2010年票据中心资源配置及绩效考核办法
票据中心财务管理制度
票据中心财务管理制度一、概述该财务管理制度适用于票据中心所有财务活动的管理和控制，旨在规范和保障票据中心的财务运作。
为确保财务系统的有效、高效运转，落实完备、可靠的财务制度。
二、会计核算1.资金管理•资金结算应当严格按照“先进、有序、安全、高效”的原则进行管理。
•资金归集应当按照国家有关规定进行控制。
各项资金的流水应当清晰明确。
•制定全面的会计报表，将各项财务支出和收入充分呈现于上面，更好地指导管理。
2.费用管理•所有经费应当按照科学合理的原则进行收支管理。
•每日资金的收支情况应当明确清晰，并在财务管理系统中进行记录。
•定期检查各项经费使用情况，严控使用费用的合理性。
3.税务管理•在所有财务活动中按照国家和地方有关税收所规定的规定合法及时地缴纳税款。
•按照国家有关规定办理各类税务申报事宜。
•定期检查和核对税务申报、税务缴纳、申报锯口、减免、调整、退税等操作以确保税务操作的规范与合法性。
三、财务审计1.财务审核•财务审核员应当忠诚于职守，确保审计工作的公平、公正。
•审核人员应当明确在该公司内部执行审计后应当提交的报告范本，通过审查与筛选对财务审计报告的项目进行日益透明化。
2.资产评估•定期审核公司的财务报表，并根据需要进行修订以确保财务报表客观、准确、可靠；•定期评估公司现有的财务资产，如有损失需要汇报，并及时采取措施取得损失的最大程度补偿；•确保资金利用最小化的同时保障业务的合理性，减少公司的负担。
四、风险管理1.信用风险•票据中心应加强審核公司的信用状況，避免因交付申请企业賚别后，企业前持票据签遂以至于收回将申请企业闭门。
•避免出現不良企业前的融资申请，通过政策措施引导企业爬出贻前处境。
2.操作风险•加强对各项操作的内部控制，严格执行内部运营规程，确保企业的操作易于执行和规范；•把握资金利用量的平稳，以减少企业面对的订单风险和流动性风险。
五、其他1.保密管理•经验保护是企业中不可忽略的一个环节，财务信息一定要保密，防止泄漏泄风。
票据中心财务制度
票据中心财务制度第一章总则第一条为了规范票据中心的财务管理，提高财务运作的效率，保障财务资金的安全性和合法性，制定本制度。
第二条票据中心各项财务收支业务均应遵循法律法规，按照国家有关规定进行管理，做到公开、透明、合法、规范。
第三条票据中心财务工作由财务部门负责组织实施，各部门及人员应当配合财务部门的工作。
第四条票据中心应当定期进行财务制度的评估和完善，确保财务管理的科学性和规范性。
第二章资金管理第五条票据中心应当建立健全收支管理制度，包括合理的资金预算、资金管理、资金监管等。
第六条票据中心财务部门应当对资金的收支情况进行日常监控，确保资金的使用合理、合规。
第七条票据中心的收入主要来源包括票据交易手续费、信息服务费等，应当及时入账，并按照预算进行合理支出。
第八条票据中心应当建立定期的财务报告制度，向管理层和有关部门及时报送财务状况。
第九条票据中心应当建立银行账户管理制度，对资金进行专门账户管理，确保安全性和流动性。
第十条票据中心应当建立风险预警机制，对可能出现的财务风险进行及时预警和应对。
第三章支出管理第十一条票据中心的支出应当按照预算报销制度进行报销，报销单据应当真实、准确、完整。
第十二条票据中心应当建立合理的差旅费用管理制度，包括差旅费报销标准、审批流程等。
第十三条票据中心应当加强对固定资产的管理，做好资产登记、折旧和清查工作。
第十四条票据中心应当对公务卡使用进行管理，确保公务卡的使用符合规定，并进行及时还款。
第四章财务监管第十五条票据中心应当建立内部控制制度，对财务活动进行内部监督和管理。
第十六条票据中心应当定期进行财务检查和审计，对财务运作的合规性和有效性进行评估。
第十七条票据中心应当加强对合作单位财务状况的监管，确保票据中心资金的安全性。
第十八条票据中心应当建立信用评价制度，对有关单位和个人进行信用评价，提高对合作伙伴的选择标准。
第五章附则第十九条本制度由财务部门负责解释。
第二十条本制度自颁布之日起生效。
关于针对2010年财政局领导绩效管理考评责任分工一览表
HR Planning System Integration and Upgrading Research ofA Suzhou Institution2010年财政局领导绩效管理考评责任分工一览表局直各单位2010年度岗位业务工作任务及赋分标准行政股2010年度岗位业务工作绩效考核表人教股（党委办）2010年度岗位业务工作绩效考核表局直各单位2010年度岗位业务工作任务及赋分标准国库股2010年度岗位业务工作绩效考核表预算股2010年度岗位业务工作绩效考核表局直各单位2010年度岗位业务工作任务及赋分标准综合股2010年度岗位业务工作绩效考核表社保股2010年度岗位业务工作绩效考核表局直各单位2010年度岗位业务工作任务及赋分标准经建办2010年度岗位业务工作绩效考核表财监室2010年度岗位业务工作绩效考核表局直各单位2010年度岗位业务工作任务及赋分标准农财股2010年度岗位业务工作绩效考核表国有资产管理股2010年度岗位业务工作绩效考核表局直各单位2010年度岗位业务工作任务及赋分标准会统股2010年度岗位业务工作绩效考核表采购中心2010年度岗位业务工作绩效考核表局直各单位2010年度岗位业务工作任务及赋分标准信息股2010年度岗位业务工作绩效考核表兑付中心2010年度岗位业务工作绩效考核表局直各单位2010年度岗位业务工作任务及赋分标准综改股2010年度岗位业务工作绩效考核表会计核算中心2010年度岗位业务工作绩效考核表会计核算中心2010年度岗位业务工作绩效考核表局直各单位2010年度岗位业务工作任务及赋分标准非税局乡镇征管股2010年度岗位业务工作绩效考核表非税局县级征管股2010年度岗位业务工作绩效考核表非税局票证股2010年度岗位业务工作绩效考核表。
2010年票据中心资源配置及绩效考核办法
附件72010年票据中心资源配置及绩效考核办法为推动我行票据业务的稳健发展，继续巩固我行在当地票据市场的相对优势地位，促进票据业务FTP利润最大化，完善票据业务考核激励机制，进一步充分调动全行开展票据业务的积极性，特制订本办法。
一、本年度全行票据业务经营目标1.票据直贴业务量150亿元。
2.票据转贴业务量800亿元。
3.转贴现FTP税前利润2300万元，转贴现FTP税前利润＝卖出转贴票据利差收入+转入贴现持票利息收入－转入贴现持票FTP利息支出。
４.全辖贴现业务FTP税前利润3800万元，贴现业务FTP税前利润=直贴及转贴利息收入－直贴利息收入营业税－转贴现利息支出－直贴及转贴持票FTP利息支出。
二、财务资源配置方案票据中心部门费用票据中心部门费用主要与自营FTP经济利润挂钩，适度与转贴业务量挂钩。
1.日常费用基数12万元。
2.自营FTP经济利润费用配置如下：（1）按卖出转贴票据FTP经济利润的7%配置费用。
（2）按持有转贴票据FTP经济利润的3.5%配置费用。
（3）按卖出直贴票据FTP经济利润的2%配置费用。
（4）票据中心转出贷款FTP经济利润按三分之一计入自营FTP经济利润，按7%配置费用。
3.按转贴现业务量的0.002‰配置费用。
三、绩效考核方案票据中心工资总额由基本工资和绩效工资组成，其中，绩效工资中30%与KPI考核情况挂钩，70%与自营FTP经济利润挂钩，具体挂钩比例将根据实际业务情况进行适度微调。
（一）基本工资基本工资按照相应的层级确定。
（二）绩效工资1.与KPI考核挂钩的绩效工资绩效工资与KPI考核挂钩部分以KPI考核得分为依据，票据中心KPI考核表详见附件《2010年苏州分行票据中心关键绩效指标考核表》，挂钩比例为30%，即与KPI考核挂钩的绩效工资＝标准绩效工资×KPI考核得分×30%。
2.自营FTP经济利润绩效工资（1）按卖出转贴票据FTP经济利润的8%核算绩效。
票据中心的财务制度
票据中心的财务制度一、总则为规范票据中心的财务管理工作，提高财务管理效率，保障财务管理的规范性、准确性和及时性，制定本制度。
二、职责分工1.票据中心负责编制年度财务预算，审核票据中心各部门的预算编制工作，并报领导审批。
2.票据中心财务部门负责核算票据中心的经济收支，编制财务报表，及时提交财务报表给领导。
3.票据中心各部门负责按照财务预算制定相应的支出计划，落实经费使用。
4.票据中心领导对财务工作进行监督，确保财务资金的安全性和合规性。
三、财务预算1.票据中心每年起草财务预算，包括收入、支出、投资等各方面的预算内容。
2.票据中心各部门根据财务预算制定支出计划，并报财务部门审核。
3.财务部门对票据中心各部门的支出计划进行审核，确保支出合理有效。
4.财务部门将审核过的支出计划加入到财务预算中，形成最终的财务预算。
四、资金管理1.票据中心设立专门的资金账户，分别用于收入和支出，确保资金的专用性。
2.票据中心每日对账务进行核对，确保账务的准确性。
3.票据中心对每笔资金的使用做好记录，确保资金使用的合规性。
4.票据中心需要提前报备大额支出计划，确保资金的合理分配和使用。
五、财务报表1.财务部门每月编制财务报表，包括资产负债表、利润表等内容。
2.财务报表需要向领导报送，并留存备查。
3.财务报表需详细列出票据中心的资金收支情况，以便领导管理了解财务情况。
4.财务部门需要对财务报表进行自查，确保报表的真实性和准确性。
六、财务审计1.票据中心每年进行一次财务审计，由外部财务机构进行审核。
2.外部财务机构对票据中心的账务进行全面审核，确保账目的真实性和准确性。
3.外部财务机构需要出具审计报告，向领导进行汇报。
4.票据中心领导要认真对待审计报告提出的问题，及时整改。
七、违规处理1.对于违反本财务制度的行为，将采取相应的处理措施，包括警告、记过、降职等。
2.对于涉嫌财务犯罪的行为，将按照法律程序进行处理。
3.任何人不得随意调动、挪用、伪造、篡改、隐匿票据中心的财务资料。
2010年绩效考核方案
海苑酒店2010年考核办法第三稿为了进一步规范酒店管理工作，提高各部门的工作积极性，使酒店早日达到预期效益，结合2009年营业状况和2010年的预算及经营环境，特制订本考核办法。
一、2010年考核为全面考核，营业部门既考核营业收入，同时对部门费用也进行考核，考核指标与工资直接挂钩，以确保各项指标的严格控制。
二、本考核办法，营业部门收入考核占比例较大，费用考核较小，主要考虑酒店开业时间短，各项费用不稳定的因素。
三、总经理以全店任务考核进行考核，以个人工资的20%作为考核基数，其中15%考核营业收入，5%考核全店费用（非正常费用）除外，按完成比例发放该部分工资。
四、营业部门总监按工资总额的20%作为考核基数，其中15%作为部门营业收入考核，5%作为部门费用考核，按完成任务比例发放全额工资。
五、营业部门经理级按照工资总额的10%作为考核收入基数。
主管级按照工资总额的5%作为考核收入基数，按完成任务比例发放全额工资。
六、领班级及员工以工资总额的5%作为考核日常工作表现基数。
以（员工绩效考核方案）为标准。
六、部门收入、费用考核以预算为基数按预算控制比例发放。
七、厨房考核：行政总厨工资的20%作为考核基数，其中10%考核成本，餐饮食品成本率指标为45%-40%，高于45%或低于40%时，扣减工资，10%考核厨房人员的总工资。
八、营业部门超额完成任务指标5%以内，一次性奖励部门客房部为1000元，餐饮部为2000元，超额5%以上，按照超额部分的2%奖励部门。
（各银台收银员奖金随营业部门考核，享受营业部门奖金，以激励服务积极性）。
九、销售部考核办法：销售总监按工资总额的20%作为考核基数，其中10%作为全店营业收入考核，5%作为部门费用考核，5%作为清欠账款考核，按完成任务比例发放全额工资。
1、营销部人员以全店营业额的50%作为基数单独考核，其内容包括会议预定、协议客户消费、网络预订以及营销部联系的婚宴消费。
财务部根据销售部预订单，单独统计计算。
票据室规章制度有哪些
票据室规章制度有哪些一、票据室人员管理制度1.票据室设置（1）公司票据室归财务部门管理，票据室设主管一名，负责票据室的日常管理和工作安排。
（2）票据室设职员若干名，职员需具备财务、会计等相关专业知识，并经公司面试和考核合格方可任职。
2.工作任务分配（1）票据室主管根据公司的财务需求，合理分配票据室职员的工作任务，确保工作效率。
（2）票据室职员要认真履行各自的职责，做好各项工作，保证票据的准确管理和保管。
3.考核制度（1）公司对票据室的工作进行定期考核，评定票据室工作的质量和效率。
（2）票据室职员根据工作表现进行绩效考核，考核结果作为职工的评优晋升的重要依据。
二、票据管理制度1.票据接收制度（1）财务部门在收到各种票据时，应及时送至票据室进行验收，并在票据登记簿上记录。
（2）票据室应仔细核对票据的真伪、金额、日期等信息，并将票据妥善保存。
2.票据保管制度（1）票据室负责建立票据保管制度，包括票据的分类、保管时间、保密措施等。
（2）票据室应将票据按种类进行分类存放，确保票据的安全性和完整性。
3.票据流转制度（1）票据室在办理票据的流转时，需建立明确的流转手续和流转记录，确保票据的安全传递。
（2）票据流转过程中，应密切关注票据的流向和流转时效，及时催促办理人员办理完毕。
4.票据销毁制度（1）票据室应定期清理无用票据，将其及时销毁，防止票据滞留或遗失。
（2）销毁票据时，应有专人进行操作，确保销毁的文件不可恢复，避免泄漏财务信息。
三、票据审批制度1.票据报销制度（1）公司所有票据的报销需经过财务部门审批，票据室负责核对票据的真实性和合规性。
（2）公司设立专门的报销审批流程，票据室及时审批报销凭证，保证报销流程的合规性。
2.票据审核制度（1）公司设置票据审核岗位，对公司的所有票据进行逐项审核，确保票据的准确性和合规性。
（2）票据室要负责协助审核人员对票据进行审核，并对审核结果进行记录和反馈。
四、票据室安全管理制度1.票据室进出管理（1）票据室应设定进出管理制度，对进入票据室的人员进行身份核验，确保票据的安全。
票据处理员绩效考核表
令操作违反相关制度规范规定，且后果严重，一次扣_5_分；
本项指标扣分封顶。该项总分为6分。
相关说明
1.适用岗位：需要按照严格的制度、规范进行工作的所有岗位
2.考核权重：视管理需求。
数据收集与核对
部门负责人
统计周期
月度
数据来源
工作检查、投诉
统计方式
设立目的
保证打印设备良好的运行状态。
设立纬度
1清洁打印机2检查电脑运行状况3检查打印机运行状况
计算公式
1、打印机清洁不及时造成影响打印的一次扣2分；
2、对打印设备运行状况检查不及时影响打印的一次，扣2分；最高得分不超
过9分。
相关说明
采取抽检扣分制。
依据管理重点对不同岗位设置不同权重。
数据收集与核对
直接上级
计算公式
1、接收订单信息不及时的一次扣2分；
2、配送单据处理、审核不准确的一次，扣2分；最高得分不超过9分。
相关说明
采取抽检扣分制。
依据管理重点对不同岗位设置不同权重。
数据收集与核对
直接上级
统计周期
月度
数据来源
财务处、储配部配货组
统计方式
定性、定量
2
指标名称
打印设备管理
适用岗位
票据处理员
指标定义
及时清洁、保养打印设备，及时处理设备故障。
面者，扣3分；内容严重不全面的，扣5分；
>宣传报道，按分解目标完成。不按时者扣2分，内容不合格者，扣3
分，内容严重不合格者扣5分；
3、及时性、准确性
要求能够及时、准确地向上级主管、其它部门提供其需求的信息。如
票据利润考核方案
票据利润考核方案1. 方案背景票据交易是许多公司日常业务中不可或缺的部分，它涉及到公司的收入、支出和财务风险管理等核心方面。
为了激励业务团队在票据交易方面取得良好的业绩，并更好地控制风险，公司决定制定一个有效的票据利润考核方案。
2. 考核目标该考核方案的主要目标如下：•激励业务团队通过票据交易实现更高的利润•促使业务团队更加重视票据交易的风险管理•促进业务团队之间的合作，提高整体业务水平3. 考核指标为了实现上述目标，公司将根据以下指标对业务团队进行考核：3.1 利润指标•净利润：业务团队通过票据交易实现的净利润。
净利润将成为业务团队考核的核心指标，直接影响到考核结果和激励措施。
3.2 风险管理指标•风险控制：业务团队在票据交易中对风险的控制能力。
该指标将考察业务团队对风险的识别、评估和防范能力。
3.3 合作指标•业务协作：业务团队在票据交易中与其他团队的协作能力。
该指标将考察业务团队与其他团队的配合程度和合作效果。
4. 考核方法公司将根据业务团队在上述指标上的表现对其进行考核，并根据考核结果制定相应的激励措施。
4.1 考核周期考核周期将设定为每个财年。
具体考核周期和周期结束日期将在考核方案公布后另行通知。
4.2 考核流程•阶段1：指标设定和目标制定。
公司将根据业务团队的实际情况和整体目标设定考核指标和相应的达成目标。
•阶段2：业绩评估和排名。
根据考核指标，评估业务团队在每个指标上的表现，并对业务团队进行排名。
•阶段3：激励措施制定。
根据业务团队的排名和表现，制定相应的激励措施，激励优秀团队，鼓励其继续努力。
4.3 考核结果公示公司将在考核周期结束后，公示业务团队的考核结果，包括排名和各项指标的得分情况。
5. 激励措施公司将根据业务团队的考核结果制定相应的激励措施，以激励团队继续努力并提高业绩。
5.1 奖金制度根据业务团队的考核结果，公司将设定奖金制度，奖金金额将与考核排名和净利润等因素相关。
5.2 荣誉和表彰公司将对在票据交易中表现出色的团队进行荣誉和表彰，如颁发奖状、发表表扬信等。
公司2010年绩效考核与奖金分配办法
厦门XXXX有限公司2010年度绩效工资与年终奖考核办法（初稿）为推行绩效考核，促进企业经营发展，提高经济效益，鼓舞员工工作热情和干劲，充分体现多劳多得、效率优先的分配原则，结合企业实际，特制定本绩效考核办法。
一、考核对象全公司具有参加年度绩效考评资格的所有计时和计件工作岗位的干部、员工。
二、参加考评人员的资格1、本年度内尚在试用期未转正的员工不参与年度绩效奖金考评。
2、本年度出勤不足3个月的不参与年度绩效奖金考评。
3、本年度内受除名处分或自动离职的员工不享受年度绩效奖金。
4、本年度内月出勤低于公司考核标准的月份，当月不参与年度绩效奖金考评。
5、本年度内有严重警告以上处分的月份，该月份不参与年度绩效奖金考评；有记大过以上处分的，当季度不参与年度绩效奖金考评；受到留厂察看、降职、撤职处分的，不参与全年度绩效奖金考评。
三、考核要素指标1、核心通用考核要素指标★公司年度目标产值达成率目标值：1000万美元计算公式：产值达成率＝当年实际销售产值/目标产值╳%★人为因素导致直接经济损失比率目标值：计算公式：经损比率＝（客户抱怨索赔+补料价值金额+工装设备损失金额+工伤事故直接经济损失+返工返修、停工待料、工伤休息等工时损失）/当年实际销售产值╳%★年度绩效奖金基数值计算公式：奖金基数值＝10000元╳产值达成率╳（1－经损比率）2、干部、员工通用考核指标●出勤率：国家法定工作时间占比75%，公司工作需要加班时间（平均按照每月26天扣除法定工作时间）占比25%。
计算公式：月出勤率＝当月实际出勤天数/月应出勤天数●遵章守纪：无违反公式管理制度规定受到行政处罚的记录。
3、员工本职岗位考核要素工作积极性、工作责任心、技术熟练程度、品质意识、成本意识、安全意识、协作精神、工作纪律性。
4、部门考核关键要素指标（详见各部门绩效考核表）5、干部本职岗位考核要素业绩要素：本职工作任务达成、品质与成本控制、安全管理、6S管理；管理要素：组织能力、计划管控、执行力、团队建设、工作协作。
保险资金运用管理暂行办法2010 年 第 9 号
保险资金运用管理暂行办法2010 年第9 号中国保险监督管理委员会令2010 年第9 号《保险资金运用管理暂行办法》已经2010年2月1日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2010年8月31日起施行。
主席吴定富二○一○年七月三十日保险资金运用管理暂行办法第一章总则第一条为了规范保险资金运用行为，防范保险资金运用风险，维护保险当事人合法权益，促进保险业持续、健康发展，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）等法律、行政法规，制定本办法。
第二条在中国境内依法设立的保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用活动适用本办法规定。
第三条本办法所称保险资金，是指保险集团（控股）公司、保险公司以本外币计价的资本金、公积金、未分配利润、各项准备金及其他资金。
第四条保险资金运用必须稳健，遵循安全性原则，符合偿付能力监管要求，根据保险资金性质实行资产负债管理和全面风险管理，实现集约化、专业化、规范化和市场化。
第五条中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）依法对保险资金运用活动进行监督管理。
第二章资金运用形式第一节资金运用范围第六条保险资金运用限于下列形式：（一）银行存款；（二）买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券；（三）投资不动产；（四）国务院规定的其他资金运用形式。
保险资金从事境外投资的，应当符合中国保监会有关监管规定。
第七条保险资金办理银行存款的，应当选择符合下列条件的商业银行作为存款银行：（一）资本充足率、净资产和拨备覆盖率等符合监管要求；（二）治理结构规范、内控体系健全、经营业绩良好；（三）最近三年未发现重大违法违规行为；（四）连续三年信用评级在投资级别以上。
第八条保险资金投资的债券，应当达到中国保监会认可的信用评级机构评定的、且符合规定要求的信用级别，主要包括政府债券、金融债券、企业（公司）债券、非金融企业债务融资工具以及符合规定的其他债券。
第九条保险资金投资的股票，主要包括公开发行并上市交易的股票和上市公司向特定对象非公开发行的股票。
中心票据管理制度
中心票据管理制度第一章总则第一条为规范中心票据管理，提高中心票据管理水平，保障中心票据资金安全，特制定本制度。
第二条本制度适用于中心的各类票据管理工作。
第三条中心票据管理应遵循“合规、规范、安全、高效”的原则，确保票据管理工作顺利进行。
第四条中心票据管理应遵守国家有关法律法规，并结合中心实际情况制定相关内部管理制度。
第五条中心票据管理应设立专门的票据管理部门，确保票据管理工作专业化、高效化。
第二章票据种类及流转第六条中心的票据种类包括但不限于汇票、支票、存折、结算凭证等各种金融票据。
第七条票据的流转应按照规定的程序进行，任何人不得私自挪用、篡改或伪造票据。
第八条对于有价证券类票据，应按规定进行质押、出售等操作，并做好合规审查。
第三章票据领用和保管第九条票据领用应严格按照领用流程进行，票据领用人员需提供有效身份证明，并签署领用单据。
第十条票据保管应由专门人员负责，制定完善的票据保管制度，并定期进行票据清点和核对。
第十一条对于高额票据，须由专人保管，存放在防盗、防火设施完善的保险柜中。
第四章票据使用和结算第十二条票据使用须经过合规审查，并按照结算流程进行，不得擅自使用或变动票据。
第十三条对于票据结算，应按照规定程序进行，确保结算的及时性和准确性。
第十四条如需逾期使用或结算票据，需经过相关审批程序，并做好逾期管理记录。
第五章特殊票据管理第十五条对于特殊票据，如支票、汇票等，应加强风险防范，确保使用安全。
第十六条对于特殊票据的使用和结算，应加强内部审查和外部监管，做到尽可能避免风险。
第十七条对于特殊票据的保管，应采取多重防范措施，确保安全可靠。
如对支票、汇票等进行专门保险柜存放并设置密码锁。
第六章票据管理责任第十八条票据管理人员需具备相关的专业知识和技能，做到业务熟练，责任心强。
第十九条票据管理人员对于票据管理工作负有严格的责任，应按照规定流程进行操作，如有违规行为需追究责任。
第二十条中心各部门、人员对于票据管理有关工作均负有监督和检查责任，如发现问题需及时报告并进行处理。
票据中心财务管理制度
第一章总则第一条为加强票据中心财务管理工作，规范财务行为，确保资金安全，提高财务管理水平，根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》等法律法规，结合票据中心实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于票据中心所有财务活动，包括但不限于资金收支、会计核算、财务报告、内部控制等方面。
第三条票据中心财务管理应遵循以下原则：1. 法规原则：遵守国家法律法规，严格执行财务制度；2. 安全原则：确保资金安全，防范财务风险；3. 实际原则：根据票据中心实际情况，制定切实可行的财务管理制度；4. 公正原则：公正、公平、公开处理财务事项；5. 效率原则：提高财务管理效率，降低管理成本。
第二章财务管理组织机构第四条票据中心设立财务管理部门，负责财务管理的日常工作。
第五条财务管理部门的主要职责：1. 负责票据中心财务预算的编制、执行和监督；2. 负责票据中心资金收支的核算、审批和监督；3. 负责票据中心财务报表的编制、审核和报送；4. 负责票据中心财务档案的管理；5. 负责票据中心内部控制制度的制定和执行；6. 负责票据中心财务培训和咨询服务。
第三章资金管理第六条票据中心资金管理应遵循以下规定：1. 严格执行国家有关现金管理制度，确保现金收支合法、合规；2. 资金收支应实行集中管理，由财务管理部门负责审批和监督；3. 资金收支应通过银行账户进行，严禁使用现金交易；4. 资金收支应做到日清月结，确保账实相符；5. 资金收支的凭证应齐全、规范，并妥善保管。
第七条票据中心设立资金预算制度，包括年度预算和月度预算，由财务管理部门负责编制和执行。
第四章会计核算第八条票据中心会计核算应遵循以下规定：1. 严格执行国家会计准则，确保会计信息的真实、完整、准确；2. 会计凭证应齐全、规范，并由相关责任人签字；3. 会计账簿应定期核对，确保账账、账实相符；4. 会计报表应按期编制，并及时报送上级主管部门；5. 会计档案应按规定保管，确保档案完整、安全。
2010绩效评价方案
二〇一〇年经营业绩和工作绩效考核评价方案(讨论稿)第一部分经营业绩和工作绩效的考核一、考核范围1、公司各科室（部门）2、公司仓储中心二、考核周期对分公司和机关各科室（部门）实行月度考核，十二月份考核为年度考核。
三、考核指标1、全面预算指标：公司下达的经营总额、利润总额、完成利润率、经费总额、净资产收益率、资金占用率、销售回款率、费用支出等，考核按照分解计划进行。
2、专业管理目标：公司设定的安全基础管理、全面预算管理、质量标准化管理、领导班子建设和精神文明建设等五项专业管理内容，考核按照相关管理办法进行。
3、安全生产事故指标：各科室（部门）发生安全生产事故，按照“公司安全考核办法规定”核减应得工资，机关科室按照专业核减考核得分。
注：全面预算指标考核实行百分制加减分考核，专业管理目标考核实行百分制减分考核。
四、考核方式（一）公司利润指标考核部门（政工科、工会、财务科、各业务科、仓储中心）。
对公司的经营业绩实行以利润指标考核结果计提应得工资，以全面预算指标和专业管理目标考核结果确定实得工资的考核办法。
1、利润指标的考核各部门完成利润（减亏）指标时，计提核定的工资总额；未完成利润（减亏）指标时，按照“亏一扣一”的原则核减工资总额；超额完成利润（减亏）指标时，按照《二〇一〇年工资分配方案》的规定予以奖励。
2、全面预算指标和专业管理目标的考核实行百分制加减分考核，各单位实得工资由考核得分百分比同应得工资挂钩考核的结果确定。
考核得分＝全面预算指标考核得分＋安全基础管理考核得分+质量标准化管理考核得分+精神文明建设考核得分+领导班子建设考核得分，其中全面预算指标占权重的60％、安全基础管理占权重的10％、质量标准化管理占权重的10％、精神文明建设占权重的10％、领导班子建设占权重的10％。
（二）公司考核经费包干部门（综合科、信息科、装备科、商务科、安保科、技术科、审监科、计划科）对经费包干单位的工作绩效实行以经费指标考核结果计提应得工资，以全面预算指标和专业管理目标考核结果确定实得工资的考核办法。
2010绩效考核结果兑现实施细则
市系统绩效考核结果兑现实施细则为建立科学完善、公平合理的用工分配制度体系，推进嘉兴烟草绩效考核制度顺利实施，兑现考核结果，完善考核流程，现根据《系统部门、员工绩效考核办法》，结合《系统收入分配制度改革实施方案（试行）》的实际情况，制定本实施细则。
一、指导思想以提高员工队伍素质为核心，以提高员工绩效水平为目标，以绩效考核结果为依据，着力构建适合实际的员工绩效考核结果兑现体系，调动员工的积极性，增强企业内部活力，全面提高工作质量和管理水平，加快由传统商业向现代流通企业转型步伐。
二、基本原则分类实施、平稳推进的原则；鼓励先进、鞭策后进的原则；总量控制、突出绩效的原则；客观公正、操作简便的原则。
三、绩效工资的内容绩效工资组成：绩效工资=考核绩效工资+预发绩效工资四、实施范围实行绩效考核的员工（按所在岗位兑现实施）。
五、考核绩效工资的运作1（一）、考核结果的分类：中层部门负责人考核分数、基层部门负责人考核分数、处（科）室员工考核分数、基层所（队、部）一线员工考核分数。
（二）、考核绩效工资的分配根据《系统部门、员工绩效考核办法（试行）》规定，绩效考核结果与薪酬挂钩，各类岗位人员绩效工资发放方式具体如下：1、中层部门负责人实行年度考核。
考核绩效工资占绩效工资总额的20%，预发绩效工资占绩效工资总额的80%，月度绩效工资按一定标准预发，年底根据年度考核结果一并予以结算。
2、基层部门负责人、处（科）室员工实行月度考核，月度考核绩效工资与月度考核结果挂钩，考核绩效工资占绩效工资总额的20%，预发绩效工资占绩效工资总额的80%。
3、基层所（队、部）一线员工实行月度考核，月度考核绩效工资按各单位原办法执行。
4、上述人员考核得分，市局由企管处在次月7日前（节假日顺延）按不同人员分类将考核结果交人事劳资处作为发放依据；县级局由办公室根据各部门提交的各类人员考核结果进行发放。
六、本办法由市局人事劳资处负责解释，本规则自2000年1月1日起施行。
2010年三级机构绩效考核方案(调整后)
预算值
得分＝计划达成率×标准分值，最高得分为指标分值的2倍；达成率低于 80%,此项得分为0。
21 （如未分 解电销以 总保费收入达成率 及综合开 （含电销和寿销产） 拓任务， 此项考核 标准分为 25分）
预算值
保费收 入（标 准分38 分） 市场份额 市场位势 市场位次 财产险保费收入达成 率 意健险保费收入达成 率 电销保费 计划达成 率 2 5 4 目标值 预算值 预算值 2 目标值
2（如未分 解综合开 拓任务， 此项考核 标准分为4 分） 电销、综 1（如未分 合开拓保 解产销寿 费计划达 寿销产保 任务，此 成率 费计划达 项考核标 成率 准分为2 分）
2010年度三级机构绩效考核方案
考核 维度 考核 指标 分项 指标 指标分值 考核值 评分标准
实际值等于考核值，得分为19。实际值超过考核值，以19分为基准进行扣 减：超幅在1%以内（含1％），每超0.1%，扣0.3分；超幅在1%－2％以内 （含2％）， 每超0.1%，扣0.4分；超幅在2%以上， 每超0.1%，扣0.58分 。此项得分最低为0 分。不分段计算。但如果机构实际全险种经营成本率 ≤100%，取按照上述规则计算得分与9.5分之间的大者。 实际值低于考核 值，以19分为基准加分：每降0.1%，加0.58分。 实际值等于考核值，得分为9。实际值超过考核值，以9分为基准进行扣 减：超幅在1%以内（含1％），每超0.1%，扣0.1分；超幅在1%－2％以内 （含2％）， 每超0.1%，扣0.2分；超幅在2%以上， 每超0.1%，扣0.3分 。此项得分最低为0 分。不分段计算。但如果机构实际车险经营成本率≤ 100%，取按照上述规则计算得分与4.5分之间的大者。 实际值低于考核 值，以9分为基准加分：每降0.1%，加0.3分。 实际值等于考核值，得分为5。实际值超过考核值，以5分为基准进行扣 减：超幅在1%以内（含1％），每超0.1%，扣0.05分；超幅在1%－2％以内 （含2％）， 每超0.1%，扣0.08分；超幅在2%以上， 每超0.1%，扣0.15 分。此项得分最低为0 分。不分段计算。但如果机构实际财产险经营成本 率≤95%，取按照上述规则计算得分与2.5分之间的大者。 实际值低于考 核值，以5分为基准加分：每降0.1%，加0.12分。 实际值等于考核值，得分为4。实际值超过考核值，以4分为基准进行扣 减：超幅在1%以内（含1％），每超0.1%，扣0.03分；超幅在1%－2％以内 （含2％）， 每超0.1%，扣0.06分；超幅在2%以上， 每超0.1%，扣0.1分 。此项得分最低为0 分。不分段计算。但如果机构实际意健险经营成本率 ≤90%，取按照上述规则计算得分与2分之间的大者。 实际值低于考核 值，以4分为基准加分：每降0.1%，加0.1分。 车险当期应收率≤0.2％，得分为1.5；大于0.2％，每超过0.01个百分 点，扣0.15分；该项最低得分为0。 财产险保费应收率≤考核时点的考核值，得分为2.5；大于考核值，每超1 个百分点，扣1分；该项最低得分为0。（单一客户同一起保时间保费超过 500万元的延期3个月考核） 意健险保费应收率≤考核时点的考核值，得分为1；大于考核值，每超1个 百分点，扣0.6分；该项最低得分为0。（单一客户同一起保时间保费超过 500万元的延期3个月考核） 一、季度考核：考核得分＝累计总保费计划达成率×标准分值。 二、年度考核： （一）2010年末的蓝区机构（实际全险种经营成本率≤97.37％）： 1.总保费计划达成率为95%,得分为标准分。 2.总保费计划达成达成率＞95%,以标准分为基础加分，每增加1%加 0.5分; 达成率≥100%,每增加1%,加1分;加分分段累计计算；总保费超过 计划值95％的部分，每1000万元加0.8分。 计划达成率加分和保费达成加分累计计算。此项最高得分可为标准分 季度 考核 的2倍。 3.总保费计划达成率＜95%,每降低1%,减0.5分; 达成率＜90%,每降低 1%,减1分，减分分段累计计算。达成率＜85％，此项得分为0。 （二）2010年末的黄区机构（97.37％＜实际全险种经营成本率≤ 100％）： 1.总保费计划达成率为97.5%,得分为标准分。 2.总保费计划达成率＞97.5%,以标准分为基础加分，每增加1%加0.5 分; 达成率≥100%,每增加1%,加1分;加分分段累计计算。总保费超过计划 值97.5％的部分，每1000万元加0.8分。 计划达成率加分和保费达成加分累计计算。此项最高得分可为标准分 的2倍。 3.总保费计划达成率＜97.5%,每降低1%,减0.5分; 达成率＜92.5%,每 降低1%,减1分，减分分段累计计算。达成率＜85％，此项得分为0。 （三）2010年末的红区机构（实际全险种经营成本率＞100％）： 1.总保费计划达成率为100%,得分为标准分。 2.总保费计划达成率＞100%,以标准分为基础加分，每增加1%加0.5分 。此项最高得分可为标准分的1.5倍。 3.总保费计划达成率＜100%,每降低1%,减1分。达成率低于85％，此 项得分为0。 实际值等于考核值，得分为2分。实际值低于考核值，此项得分为0分；实 际值高于考核值，每高0.1个百分点，加0.4分。 实际值等于考核值，得分2分。实际值高于考核值，每增加一个位次加1 分，实际值低于考核值，得分0分。 得分＝财产险保费收入达成率×5，最高得分为标准分值的2倍；达成率低 于80%,此项得分为0。 得分＝意健险保费计划达成率×4，最高得分为标准分值的2倍；达成率低 于80%,此项得分为0。
票据中心管理制度
票据中心管理制度第一章总则第一条为规范票据中心的管理工作，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于票据中心的所有工作人员，包括领导、职工和临时工。
第三条票据中心的管理遵循科学管理、依法合规、公平公正的原则。
第四条票据中心的管理工作包括组织管理、财务管理、人力资源管理、信息管理等方面。
第五条票据中心的管理工作应当遵循国家相关法律法规以及公司的章程和规章制度。
第六条票据中心应当建立健全管理制度，加强内部管理和监督，提升服务质量和信誉度。
第七条票据中心应当按照国家相关要求，定期公布管理制度，接受社会监督。
第八条票据中心应当建立健全各项管理业务的制度和流程，确保管理工作的科学性、规范性和高效性。
第二章组织管理第九条票据中心应当建立健全组织结构，明确各部门的职责和权利。
第十条票据中心的领导应当严格遵守公司章程和规章制度，发挥表率作用，保证组织管理的有效性。
第十一条票据中心应当建立健全领导班子的工作机制，加强协调配合，提升工作效率。
第十二条票据中心应当建立健全内部沟通机制，加强各部门之间的沟通协调，共同推动工作的顺利进行。
第十三条票据中心应当加强对员工的管理和培训，提升员工的综合素质和专业能力。
第三章财务管理第十四条票据中心应当建立健全财务管理制度，严格依法开展财务管理工作。
第十五条票据中心应当做好财务核算和报表的编制工作，保证财务数据的真实性和准确性。
第十六条票据中心应当建立预算编制和执行制度，按照国家相关要求进行预算管理。
第十七条票据中心应当加强对资金的管理，确保资金的安全和有效利用。
第十八条票据中心应当建立健全成本控制制度，降低管理成本，提高经济效益。
第四章人力资源管理第十九条票据中心应当建立健全人力资源管理制度，促进人力资源的合理配置和有效利用。
第二十条票据中心应当引进和培养优秀人才，优化人才结构，为公司的发展提供人力支持。
第二十一条票据中心应当建立员工招聘、培训、激励、考核等制度，提升员工的工作积极性和创造力。
票据管理考核办法
漯河市商行
——票据管理办法为公司票据管理更加规范化，数据传递及时化，特制定以下制度：一、考核目的
为了公司更方面票据及数据更加规范化。
二、数据传递流程及考核
1)购货数据传递流程及考核：公司所购商品到货后保管员要认真清
点实物，与随附单据进行核对。
实物与票据核实后，开具商品入库单一式两份，自留一份存根，一份传财务室。
所开单据最晚于次日传递到财务人员处，确保账实相符。
否则予以考核，每次10元处罚标准。
2)出库数据传递流程及考核：
①业务人员到仓库提货时，保管员必须开具一式三联的出库单，保管员自留一份存根，业务人员自留一份，传财务室一份。
②业务员提货后必须依据出库单，将需配送客户的商品开具明细的送货单，送货单一式两份，客户一份，一份随出库单一同传财务室。
③开具送货单时必备把客户的名称，配送商品的名称、数量、单价、金额填写清楚，不得用铅笔填写。
④业务人员所给客户配送商品的票据，最晚于次日传递到财务室，否则予以考核，每次10元处罚标准。
⑤仓库保管处不得留有参与费用的商品的票据，发现一次，处罚保管员50元。
（例如：业务员陈列摆放奖的票据等）
3）其他票据传递流程及考核
有关公司其他费用票据（如：宴请、客情等），相关费用使用人员在填写票据的日期必须是实际发生日期，便于公司核报费用时核对。
相关费用使用人员，最晚于次日将签字审核过的费用票据传递到财务室，否则予以考核，每次予以50元处罚，严重者相关费用不予核报。
中心绩效考核暂行办法(修改稿)
中心绩效考核暂行办法（修改稿）一、总则第一条为正确评价事业单位工作人员的德才表现和工作实绩，激发中心干部职工工作热情，提高工作效益，推动中心各项工作再上新台阶，根据有关规定，，结合中心实际，特制定本办法。
第二条考核实施范围：按国家规定执行事业单位岗位绩效工资制度的正式工作人员，其他人员参照执行。
第三条考核以调动工作积极性、促进社会事业科学发展为目的，坚持民主公开、客观公正、注重实绩、全面准确的原则。
二、考核内容和标准第四条考核基本原则：①按需设岗，分类考核岗位的原则。
②坚持公开、公平、公正的原则。
③坚持德才兼备、任人唯贤的原则，考核结果是人员续聘、调整岗位、解聘的主要依据。
④绩效工资分配与考核结果挂钩的原则。
第五条考核内容：包括德、能、勤、绩、廉五个方面，重点考核工作绩效。
德，主要考核遵纪守法情况以及在政治品德、职业道德、社会公德、个人品德等方面的表现；能，主要考核履行岗位职责能力、业务水平以及管理水平、业务技术的提高、知识更新等情况；勤，主要考核公益服务意识、工作责任心、勤奋敬业精神和工作态度等方面的情况；绩，主要考核履行岗位职责情况，完成工作任务的数量、质量、效率、取得成果的水平，所产生的社会效益和经济效益以及服务对象的满意度；廉，主要考核廉洁从业方面的表现。
第六条考核分为日常考核和评价考核两大部分。
日常考核分占70%，评价考核分占30%。
第七条日常考核实行百分制，由办公室、人事部负责对工作人员日常出勤及工作情况进行考核。
日常考核分考勤、考绩、考评三个方面：考勤、考绩作为日常考核，年终进行综合考评。
重点考核工作人员履行岗位职责与出勤、遵守劳动纪律情况，完成日常工作任务、工作目标情况、廉洁自律情况及所产生的社会效益和经济效益，服务对象的满意度。
第八条考勤实行上班签到制度。
每月底由办公室考勤员统计、汇总。
旷工1天扣8分，迟到、早退1次扣3分，离岗1次扣3分，故意替他人隐瞒违纪行为或私下代替他人签到的，每人次扣3分，无故不参加单位因工作需要安排的加班、集体劳动、集体行动或突击工作任务（如清扫、植树、救灾、接待等）1次扣6分。
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附件7
2010年票据中心资源配置及绩效考核办法
为推动我行票据业务的稳健发展，继续巩固我行在当地票据市场的相对优势地位，促进票据业务FTP利润最大化，完善票据业务考核激励机制，进一步充分调动全行开展票据业务的积极性，特制订本办法。
一、本年度全行票据业务经营目标
1.票据直贴业务量150亿元。
2.票据转贴业务量800亿元。
3.转贴现FTP税前利润2300万元，转贴现FTP税前利润＝卖出转贴票据利差收入+转入贴现持票利息收入－转入贴现持票FTP利息支出。
４.全辖贴现业务FTP税前利润3800万元，贴现业务FTP税前利润=直贴及转贴利息收入－直贴利息收入营业税－转贴现利息支出－直贴及转贴持票FTP利息支出。
二、财务资源配置方案
票据中心部门费用
票据中心部门费用主要与自营FTP经济利润挂钩，适度与转贴业务量挂钩。
1.日常费用基数12万元。
2.自营FTP经济利润费用配置如下：
（1）按卖出转贴票据FTP经济利润的7%配置费用。
（2）按持有转贴票据FTP经济利润的3.5%配置费用。
（3）按卖出直贴票据FTP经济利润的2%配置费用。
（4）票据中心转出贷款FTP经济利润按三分之一计入自营FTP经济利润，按7%配置费用。
3.按转贴现业务量的0.002‰配置费用。
三、绩效考核方案
票据中心工资总额由基本工资和绩效工资组成，其中，绩效工资中30%与KPI考核情况挂钩，70%与自营FTP经济利润挂钩，具体挂钩比例将根据实际业务情况进行适度微调。
（一）基本工资
基本工资按照相应的层级确定。
（二）绩效工资
1.与KPI考核挂钩的绩效工资
绩效工资与KPI考核挂钩部分以KPI考核得分为依据，票据中心KPI考核表详见附件《2010年苏州分行票据中心关键绩效指标考核表》，挂钩比例为30%，即与KPI考核挂钩的绩效工资＝标准绩效工资×KPI考核得分×30%。
2.自营FTP经济利润绩效工资
（1）按卖出转贴票据FTP经济利润的8%核算绩效。
（2）按持有转贴票据FTP经济利润的4%核算绩效。
（3）按卖出直贴票据FTP经济利润的2%核算绩效。
（4）票据中心转出贷款FTP经济利润按三分之一计入自营FTP经济利润，按8%核算绩效。
票据中心应结合各员工岗位工作，制定具体的绩效考核。