程模型的必备条件： 1、必须明确把握社会发展的方向 2、必须与宏观政策密切相关 3、必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序 和方法的管理科学二者相互交融的基础上 4、必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度 5、必须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有历 时观察的功能 公共政策分析需要借助于模型的原因 1、模型及其认识论的意义 2、公共政策学研究对象的具体性 3、决策程序是根据模型的特征，人为地编制出的政策制 定与执行的步骤顺序。
2、渐进主义模型 含义：林德布洛姆主张援用民主智慧寓于社会互动 之中的市场运作的原理，广泛地参与主体了解彼 此的价值偏好，透过妥协调适，良性的互动进而 实现政策的动态均衡； 具体运用：其两大命题为公共政策实际上只是过去 政府活动的持续，只是根据过去的经验而对现行 的政策做出局部的，边际性的调适；决策者把决 策看做一个典型的一步接着一步永远没有完结的 过程. 缺陷：其具有显而易见的保守性，只注重看起来微 不足道的政策目标的制定及其实现，压制政策创 新和具有根本意义的社会变革；
第四节 公共决策的科学化与民主化
一、决策过程的理性化 决策过程理性化的含义：公共政策的制定必须以科学的精 神，经由合法的公共权力机关，经由合法的程序，获得其 合法性和强制力。 二、决策过程的专业化 决策过程专业化的原因：（政策过程专业化也是公共政策 科学化的重要内容） 1、政策议程的确立需考虑专业技术人员的研究意见； 2、提供政策建议，充当参谋 3、专业人员的价值观、素质和利益等因素经常影响到政 策实施效果； 4、政策效果需专业人员来评估。他们的判断和诊断能够 对政策的命运产生巨大影响。
3、精英模型 1）现代精英政治理论的创始人莫斯卡、帕雷 托和米歇尔斯，经由熊彼特和拉斯韦尔进行民 主改造，到第二次世界大战以后逐步成为西方 国家特别是美国政治学研究中的一个重要的分 析途径； 2）戴伊和齐格勒《民主的嘲讽》 3）认为实际的政治过程和决策过程是由直接 掌管政权的少数人来主导的 4）缺陷：忽视了现代民主国家公民参与政治 的要求和能力，以及这种参与政策形成的影响.
（三）“上下来去”——基于中国经验的政策过程模型 1、识记：“上下来去”政策过程模型的含义 2、领会：（1）构建中国特色的政策过程模型的原因 （2） “上下来去”政策过程模型的构建 （3） “上下来去”政策过程的容纳性和开放性 3、简单运用：构建“上下来去”政策过程模型的意义 4、综合运用：运用“上下来去”政策过程模型对当代中 国的一项重要政策进行系统考察和分析 （四）公共决策的科学化与民主化 1、识记： （1） 决策过程理性化的含义 （2）决策过程 专业化的含义（3）决策过程科学化的含义（4）决策过程 民主化的含义 2、领会：公共决策的科学化和民主化
第三节 “上下来去”——基于中国 经验的政策过程模型
一、中国经验要求构建中国特色的政策过程模型 构建中国特色的政策过程模型的原因：①港、澳、台因素 论②华人经济圈论③儒家文化圈论④伟大人物论⑤政府功 能论⑥国际形势论⑦政策决定论 二、“上下来去”政策过程模型的构建 1、建构的两种资源：一是理论，特别是认识论和历史理 论；二是公共政策的经验认识； 2、鉴于政策制定过程在认识论上是一个从“形而下”到 “形而上”的的过程，政策执行过程在认识论上又是一个 从“形而上”到“形而下”的过程；与此同时整个政策过 程在政策主体和政策客体的关系则是“从群众中来，到群 众中去”的过程；它是一个逻辑过程；
三、”上下来去“政策过程的容纳性和开放性 1、 “上下来去”政策过程模型的特征是容纳性 和开放性：由若干个亚模型组成：①决策认识的 真理性模型；②群众—领导性模型；③个别—— 一般性模型；（民主--集中性模型） 2、具有鲜明的中国化，民族化特色的决策模式， 它能容纳从国外引进的以科学决策为根本诉求的 任何决策理论，决策模式和决策手段 3、西方学者在另外的理论背景和经验事实的基础 上建构的决策模式，经过改造是可以被整合到我 国“上下来去”模型的某一个亚模式中去的 4、西方现代社会调查的程序设计和技术手段，统 计学方法，计算机辅助决策系统等都可以在”上 下来去”模型的社会操作过程中大显身手。
第四章 政策过程及其理论模型
第一节 政策过程与理论模型构建
第二节 基于西方经验的政策过程模型 第三节 “上下来去”——基于中国经验的政 策过程模型 第四节 公共决策的科学化与民主化
考核知识点和考核要求
（一）政策过程与理论模型构建 1、识记： （1） 政策过程模型的认识论意义 （2） 政策过程模型的 必备条件 2、领会：公共政策学分析需要借助于模型的原因 （二）基于西方经验的政策过程模型 1、识记： （1） 理性主义模型的含义（2） 渐进主义模型的含义 （3） 规范最适模型与混合扫描模型的含义（4）政治系统模型的含 义（5）机构—制度模型的含义（6） 集团模型的含义 （7） 精英模 型的含义 2、领会 （1）理性主义模型的具体运用（2） 渐进主义模型的具体运 用 （3） 规范最适模型与混合扫描模型的具体运用（4） 政治系统 模型的具体运用（5） 集团模型的具体运用（6） 精英模型的具体运 用 3、简单应用：（1） 揭示认识论本质的政策过程理论模型的运 用 （2） 揭示社会本质的政策过程理论模型的运用 4、综合运用：基于西方经验的政策过程理论模型适用于中国政策实 践的条件
二、揭示社会本质的政策过程模型 揭示社会本质的政策过程理论模型有： 1、机构—制度模型 1）特点是在公共政策分析中应用最广泛而又最 缺乏理论色彩的决策模型； 2）是建立在习惯性的思维模式上的(如人们对一 项决策的好坏，有无总是与一定的政府机构-制度 联系起来，或自然而然的在两者间建立某种因果 关系或相关性)； 3）戴伊：认为公共权力机关赋予公共政策三个 显著特征：①合法性②普遍性③强制性；
2、集团模型 1）戴维.杜鲁门：集团理论更加系统化 2）莱瑟姆：从集团理论这一视角去分析政府在政 策形成的作用，形成了政策分析的集团模型；对 公共政策的界定是：某一特定时间集团间的争斗 所达到的平衡； 3）特点：具有很强的洞察力和解释力； 4）缺陷：过分夸大了集团的重要性而低估了公共 权力机构自身所起的独立的又富有创造性的作用； 无法解释人类在政府与政治过程上的许多问题； 对于多元主义政治体制以外的那些政治体制内的 决策过程缺乏解释力；
3、规范最适模型与混合扫描模型 规范最适模型（德洛尔）：1）以四项假设为基 础；2 ）把政策过程分为：①决策前②决策中 ③决策后；3 ）其特点是开放性和包容性； 混合扫描模型（埃齐奥尼）：试图保留理性主义 模式和渐进主义模式各自的优势并弥补它们的 缺陷. 缺陷：与规范最佳模型一样，是试图调和理性主 义模型和渐进主义模型在思维方式和操作方法 上的矛盾，就难免在价值取向上显得有些模棱 两可；
三、决策过程的科学化 政策过程科学化的含义：就是决策者及其他决策 参与者尊重客观规律，采用合理的决策程序，从 实际出发，充分利用现代科学技术知识和方法， 对政策问题及其产生的客观环境，实事求是地进 行分析，并以此为基础对未来做出预测、判断和 抉择。 四、决策过程的民主化 政策过程的民主化的含义：是指保障公民和各社 会政治团体以及政策研究组织能够充分参与公共 政策过程，保障政策内容尽可能充分地反映广大 人民群众的根本利益与要求，在决策系统及其运 行中形成民主的体制、程序和气氛。